成交额:--(万元)
成交量:--(万股)
最近访问的股票：
海翔药业[002099]的资讯正文
P2P理财收益高到心惊 背后风险亦吓到肉跳
爆发式增长地域分布冷热不均所谓 P2P，是英文 peer topeer的缩写，意即&个人对个人&。P2P网贷就是由网络借贷公司提供平台以撮合成交。
用&雨后春笋&这个词已不足以形容 P2P 网贷平台的蜂拥：我国第一家P2P 网贷公司成立于2007年，从去年开始呈爆发式增长，到今年7月底，全国共有P2P平台约1200家。整体借款人接近19万，投资者超过44万。在线金融搜索平台融360近日发布P2P年中报告称，各路人马蜂拥竞办P2P平台，已形成四大派系：保险系、银行系、国资系及民营系。保险系以陆金所为代表。陆金所是中国平安集团旗下成员，其主要特点是风险管理严格，对借款人采用线下验证方式，要求借款人到指定渠道进行身份验证及资料核对，再将资料上传到后台进行统一风控审核，严格分离客户资金和平台自有资金，全部由第三方支付机构进行资金管理。招商银行率先开银行系P2P网贷平台先河&&小企业e家。银行系网贷平台在风控模式、流程管理方面都是银行安全级别，平台跑路风险小，投资人本息较有保障。小企业e家上的投资项目都是招商银行给中小企业客户提供的借款，因此从项目的综合资质及水平来看，更具规模性及可靠性。国资系的典型平台是开鑫贷，由国家开发银行、国开金融和江苏省国有大型企业共同设立。其主要特点为：国字号背景决定了平台有较强公信力，主要致力于服务小微企业，但投资门槛普遍较高，开鑫贷起投金额1万元，金开贷起投金额3万元。民营系 P2P 网贷平台为人熟知的有红岭创投等。出身草根的P2P网贷平台主要特点为：投资门槛低&&基本100元起投、年化收益率高、秒标相对比较多。这也是民营类平台吸引用户的主要原因。广东、北京、浙江地区的P2P平台占全国半壁江山，其中广东P2P数量遥遥领先，超过北京和浙江之和；上海名列第四。而东北地区和西部地区相对冷清。P2P网贷的地域分布冷热不匀和当地民营经济活跃度相关。高收益撩人银行系收益相对最低一直在平安陆金所购买 P2P理财产品的杨小姐，最近频繁&搬砖头&，将资金转到你我贷，只因为你我贷的理财产品收益更高：同样是一年期产品，陆金所年化收益率最高9%，而你我贷可以达到12%。融360跟踪了300家交易活跃的P2P网贷平台发现，这些平台平均年化收益率主要分布在&14%-16%&和&18%-20%&这两个档位，占比51%。今年6月，P2P理财产品平均年化收益率为15.35%，排名前5位的P2P网贷平台分别为：起点贷21.6%、中汇在线21.45%、热贷网20.67%、融易融20.35%、招商贷20%、涌金贷20%。与银行一年期定存利率3%、普通理财产品年化收益率5%相比，P2P收益率堪称&触目惊心&。四大派系P2P平台中，银行系、保险系和国资系收益率均低于行业整体平均水准，银行系最低，普遍在8%以下；保险系P2P平均收益率为8.61%；国资系平均收益为9%。民营系P2P平均收益为15.57%，微高于行业平均收益水平。其实，同一家公司发行的P2P产品，即使期限相同，收益率也会忽高忽低。正因为如此，投资者对短期收益较高的投资品种期情有独钟，以期不踏空高收益产品。据统计，P2P理财产品超过6成期限低于3个月，投资期在1年以下的标的占85%。投资金额门槛设置也兼顾不同客户层次，最低门槛只要百元，VIP客户的资金门槛则高到30万元以上。53%的标的投资金额在5万元以下。在付息方式上，既有一次性到期还本付息，也有半年付息、季度付息。你我贷等P2P平台还推出月度付息产品，这种模式最适合打算全款买房者&&假如原来准备全款200万元购房，首付三成后，将其余140万元购买月付息的 P2P 产品，假如年化收益率12%，每月付息1%即1.4万元。而5年期以上房贷基准利率是6.55%，采用等本还贷法，每月本息不到1.2万元，投资者付完房贷后还有结余。P2P月付息产品的推出，对原本打算全款购房者来说，借款期限越长，得利越多。而高收益也意味着高风险。P2P网贷在国外是建立在高度个人信用基础上的，引入中国后，这一舶来品也根据国情有所变化，推出了一些承诺保障本金或利息的模式，主要有担保模式、风险备用金模式、担保+风险备用金模式。其中，采用担保模式的最多，占56%；其次为采用风险备用金模式，占31%；担保+风险备用金模式占10%。恪守无垫付模式的仅3%。无垫付模式是指 P2P 网贷平台不承诺保障单个借款标的本金。当借款发生违约风险时，由于没有担保机制，投资者需要自己承担全部风险。优点是：网贷平台作为纯中介仅提供借贷信息，并不提供担保，所以对于平台来说，借款人违约对其影响较小，平台不易倒闭。缺点是：需要投资者自行判断借款人的征信记录及违约风险。担保模式主要是通过第三方担保和风险自担两种方式对投资者的本金提供保障。优点是：相对于无垫付模式来说，担保模式更加符合本土投资者的投资需求，也就是投资者无需花费大量精力来对单个借款人进行风险判断。缺点是：担保模式并没有真正的避免风险，而只是实现了风险转移，导致了信息不透明。