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华夏红利混合：2014年半年度报告摘要
华夏红利混合型证券投资基金2014 年半年度报告摘要
2014 年 6 月 30 日基金管理人:华夏基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司报告送出日期:二一四年八月二十五日华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要§1 重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 8月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要§2 基金简介2.1 基金基本情况基金简称
华夏红利混合基金主代码
002011交易代码
002012基金运作方式
契约型开放式基金合同生效日
日基金管理人
华夏基金管理有限公司基金托管人
中国建设银行股份有限公司报告期末基金份额总额
9,812,824,709.91份基金合同存续期
不定期2.2 基金产品说明投资目标
追求基金资产的长期增值。在资产配置层面,本基金将采取积极的资产配置策略,根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析,确定基金资产在股票、债券和现金上的配置投资策略比例。在个股层面,基金主要选择具备良好现金分红能力且财务健康、具备长期增长潜力、市场估值合理的上市公司进行投资。本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国 A 股红利 150 指数,债券投资的业绩比较基准为富时中国业绩比较基准国债指数。基准收益率=富时中国 A 股红利 150 指数收益率×60%+富时中国国债指数收益率×40%。本基金是混合型基金,风险高于债券基金和货币市风险收益特征
场基金,低于股票基金。本基金主要投资于红利股,属于中等风险的证券投资基金品种。2.3 基金管理人和基金托管人项目
基金管理人
基金托管人中国建设银行股份有限名称
华夏基金管理有限公司公司姓名
田青信息披露联系电话
400-818-6666
010-负责人电子邮箱
tianqing1.客户服务电话
400-818-6666
010- 信息披露方式登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
基金半年度报告备置地点
基金管理人和基金托管人的住所华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要会计数据和财务指标金额单位:人民币元3.1.1 期间数据和指标
报告期(2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日)本期已实现收益
-82,451,147.95本期利润
-22,469,199.10加权平均基金份额本期利润
-0.0022本期基金份额净值增长率
-0.38%3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2014 年 6 月 30 日)期末可供分配基金份额利润
-0.1308期末基金资产净值
15,367,047,431.88期末基金份额净值
1.566注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较份额净
份额净值增
业绩比较基阶段
长率标准差
准收益率标
准差④过去一个月
0.46%过去三个月
0.39%过去六个月
0.50%过去一年
0.44%过去三年
0.42%自基金合同生495.76%
0.26%效起至今3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏红利混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2005 年 6 月 30 日至 2014 年 6 月 30 日)华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要§4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港及深圳设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。2014 年上半年,在《中国证券报》主办的“第十一届中国基金业金牛奖”评选中,华夏基金荣获年度“金牛基金管理公司奖”,所管理的基金荣获 6 个单项奖;在《上海证券报》主办的“第十一届中国金基金奖”评选中,华夏基金荣获“金基金TOP 公司大奖”,所管理的基金荣获 5 个单项奖,为获奖最多的基金公司;在《证券时报》主办的“2013 年度中国基金业明星基金奖”评选中,华夏基金荣获“五年持续回报明星基金公司奖”和“2013 年度十大明星基金公司奖”,所管理的基金荣获 3 个单项奖。在客户服务方面,上半年,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要资金管理便利性:(1)华夏财富宝货币在微信理财通开通了申购和赎回等业务,方便投资者进行现金管理;(2)华夏现金增利货币在本公司电子交易平台部分支付渠道实现了基金份额变化实时可见,且可见即可用,提高投资者的交易效率;(3)在华夏基金微信公众服务平台增加扫码绑定功能,投资者扫码即可开通基金的微信交易和微信查询,提高投资者使用的便利性。4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介任本基金的基金经理期限
证券从业姓名
说明任职日期
年限工学硕士。2003 年 7月加入华夏基金管理有限公司,曾任行业本基金的研究员、行业研究主基 金 经管、基金经理助理、谭琦
11 年华夏蓝筹核心混合型投资部副证券投资基金(LOF)总经理基金经理(2007 年 9月 27 日至 2009 年 1月 1 日期间)等。中南财经大学投资经济专业硕士。曾任大鹏证券资产管理中心投资经理、长城证券投资银行部项目经理、鹏华基金原普华证券投资基金基金经理(2003 年 4 月 10日至 2005 年 5 月 21日期间)、原中信基本基金的
金中信红利精选股票赵航
17 年基金经理
