证监会：31家上市公司处于立案调查阶段 _ 财经频道 _ 东方财富网()
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证监会：31家上市公司处于立案调查阶段
证监会新闻发言人邓舸27日表示，目前有31家公司处于立案调查阶段，一旦被认定为欺诈发行和重大信披违规的将移送司法机关，目前各公司定期披露了立案调查进展，以及向投资者提示风险，建议投资者充分关注相关公告，判断公司风险，理性投资。
　　证监会新闻发言人邓舸27日表示，目前有31家公司处于立案调查阶段，一旦被认定为欺诈发行和重大信披违规的将移送司法机关，目前各公司定期披露了立案调查进展，以及向投资者提示风险，建议投资者充分关注相关公告，判断公司风险，理性投资。　　证监会：沪港通交易指引发布　　3月27日，证监会新闻发言人邓舸表示，沪港通交易指引发布，指引自发布之日起实行。　　证监会发布公募基金参与沪港通指引　　证监会新闻发言人邓舸27日表示，证监会公布公开募集证券投资资金参与沪港通的指引，该指引自发布之日起实行。此次发布的指引是根据证券投资基金法等法律法规进行的，指引共十条，对基金参与沪港通的风险管理、内控制度进行了管理，明确基金管理人可以募集新基金投资香港股票，无需具备资格；之前已注册的基金应根据基金约定情况参与沪港通；要求基金合同要遵守规定；强调基金参与沪港通的信披工作；明确基金管理人的决策制度和风险决策要求。　　证监会回应深证成指实施扩容改造　　证监会新闻发言人邓舸今日在发布会上表示，目前深证成分指数已不能完全反应深圳市场运行特点，为了投资者全面了解市场情况，深交所对深证成指实施了扩容改造。为实现平稳过度，在改造公告发布会后两个月后，再安排正式上线，由原来的18%覆盖率扩大到61%，板块分布更趋于合理。　　证监会：深圳成指扩容有利于板块分布均衡合理　　对于深圳成指扩容改造，证监会新闻发言人邓舸27日表示，为了反应深圳市场现状，便于市场各方了解深市的表现，对深圳成指进行了扩容改造，两个月后深圳成指正式上线，扩容后的市值覆盖率18%大幅提升至61%。主板、、占比分别为52%、33%、15%，板块分布更趋均衡合理。据悉，针对本次调整，南方深圳成指等基金将公告后续的安排。　　证监会：提高非上市公众公司行政审核透明度　　证监会新闻发言人邓舸27日表示，为提高非上市公众公司行政审核透明度，证监会采取适时公开的方式公开审核意见和反馈意见，将申请人的公开转让说明书、定向发行说明书等申报稿以及对反馈意见的答复进行公布，4月1日起，证监会受理的行政许可申请以及向申请人出具反馈意见，以及出具核准、中止审核、终止审核周五晚公布相关情况。　　证监会：因重大违法被移送公安机关　　证监会新闻发言人邓舸27日表示，去年6月博元投资因重大违法违规被广东证监局立案调查，因该公司构成涉嫌违规披露不披露重要信息罪和伪造编造金融票据罪，3月27日证监会依法将该案移送公安机关追究刑事责任。　　证监会：上交所将启动对博元投资的退市程序　　证监会新闻发言人邓舸27日表示，博元投资因重大违法被移送公安机关后，上交所将按照规定启动退市相关程序。　　证监会：博元投资退市启动不受重大重组的影响　　博元投资对投资者造成的损失如何追偿，证监会新闻发言人邓舸表示，投资者可以以受到损失为由向博元投资进行赔偿，同时，相关退市的启动和实施不受筹划和实施重大重组的影响。　　证监会：吸引境外长期资金对A股的投资规模　　证监会新闻发言人邓舸表示，证监会将会同相关部门完善QFII、RQFII以及QDII等规则，整合法规，吸引境外长期资金对我国资本市场的投资规模。
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作者：吴正懿
　　市场人士分析认为，不排除个别公司以非公开发行股票为由头，借机炒作公司股价，使相关利益方获利。定向增发最后能不能搞成，已经不重要了。大元股份去年10月20日发布再融资方案，最新股价与停牌前一日比上涨70%。*ST传媒今年1月29日复牌，4个交易日连续无量涨停。天目药业昨日复牌后股价也涨停。　　不顾立案调查之身，天目药业强启再融资引市场哗然。　　在&旧主&宋晓明二度举牌的危局之下，天目药业昨日抛出了总额为18.4亿元的再融资计划，若方案实施，现任实际控制人杨宗昌将夯实控股权。但令人惊讶的是，天目药业目前正被证监会立案调查，定向增发存在障碍。　　近期，*ST传媒、大元股份也在公司遭立案调查之时强行推出再融资方案，股价走势颇为抢眼。　　&根据相关规定，上市公司在被证监会立案调查期间，不得非公开发行股票。在结果出来之前，定增方案是不可能获受理的。&一位资深保荐人对上证报记者说，&涉事公司可以推定增方案，但一出来就被无限期搁置，进度完全不可预测。&　　空悬的再融资　　根据定增方案，天目药业拟向包括实际控制人杨宗昌在内的6名对象，合计发行1.355亿股，募资不超过18.4亿主要投向医药主业。发行完成后，杨宗昌的持股比例将升至28.42%。　　不得不说的背景是，1月16日，天目药业前董事长宋晓明操盘的长城汇理基金，通过二级市场增持公司股票至10%，从而触发二度举牌，且有意进一步增持。该信息披露当天，公司宣布因大股东筹划重大事项股票停牌，狙击之意昭然若揭。　　看上去，这个方案颇费心思。因前次停牌筹划资产重组未果，天目药业去年7月29日复牌时许下承诺，未来6个月内不再讨论重大资产重组事项。本轮停牌时，6个月的窗口期还没过去，但再融资方案并不在承诺范畴之内。