风险备用金是指 P2P 网贷平台建立一个资金账户，从每一笔借款中都提取借款额的一定比率作为风险备用，当借贷出现逾期或者违约时，网贷平台将动用资金账户里的资金来归还投资者的资金。优点是：P2P网贷平台不必承担连带担保责任，平台倒闭的可能性比较小。对于投资者来说如果发生违约，可以拿回全部损失。缺点是：如果出现大规模违约，风险备用金无法弥补全部投资者的损失，很有可能存在亏损的风险。担保+风险备用金模式采用&双管齐下&的方式，为投资者提供本金保障，但也难免风险备用金模式的缺点。总体淘汰率11%&最短命平台&仅存活半天P2P高收益让人欲罢不能，但如果落入P2P&跑路陷阱&，则可能让投资者血本无归。据融360监测显示，截止到今年7月份，总共有136家网贷平台倒闭或跑路。专家分析认为，2014年以来跑路、倒闭P2P平台呈现七大特征：成立时间偏短&&出事的平台大部分运营时间不超过6个月，只有少数超过1年。最短命仅存活半天，如恒金贷，创了平台跑路最快时间纪录。平台自行担保&&P2P平台自身为借款人做担保，由于审核机制、风控能力等缺乏，往往难以确保借款人的信誉等问题，最后导致出现坏账等问题使平台资金链断裂。自融(非法集资)&&有资金需求的人或者公司，自己设立一家或多家P2P网贷平台，为自己或相关企业进行融资，资金并没有流向真实的借款人。这种平台一旦经营不善，资金链断裂，结果就很可能&跑路&。搞资金池&&P2P平台不使用第三方托管机构，没有独立的第三方机构来监督资金的流向，投资人的钱是被放入平台关联的资金池中，再由平台借给借款人，从而使资金的流向不透明。骗子平台&&这种平台建立的初衷就是为了骗钱。骗子花少量的钱建一个P2P借贷系统的空壳，以较高的收益和优惠政策来引诱投资人，初期，这些骗子会按照承诺履行买赠或返点，从而获得投资人的信任来继续笼络更多资金，当资金达到一定规模，骗子平台便人去楼空。高收益秒标偏多&&跑路网贷平台发放高收益超短期限的&秒标&，主要是为聚集人气，像是超市的促销。如创鑫贷就是利用高达20%的年化收益率吸引投资者之后跑路的。高达11%的淘汰率说明什么？专家认为一般一个成熟行业，企业5%的淘汰率是正常的。但对于P2P这样一个竞争激烈，且处于快速发展期的行业，10%多一点的淘汰率也属于正常。市场机制大浪淘沙，适者生存，最后存活下来的都是比较值得信赖的。这也给监管者提了个醒，监管政策要快速跟上，确保行业健康有序发展，为投资者维权提供帮助。作为投资者，最关心的自然是：P2P网贷平台跑路后，投资者的本金能追回吗？维权状态并不乐观。遭遇P2P跑路或失联的投资者，在维权方面基本都处于零散状态，少部分投资者会利用一些社交工具进行沟通和维权。由于缺乏对应的监管部门及法规，多数投资者对维权途径感到迷茫。虽然参与维权的投资者不断增多，但是目前难以组织成立一定规模的维权团队，众多维权方案也有待商榷。面对突然发生的跑路事件和维权可能花费的时间和相关费用，投资人目前还未达成共识。由于 P2P网贷投资人非常分散，彼此陌生，要组织起来并且按照共同的计划方案集体维权，本身就是一大难题。火中如何取栗小额分散平常心态很多投资者以&火中取栗&形容P2P投资，如何取到高收益的&栗子&，又不被熊熊之火灼伤？中国银行市分行企业天地支行行长、国际金融理财师陆芸支招：小额、分散，抱玩玩心态。选择P2P产品，首先要看有无抵押。借贷人如果能从银行获得贷款，绝不会到P2P平台上来融资，想想15%甚至更高的利率，借贷人需要赚多少利润才能还清？因此，到P2P平台上来的借钱者，违约风险不可忽视。不少网贷平台称，为了控制借贷风险，所有借款人都要提供身份证明、工作证明、信用卡还款证明，如果是创业借贷，还要提供产品或技术证明等，所有资料都将通过线下严格审核，并经过实地考察。网贷平台的风控管理团队还对还款期的客户进行定期回访，确保及时掌握客户的变动情况。但如果一年P2P项目超过万余笔，网贷平台将投入多少风控力量审核和回访？一些小型网贷平台显然难以胜任。因此，投资者选择有抵押的P2P产品，风险相对来说要小一些。　　再看担保公司财力。一些P2P网贷平台称，如果借贷人逾期不还款，超过一定期限，将由担保公司先行赔付。不少投资者看到有担保，直觉上认为会很安全，事实却未必。相关专家介绍，提供担保的公司自身出现问题、丧失担保能力，在各个行业领域都是常有的事。不少担保公司注册资金有限，却不计实力大包大揽广泛担保，一旦出现借贷人违约，担保公司可能无力代偿。因此，投资者除关注提供担保的公司的整体实力外，还需了解该公司自有净资产与对外担保总金额的比例。国家对专业担保机构的要求是担保责任余额一般不超过其自身实收资本的5倍，最高不超过10倍。如果是非专业担保机构提供担保，或直接就由P2P平台进行担保，投资者就更要明确该公司净资本与对外担保责任余额的比例情况，P2P公司担保倍数突破10倍在业内较常见，投资者最好与P2P平台约定，可以定期得到这一比例的数据。否则，这种担保可能是空头支票。还要看P2P平台实力。如何选择第三方P2P公司，是投资者成功参与P2P理财的关键。在选择P2P公司时一定要多调查，选择有正规资质、规模较大、信誉好的公司办理业务，对资金安全和理财收益更有保障。投资者可重点关注P2P公司对借款人信用信息的采集能力，对借款人信用信息采集及验证方面的工作越深入、投入越大，投资安全越有保障。另外，投资者还应关注P2P平台是否对违约人具备有效、合法的惩戒手段，这是约束并减少借款人违约的重要途径。作为一种创新的个人金融借贷方式，P2P理财的机会大于陷阱，投资者尝试这种理财方式时，应谨记三点：选择项目别只盯着高收益；用小钱玩，即使失败了也赔得起；如想投入大额资金，应分散投资项目以减少风险，千万不要倾囊而出，把全部资金投在一个项目上，傻博高收益。
