长城环保主题基金怎么样_百度知道
长城环保主题基金怎么样
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也是十二五规划的最后一年，另外各项环保指标也陆续制定披露随着工业及社会的发展。长城环保主题基金具备长期投资价值，可以预见环保投入会加大。基金将主要挖掘生态文明发展中的各种环保主题投资机会，今年环保行业会迎来一个爆发期。 今年是新《环保法》实施的第一年,生态文明建设已经成为新时期的主要任务之一
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長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議
基金管理人：長城基金管理有限公司&&基金託管人：中國銀行股份有限公司&&二○一五年三月&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&2&目&錄&一、託管協議當事人....................................................................................................&3&二、託管協議的依據、目的、原則和解釋................................................................&4&三、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查....................................................&4&四、基金管理人對基金託管人的業務核查................................................................&7&五、基金財産的保管....................................................................................................&7&六、指令的發送、確認及執行....................................................................................&9&七、交易及清算交收安排..........................................................................................&11&八、基金資産凈值計算和會計核算..........................................................................&13&九、基金收益分配......................................................................................................&15&十、基金資訊披露......................................................................................................&15&十一、基金費用..........................................................................................................&16&十二、基金份額持有人名冊的保管..........................................................................&17&十三、基金有關文件檔案的保存..............................................................................&18&十四、基金託管人和基金管理人的更換..................................................................&18&十五、禁止行為..........................................................................................................&18&十六、託管協議的變更、終止與基金財産的清算..................................................&19&十七、違約責任和責任劃分......................................................................................&19&十八、適用法律與爭議解決方式..............................................................................&20&十九、託管協議的效力..............................................................................................&21&二十、託管協議的簽訂..............................................................................................&21&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&3&鋻於長城基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立並有效存續的有限責任公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力；&鋻於中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立並有效存續的銀行，按照相關法律法規的規定具備擔任基金託管人的資格和能力；&鋻於長城基金管理有限公司擬擔任長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔任長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金的基金託管人；&為明確長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金基金管理人和基金託管人之間的權利義務關係，特製訂本協議。