上市公司_百度百科
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上市公司（The listed company）是指所发行的经过或者国务院授权的管理部门批准在上市交易的。所谓非上市公司是指其没有上市和没有在交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一种，这种公司到证券交易所上市交易，除了必须经过批准外，还必须符合一定的条件。《[1]》、《》修订后，有利于更多的企业成为上市公司和公司上市交易的公司。外文名The listed company解&&&&释证券交易所上市交易优&&&&点得到资金等缺&&&&点上市是要花钱的
1.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。上市公司
2.公司股本总额不少于人民币三千万元。
3.开业时间在三年以上，最近三年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。
4.持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为10%以上。
5.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
6.国务院规定的其他条件。[2]公司上市程序
根据《》与《》的有关规定，上市的程序如下：
一、向提出上市申请
股份有限公司申请股票上市，必须报经国务院证券监督管理机构核准。监督管理部门可以授权根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。
二、接受证券监督管理部门的核准
对于股份有限公司报送的申请股票上市的材料，证券监督管理部门应当予以审查，符合条件的，对申请予以批准；不符合条件的，予以驳回；缺少所要求的文件的，可以限期要求补交；预期不补交的，驳回申请。
三、向证券交易所上市委员会提出上市申请
股票上市申请经过证券监督管理机构核准后，应当向证券交易所提交核准文件以及下列文件：
1．上市报告书；
2．申请上市的股东大会决定；
3．公司章程；
4．公司营业执照；
5．经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告；
6．法律意见书和证券公司的推荐书；
7．最近一次的招股说明书；
8．证券交易所要求的其他文件。
证券交易所应当自接到的该股票发行人提交的上述文件之日起六个月内安排该股票上市交易。 《股票发行和交易管理暂行条例》还规定，被批准股票上市的股份有限公司在上市前应当与证券交易所签订上市契约，确定具体的上市日期并向证券交易所交纳有关费用。《证券法》对此未作规定。
四、证券交易所统一股票上市交易后的上市公告
《证券法》第47条规定：“股票上市交易申请经证券交易所同意后，应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。” 《证券法》第48条规定：“上市公司除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：（一）股票获准在证券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持有数额；（三）董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况。”
通过上述程序，股份有限公司的股票可以上市进行交易。上市公司丧失《公司法》规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或终止上市。上市公司有下列情形之一的，由证监会决定暂停其股票上市：
1．公司股本总额、股份结构等发生变化，不再具备上市条件；
2．公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚伪记载；
3．公司有重大违法行为；
4．公司最近三年连续亏损。上市公司有前述的2、3项情形之一，经查证属实且后果严重的；或有前述第1、4项的情形之一，在限期内未能消除，不再具备上市条件的，由证监会决定其股票上市。[3]股票型上市公司
（1）经国务院证券管理部门批准已经向社会；
（2）公司总额不少于人民币3000万元；
（3）公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上；
（4）公司在最近三年内无重大违法行为，报告无虚假记载；
（5）开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算；
（6）证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院批准。
债券型上市公司
（1）已经公开发行公司债券；
（2）公司债券的期限为一年以上；
（3）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；
（4）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。[4]
债券发行的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，的净资产不低于人民币六千万元”。
设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人”。第八十一条“股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于的百分之二十。（1）上市公司是股份有限公司。
