中国证券监督管理委员会关于上海证券交易所8月17日卫星传送行情中断情况调查结果的公告 - 法规库 - 110网
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中国证券监督管理委员会关于上海证券交易所8月17日卫星传送行情中断情况调查结果的公告
证券交易所日上午9时30分至10时50分发生卫星传送行情中断事故。事后，地区的一些投资者到中国证监会反映意见。证监会对此十分重视，于8月19日通知在出差的证监会秘书长了解情况，又于8月21日派出以首席和特聘电脑技术专家等五人组成的专家调查小组前往，进行了为期4天的实地调查。调查结果表明；8月17日证券交易所卫星行情中断确系技术性事故。现将调查结果予以公布。　　8月21日至24日，调查小组向下述机构和人员进行了调查：证券交易所(以下简称上交所)负责人，上交所有关部门经理、工作人员，协助上交所设计、安装卫星通讯系统并向上交所提供硬、软件的几家的工程技术人员，、两地使用卫星通讯的部分证券经营机构和地区未使用卫星通讯的部分证券经营机构；并与市证券管理委员会负责人交换了意见。在此期间，调查小组还对上交所主机机房和卫星通讯机房的事故现场、值班记录以及烧坏的主机板进行了仔细检查。　　一、更改软件程序决定的做出和通知的发送。　　8月13日(星期五)，上交所负责人召集本所工程部、通讯部的技术人员和东溢负责人开会，决定为扩大行情传输功能(主要是增加成交回报资料及买卖盘深度行情等一些新的行情数据)，在采用卫星通讯方式传输行情的会员中试用东溢在七月份做好的新的电脑软件系统。选用卫星通讯系统先期使用新软件的原因，主要是由于卫星线路不仅传输速度较快，而且比其他线路稳定。东溢于8月14、15两日在上交所卫星机房进行调试和模拟运行，没有发现任何问题。8月16日中午，将软件装人新服务器，并入卫星发射系统。但新装软件未作联机试运行。其原因是，东溢的技术人员认为，该软件已经过充分调试，并已经过模拟运行，不会出什么故障。另外，8月16日当天由于股价上涨，成交量很大，卫星系统在闭市后为会员发送过户资料，一直持续到8月17日早晨9点多，致使新装软件也没有时间做联机试运行。8月17日晨8时45分左右，东溢负责人口头告知上交所负责人，准备于当日启用新软件。　　对于上述信息，上交所通过三种不同方式通知了卫星系统用户。第一种方式是在8月16日下午3时15分、3时30分、3时45分三次将更改软件的通知和操作指令通过卫星传输给使用卫星的用户。由目前大部分用户使用了乾隆电脑软件提供的乾隆行情分析系统，而该系统软件没有搜索消息的扫描功能，以致一些卫星会员单位不能及时看到通知。上交所考虑到这种情况，又采用了第二种通知方式，即于当日闭市后通过过户资料的传输将通知和操作指令传给用户。据调查，大多数卫星用户通过第二种方式得到了通知。一小部分用户没有收到通知的主要原因在于，8月16日成交量较大，部分过户资料一直到8月17日早晨9点多还没传完，以致于个别会员没能及时接到通知。鉴于这种情况，交易所又采取了第三种通知方式，即于8月17日早晨9时45分到交易大厅口头通知各出市代表(红马甲)，要求立即通知其本关闭乾隆分桥系统，以便于中午12时接收通知和新软件操作指令。
　　二、卫星行情中断事故的发生和处理　　8月17日晨9时30分开市前，发现卫星行情传输中断，最初以为是新编的软件程序出了问题，后经负责新软件安装和运行的东溢技术人员检查后确认，是用于卫星发射系统的服务器主机板烧坏，致使行情无法通过卫星系统传送。由于上交所原准备配制的冷备份尚未到位，便将另一服务器主机板拆下换上，但仍不能工作。检查后发现，由于主机板被严重烧坏，冲掉了服务器硬盘上的内容。只好临时更换用另一台电脑作为服务器并重新输入软件内容，直至19时59分左右恢复卫星行情传送。这段查找原因、调换机件的时间约]小时20分钟。　　根据专家意见，主机板烧坏的机率很低，严重烧坏以致于冲掉硬盘内容的机率更低。所以有关方面对此缺乏足够的准备。事故突然发生后，上交所与东溢的工程技术人员积极组织抢修，采取的技术措施是常规性的、合理的。
　　三、这次行情中断的影响范围。　　目前全国通过上交所进行股票买卖的证券经营网点共有800多家，其中275家使用了卫星传输方式，这275家曾因上述原因行情全部中断、其中包括本地使用卫星．系统的网点。在卫星用户中外地会员占绝大多数，这是因为卫星通讯系统优越于传统的电话专线线路，在卫星线路、设备供不应求的清况下，上交所首先满足外地会员使用卫星通讯的需求。
　　四、卫星行情中断后没有停市的原因。　　上交年负责人表示，他们对停市。—贯采取十分慎重的态度，这次行情中断时，以为会很快修复，而且交易大厅内也未出现异常情况，所以没有考虑停市。　　我国现行对这种由于技术原因造成行情中断的偶发事件，没有明确规定必须停市。