&一、託管協議當事人&（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）&名稱：長城基金管理有限公司&住所：深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心41層&法定代表人：楊光裕&成立時間：日&批准設立機關：中國證監會&批准設立文號：中國證監會證監基金字[2001]55號&組織形式：有限責任公司&註冊資本：1.5億元人民幣&資産管理規模：325.55億元人民幣&資産管理規模/註冊資本比例：217.03&經營範圍：基金募集、基金銷售、資産管理、特定客戶資産管理和中國證監會許可的其他業務&存續期間：持續經營&（二）基金託管人（或簡稱“託管人”）&名稱：中國銀行股份有限公司&住所：北京市西城區復興門內大街1號&法定代表人：田國立&成立時間：日&基金託管業務批准文號：中國證監會證監基字【1998】24號&組織形式：股份有限公司&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&4&註冊資本：人民幣人民幣貳仟柒佰玖拾參億陸仟肆佰陸拾萬陸仟參佰參拾元整&經營範圍：吸收人民幣存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發行金融債券；代理髮行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結算；同業外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發行和代理髮行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發行和代理國外信用卡的發行及付款；資信調查、諮詢、見證業務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構經營與當地法律許可的一切銀行業務；在港澳地區的分行依據當地法令可發行或參與代理髮行當地貨幣；經中國人民銀行批准的其他業務。&存續期間：持續經營&二、託管協議的依據、目的、原則和解釋&（一）依據&本協議依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金資訊披露管理辦法》（以下簡稱“《資訊披露辦法》”）及其他有關法律法規與《長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。&（二）目的&訂立本協議的目的是明確長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金基金託管人和長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金基金管理人之間在基金財産的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、資訊披露及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保基金財産的安全，保護基金份額持有人的合法權益。&（三）原則&基金管理人和基金託管人本著平等自願、誠實信用的原則，經協商一致，簽訂本協議。&（四）解釋&除非文義另有所指，本協議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。&三、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查&（一）基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，建立相關的技術系統，對基金管理人的投資運作進行監督。主要包括以下方面：&1、對基金的投資範圍、投資對象進行監督。基金管理人應將擬投資的環保主題類公司&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&5&股票庫、債券庫等各投資品種的具體範圍提供給基金託管人。基金管理人可以根據實際情況的變化，對各投資品種的具體範圍予以更新和調整，並通知基金託管人。基金託管人根據上述投資範圍對基金的投資進行監督；&本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、債券（含國家債券、金融債券、次級債券、中央銀行票據、企業債券、中小企業私募債券、公司債券、中期票據、短期融資券、可轉換債券、分離交易可轉債純債、資産支援證券等）、權證、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)&本基金投資組合中股票投資比例為基金資産的0%-95%，其中投資于環保主題類公司證券的比例不低於非現金基金資産的80%。本基金現金或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低於基金資産凈值的5%。&如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。&2、對基金投融資比例進行監督；&對本基金，將按照以下比例進行監督：&（1）本基金投資組合中股票投資比例為基金資産的0%-95%，其中投資于環保主題類公司證券的比例不低於非現金基金資産的80%；&（2）保持不低於基金資産凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券；&（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資産凈值的10％；&（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的10％；&（5）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資産凈值的3％；&（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；&（7）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資産凈值的0.5％；&（8）本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例，不得超過基金資産凈值的10％；&（9）本基金持有的全部資産支援證券，其市值不得超過基金資産凈值的20％；&（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例，不得超過該資産支援證券規模的10％；&（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券，不得超過其各類資産支援證券合計規模的10％；&（12）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資産支援證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出；&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&6&（13）基金財産參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資産，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；&（14）本基金總資産不得超過基金凈資産的140%；&（15）本基金持有單只中小企業私募債券，其市值不得超過該基金資産凈值的10%；&（16）法律法規及中國證監會規定的其他投資比例限制。&因證券市場波動、上市公司合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。&基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。&法律法規或監管部門取消上述限制，如適用於本基金，基金管理人在履行適當程式後，則本基金投資不再受相關限制。&3、為維護基金份額持有人的合法權益，基金財産不得用於下列投資或者活動：&（1）承銷證券；&（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；&（3）從事承擔無限責任的投資；&（4）買賣其他基金份額，但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外；&（5）向其基金管理人、基金託管人出資；&（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；&（7）依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。