如何免费获取涨停牛股
已获取免费牛股的名单列表：
300010获利13%胡先生已领取
600891获利21%郑先生已领取
600608获利24%庄先生已领取
601989获利11%王先生已领取
601186获利22%黄小姐已领取
000599获利25%王先生已领取
002024获利27%李先生已领取
000728获利18%杨小姐已领取
002270获利9%李小姐已领取
谷歌提供赞助商
广告合作QQ： 营销合作 技术合作 数据合作 联系电话 : 6 联系QQ :|||||||||||||||||||||||
-(涨:-平:- 跌:-)：- -
-(涨:-平:- 跌:-)
当日资金流入-|当日余额-|限额-
当日资金流入-|当日余额-|限额-
最近访问：
成交量：(手)
成交额：(万元)
序号姓名性别年龄学历职务序号姓名性别年龄学历职务1李维金男50本科董事长,董事2叶春贵男59大专财务总监3孙杨男48大专常务副总经理,董事4贝念娇女65本科董事5许华青女34本科董事会秘书,董事6李有星男53博士独立董事7周亚力男54本科独立董事8李洪明男46博士副总经理9毛文华男48本科副总经理10许国睿男38大专副总经理11沈利华男49大专副总经理,董事12孙剑男41--行政总监13赵大同男53硕士研究生技术总监14龚伟中男50博士监事15汪启华男51硕士研究生监事16牟哲军男39本科内部审计机构负责人17郭世华男55--职工监事,监事会主席18杨思卫男41本科总经理,董事
高管持股变动
日期变动人变动数量(股)结存股票(股)交易均价(元)董监高管与高管关系股份变动途径李开文-7000--12.00高管为李洪明父母竞价交易李维金-307577460910410.46董事为本人竞价交易李维金-142231649166818.43董事、高管为本人竞价交易李维金-21608363389978.50董事、高管为本人竞价交易罗煜竑-22271835.35董事为本人竞价交易罗煜竑-22000005.35董事为本人竞价交易罗煜竑-10736525.28董事为本人竞价交易罗煜竑-20300005.28董事为本人竞价交易罗煜竑-20691655.64董事为本人竞价交易许华青-10000300005.50董秘为本人竞价交易
管理层简介
&李维金性别:男学历:本科李维金先生,中国国籍,无境外居留权,生于1965年7月,大学文化,高级工程师,现任公司董事、总经理。1988年毕业于浙江工学院(现浙江工业大学)有机化工专业。1988年分配至本企业工作至今,2007年5月当选为董事,2009年12月被聘为公司总经理。现兼任公司控股子公司江苏海阔生物医药有限公司董事、苏州第四制药厂有限公司董事,公司参股子公司海南益健医药有限公司执行董事。年龄:50职务:董事长,董事任职时间:&贝念娇性别:女学历:本科贝念娇女士,中国国籍,无境外居留权,生于1950年6月,大学文化,高级工程师,执业药师。2004年1月起至今担任苏州医药集团有限公司董事长。现任公司董事,兼任苏州第四制药厂有限公司董事。年龄:65职务:董事任职时间:&叶春贵性别:男学历:大专叶春贵先生,中国国籍,无境外居留权,生于1956年6月;毕业于安徽财贸学院会计专业,大专文化,原就职于浙江省台州市物资回收公司,1998年12月起进入本公司工作至今,历任公司财务经理,资金结算中心主任年龄:59职务:财务总监任职时间:&郭世华性别:男学历:--郭世华先生,中国国籍,无境外居留权,生于 1960 年 5 月。1979 年至1992 年在台州市椒江第一航运公司担任轮机员,1992 年进入浙江海翔药业股份有限公司工作至今,现任浙江海翔药业股份有限公司工会主席、监事会召集人。年龄:55职务:职工监事,监事会主席任职时间:&周亚力性别:男学历:本科周亚力先生:中国国籍,1961年出生,中共党员,注册会计师、副教授。1980年至1984年在浙江工商大学(原杭州商学院)财会专业学习,本科学历,获学士学位;1996年至1998年在上海财经大学财务会计研究生班学习,研究生结业;1984年起在浙江工商大学工作,1996年被聘为副教授,1994年取得中国注册会计师资格,1995年至1998年在浙江国华会计师事务所兼职,1999年至2000年在香港何铁文会计师行研修工作,2000年至今在浙江工商大学任教。