若本次定增顺利实施，杨宗昌的持股比例将远高于宋晓明，彻底打消保权之虞。　　天目药业可以绕开重组承诺，却难以闪避监管律令。去年11月27日，公司收到证监会《调查通知书》。因公司涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对其进行立案调查。　　根据《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定，存在&上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查&等七类情形之一的，不得非公开发行股票。在定增方案中，天目药业对此做出风险提示，称目前公司正在接受证监会立案调查，公司将等待立案调查结束后向证监会申报本次非公开发行材料，目前难以预料结果。　　天目药业还表示，若立案调查时间超过本次非公开发行董事会决议之日起12个月，或若本次立案调查可能的处罚造成公司不满足非公开发行条件的不利因素在本次决议之日起12个月内无法消除，公司董事会将不再提请召开股东大会审议相关事项。另一重风险是，如果公司因该立案调查事项被证监会最终认定存在重大信息披露违法行为，公司股票将被实施退市风险警示，并暂停上市。　　值得一说的是，2012年8月，天目药业时任实际控制人宋晓明曾停牌筹划定向增发，但一周后公司接到证监会立案调查通知书，公司随即终止定增事宜。但这一次，尽管立案调查在先，天目药业却面不改色。　　对于天目药业强启定增，宋晓明昨日对上证报记者说：&这个我不好评价，下一步计划还在考虑之中。&不过，虽然天目药业使出狙击术，但主导权却还在宋晓明之手，因本次定增构成关联交易，杨宗昌及关联股东将回避表决，宋晓明的态度可能决定结果。　　&这样的方案有意义吗？一来并没有起到狙击举牌方的作用；二来，方案根本无法实质性推进，一出来就挂起来了，看看而已。&一位市场人士说。　　难遏的运作冲动　　&公司被证监会立案调查是实质性障碍，不符合形式要件，材料都报不进去。&投行人士说，涉及此类情形，一般公司是不会推出定增或重组方案的，&立案调查周期很难预知，期间股价可能出现大幅波动，募投项目的情况也可能有变化，到时定增方案可能要大幅修正，还不如等形势明朗再推。&　　此前，不少公司知难而退主动终止了重组事项。例如，仰帆控股去年12月10日公告，因公司正处于立案调查期间，根据相关规定，公司被立案调查不符合发行股份购买资产的条件，故决定终止原定的重大资产重组框架方案。去年9月24日，博元股份因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查，公司继而终止了去年2月筹划的定增方案。　　当然，也有逆水行舟者的。记者注意到，近期，*ST传媒、大元股份也不顾立案调查之身，任性推出了定增再融资方案。如*ST传媒1月29日公告，公司拟定向增发募资约6亿元投入干细胞和免疫细胞项目。去年11月，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案稽查。大元股份去年8月遭证监会立案调查，但当年10月抛出定增方案，拟募资28亿元用于收购环球星光95%股权等项目。　　与天目药业一样，这两家公司的再融资方案甫一出炉便被打入&冷宫&，其急不可耐的运作逻辑何在？　　对此，有市场人士对记者分析说，以前述几家公司为例，基本面都很差，历史上又污垢重重，但公司总市值规模不大，容易沦为资本猎物，存在很强的资本运作动力。&公司当然迫切希望转型。但不排除个别公司以非公开发行股票为由头，借此炒作公司股价，使相关利益方获利。&该人士说，&定向增发最后能不能搞成，已经不重要了。&　　股价走势或可说明一些问题。大元股份去年10月20日发布再融资方案，最新股价与停牌前一日比上涨70%。*ST传媒今年1月29日复牌，4个交易日连续无量涨停。天目药业昨日复牌后股价也涨停。
建行、光大等年报出炉；中央商场实控人被执行监视居住；英唐智控拟11亿并购等。
游客62564 问
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05:37:32 广州日报
证监会回应打击创业板中小板股价操纵传闻 并称——昨日，证监会新闻发言人邓舸在例行的新闻发布会上对近期证券市场的热点问题进行了回应。对要严厉打击创业板、中小板股价操纵行为并点名全通教育的传言，邓舸回应称，稽查执法是证监会履行证券市场监督职责的重要工作，相关工作都会严格按照法律法规要求进行。此外，博元投资因重大违法违规被广东证监局立案调查，3月27日证监会依法将该案移送公安机关追究刑事责任。另外，证监会还明确基金管理人可以募集新基金，通过沪港通机制投资香港市场股票，不需具备合格境内机构投资者（QDII）资格。专题文/表 广州日报记者杨欣回应打击创业板中小板股价操纵传闻近日市场有消息称，证监会开会要严厉打击创业板、中小板股价操纵行为，其中点名全通教育和超图软件。证监会新闻发言人邓舸27日在记者会上对此回应称，稽查执法是证监会履行证券市场监督职责的重要工作，相关工作都会严格按照法律法规要求进行。邓舸称，目前有31家公司处于立案调查阶段，一旦被认定为欺诈发行和重大信披违规的将移送司法机关，目前各公司定期披露了立案调查进展。证监会去年共对55家机构、416个个人做出行政处罚，处罚金额共4.68亿元，并依法对81名被执行人实行了催告程序，共收缴当年及往年罚没款7.04亿元。1/3