&法律法規或監管部門取消上述限制，如適用於本基金，則本基金投資不再受相關限制。&（二）基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金資産凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行復核。&（三）基金託管人在上述第（一）、（二）款的監督和核查中發現基金管理人違反法律法規的規定、《基金合同》及本協議的約定，應及時通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知後應及時核對確認並以書面形式對基金託管人發出回函並改正。在限期內，基金託管人有權隨時對通知事項進行復查。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金託管人應及時向中國證監會報告。&（四）基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規、《基金合同》及本協議的規定，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，並依照法律法規的規定及時向中國證監會報告。基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的指令違反法律法規和其他有關規定，或者違反《基金合同》、本協議約定的，應當立即通知基金管理人，並依照法律法規的規定及時向中國證監會報告。&（五）基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查，包括但不限于：在規定&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&7&時間內答覆基金託管人並改正，就基金託管人的疑義進行解釋或舉證，對基金託管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。&四、基金管理人對基金託管人的業務核查&1、在本協議的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金託管人遵守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上，基金管理人有權對基金託管人履行本協議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資産凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。&2、基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、無正當理由未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反法律法規、《基金合同》及本協議有關規定時，應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正，基金託管人收到通知後應及時核對並以書面形式對基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金託管人改正。基金託管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金管理人應依照法律法規的規定報告中國證監會。&3、基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性，在規定時間內答覆基金管理人並改正。&五、基金財産的保管&（一）基金財産保管的原則&1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。&2、基金託管人應安全保管基金財産，未經基金管理人的合法合規指令或法律法規、《基金合同》及本協議另有規定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財産。&3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。&4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶，確保基金財産的完整與獨立。&5、除依據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規規定外，基金託管人不得委託第三人託管基金財産。&（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬&1、基金募集期滿或基金管理人宣佈停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定的，由基金管理人在法定期限&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&8&內聘請具有從事相關業務資格的會計師事務所對基金進行驗資，並出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國註冊會計師簽字方為有效。&2、基金管理人應將屬於本基金財産的全部資金劃入在基金託管人處為本基金開立的基金銀行賬戶中，並確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。&（三）基金的銀行賬戶的開設和管理&1、基金託管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。&2、基金託管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金託管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。&3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。&4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規的有關規定。&（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理&基金管理人以基金名義在基金託管人認可的存款銀行的指定營業網點開立存款賬戶，基金託管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關資訊變更過程中，基金管理人應提前向基金託管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料。&（五）基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理&1、基金託管人應當代表本基金，以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。&2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業務以外的活動。&3、基金託管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶，用於辦理基金託管人所託管的包括本基金在內的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉及的資金結算業務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。