型证券投资基金基金经理(2008 年 5 月 19日至 2009 年 4 月 18日期间)等。2009 年1 月加入华夏基金管理有限公司,曾任华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理(2009 年 8 月 7 日至2011 年 11 月 7 日期间)等。华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要北京大学管理学硕士。曾任中国工商银行总行计划财务部主任科员,大鹏证券研究员,渤海证券投资经理,上汽集团财务公司投资部经理等。本基金的严鸿宴
2008 年 4 月加入华夏基金经理基金管理有限公司,曾任华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理(2010 年 2 月4 日至 2011 年 11 月 7日期间)、机构投资经理等。复旦大学经济学硕士。曾任职于申银万国证券研究所,担任分析师。2010 年 2 月加入华夏基金管理有本基金的贺振华
限公司,曾任分析师、基金经理华夏行业精选股票型证券投资基金基金经理(2012 年 9 月 19日至 2013 年 9 月 23日期间)等。中国科学院管理科学与工程学硕士。曾任原中信基金研究员本基金的彭海伟
等。2009 年 1 月加入基金经理华夏基金管理有限公司,曾任研究员、基金经理助理等。注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。③根据本基金管理人于 2014 年 1 月 18 日发布的《华夏基金管理有限公司关于增聘华夏红利混合型证券投资基金基金经理的公告》,增聘彭海伟先生为本基金基金经理。④根据本基金管理人于 2014 年 5 月 14 日发布的《华夏基金管理有限公司关于调整华夏红利混合型证券投资基金基金经理的公告》,谭琦先生不再担任本基金基金经理。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。4.3.2 异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为。报告期内,本基金出现 1 次涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况,为 ETF 基金因被动跟踪标的指数和本基金发生的反向交易。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析2014 年上半年,宏观经济在缓慢下行的过程中开始企稳,出口及相关链条有所恢复,但内需仍然较弱。受流动性因素、“微刺激”政策出台、公司业绩披露等影响,上半年 A 股市场呈现震荡走势,其中信息科技、新能源汽车、电力设备、医疗服务等行业表现相对较强。报告期内,本基金仓位略有变化,年初仓位相对较高,1 季度末略有减仓,2 季度末恢复至较高仓位。本基金保持稳健的投资风格,行业配置相对均衡,略微偏向成长股,增持了部分信息技术、新能源汽车等行业个股。报告期内业绩表现相对平稳。4.4.2 报告期内基金的业绩表现截至 2014 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 1.566 元,本报告期份额净值增华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要长率为-0.38%,同期业绩比较基准增长率为-1.06%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望下半年,房地产市场成交量与投资量增速持续回落,中国经济下行压力依然很大。政府的“微刺激”政策仍将陆续出台,但是由于经济表现尚可,未来刺激力度可能逐步递减。国企混合所有制改革及沪港通政策的推进是下半年投资中可期待的亮点,但推进时间点不易把握。基于上述背景,结合长短期因素,我们认为未来股市仍将是震荡寻底行情,存在主题式的结构性行情。下半年,本基金将重点在以下几个方面做好投资:(1)由于震荡寻底的市场行情没有趋势性,本基金将合理控制仓位,把有效的仓位投入到更有机会的行业和个股;(2)国企改革、沪港通等将为大市值质优股带来机会,本基金将寻找有业绩估值安全边际且存在较大估值提升空间的个股;(3)本基金将继续加大对新兴产业的研究和分析,积极寻找投资机会。珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中,本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值工作决策和执行的专门机构,组成人员包括督察长、投资风险负责人、证券研究工作负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。其中,近三分之二的人员具有 10 年以上的基金从业经验,且具有风控、证券研究、合规、会计方面的专业经验。同时,根据基金管理公司制定的相关制度,估值工作决策机构的成员中不包括基金经理。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。§5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。报告期内,本基金未实施利润分配。5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。§6 半年度财务会计报告(未经审计)6.1 资产负债表会计主体:华夏红利混合型证券投资基金报告截止日:2014 年 6 月 30 日单位:人民币元本期末
上年度末资产
附注号2014 年 6 月 30 日
2013 年 12 月 31 日资产:银行存款
39,041,293.77
1,150,169,734.08结算备付金
645,364,814.08
16,529,306.70存出保证金
3,675,082.52
2,633,134.87交易性金融资产
14,281,105,665.29
15,705,602,310.77其中:股票投资
13,430,736,152.35
14,919,831,052.12基金投资
-华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要债券投资
850,369,512.94
785,771,258.65资产支持证券投资
-贵金属投资
-衍生金融资产
-买入返售金融资产
1,101,152,529.33
59,550,409.33应收证券清算款
17,218,465.77
2,553,564.00应收利息
12,584,325.75
8,712,858.31应收股利
-应收申购款
1,988,507.84
6,613,773.65递延所得税资产
16,102,130,684.35