现任浙江东晶电子股份有限公司独立董事。年龄:54职务:独立董事任职时间:&赵大同性别:男学历:硕士研究生赵大同先生,中国国籍,无境外居留权,生于1962年11月,工学硕士,高级工程师,执业药师。1980年-1984年就读于南京医学院药物化工学,获学士学位。1984年-1986年在浙江省浙南制药厂工作,主持完成新药脑复新的技术开发与新药ME-CCNU 的工业化生产项目。1986年-1989年就读于浙江医科大学药学系,获硕士学位。1989年-1997年,在浙江省医药工业公司工作,主持完成四类新药泌尿灵及二类新药拉克替醇等的开发工作。1998年以来一直在本公司工作,任公司技术总监,主持完成4-AA、氟苯尼考、氟尼辛葡甲胺盐等多项重大科研项目。年龄:53职务:技术总监任职时间:&李有星性别:男学历:博士李有星先生,1962年生,中共党员,博士,浙江大学法学院教授、博士生导师,中国国籍,无境外永久居留权。香港大学亚洲国际金融法研究院访问学者,浙江大学法学院教授、法律系副主任,浙江大学公司上市与并购研究室主任,长期从事金融法律、证券资本市场法律的教学研究和实务处理。现任万好万家、杭萧钢构、海翔药业之独立董事。年龄:53职务:独立董事任职时间:&汪启华性别:男学历:硕士研究生汪启华先生,生于1964年10月,中国国籍,无境外居留权,硕士.2008年至2011年在浙江新东港药业股份有限公司工作,任营销总监;2011年至2013年在以色列Teva公司任驻中国客户经理;2014年1月至今在浙江海翔药业股份有限公司工作.年龄:51职务:监事任职时间:&龚伟中性别:男学历:博士龚伟中先生,中国国籍,无境外居留权,生于1965年9月,理学博士,研究员。2007年7月至今在浙江海翔药业股份有限公司工作。曾任台州海翔医药化工科技有限公司总经理,现任浙江海翔药业股份有限公司监事、综合事务中心副总监及公司党委书记。年龄:50职务:监事任职时间:&沈利华性别:男学历:大专沈利华先生,中国国籍,无境外居留权,生于1966年12月,大专文化,工程师。1985年3月进入本企业工作至今,曾获台州市椒江区医化行业青年岗位能手称号。历任公司监事,现任浙江海翔药业股份有限公司董事、副总经理。年龄:49职务:董事,副总经理任职时间:&孙杨性别:男学历:大专孙杨先生,中国国籍,无境外居留权,生于1967年4月,大专文化,中共党员,工程师。1984年进入东港集团东港精细化工厂工作,历任车间主任、生产厂长、厂长、集团公司总裁助理、副总裁。2013年11月进入本公司工作,现任浙江海翔川南药业有限公司总经理年龄:48职务:董事,常务副总经理任职时间:&毛文华性别:男学历:本科毛文华先生,中国国籍,无境外居住权,生于1967年8月,大学文化,工程师, 质量工程师,执业药师,1988年毕业于浙江工学院(现浙江工业大学)化学工程专业。1988年分配至浙江温岭制药厂,先后服务于浙江永宁制药厂、浙江海正药业股份有限公司、浙江医药股份有限公司,2012年10月进入浙江海翔药业股份有限公司工作至今。年龄:48职务:副总经理任职时间:&李洪明性别:男学历:博士李洪明先生,中国国籍,生于1969年2月,天津大学化学工程专业本科学士学位,2005年毕业于美国匹兹堡大学,博士学位,曾担任上海瑞浦实业有限公司董事、总经理。2010年进入公司工作,现担任浙江省海翔药业研究院院长。年龄:46职务:副总经理任职时间:&杨思卫性别:男学历:本科杨思卫先生,中国国籍,无境外居留权,出生于1974年8月,大学文化,中共党员,高级经济师,曾就职于南京恒信达化工有限公司任总经理,2002年进入盐城市瓯华化学工业有限公司工作至今,现任该公司董事长、总经理。曾获江苏省科技企业家、盐城市“杰出青年创新人才”、盐城市“优秀企业家”、滨海“十大杰出青年”等称号,曾担任盐城市第六、七届市人大代表。年龄:41职务:董事,总经理任职时间:&孙剑性别:男学历:--孙剑先生，注册会计师。曾任南京新港高科技有限公司控股公司财务总监，郑州南药医药有限公司财务总监、董事，公司副总会计师。现任南京医药股份有限公司总会计师、财务管理部总经理。年龄:41职务:行政总监任职时间:&牟哲军性别:男学历:本科牟哲军先生,生于1976年10月,中国国籍,无境外居留权,本科学历,中共党员,中级会计师,1998年毕业于浙江财政学校会计专业,2011年毕业于浙江工商大学会计学专业。先后在华日控股集团有限公司、本州车业集团有限公司等单位工作,2013年9月进入台州前进工作至今,未持有公司股票,与公司的控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;未受过中国证监会和其他有关部门的惩罚和证券交易所的惩戒。年龄:39职务:内部审计机构负责人任职时间:&许国睿性别:男学历:大专许国睿先生,中国国籍,无境外居留权,生于1977年6月,大专文化。2000年2月进入本企业工作至今,曾获台州市椒江区青年岗位能手荣誉称号,历任浙江海翔药业销售公司常务副总经理。年龄:38职务:副总经理任职时间:&许华青性别:女学历:本科许华青女士,生于1981年5月,中国国籍,无境外居留权,大学文化。2005年1月起在公司工作至今,曾任公司证券事务代表,现任公司董事会秘书、副总经理。2007年2月取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书。年龄:34职务:董事,董事会秘书任职时间:评论该主题