　　五、结论与教训。　　8月17日上交所卫星行情传输中断确系技术性事故，属于不可预料的偶发性事件，没有发现任何人为破坏的因素和有意侵害投资者利益的行为。　　这次事故也反映了证券交易所在技术装备和管理工作方面存在缺陷，有关证券交易的也还不够健全，有待研究和改进。目前应尽快采取的措施有：对主要技术设备应保证有双机备份；采取影响市场的重大技术措施前，应有充分的准备和联机试运行；对突发事故影响正常交易时如何停市应做出明确规定等。
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上交所:投资者可在多家券商开户 目前并未接到组建聆讯质询委员会的通知
来源：证券日报　　
&中国结算和上交所将积极完善相关方案，在维持指定交易制度的基础上允许投资者一人开设多个证券账户：投资者可以在多家证券公司开设账户，每个账户指定一家证券公司。&上交所4月3日表示。　　
对于这种安排，上交所称&兼顾了便利和安全&：一是最大程度地保证了投资者自由选择证券公司的便利；二是这种安排还保留了指定交易制度保护投资者证券资产，防止被盗卖的优点。　　
为了防范证券盗卖行为，自1998年开始，上海证券市场实施全面指定交易制度。全面指定交易制度要求投资者只能选择一家证券公司作为证券买卖的唯一受托人。&上海证券市场全面实施指定交易制度以来，投资者所持证券被盗卖的情形基本消除了，但投资者可以选择多家证券公司作为受托人的需求受到一定限制。&上交所表示。　　
日前，有媒体报道称，&交易所聆讯质询委员会取代证监会发审会&。对此，上交所表示&目前并未接到组建聆讯质询委员会的通知&。　　
上交所称，发审会是核准制的一个标志性制度。注册制改革，IPO审核权下放交易所是主流方案。如果法律修改确认了这一制度安排，上交所将在立足我国市场实际情况的前提下，适当借鉴境外成熟市场的经验，在注册审核中作出有关机制安排。　　
中国证监会昨日发布了关于《公司债券发行与交易管理办法》。上交所表示，根据证监会工作的相关安排，上交所即日起接收公司债券上市预审核材料。　　
&后续，上交所将尽快公布预审核工作配套规则文件，进一步明确审核流程，提高审核效率，为发行人提供优质高效服务；按照'三公'原则，审核工作环节将向社会公开，提高审核的透明度并接受社会监督。&上交所表示，同时，也将会同市场主体，推进公司债券产品创新，进一步提升债券市场服务实体经济的能力。关于公布上海证券交易所第二届上市委员会委员名单的通知_股票_证券_财经
关于公布上海证券交易所第二届上市委员会委员名单的通知
加入日期： 17:02:40
　　为切实履行新《证券法》赋予的有关证券上市、暂停上市及终止上市审核职能，依据《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》，本所组建了新《证券法》实施后的第二届上市委员会，现将名单予以公布(按姓名笔画排列)：
中国国际金融有限公司投资银行部
董事总经理
国家发改委财政金融司
中国证监会非上市公众公司监管部
上海证券交易所公司管理部
海通证券股份有限公司
上海证券交易所
深圳证券交易所
总经理助理
国浩律师集团事务所 &&
首席合伙人
中国证监会会计部
上海财经大学
中国证监会上市公司监管部&&&
上海立信会计事务所
主任会计师
上海大华会计事务所 &&&
司法部律师公证工作指导司
财政部会计司
华泰证券股份有限公司&&&
复旦大学管理学院财务金融系
中国注册会计师协会
中国证监会发行监管部
上海证券交易所法律部
德勤华永会计师事务所华北区 &&
主管合伙人
中国证监会&&
首席会计师
上海证券交易所 &
全国社会保障理事会投资部&&
国信证券股份有限公司
董秘兼投资银行部总经理
长江商学院
上海国家会计学院 &&&
北京市万商天勤律师事务所
上海证券交易所
上海证券交易所债券基金部 &&&
北京国家会计学院 &
上海证券交易所发行上市部
国泰君安证券股份有限公司 &&&
厦门国家会计学院
上海市上正律师事务所 &&&&&&&
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 上海证券交易所
　　&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&日
【来源：上海证券交易所】
(责任编辑：邹琳)
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2000 - 2004上海证券交易所党委副书记&总经理张育军将被免的原因&去向&接朱从玖任中国证监会主席助理&张育军简历
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张育军简历：
　　性别 男 出生年月 1963.5 学位 经济学博士
　　工作单位 上海证券交易所 职务 总经理
　　教育背景
1981年至1985年，就读于西南财经大学，获学士学位；
　　1985年至1988年，就读于中国人民银行金融研究所，获经济学硕士学位；