16,952,365,091.71本期末
上年度末负债和所有者权益
附注号2014 年 6 月 30 日
2013 年 12 月 31 日负债:短期借款
-交易性金融负债
-衍生金融负债
-卖出回购金融资产款
549,998,775.00
-应付证券清算款
65,905,845.75
165,854,726.72应付赎回款
21,220,403.35
28,225,379.56应付管理人报酬
18,579,340.62
21,345,127.48应付托管费
3,096,556.78
3,557,521.28应付销售服务费
-应付交易费用
74,260,046.40
68,013,110.40应交税费
249,575.60
249,575.60应付利息
524,130.88
-递延所得税负债
1,248,578.09
1,455,449.46负债合计
735,083,252.47
288,700,890.50所有者权益:实收基金
9,812,824,709.91
10,598,682,132.44未分配利润
5,554,222,721.97
6,064,982,068.77所有者权益合计
15,367,047,431.88
16,663,664,201.21负债和所有者权益总计
16,102,130,684.35
16,952,365,091.71注:报告截止日 2014 年 6 月 30 日,基金份额净值 1.566 元,基金份额总额 9,812,824,709.91华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要份。6.2 利润表会计主体:华夏红利混合型证券投资基金本报告期:2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日单位:人民币元本期
上年度可比期间项目
2014 年 1 月 1 日至
2013 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
2013 年 6 月 30 日一、收入
163,661,409.63
458,658,741.721.利息收入
25,094,618.37
31,114,562.87其中:存款利息收入
6,091,250.10
8,994,424.59债券利息收入
17,937,327.12
18,678,332.11资产支持证券利息收入
-买入返售金融资产收入
1,066,041.15
3,441,806.17其他利息收入
-2.投资收益(损失以“-”填列)
76,246,469.38
401,572,266.01其中:股票投资收益
-18,173,519.52
254,207,382.34基金投资收益
-债券投资收益
3,413,036.74
5,509,262.96资产支持证券投资收益
-贵金属投资收益
-衍生工具收益
91,006,952.16
141,855,620.713.公允价值变动收益(损失以“-”号填59,981,948.85
23,418,463.13列)4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
-5.其他收入(损失以“-”号填列)
2,338,373.03
2,553,449.71减:二、费用
186,130,608.73
200,436,750.701.管理人报酬
119,073,015.96
134,962,099.442.托管费
19,845,502.70
22,493,683.213.销售服务费
-4.交易费用
46,483,600.32
41,302,560.525.利息支出
524,130.88
1,459,010.22其中:卖出回购金融资产支出
524,130.88
1,459,010.226.其他费用
204,358.87
219,397.31三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
-22,469,199.10
258,221,991.02华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要减:所得税费用
-四、净利润(净亏损以“-”号填列)
-22,469,199.10
258,221,991.026.3 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:华夏红利混合型证券投资基金本报告期:2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日单位:人民币元本期项目
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日实收基金
未分配利润
所有者权益合计一、期初所有者权益(基10,598,682,132.44
6,064,982,068.77
16,663,664,201.21金净值)二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利
-22,469,199.10
-22,469,199.10润)三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净
-785,857,422.53
-488,290,147.70
-1,274,147,570.23值减少以“-”号填列)其中:1.基金申购款
376,824,232.30
219,603,486.08
596,427,718.382.基金赎回款
-1,162,681,654.83
-707,893,633.78
-1,870,575,288.61四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净-
-值变动(净值减少以“-”号填列)五、期末所有者权益(基9,812,824,709.91
5,554,222,721.97
15,367,047,431.88金净值)上年度可比期间项目
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日实收基金
未分配利润
所有者权益合计一、期初所有者权益(基12,686,414,898.86
4,977,819,419.67
17,664,234,318.53金净值)二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利
258,221,991.02
258,221,991.02润)三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净