作者：您目前是匿名发表 &
作者：，欢迎留言一网通用户可以直接登录定制
股票代码/简称/拼音查询
债券代码/简称查询
海翔药业(4年度内部控制评价报告
浙江海翔药业股份有限公司
2014年度内部控制评价报告浙江海翔药业股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2014 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：母公司：浙江海翔药业股份有限公司子公司：浙江海翔药业销售有限公司
浙江海翔川南药业有限公司
上海海翔医药科技发展有限公司
江苏海阔生物医药有限公司
浙江普健制药有限公司
台州泉丰医药化工有限公司
HI-MED a.s. （捷克海迈药业有限公司）
Genevida GmbH （德国普健有限公司）
台州市前进化工有限公司
台州市振港染料化工有限公司
盐城市瓯华化学工业有限公司
盐城市瓯华化工研究院有限公司
台州东港化工贸易有限公司
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.60%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括:发展战略、组织架构、公司治理、社会责任、企业文化、人力资源管理、对外投资管理、担保业务管理、关联交易、对子公司的内部控制、全面预算、资金管理、信息披露、合同管理、采购管理、销售管理、生产管理、研发管理、资产管理、库存管理、安全与环保管理、信息系统管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
重点关注的高风险领域主要包括：
1、对外投资管理：
公司制定了《对外投资管理制度》，对对外投资事项做出了明确规定，公司重大对外投资事项需经公司董事会或股东大会审议通过后方可实施。
2014年，公司根据当前经营现状，处置苏州四药资产；公司以发行股份购买资产的方式购买台州市前进化工有限公司（以下简称“台州前进”）100%股权，并使用募集资金向台州前进增资20,000万元用于募集资金投资项目建设；公司拟滚动使用不超过10,000万元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行保本型理财产品。
上述事项均按规定履行了相应的审批程序。
2、担保业务管理：
公司为进一步规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，维护广大股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保法》等法律、法规，在《公司章程》中规定了对外担保的审批权限，公司及公司控股子公司的对外担保严格遵守中国证监会证监发
〔2003〕56号、证监发〔号及《公司章程》的规定。公司对担保合同订立的管理较为严格，并及时了解和掌握被担保人的经营和财务状况，以防范潜在的风险，避免和减少可能发生的损失。
截止日，公司为子公司浙江海翔药业销售有限公司、浙江海翔川南药业有限公司、江苏海阔生物医药有限公司、浙江普健制药有限公司及参股公司苏州第四制药厂有限公司分别审批了最高担保额度。
上述担保事项经公司董事会、股东大会审议通过，独立董事对该事项发表了独立意见，符合中国证监会证监发〔2003〕56号、证监发〔号及《公司章程》的规定。
2014年，公司为所有公司提供的对外担保均按相应决策权限及审议程序进行了审批和执行，不存在个别环节未遵守制度执行的情况。
3、关联交易：
公司制定了《关联交易管理制度》，对关联方的判断、关联交易认定、关联交易需遵循的原则、审批权限以及审查和决策程序、回避表决制度、信息披露等作了明确规定，规范关联交易行为。在实际操作过程中，公司确定了关联人名单，并及时予以更新。公司及控股子公司在日常交易管理中，均时刻关注是否发生关联交易，并审慎审查相关业务处理是否符合相关法律法规和公司相关制度。公司审计部每季度对关联交易情况进行审计，出具报告并提交董事会审计委员会。
2014年，公司累计发生关联交易188.91万元，在公司董事会审批通过的2014 年度预计额度范围内，发生的日常关联交易是因公司正常生产经营需要而发生，并且遵循公开、公平、公正的原则，交易价格均按照市场规律，以市场同类交易标的价格为依据，不存在损害公司和广大股东利益的情况，不影响公司的独立性。
4、信息披露：