　　1994年至1997年，就读于北京大学，获经济学博士学位；
　　中国人民大学法学博士
　　工作经历
年，就职于中国人民银行金融管理司；
　　年，历任国务院证券委办公室处长、中国证监会办公室副主任；
　　年，任深圳证券交易所副总经理；
　　年，历任中国证监会副秘书长兼国际合作部主任、政策研究室副主任（主持工作）、深圳证券监督管理办公室党委书记、主任；
　　2000年9月至2008年，任深圳证券交易所党委副书记、总经理；
　　2008年2月至今，任上海证券交易所党委副书记、总经理。
　　研究领域
　　荣誉嘉奖
　　学术成果
主要著作有《美国证券立法与管理》(1993),《中国证券市场发展的制度分析》(1998),《国家竞争中的资本市场战略》(2003),《转轨时期中国证券市场改革与发展》(2004),《转轨时期资本市场前沿问题思考》(2005),《投资者保护法律制度研究》(2006),《资本市场法制与制度建设》(2006),《投资者保护法研究》(2007)。
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第&1&题：案例分析题: ()
B公司是一家上市公司，2009年年末公司总股份为10亿股，当年实现净利润为4亿元，公司计划投资一条新生产线，总投资额为8亿元，经过论证，该项目具有可行性。为了筹集新生产线的投资资金，财务部制定了两个筹资方案供董事会选择：
方案一：发行可转换公司债券8亿元，每张面值100元，规定的转换价格为每股10元，债券期限为5年，年利率为2.5%，可转换日为自该可转换公司债券发行结束之日(日)起满1年后的第一个交易日(日)。
方案二：发行一般公司债券8亿元，每张面值100元，债券期限为5年，年利率为5.5%
(1)计算自该可转换公司债券发行结束之日起至可转换日止，与方案二相比，B公司发行可转换公司债券节约的利息。
(2)预计在转换期公司盈率将维持在20倍的水平(以2010年的每股收益计算)。如果B公司希望可转换公司债券进入转换期后能够实现转股，那么B公司2010年的净利润及其增长率至少应达到多少?
(3)如果转换期内公司股从在8～9元之间波动，说明B公司将面临何种风险?
正确答案：有， 或者 第&2&题：案例分析题: ()
某集团公司拥有全资控股的甲、乙、丙三家子公司，其中甲公司主营整车生产，乙公司主营汽车零部件生产，丙公司专营甲公司的全部整车销售与售后服务。集团公司每年对甲、乙、丙公司经理层进行绩效评价。
假设甲、乙、丙公司2009年度的有关财务数据如下表(金额单位：万元)：
销售和管理费用
所得税(税率)
投资资本(年度平均数)：
股东权益(净资产)
投资资本总额
加权资本成本率
(1)乙公司生产的零部件主要供应给甲公司，剩余部分外销，内销和外销价格相同，均以市场价定价；
(2)集团公司设定丙公司对甲公司整车的关联采购价高于市场价格，市场价格仅为关联采购价的96%(上表中甲、丙公司的财务数据均以关联采购价为基础计算得出)；
(3)除企业所得税外，不考虑其他税费因素。
(1)为了使绩效评价更加具有客观性，请按市场价格重新计算甲公司、丙公司2009年度的损益，并依据调整后的数据计算甲公司、丙公司2009年度的资产报酬率(计算时&资产总额&用&投资资本总额&代替)、净资产收益率和经济利润，将计算结果直接填写表中相应栏目。
(2)根据要求(1)的计算结果，分析、判断甲公司、乙公司、丙公司中哪家公司的投资绩效最好?简要说明理由。
正确答案：有， 或者 第&3&题：案例分析题: ()
A公司拟横向并购同行业的B公司，所得税税率均为30%。按照A公司现行会计政策对B公司的财务数据进行调整后，双方的基本情况如下：
单位：万元
负债及所有者权益
所有者权益合计
负债及所有者权益
单位：万元
2009年度经营业绩
息税前利润
减：所得税
其他指标：
净资产收益率
利润增长率
近三年的平均利润
由于并购双方处于同一行业，因此A公司可以选择其自身的市盈率作为标准市盈率。
A公司共发行200万股股票，而B公司共发行100万股股票。现A公司准备并购B公司，预计并购后的新公司价值为10800万元，经过谈判，B公司的股东同意以每股16元的价格成交。并购中发生谈判费用、法律顾问费用和其他费用共300万元。
在此基础上，若选用不同的估计净收益指标，分别运用公式计算目标企业(B公司)的价值如下：
(1)选用目标公司最近一年的税后利润作为估计净收益指标
(2)选用目标公司近三年的平均税后净利润为估计净收益指标
(3)假设并购后目标公司能够获得与并购公司同样的净资产收益率，并以此计算出的并购后目标公司估计净收益指标
(4)以补充资料计算并购收益和并购净收益，并依据并购净收益作出A公司应否并购B公司的判断。
(5)对企业并购利弊进行简要分析
正确答案：有， 或者
做了该试卷的考友还做了
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