&4、在本託管協議生效日之後，本基金被允許從事其他投資品種的投資業務的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規定，則基金託管人應當比照並遵守上述關於賬戶開設、使用的規定。&（六）債券託管專戶的開設和管理&基金合同生效後，基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間同業拆借市場的交易資格，並代表基金進行交易；基金託管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券託管賬戶，並代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。在上述手續辦理完畢之後，由基金託管人負責向中國人民銀行報備。&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&9&（七）基金財産投資的有關有價憑證的保管&基金財産投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金託管人負責妥善保管。基金託管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。&（八）與基金財産有關的重大合同及有關憑證的保管&基金託管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同後應在收到合同正本後30日內將一份正本的原件提交給基金託管人。除本協議另有規定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金託管人按規定各自保管至少15年。&六、指令的發送、確認及執行&（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權&1、基金管理人應當事先向基金託管人發出書面通知（以下稱“授權通知”），載明基金管理人有權發送指令的人員名單（以下稱“指令發送人員”）及各個人員的許可權範圍。基金管理人應向基金託管人提供指令發送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。&2、基金管理人向基金託管人發出的授權通知應加蓋公章並由法定代表人或其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金託管人在收到授權通知後以電話確認。&3、基金管理人和基金託管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內容不得向指令發送人員及相關操作人員以外的任何人披露、洩露。&（二）指令的內容&指令是基金管理人在運作基金財産時，向基金託管人發出的資金劃撥及投資指令。相關登記結算公司向基金託管人發送的結算通知視為基金管理人向基金託管人發出的指令。&（三）指令的發送、確認和執行&1、指令由“授權通知”確定的指令發送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其他雙方確認的方式向基金託管人發送。對於指令發送人員發出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發送人員的授權，並且基金託管人已收到該通知，則對於此後該指令發送人員無權發送的指令，或超許可權發送的指令，基金管理人不承擔責任。&2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法律法規的規定，在其合法的經營許可權和交易許可權內，並依據相關業務規則發送指令。指令發出後，基金管理人應及時電話通知基金託管人。&3、基金託管人在接受指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權通知相符等&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&10&進行表面真實性的檢查，對合法合規的指令，基金託管人應在規定期限內執行，不得不合理延誤。&4、基金管理人應在交易結束後將銀行間同業市場債券交易成交單經有權人員簽字並加蓋印章後及時傳真給基金託管人。&5、基金管理人在發送指令時，應為基金託管人執行指令留出執行指令時所必需的時間。指令傳輸不及時未能留出足夠的執行時間，致使指令未能及時執行所造成的損失由基金管理人承擔。&（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程式&基金管理人發送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的指令、預留印鑒錯誤等情形。&基金託管人發現基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執行，並及時通知基金管理人改正。對基金管理人更正並重新發送後的指令經基金託管人核對確認後方能執行。&（五）基金託管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程式&基金託管人發現基金管理人的指令違反法律法規規定或者《基金合同》約定，應當不予執行，並立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令，若基金管理人在基金託管人發出上述通知後仍未變更或撤銷相關指令，基金託管人應當拒絕執行，並向中國證監會報告。&基金管理人向基金託管人下達指令時，應確保基金的銀行存款賬戶有足夠的資金餘額，確保基金的證券賬戶有足夠的證券餘額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券餘額的指令，基金託管人可不予執行，但應立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔。&（六）基金託管人未按照基金管理人指令執行的處理方法&基金託管人因未正確執行基金管理人合法合規的指令，致使本基金的利益受到損害，基金託管人應承擔相應的責任。除此之外，基金託管人對執行基金管理人的合法合規指令對基金造成的損失不承擔任何責任。&（七）被授權人員及授權許可權的變更&基金管理人若對授權通知的內容進行修改（包括但不限于指令發送人員的名單的修改，及/或許可權的修改），應當至少提前1個工作日通知基金託管人；修改授權通知的文件應由基金管理人加蓋公章並由法定代表人或其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金管理人對授權通知的修改應當以加密傳真的形式發送給基金託管人，同時電話通知基金託管人，基金託管人收到變更通知後應向基金管理人電話確認。基金管理人對授權通知的內容的修改自基金託管人電話確認後於通知載明的生效時間起生效。基金管理人在此後3個工作日內將對授權通知修改的文件原件送交基金託管人。&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&11&七、交易及清算交收安排&（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。&1、選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準：&（1）資金雄厚，信譽良好。&（2）財務狀況良好，經營行為規範，最近一年未因重大違規行為而受到有關管理機關的處罰。