-809,683,957.32
-396,822,462.76
-1,206,506,420.08值减少以“-”号填列)其中:1.基金申购款
568,380,615.71
267,720,232.40
836,100,848.112.基金赎回款
-1,378,064,573.03
-664,542,695.16
-2,042,607,268.19四、本期向基金份额持有-
-人分配利润产生的基金净华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要值变动(净值减少以“-”号填列)五、期末所有者权益(基11,876,730,941.54
4,839,218,947.93
16,715,949,889.47金净值)报表附注为财务报表的组成部分。本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:杨明辉
崔雁巍基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人6.4 报表附注6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明本基金报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。6.4.2 差错更正的说明本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。6.4.3 关联方关系6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方关联方名称
与本基金的关系基金管理人、基金注册登记机构、基金销华夏基金管理有限公司售机构中国建设银行股份有限公司 (“中国建设银基金托管人、基金销售机构行”)中信证券股份有限公司(“中信证券”)
基金管理人的股东、基金销售机构注:①根据华夏基金管理有限公司于 2014 年 2 月 12 日发布的公告,华夏基金管理有限公司股权结构变更为中信证券(出资比例 62.2%)、山东省农村经济开发投资公司(比例10%)、POWER CORPORATION OF CANADA(出资比例 10%)、青岛海鹏科技投资有限公司(出资比例 10%)、南方工业资产管理有限责任公司(出资比例 7.8%)。②下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要6.4.4.1.1 股票交易金额单位:人民币元本期
上年度可比期间2014 年 1 月 1 日至
2013 年 1 月 1 日至关联方名称
2014 年 6 月 30 日
2013 年 6 月 30 日占当期股票成交
占当期股票成交成交金额
成交金额总额的比例
总额的比例中信证券
3,008,246,776.53
-6.4.4.1.2 权证交易本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。6.4.4.1.3 债券交易本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。6.4.4.1.4 债券回购交易本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。6.4.4.1.5 应支付关联方的佣金金额单位:人民币元本期2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日关联方名称占当期佣金
期末应付佣金
占期末应付佣金当期佣金总量的比例
总额的比例中信证券
2,738,703.84
2,738,703.84
3.69%上年度可比期间2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日关联方名称占当期佣金
期末应付佣金
占期末应付佣金当期佣金总量的比例
总额的比例中信证券
-注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。6.4.4.2 关联方报酬6.4.4.2.1 基金管理费单位:人民币元华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要本期
上年度可比期间项目
2014 年 1 月 1 日至
2013 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
2013 年 6 月 30 日当期发生的基金应支付的管理费
119,073,015.96
134,962,099.44其中:支付销售机构的客户维护费
16,318,946.49
22,076,230.34注:①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。②基金管理人报酬计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。6.4.4.2.2 基金托管费单位:人民币元本期
上年度可比期间项目
2014 年 1 月 1 日至
2013 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
2013 年 6 月 30 日当期发生的基金应支付的19,845,502.70
22,493,683.21托管费注:①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。②基金托管费计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入单位:人民币元本期
上年度可比期间2014 年 1 月 1 日至
2013 年 1 月 1 日至关联方名称
2014 年 6 月 30 日
2013 年 6 月 30 日期末余额
当期利息收入
当期利息收入中国建设银行39,041,293.77
5,134,626.06
2,029,116,933.11
8,729,489.38活期存款注:本基金的活期银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。6.4.5 期末(2014 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券金额单位:人民币元6.4.5.1.1 受限证券类别:股票期末证券
备可流通日
注单价新发流002727
426,695.00
426,695.00
-通受限非公开002649 博彦科技
2,553,564.00
2,879,634.48