公司严格按照《信息披露制度》履行信息披露义务。公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，投资发展部为信息披露事务管理工作的日常工作部门，证券事务代表协助董事会秘书做好信息披露工作。报告期内，公司信息披露公平、公正、公开，及时、准确、完整地反映了公司的各类重大事项，经营、财务状况及经营成果。
5、对子公司的内部控制：
公司总部颁布了《集团管控体系大纲》和《控股子公司管理制度》，明确了总部和分子公司功能定位：总部在公司战略规划、考核责任目标确定、投资与资产管理、项目管理、技术与研发管理、财务控制、人力资源规划与人事任免、公共关系等方面对分子公司实施内部控制，实行集中采购、集中销售、财务垂直管理，分子公司高级管理人员均由股份公司任命的制度。
公司各职能部门对控股子公司的相关业务和管理进行跟踪、指导、服务和监督。各子公司基本做到及时向公司报告重大业务事项、重大财务事项等事项，定期向公司提交财务报告。公司还通过聘请外部审计机构对控股子公司进行年度审计，充分掌握各控股子公司的实际经济运行情况。
公司自2014年4 月起不再将苏州四药公司纳入合并财务报表范围。
公司自2014年10月起将台州前进公司纳入合并财务报表范围。
报告期内，公司对子公司的内部控制不存在重大漏洞。
6、工程投资管理：
为加强公司工程投资管理和控制，公司制定了《建设工程投资管理制度》、
《建设工程招投标管理办法》、《招标方案编审和招投标现场工作流程管理规定》及《在建工程会计核算与管理办法》。《建设工程投资管理制度》中明确了建设项目管理的主要流程，相关部门和岗位的职责和审批权限，确保了可行性研究与决策、项目实施与价款支付、竣工决算与审计等不相容职务相分离。《建设工程招投标管理办法》及《招标方案编审和招投标现场工作流程管理规定》对招标工作的组织机构和职责、招投标流程、招标文件和招标纪律等内容做了详细规定。《在建工程会计核算与管理办法》根据公司的实际情况，规范了公司工程项目的会计核算。对固定资产的新建、改建、扩建、装修、技术改造、设备更新、大修理等工程支出，从会计科目设置及核算内容、工程成本计算、在建工程结转固定资产等各方面进行了详细规定。
报告期内，公司在各工程项目中手续完整，记录清晰，审批合理，资料齐全，未发现违规现象。
7、筹资业务管理：
公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用管理、使用情况报告和监督管理等方面进行了明确规定，在筹资方案的拟定与决策、筹资合同或协议的订立与审批、与筹资相关的各种款项偿还的审批与执行、筹资业务的执行与相关会计记录等环节，明确了各自的权责及相互制约措施。确保公司合规合法的做好募集资金的使用和管理，最大限度的保障投资者的利益。
2014年，公司顺利完成“12海翔债”回售工作，回售数量为1,897,458张，剩余数量为1,102,542张；公司全资子公司浙江海翔川南药业有限公司与远东国际租赁有限公司签订金额为3500 万、期限为3 年的融资租赁合同，盘活公司现有资产，缓解流动资金压力。
报告期内，公司的筹资业务均符合相关法律法规及公司相关制度。
8、采购与付款业务管理：
公司制定了供应链相关制度文件，对采购和采购付款业务进行规范与控制，明确规定了各岗位职责、权限，确保了不相容职位相分离，提高了公司采购业务的准确性和可控性，相应内容涵盖了公司采购的预算、申请、审批、供应商管理、验收、招标、合同签订、付款等相关事项。
报告期内，公司采购部门严格参照各项制度执行，有效降低了采购成本，避免了采购舞弊现象的滋生，增强企业的市场应变能力和竞争能力。
9、资产管理：
公司制定了《固定资产管理制度》、《资产清查管理办法》、《资产损失管理办法》，明确了固定资产立项、购置、调拨、报废、处置流程。同时，公司建立了实物资产管理的岗位责任制度，对实物资产的验收入库、领用发出、保管及处置等关键环节进行控制。采用了职责分工、定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，能够较有效地防止各种实物资产的被盗、毁损和重大流失等风险。
报告期内，公司存货管理出入库记录真实完整，验收、盘点确实无误，仓库中各类物资摆放有序，标识完备，仓库环境整洁、温湿度适宜，仓库安全应急措施完整到位，仓储未发生重大安全事故，实物资产管理情况良好。
10、安全生产及质量管理：
在安全生产和质量控制方面，公司针对各体系、各层级、各岗位制定了明确的职责和权限，制定了一系列SOP标准，对生产计划制订、生产流程安排、产品质量检验等方面做出了明确规定。同时，公司通过完成ISO90001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证、OHSAS18001职业健康安全管理体系认证，有效促进了公司生产经营的规范运作。
报告期内，公司在安全生产及质量控制方面没有重大漏洞。
11、成本费用控制：