股份有限公司可为非上市公司，有股份有限公司的一般特点，如股东承担有限责任、所有权和经营权。股东通过选举和投票参与公司决策等。
（2）上市公司要经过政府主管部门的批准。
按照《公司法》的规定，股份有限公司要上市必须经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准，未经批准，不得上市。
（3）上市公司发行的股票在证券交易所交易。
发行的股票不在证券交易所交易的不是上市股票。
与一般公司相比，上市公司最大的特点在于可利用进行筹资，广泛地吸收社会上的闲散资金，从而迅速扩大企业规模，增强产品的竞争力和市场占有率。因此，股份有限公司发展到一定规模后，往往将公司股票在公开上市作为企业发展的重要战略步骤。
从国际经验来看，世界知名的大企业几乎全是上市公司。例如，美国500家大公司中有95%是上市公司。
首先：上市公司也是公司，是公司的一部分。从这个角度讲，公司有上市公司和非上市公司之分了。
其次，上市公司是把公司的资产分成了若干分，在股票交易市场进行交易，大家都可以买这种公司的股票从而成为该公司的股东，上市是公司融资的一种重要渠道;非上市公司的股份则不能在股票交易市场交易(注意：所有公司都有股份比例：国家投资，个人投资，银行贷款，风险投资)。上市公司需要定期向公众披露公司的资产、交易、年报等相关信息，而非上市公司则不必。
最后，在获利能力方面，并不能绝对的说谁好谁差，上市并不代表获利能力多强，不上市也不代表没有获利能力。当然，获利能力强的公司上市的话，会更容易受到追捧。[2]大部分的公司都是股份制度的，当然，如果公司不上市的话，这些股份只是掌握在一小部分人手里。当公司发展到一定程度，由于发展需要资金。上市就是一个吸纳资金的好方法，公司把自己的一部分股份推上市场，设置一定的价格，让这些股份在市场上交易。股份被卖掉的钱就可以用来继续发展。
股份代表了公司的一部分，比如说如果一个公司有100万股，控股51万股，剩下的49万股，放到市场上卖掉，相当于把49%的公司卖给大众了。当然，董事长也可以把更多的股份卖给大众，但这样的话就有一定的，如果有恶意买家持有的股份超过董事长，公司的就有变更了。总的来说，上市有好处也有坏处。1，得到资金。
2，公司所有者把公司的一部分卖给大众，相当于找大众来和自己一起承担风险，好比100%持有，赔了就赔100，50%持有，赔了只赔50%。
3，增加股东的资产。
4，逃脱的控制，用不着再靠了。
5，提高公司透明度，增加大众对公司的信心。
6，提高公司。
7，如果把一定股份转给管理人员，可以缓解管理人员与公司持有者的矛盾，即代理问题1，上市是要花钱的。
2，提高透明度的同时也暴露了许多机密。
3，上市以后每一段时间都要把公司的资料通知股份持有者。
4，有可能被恶意控股。
5，在上市的时候，如果股份的价格定的过低，对公司就是一种损失。实际上这是惯例，几乎所有的公司在上市的时候都会把股票的价格定的高一点。市场回暖上市公司掀增发潮中国交易所关于上市公司摘牌有如下一些规定，并根据情况的严重程度设定了一些最终可能会导致摘牌的几个层次：上市公司如果连续2年亏损、亏损1年且净资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一，交易所对公司股票进行，亦即。
对ST公司，如果再出现问题，比如下年继续亏损从而达到《公司法》中关于连续3年亏损限制的，则进行PT处理。PT制度是对于暂停上市的公司股票流通所采取的特别安排，目的是为了增强，切实维护广大中小投资者的利益。
交易所在采取PT交易制度时又规定：从日起3年内的任何1年中，如果PT公司能够扭亏为盈，则可以向交易所提出恢复上市的申请，经批准后可以恢复上市。在日起施行的新《上市规则》第十章第一节中，暂停上市有四种情形：
(1）上市公司股本总额、分布等发生变化，不再具备上市条件
(2）上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载
(3）上市公司有重大违法行为
(4）上市公司最近三年连续亏损。
出现前三种情形之一的，交易所根据中国证监会的决定暂停其股票上市；出现第四种情形的，交易所暂停其股票上市。自上市公司公布之日起，交易所对其股票实施，并在停牌后三个工作日内就该公司股票是否暂停止上市作出决定，并报中国证监会备案。上
市公司应当根据交易所或中国证监会所作的暂停上市决定，在指定报刊刊登《暂停股票上市公告书》。自公告之日起，交易所停止其股票逐日持续交易。上市公司在其股票暂停上市期间，仍然应当依法履行上市公司的有关义务，交易所为提供股票“特别转让”服务，为这些公司的股票流通提供一条出路，尽可能地保障中小投资者的利益。中国《公司法》第157、158条规定，上市公司有下列五种情形之一的，将由证券管理部门决定终止其上市：
(1）公司总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，并在限期内未能消除的
(2）公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，经查实后果严重的
(3）公司有重大违法行为，经查实后果严重的
(4）公司最相关书籍近三年连续亏损，在限期内未能消除的
(5）公司被解散、被部门依法责令关闭或者被宣告破产的。
终止上市，就是失去了在挂牌交易的资格，又称为摘牌。《》也明确规定，不符合条件的上市公司应按《》的规定退出市场。交易所上市规则规定，上市公司在接到中国证监会终止其的通知后，应当在指定报纸发布《终止上市公告书》，并应载明以下内容：
(1）终止上市股票的种类、简称、证券代码以及终止上市的日期
(2）中国证监会终止其上市的决定
(3）中国证监会要求的其它内容
(4）交易所认为有必要的其它内容。不过，目前中国沪深两市还没有出现公司摘牌的先例。[5]上市公司与普通公司的区别