-通受限非公开600703 三安光电
2,522,936 55,000,004.80
56,665,142.56
-通受限新发流603168 莎普爱思
216,140.20
216,140.20
-通受限6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票金额单位:人民币元期末
备股票代码 股票名称
数量(股)原因
单价筹划重大资产300166
8,169,550 111,622,437.72 152,852,280.50
-重组事项300253
37.50 10,260,315 305,052,309.99 415,850,566.95
-华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要大资产重组事项筹划重大资产300353
26,363,680.17
28,784,399.14
-重组事项筹划非公开发002090
4,857,856.72
5,857,566.00
-行股票事项筹划发行股份002131
12,015,842.88
13,047,001.50
-购买资产事项筹划重002306
6.13 10,000,000
63,166,907.78
55,700,000.00
-大事项筹划重002551
49,948,749.66
50,846,649.56
-大事项筹划非公开发002554
11.84 13,800,301 176,771,654.79 148,491,238.76
-行股票事项筹划重大资产002629
73,705,586.33
79,430,000.00
-收购事项筹划发行股份002657
16,904,178.00
17,129,885.80
-购买资产事项筹划重002707
93,623,320.66 103,147,830.00
-大事项筹划重大资产600850
45,358,585.84
33,459,570.72
-重组事项筹划重大资产601669
25,496,207.90
18,414,000.00
-重组事项筹划重000555
7,993,268.64
7,221,141.40
-重组事华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要项中国证监会上市公司并购重组委审002019
6,219,282 153,238,536.15 147,770,140.32
-发行股份购买资产暨关联交易事项筹划重600129
44,748,303.72
42,174,264.00
-大事项筹划重大资产600418
23,240,108.57
26,520,000.00
-重组事项筹划重大资产600637
61,953,611.84
54,446,259.56
-重组事项筹划重大资产600666
38,332,045.66
38,619,833.81
-重组事项筹划重大资产600685
27,307,509.74
24,838,397.22
-重组事项6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额 549,998,775.00 元,是以如下债券作为质押:金额单位:人民币元回购
期末估值债券代码
期末估值总额到期日
单价110236
11 国开 36
68,691,000.00140204
14 国开 04
40,180,000.00140410
14 农发 10
411,230,000.00华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要140429
14 农发 29
30,111,000.00合计
550,212,000.006.4.5.3.2 交易所市场债券正回购截至本报告期末 2014 年 6 月 30 日止,本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项6.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法根据企业会计准则的相关规定,以公允价值计量的金融工具,其公允价值的计量可分为三个层级:第一层级:对存在活跃市场报价的金融工具,可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值。第二层级:对估值日活跃市场无报价的金融工具,可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值;对估值日不存在活跃市场的金融工具,可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。第三层级:对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具,可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。6.4.6.2 各层级金融工具公允价值截至 2014 年 6 月 30 日止,本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层级的余额为 13,350,061,238.69 元,第二层级的余额为 931,044,426.60 元,第三层级的余额为 0 元。截至 2013 年 12 月 31 日止:第一层级的余额为 15,227,574,310.77元,第二层级的余额为 478,028,000.00 元,第三层级的余额为 0 元。)6.4.6.3 公允价值所属层级间的重大变动对于特殊事项停牌的股票,本基金将相关股票公允价值所属层级于其进行估值调整之日起从第一层级转入第二层级或第三层级,于股票复牌并恢复市价估值之日起从第二层级或第三层级转入第一层级。对于持有的非公开发行股票,本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层级列入第二层级,于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层级转入第一层级。6.4.6.4 第三层级公允价值本期变动金额本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要动。§7 投资组合报告7.1 期末基金资产组合情况金额单位:人民币元占基金总资产的序号
金额比例(%)1
13,430,736,152.35
83.41其中:股票
13,430,736,152.35
固定收益投资
850,369,512.94
5.28其中:债券
850,369,512.94