&（3）內部管理規範、嚴格，具備健全的內控制度，並能滿足本基金運作高度保密的要求。&（4）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合代理基金進行證券交易的需要，並能為基金提供全面的資訊服務。&（5）研究實力較強，有固定的研究機構和專門研究人員，能及時、定期、全面地為基金提供宏觀經濟、行業情況、市場走向、股票分析的研究報告及週到的資訊服務，並能根據基金投資的特定要求，提供專題研究報告。&2、選擇代理證券買賣的證券經營機構的程式&基金管理人根據以上標準進行考察後確定證券經營機構的選擇。基金管理人與被選擇的證券經營機構簽訂委託協議，並按照法律法規的規定向中國證監會報告。基金管理人應將委託協議（或席位租用協議）的原件及時送交基金託管人。&3、相關資訊的通知&基金管理人應及時以書面形式通知基金託管人基金專用席位的號碼、券商名稱、佣金費率等基金基本資訊以及變更情況，其中席位租用應至少在首次進行交易的10個工作日前通知基金託管人，席位退租應在次日內通知到基金託管人。&（二）基金清算交收&1、因本基金投資于證券發生的所有場內、場外交易的清算交收，由基金託管人負責根據相關登記結算公司的結算規則辦理。&2、由於基金管理人或基金託管人原因導致基金資金透支、超買或超賣等情形的，由責任方承擔相應的責任。基金管理人同意在發生以上情形時，基金託管人應按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理。&3、由於基金管理人或基金託管人原因導致基金無法按時支付清算款時，責任方應對由此給基金財産造成的損失承擔相應的賠償責任。&4、基金管理人應保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的資金用於交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金託管人應按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理。&5、基金管理人應保證基金託管人在執行基金管理人發送的劃款指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，基金託管人有權拒絕基金管理人&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&12&發送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負責賠償。基金管理人在發送劃款指令時應充分考慮基金託管人的劃款處理時間。對於要求當天到帳的指令，應在當天15:00前發送；對於要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時發送，並相關付款條件已經具備。對於新股申購網下公開發行業務，基金管理人應在網下申購繳款日(T日)的前一日下班前將新股申購指令發送給託管人，指令發送時間最遲不應晚于T日上午10：00時。&對上海證券交易所認購權證行權交易，基金管理人應于行權日15:00前將需要交付的行權金額及費用書面通知託管人，託管人在16:00前支付至登記結算公司指定賬戶。&對於中國證券登記結算有限責任公司實行T+0非擔保交收的業務，基金管理人應在交易日14：00將劃款指令發送至託管人。&因基金管理人指令傳輸不及時，致使資金未能及時劃入中登公司所造成的損失由基金管理人承擔，包括賠償在深圳市場引起其他託管客戶交易失敗、賠償因佔用中登深圳公司最低備付金帶來的利息損失。在基金資金頭寸充足的情況下，基金託管人對基金管理人符合法律法規、《基金合同》、本協議的指令不得不合理拖延或拒絕執行。&（三）資金、證券賬目和交易記錄核對&基金管理人和基金託管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核對。&（四）申購、贖回和基金轉換的資金清算&1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金託管人分別計算基金資産凈值，並進行核對；基金管理人將雙方蓋章確認的或基金管理人決定採用的基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關資訊披露媒介。&2、T+1日，&註冊登記機構根據T日基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及轉換份額，更新基金份額持有人數據庫；並將確認的申購、贖回及轉換數據向基金託管人、基金管理人傳送。基金管理人、基金託管人根據確認數據進行賬務處理。&3、基金託管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收”的原則，即按照託管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入款）與託管賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的差額來確定託管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在託管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將託管賬戶凈應收額在交收當日16:00前從“基金清算賬戶”劃到基金託管賬戶&；當存在託管賬戶凈應付額時，基金託管行按管理人的劃款指令將託管賬戶凈應付額在交收當日16:00前劃到“基金清算賬戶”。&4、基金管理人未能按上款約定將託管賬戶凈應收額全額、及時匯至基金託管賬戶，由此産生的責任應由該基金管理人承擔；基金託管人未能按上款約定將託管賬戶凈應付額全額、及時匯至“基金清算賬戶”，由此産生的責任應由基金託管人承擔。&5、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金託管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責。基金託管人應&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&13&及時查收申購資金的到賬情況並根據基金管理人指令及時劃付贖回款項。&八、基金資産凈值計算和會計核算&（一）基金資産凈值的計算和復核&1、基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是指計算日基金資産凈值除以計算日該基金份額總數後的價值。&2、基金管理人應每開放日對基金財産估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業務指引》及其他法律法規的規定。用於基金資訊披露的基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金託管人復核。基金管理人應于每個開放日結束後計算得出當日的該基金份額凈值，並在蓋章後以雙方約定的方式發送給基金託管人。基金託管人應對凈值計算結果進行復核，並以雙方約定的方式將復核結果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公佈。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。&3、當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財産公允價值時，基金管理人可根據具體情況，並與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值。