公司已建立了成本费用控制系统及全面的预算体系，并制定了《成本核算管理制度》，对成本核算中各部门的职责、成本核算组织、成本核算原则和要求、成本核算流程、成本资料归集、成本核算方法、成本分析、内部稽核等方面均做了详细规定。夯实了成本费用管理和预算管理的各项基础工作，并对发挥预算的事前控制职能，以及对公司战略目标进行合理分解、公司运营决策等起到了良好的支持作用。
报告期内，公司的成本费用控制情况良好。
12、销售与收款业务管理：
为加强销售及应收账款的管理，加快资金周转，防范和化解坏账风险与汇率风险，公司制定了《应收账款管理制度》、《远期结售汇内控管理制度》及《销售佣金管理规定》。对销售目标、定价原则、签订合同、开具发票、发货与收款方式进行严格规范,在岗位、权限设置上确保不相容岗位分离。根据公司情况，确定销售量、应收账款等为主要考核指标，并严格考核销售人员的费用和业绩。
报告期内，销售人员定期监控应收账款回收情况，对价格谈判和合同订立不相容岗位进行分离，公司销售与收款的内部控制执行是有效的。
13、研究与开发
公司自成立以来一直重视研发工作，建立开发研究院，根据有关法律法规和
《企业内部控制基本规范》相关规定制定《研发项目管理制度》，加强产品研发过程的有效规划和实施控制，确保研发投入的安全完整，最大限度利用公司资源对拟进行的研发项目进行充分论证，确保项目同时具有技术可行性和市场发展空间。
报告期内，公司在对研发课题的立题、课题任务的执行、监督与变更、课题的结题验收等关键环节的工作流程未出现违规现象，在对研究成果的开发与保护、研发记录及文件保管等后续环节也严格参照相关制度执行。
14、募集资金使用的内部控制
为加强公司募集资金管理的合法性、有效性和安全性，规范公司募集资金的管理，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、变更、管理、监督等内容作了明确的规定，建立了较完善的募集资金使用的内控机制。公司募集资金使用遵循规范、安全、高效、透明的原则，严格按照《募集资金管理制度》有关规定执行。
报告期内，公司严格按照深交所的相关规定及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放和使用情况。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制制度和评价办法组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准（取三项标准中的最小值）
1、错报金额≥资产总额的0.10%；
重大缺陷 2、错报金额≥营业收入总额的0.16%；
3、错报金额≥归属于母公司所有者权益的0.30%。
1、资产总额的0.02%≤错报金额＜资产总额的0.10%；
2、营业收入总额的0.03%≤错报金额＜营业收入总额的0.16%；
3、归属于母公司所有者权益的0.06%≤错报金额＜归属于母公司
所有者权益的0.30%。
1、错报金额＜资产总额的0.02%；
一般缺陷 2、错报金额＜营业收入总额的0.03%；
3、错报金额＜归属于母公司所有者权益的0.06%。
上述认定标准以2014年度财务报表数据为依据进行测算，并按照孰低的原则作为缺陷认定的标准值。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
定性标准（包括但不限于以下情况）
1、公司董事、监事或高级管理人员舞弊；
2、公司更正已公告的财务报告；
3、注册会计师发现未被公司内部控制识别的当期财务报告重大错
4、公司对重大经济业务的会计处理违反会计法律法规或《企业会
计准则》；
5、公司随意变更会计政策或会计估计，导致相关财务信息严重失
6、公司缺乏对外提供财务报告的流程、审批权限等正式制度，或
制度完全未得到执行；
7、因财务报告相关的信息披露差错导致监管机构处罚；
8、公司凭证、账簿、报表等会计资料管理混乱，未按照相关法律
法规整理、归档或保存；
9、已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然没有对财务报
告内部控制重大缺陷进行整改。
1、公司关键岗位人员舞弊；
2、注册会计师发现未被公司内部控制识别的当期财务报告重要错
3、对重要经济业务的会计处理违反会计法律法规或《企业会计准
4、公司频繁变更会计政策或会计估计，导致相关财务信息不具有重要缺陷 可比性；
5、公司虽有对外提供财务报告的正式制度，但制度未得到完全执
行，对外信息披露未经适当审批或授权；
6、公司凭证、账簿、报表等会计资料管理部分环节存在漏洞，相
关资料存在丢失、毁损或被未授权人员接触的风险；
7、已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然没有对财务报
告内部控制重要缺陷进行整改。
1、公司一般岗位人员舞弊；
2、注册会计师发现未被公司内部控制识别的当期财务报告一般错
报；一般缺陷 3、已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然没有对财务报