5.28资产支持证券
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
1,101,152,529.33
6.84其中:买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计
684,406,107.85
其他各项资产
35,466,381.88
16,102,130,684.35
100.007.2 期末按行业分类的股票投资组合金额单位:人民币元占基金资产净值代码
公允价值比例(%)A
农、林、牧、渔业
130,211,778.85
269,373,825.58
7,918,945,147.09
电力、热力、燃气及水生产和供应业
236,938,880.26
18,414,000.00
批发和零售业
238,167,739.99
交通运输、仓储和邮政业
16,721,500.00
住宿和餐饮业
55,700,000.00
信息传输、软件和信息技术服务业
2,767,531,980.56
895,855,702.70
339,157,015.80
租赁和商务服务业
202,813,557.08
科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
145,176,544.35
0.94华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要O
居民服务、修理和其他服务业
卫生和社会工作
88,005,609.05
文化、体育和娱乐业
107,722,871.04
13,430,736,152.35
87.407.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位:人民币元占基金资产净值序号
公允价值比例(%)1
17,856,187
616,217,013.37
17,821,826
590,258,877.12
35,654,744
526,264,021.44
10,260,315
415,850,566.95
339,684,987.50
25,862,057
307,499,857.73
40,451,794
251,205,640.74
238,151,218.13
197,474,447.88
193,452,702.36
1.26注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站的半年度报告正文。7.4 报告期内股票投资组合的重大变动7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细金额单位:人民币元占期初基金资产序号
本期累计买入金额净值比例(%)1
296,503,028.37
288,545,652.31
272,554,644.74
240,220,129.92
194,016,260.12
179,627,683.48
177,074,988.05
176,991,416.14
175,101,525.99
1.05华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要10
173,525,523.25
172,125,629.86
171,513,693.03
168,918,887.87
166,810,306.38
162,343,895.16
160,337,433.43
160,266,516.18
153,560,396.27
153,238,536.15
149,540,784.38
0.90注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细金额单位:人民币元占期初基金资产序号
本期累计卖出金额净值比例(%)1
396,796,596.08
259,371,901.79
258,580,430.65
242,191,851.15
232,478,039.30
208,741,123.05
207,097,376.05
187,481,528.68
181,356,384.71
173,546,799.55
171,886,707.88
165,520,134.80
163,666,446.22
158,534,561.19
156,461,619.27
154,673,768.34
145,113,427.16
144,370,031.43
143,191,070.00
0.86华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要20
140,588,442.60
0.84注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额单位:人民币元买入股票成本(成交)总额
14,629,650,370.92卖出股票收入(成交)总额
16,157,824,880.67注:“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位:人民币元占基金资产净值序号
公允价值比例(%)1
820,653,000.00
5.34其中:政策性金融债
820,653,000.00
企业短期融资券
29,716,512.94
850,369,512.94
5.537.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细金额单位:人民币元占基金资产序号
净值比例(%)1
14 农发 10
551,650,000.00
14 农发 30
100,350,000.00
11 国开 36
88,317,000.00
14 国开 04
50,225,000.00
14 农发 29
30,111,000.00
0.20华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末无股指期货投资。7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末无股指期货投资。7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明7.11.1 本期国债期货投资政策本基金本报告期末无国债期货投资。7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末无国债期货投资。7.11.3 本期国债期货投资评价本基金本报告期末无国债期货投资。7.12 投资组合报告附注7.12.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。7.12.3 期末其他各项资产构成单位:人民币元序号