&4、基金管理人、基金託管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程式以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協商和糾正。&5、當基金資産的估值導致基金份額凈值小數點後3位內發生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，並採取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當報中國證監會備案；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當在報中國證監會備案的同時並及時進行公告。如法律法規或監管機關對前述內容另有規定的，按其規定處理。&6、由於基金管理人對外公佈的任何基金凈值數據錯誤，導致該基金財産或基金份額持有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金託管人計算的凈值數據正確，則基金託管人對該損失不承擔責任；若基金託管人計算的凈值數據也不正確，則基金託管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財産或基金份額持有人的不當得利，且基金管理人及基金託管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責向不當得利之主體主張返還不當得利。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金託管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。&7、&由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤，或由於其他不可抗力原因，基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤的，由此造成的基金資産估值錯誤，基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&14&8、如果基金託管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方經協商未能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公佈，基金託管人可以將相關情況報中國證監會備案。&（二）基金會計核算&1、基金賬冊的建立&基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監督，以保證基金財産的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。&2、會計數據和財務指標的核對&基金管理人和基金託管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發現存在不符，雙方應及時查明原因並糾正。&3、基金財務報表和定期報告的編制和復核&基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每月終了後5個工作日內完成；招募説明書在《基金合同》生效後每六個月更新並公告一次，于該等期間屆滿後45日內公告。季度報告應在每個季度結束之日起10個工作日內編制完畢並於每個季度結束之日起15個工作日內予以公告；半年度報告在會計年度半年終了後40日內編制完畢並於會計年度半年終了後60日內予以公告；年度報告在會計年度結束後60日內編制完畢並於會計年度終了後90日內予以公告。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。&基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章後提供給基金託管人復核；基金託管人在收到後應3個工作日內進行復核，並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金託管人復核，基金託管人應在收到後5個工作日內完成復核，並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在半年度報告完成當日，將有關報告提供給基金託管人復核，基金託管人應在收到後10個工作日內完成復核，並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日，將有關報告提供基金託管人復核，基金託管人應在收到後15個工作日內完成復核，並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金託管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。&基金託管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金託管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤後，基金託管人在基金管理人提供的報告上加蓋託管業務部門公章或者出具加蓋託管業務部門公章的復核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金託管人不能于應當發佈公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&15&權按照其編制的報表對外發佈公告，基金託管人有權就相關情況報證監會備案。&九、基金收益分配&（一）基金收益分配的依據&1、基金收益分配是指將該基金期末可供分配利潤根據持有該基金份額的數量按比例向該基金份額持有人進行分配。期末可供分配利潤採用期末資産負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數。&2、收益分配應該符合《基金合同》關於收益分配原則的規定。&（二）基金收益分配的時間和程式&1、基金收益分配方案由基金管理人根據《基金合同》的相關規定制定。&2、基金管理人應于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金託管人復核，基金託管人應于收到收益分配方案後完成對收益分配方案的復核，並將復核意見書面通知基金管理人，復核通過後基金管理人應當將收益分配方案報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案，並及時公告；如果基金管理人與基金託管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達成一致，基金託管人有義務將收益分配方案及相關情況的説明提交中國證監會備案並書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權利對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金託管人有義務協助基金管理人實施該收益分配方案，但有證據證明該方案違反法律法規及《基金合同》的除外。&3、基金收益分配方式應以《基金合同》約定為準。&4、基金託管人根據基金管理人的收益分配方案和提供的現金紅利金額的數據，在紅利發放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資者選擇轉購基金份額，基金管理人和基金託管人則應當進行紅利再投資的賬務處理。