主要有以下几点：
1、上市公司相对于非上市股份公司对财务批露要求更为严格。
2、上市公司的股份可以在证券交易所中挂牌自由交易流通(全流通或部分流通，每个国家制度不同)，非上市公司股份不可以在证交所交易流动。
3、上市公司和非上市公司之间他们的问责制度不一样。
4、上市公司上市具备的条件是：股本部总额达3000万元以上。
最后，上市公司能取得整合社会资源的权利(如公开发行增发股票)非上市公司则没有这个权利。[2]《中华人民共和国证券法》
第四十八条
申请交易，应当向证券交易所提出申请，由依法审核同意，并由双方签订上市协议。
证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排上市交易。
第四十九条
申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、规定实行保荐制度的其他交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任。本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。
第五十一条
国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司。
第五十二条
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
（二）申请股票上市的决议；
（四）公司；
（五）依法经审计的公司最近三年的财务会计报告；
（六）法律意见书和上市保荐书；
（七）最近一次的招股说明书；
（八）证券交易所上市规则规定的其他文件。
第五十三条
股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
第五十四条
签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：
（一）股票获准在证券交易所交易的日期；
（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；
（三）公司的；
（四）、监事、的姓名及其持有该公司股票和的情况。
第五十五条
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
（一）公司股本总额、分布等发生变化不再具备上市条件；
（二）公司不按照规定公开其财务状况，或者对作虚假记载，可能误导投资者；
（三）公司有重大违法行为；
（四）公司最近三年连续亏损；
（五）证券交易所上市规则规定的其他情形。
第五十六条
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
（一）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（二）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
（三）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
（四）或者被宣告破产；
（五）证券交易所上市规则规定的其他情形。
第五十七条
公司申请公司交易，应当符合下列条件：
（一）公司债券的期限为一年以上；
（二）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；
（三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第五十八条
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
（二）申请公司债券上市的决议
（四）公司；
（五）公司债券募集办法
（六）公司债券的实际发行数额
（七）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送出具的上市保荐书。
第五十九条
公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
（一）公司有重大违法行为；
（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
（三）公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
（四）未按照公司债券募集办法履行义务
（五）公司最近二年连续亏损。
第六十一条
公司有前条第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
第六十二条
对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
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600586 : 金晶科技：德邦证券股份有限公司关于山东金晶科技股份有限公司股权分置改革2014年年度保荐工作报
来源：交易所&&&
作者：佚名&&&
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　　德邦证券股份有限公司
　　关于山东金晶科技股份有限公司股权分置改革
　　2014 年年度保荐工作报告书
　　保荐机构名称： 德邦证券股份有限公司 上市公司 A 股简称： 金晶科技
　　保荐代表人名称：
上市公司 A 股代码：
　　报告年度：
报告提交时间：
2015 年 1 月
　　保荐机构保证本报告书内容的真实、准确和完整，对本报告书虚假记载、误