告内部控制一般缺陷进行整改；
4、其他不构成重大缺陷或重要缺陷的财务报告内部控制一般缺
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下： 缺陷分类
重大缺陷 非财务报告内部控制缺陷导致的直接经济损失金额≥200万元。
200 万元＞非财务报告内部控制缺陷导致的直接经济损失金额≥40
一般缺陷 非财务报告内部控制缺陷导致的直接经济损失金额＜40 万元。
上述重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷标准只要符合其中一条即可判定该缺陷的类型。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
定性标准（包括但不限于以下情况）
1、公司董事、监事或高级管理人员缺乏应有的胜任能力，或高级
管理人员流失严重；
2、公司组织架构、业务流程存在重大缺陷，权责分配严重不合理，
缺乏科学决策、良性运行机制和执行力；
3、公司对外担保业务未根据相关法律法规经过适当审批；
4、公司资产管理制度存在重大缺陷，大量长期资产使用效能低下，
维护不当，存货严重积压或短缺；
5、公司核心技术管理存在缺陷，核心技术人员流失严重，核心技
重大缺陷 术已经出现严重过时的迹象；
6、公司信息系统存在重大漏洞，导致内部相关数据收集、处理或
传递错误或严重延误，或重要商业机密被泄露；
7、公司的安全生产管理、环保管理存在重大缺陷，安全、环保事
故频发，引起政府或监管机构调查或处罚；
8、公司的质量管理存在重大缺陷，出现重大质量问题引起政府或
监管机构调查或引发诉讼；
9、已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然没有对非财务
报告内部控制重大缺陷进行整改。
1、公司关键岗位人员缺乏应有的胜任能力，或关键岗位人员流失
重要缺陷 严重；
2、公司组织架构、业务流程存在重要缺陷，重要机构设计不合理，
职能交叉或缺失，运行效率低下；
3、公司对外担保业务虽经过适当审批，但存在重要潜在经济损失
4、公司资产管理制度存在重要缺陷，部分长期资产使用效能低下，
维护不当，大量存货积压或短缺；
5、公司重要技术管理存在缺陷，重要技术人员流失严重，关键技
术出现过时的迹象；
6、公司信息系统的关键环节存在漏洞，导致部分环节内部相关数
据收集、处理或传递错误或不及时，或商业机密存在被泄露的风险；
7、公司的安全生产管理、环保管理存在重要缺陷，出现重要的安
全、环保事故，引起政府或监管机构关注；
8、公司的质量管理存在重要缺陷，出现重要质量问题引起大宗产
9、已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然没有对非财务
报告内部控制重要缺陷进行整改。
1、公司一般岗位人员缺乏应有的胜任能力，或普通岗位人员流失
2、公司组织架构、业务流程存在一般缺陷，部分机构设计不合理，
职能重叠，造成资源浪费；
3、公司资产管理制度存在一般缺陷，部分长期资产保管不善，个
别存货积压或短缺；
4、公司对外担保业务经过适当审批，但存在一定金额的潜在经济一般缺陷
损失风险；
5、公司的技术管理存在一般缺陷，部分技术出现过时的迹象；
6、公司信息系统的个别环节存在漏洞，导致个别内部相关数据收
集、处理或传递错误或不及时；
7、公司的安全生产管理、环保管理存在一般缺陷，存在一定引发
安全、环保事故的隐患；
8、公司质量管理存在一般缺陷，出现个别质量问题引起个别客户
退货或产品重复精制造成资源浪费；
9、已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然没有对非财务
报告内部控制一般缺陷进行整改；
10、其他不构成重大缺陷或重要缺陷的非财务报告内部控制一般缺
上述重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷标准只要符合一条即可判定该缺陷的类型。
三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷及一般缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
报告期内，公司不存在其他可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制信息。
未来期间，公司将在本次评价的基础上继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。
浙江海翔药业股份有限公司
服务热线：95555&&& 境外服务热线：86-755-信用卡服务热线：400-820-5555&&&&&&企业年金服务热线：800-830-8855金葵花贵宾服务专线：钻石贵宾服务专线：私人银行服务专线：