&十、基金資訊披露&（一）保密義務&基金管理人和基金託管人除為履行法律法規、《基金合同》及本協議規定的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的資訊，並且應當將基金的資訊限制在為履行前述義務而需要了解該資訊的職員範圍之內。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金託管人違反保密義務：&1、非因基金管理人和基金託管人的原因導致保密資訊被披露、洩露或公開；&2、基金管理人和基金託管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監會等監管機構的命令、決定所做出的資訊披露或公開。&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&16&（二）基金管理人和基金託管人在資訊披露中的職責和資訊披露程式&1、基金管理人和基金託管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承擔相應的資訊披露職責。基金管理人和基金託管人負有積極配合、互相督促、彼此監督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。&2、本基金資訊披露的所有文件，包括《基金合同》和本協議規定的定期報告、臨時報告、基金資産凈值公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金託管人按照有關法律法規的規定予以公佈。&3、基金年度報告中的財務會計報告必須經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計。&4、本基金的資訊披露，應通過中國證監會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）和基金管理人的網際網路網站（以下簡稱“網站”）等媒介進行；基金管理人、基金託管人可以根據需要在其他公共媒介披露資訊，但是其他公共媒介不得早于指定報刊和網站披露資訊，並且在不同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。&5、資訊文本的存放與備查&基金管理人、基金託管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定將招募説明書、定期報告等文本存放在基金管理人、基金託管人的住所，並接受基金份額持有人的查詢和複製要求。基金管理人、基金託管人應為文本存放、基金份額持有人查詢有關文件提供必要的場所和其他便利。&基金管理人和基金託管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。&6、對於因不可抗力等原因導致基金資訊的暫停或延遲披露的（如暫停披露基金資産凈值和基金份額凈值），基金管理人應及時向中國證監會報告，並與基金託管人協商採取補救措施。不可抗力等情形消失後，基金管理人和基金託管人應及時恢復辦理資訊披露。&（三）基金託管人報告&基金託管人應按《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》和其他有關法律法規的規定於每個上半年度結束後60日內、每個會計年度結束後90日內在基金半年度報告及年度報告中分別出具託管人報告。&十一、基金費用&（一）基金管理人的管理費&基金管理人的基金管理費按基金資産凈值的1.5%年費率計提。&在通常情況下，基金管理費按前一日基金資産凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：&H＝E1.5%當年天數&H為每日應計提的基金管理費&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&17&E為前一日基金資産凈值&基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人與基金託管人核對一致後，由基金託管人于次月首日起2-5個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人。&在首期支付基金管理費前，基金管理人應向託管人出具正式函件指定基金管理費的收款賬戶。基金管理人如需要變更此賬戶，應提前10個工作日向託管人出具書面的收款賬戶變更通知。&（二）基金託管人的託管費&在通常情況下，基金託管費按前一日基金資産凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：&H=E0.25%當年天數&H為每日應計提的基金託管費&E為前一日的基金資産凈值&基金託管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人與基金託管人核對一致後，由基金託管人于次月首日起2-5個工作日內從基金財産中一次性支付給基金託管人。&（三）經雙方當事人協商一致，基金管理人或基金託管人可酌情調低該基金管理費和/或託管費。&（四）從基金財産中列支基金管理人的管理費、基金託管人的託管費之外的其他基金費用，應當依據有關法律法規、《基金合同》的規定執行。&（五）對於違反法律法規、《基金合同》、本協議及其他有關規定（包括基金費用的計提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金財産中列支。&十二、基金份額持有人名冊的保管&（一）基金份額持有人名冊的內容&基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。&基金份額持有人名冊包括以下幾類：&1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊；&2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊；&3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；&4、每半年度最後一個交易日的基金份額持有人名冊。&（二）基金份額持有人名冊的提供&對於每半年度最後一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在每半年度結束後&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&18&5個工作日內定期向基金託管人提供。對於基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在相關的名冊生成後5個工作日內向基金託管人提供。&（三）基金份額持有人名冊的保管&基金託管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金託管人無法妥善保存持有人名冊，基金管理人應及時向中國證監會報告，並代為履行保管基金份額持有人名冊的職責。基金託管人應對基金管理人由此産生的保管費給予補償。&十三、基金有關文件檔案的保存&（一）基金管理人應保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金託管人應保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期限為15年。&（二）基金管理人和基金託管人應按本協議第十條的約定對各自保存的文件和檔案履行保密義務。&十四、基金託管人和基金管理人的更換&（一）基金管理人職責終止後，仍應妥善保管基金管理業務資料，並與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業務的移交手續。