　　导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
　　一、金晶科技股权分置改革方案的相关情况
　　1、金晶科技股权分置改革基本情况
　　方案实施的股权登记日登记在册的流通股股东每持有 10 股将获得 3 股股份，
　　非流通股股东需向流通股股东共计送出 2,047.5 万股股份。持有公司非流通股
　　360.75 万股的 5 家非流通股股东未明确表示同意参加本次股权分置改革，公司非
　　流通股股东山东金晶节能玻璃有限公司 同意对该部分股东应执行的对价代为支
　　付。金晶科技股权分置改革方案于 2006 年 1 月 10 日实施。
　　2、公司股权分置改革方案中追加对价情况
　　公司股权分置改革方案无追加对价安排。
　　二、金晶科技的股东在股权分置改革方案中有关承诺的履行情况
　　(一)金晶科技股权分置改革方案中，山东金晶节能玻璃有限公司做出如
　　下特别承诺：
　　1、持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在四十八个月内不上市交
　　易或者转让；在前项规定期满后通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数
　　量占上市公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不
　　超过百分之十；通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到上市公司股份
　　总数百分之一时，将在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，公告期间无须
　　停止出售股份。
　　在上述四十八个月禁售期满后的十八个月内，通过上海证券交易所交易系统
　　出售金晶科技股票的价格不低于10.89元，若自非流通股获得流通权之日起至该
　　等期间发生派息、送股、资本公积转增股本等导致股价除权的情况发生，则该承
　　诺出售价格相应除权。
　　2、若在承诺的禁售期内出售其持有的原非流通股股份，或在禁售期满后超
　　出承诺的比例出售其持有的原非流通股股份，或在约定时期内以低于约定减持价
　　格出售其持有的原非流通股股份，本承诺人愿意承担相应的违约责任，因实施该
　　种违约行为所得到的价款将全部划入金晶科技账户归全体股东所有。
　　3、为未明确表示同意进行股权分置改革的非流通股股东支付其持有的非流
　　通股份获得上市流通权所需执行的对价安排。
　　4、承担本次股改发生的相关费用，包括财务顾问费、保荐费、律师费、沟
　　通推荐费及媒体宣传费等。
　　(二)控股股东延长限售期以及调整限售价格的承诺
　　金晶科技于日作出了控股股东延长限售期以及调整限售价格的
　　承诺公告，山东金晶节能玻璃有限公司就其持有的金晶科技股份限售期和限售价
　　格事宜特别承诺如下：
　　1、山东金晶节能玻璃有限公司关于对限售期的承诺：在原可上市交易时间
　　的基础上延长2年，具体如下:
　　原承诺:
有限售条件的股东名称
持有的有限售
新增可上市
条件股份数量
交易股份数
　　山东金晶节能玻璃有限公司
227,799,000
22,285,184
22,285,184
183,228,632
　　现承诺:
有限售条件的股东名称
持有的有限售
新增可上市
条件股份数量
交易股份数量
　　山东金晶节能玻璃有限公司
227,799,000
22,285,184
22,285,184
183,228,632
　　2、山东金晶节能玻璃有限公司关于对限售价格调整的承诺：
　　原承诺：在禁售期满后的十八个月内，通过上海证券交易所交易系统出售金
　　晶科技股票的价格不低于10.89元/股，若自非流通股获得流通权之日起至该等期
　　间发生派息、送股、资本公积转增股本等导致股价除权的情况发生，则该承诺出
　　售价格相应除权。
　　由于公司股权分置改革实施之后，公司实施了2005年度利润分配方案、2007
　　年度利润分配方案以及资本公积金转增股本的方案，目前上述价格调整为不低于
　　4.59元/股。
　　现承诺：在经修改后的禁售期满后，在二级市场上通过上海证券交易所交易
　　系统出售金晶科技股票的价格不低于20元/股，若发生派息、送股、资本公积转
　　增股本等导致股价除权的情况发生，则该承诺出售价格相应除权。
　　三、德邦证券股份有限公司核查情况及核查意见
　　保荐机构查阅了公司的相关公告、期末股东名册及限售股情况，相关股东履
　　行了各自的承诺事项，相关内部控制未见异常。经过核查，保荐机构德邦证券认
　　(一)承诺人严格按照承诺的约定切实履行了其承诺；
　　(二)承诺人经营与财务状况的变化未对其履行承诺构成不利影响；
　　(三)承诺人持有上市公司股份不存在违反相关规定或承诺而发生变动的情
　　(四)承诺人及上市公司就承诺人履行承诺事宜进行信息披露符合有关规
　　四、其他需要说明的事项
　　1、截止 2014 年末股改形成的有限售条件的流通股为 455,598,000 股，股东
　　为控股股东山东金晶节能玻璃有限公司。
　　2、德邦证券有限责任公司于2015年1月改制为股份有限公司，名称变更为德
　　邦证券股份有限公司。
　　(本页无正文，为《德邦证券股份有限公司关于山东金晶科技股份有限公司股权
　　分置改革2014年年度保荐工作报告书》之签字盖章页)
　　保荐机构盖章：德邦证券股份有限公司(盖章)
　　保荐代表人签字：
　　2015 年 1 月
责任编辑：cnfol001
天信投资联合国海证券拟发售“国海金贝壳天信投资新三板1号”基金，欲了解详情，请扫描左侧二维码，加微信号txtzxsb咨询。
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