基金託管人應給予積極配合，並與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資産總值和凈值。&（二）基金託管人職責終止後，仍應妥善保管基金財産和基金託管業務資料，並與新任基金託管人或臨時基金託管人及時辦理基金財産和基金託管業務的移交手續。基金管理人應給予積極配合，並與新任基金託管人或臨時基金託管人核對基金資産總值和凈值。&（三）其他事宜見《基金合同》的相關約定。&十五、禁止行為&（一）《基金法》第二十一條、第三十九條禁止的行為。&（二）《基金法》第七十四條禁止的投資或活動。&（三）除根據基金管理人的指令或《基金合同》、本協議另有規定外，基金託管人不得動用或處分基金財産。&（四）基金管理人、基金託管人的高級管理人員和其他從業人員不得相互兼職。&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&19&（五）法律法規、《基金合同》和本協議禁止的其他行為。&十六、託管協議的變更、終止與基金財産的清算&（一）託管協議的變更&本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行變更。變更後的新協議，其內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。變更後的新協議應當報中國證監會備案。&（二）託管協議的終止&發生以下情況，本託管協議應當終止：&1、《基金合同》終止；&2、本基金更換基金託管人；&3、本基金更換基金管理人；&4、發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。&（三）基金財産的清算&基金管理人和基金託管人應按照《基金合同》及有關法律法規的規定對本基金的財産進行清算。&十七、違約責任和責任劃分&（一）本協議當事人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，應當承擔違約責任。&（二）因本協議當事人違約給基金財産或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財産或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。&（三）一方當事人違反本協議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責任。如發生下列情況，當事人可以免責：&1、不可抗力；&2、基金管理人和/或基金託管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作為而造成的損失等；&3、基金管理人由於按照基金合同約定，投資或不投資造成的損失等。&（四）因不可抗力不能履行本協議的，根據不可抗力的影響，違約方部分或全部免除責任，但法律另有規定的除外。當事人遲延履行後發生不可抗力的，不能免除責任。&（五）當事人一方違約，另一方在職責範圍內有義務及時採取必要的措施，盡力防止損失的擴大。&（六）違約行為雖已發生，但本協議能夠繼續履行的，在最大限度地保護基金份額持有&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&20&人利益的前提下，基金管理人和基金託管人應當繼續履行本協議。&（七）為明確責任，在不影響本協議本條其他規定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金託管人對由於如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如下：&1、由於下達違法、違規的指令所導致的責任，由基金管理人承擔；&2、指令下達人員在授權通知載明的許可權範圍內下達的指令所導致的責任，由基金管理人承擔，即使該人員下達指令並沒有獲得基金管理人的實際授權（例如基金管理人在撤銷或變更授權許可權後未能及時通知基金託管人）；&3、基金託管人未對指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒進行表面真實性審核，導致基金託管人執行了應當無效的指令，由此産生的責任應由該基金託管人承擔；&4、屬於基金託管人實際有效控制下的基金財産（包括實物證券）在基金託管人保管期間的損壞、滅失，由此産生的責任應由該基金託管人承擔；&5、基金管理人應承擔對其應收取的管理費數額計算錯誤的責任。如果基金託管人復核後同意基金管理人的計算結果，則基金託管人也應承擔未正確履行復核義務的相應責任；&6、基金管理人應承擔對基金託管人應收取的託管費數額計算錯誤的責任。如果基金託管人復核後同意基金管理人的計算結果，則基金託管人也應承擔未正確履行復核義務的相應責任；&7、由於基金管理人或託管人原因導致本基金不能依據中國證券登記結算有限責任公司的業務規則及時清算的，由責任方承擔由此給基金財産、基金份額持有人及受損害方造成的直接損失，若由於雙方原因導致本基金不能依據中國證券登記結算有限責任公司的業務規則及時清算的，雙方應按照各自的過錯程度對造成的直接損失合理分擔責任；&8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用於除新股申購以外的其他資金交收義務，交收完成後資金餘額方可用於新股申購。如果因此資金不足造成新股申購失敗或者新股申購不足，基金託管人不承擔任何責任。如基金份額持有人因此提出賠償要求，相關法律責任和損失由基金管理人承擔。&十八、適用法律與爭議解決方式&（一）本協議適用中華人民共和國法律並從其解釋。&（二）基金管理人與基金託管人之間因本協議産生的或與本協議有關的爭議可通過友好協商解決。但若自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以協商方式解決的，則任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會按其屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。&（三）除爭議所涉的內容之外，本協議的當事人仍應履行本協議的其他規定。&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&21&十九、託管協議的效力&（一）基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的基金託管協議草案，應經託管協議雙方當事人的法定代表人或授權簽字人簽字並加蓋公章，協議當事人雙方根據中國證監會的意見修改託管協議草案。託管協議以經中國證監會備案的文本為正式文本。&（二）本協議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協議的有效期自其生效之日起至基金財産清算結果報中國證監會備案並公告之日止。&（三）本協議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。&（四）本協議正本一式陸份，協議雙方各執貳份，上報中國證監會和中國銀監會各壹份，每份具有同等法律效力。&二十、託管協議的簽訂&見簽署頁。&（以下無正文）&長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議&22&（本頁為《長城環保主題靈活配置混合型證券投資基金託管協議》簽署頁，無正文）&基金託管人:中國銀行股份有限公司&法定代表人或授權簽字人：&簽訂日：&簽訂地：&基金管理人：長城基金管理有限公司&法定代表人或授權簽字人：&簽訂日：&簽訂地：&
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