存出保证金
3,675,082.522
应收证券清算款
17,218,465.77华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要3
12,584,325.755
应收申购款
1,988,507.846
其他应收款
35,466,381.887.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细金额单位:人民币元占基金资产净值序号
公允价值比例(%)1
15,552,992.00
4,789,431.70
3,146,941.60
2,926,250.00
2,083,025.60
890,284.94
188,566.80
139,020.30
0.007.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明金额单位:人民币元流通受限部分
占基金资产净序号
流通受限情况说明的公允价值
值比例(%)筹划重大资产重组1
415,850,566.95
2.71事项7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。§8 基金份额持有人信息8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构份额单位:份持有人结构持有人户
户均持有的
机构投资者
个人投资者数(户)
基金份额占总份额
占总份额持有份额
持有份额比例
比例华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要723,514
140,238,901.84
9,672,585,808.07
98.57%8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况项目
持有份额总数(份)
占基金总份额比例基金管理人所有从业人员持497,764.12
0.01%有本基金8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总额区间的情况项目
持有基金份额总量的数量区间(万份)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门
0负责人持有本开放式基金本基金基金经理持有本开放式基金
0§9 开放式基金份额变动单位:份基金合同生效日(日)基金份额总额
770,195,182.55本报告期期初基金份额总额
10,598,682,132.44本报告期基金总申购份额
376,824,232.30减:本报告期基金总赎回份额
1,162,681,654.83本报告期基金拆分变动份额
-本报告期期末基金份额总额
9,812,824,709.91§10 重大事件揭示10.1 基金份额持有人大会决议本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动本报告期内,本基金管理人未发生重大人事变动。本基金托管人于 2014 年 2 月 7 日发布任免通知,解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。10.4 基金投资策略的改变本基金本报告期投资策略未发生改变。10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况金额单位:人民币元股票交易
应支付该券商的佣金交易单券商名称
占当期股票成
占当期佣金
备注元数量
佣金交总额的比例
总量的比例长江证券
4,307,958,462.69
14.02% 3,921,966.38
3,840,225,408.44
12.50% 3,496,130.01
3,008,246,776.53
9.79% 2,738,703.84
2,997,058,721.52
9.76% 2,728,523.72
-中信建投证券
2,871,843,160.30
9.35% 2,154,392.23
2,724,956,044.82
8.87% 2,480,798.82
2,444,188,420.21
7.96% 2,225,190.02
1,985,784,969.51
6.46% 1,410,701.52
1,901,412,823.56
6.19% 1,731,041.89
1,630,145,220.32
5.31% 1,484,079.99
1,275,768,434.38
4.15% 906,305.52
728,660,652.76
2.37% 517,642.12
716,810,063.86
2.33% 652,583.26
-中国银河证券
238,976,016.99
0.78% 217,561.84
34,522,620.49
12,397,990.22
-注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:经营行为规范,在近一年内无重大违规行为。公司财务状况良好。有良好的内控制度,在业内有良好的声誉。有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告。华夏红利混合型证券投资基金 2014 年半年度报告摘要建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。②券商专用交易单元选择程序:对交易单元候选券商的研究服务进行评估本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。协议签署及通知托管人本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。③除本表列示外,本基金还选择了国泰君安证券、国信证券、华泰证券、招商证券、齐鲁证券、东海证券、湘财证券、高华证券、国联证券和中原证券的交易单元作为本基金交易单元,本报告期无股票交易及应付佣金。④本报告期内,本基金租用的券商交易单元未发生变更。10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况金额单位:人民币元债券交易
回购交易券商名称
占当期债券成交
占当期回购成交成交金额
成交金额总额的比例
总额的比例东北证券
26,266,945.20
989,479.50
919,076.00
47,453,521.00
-中国银河证券
3,458,402.70
-华夏基金管理有限公司二一四年八月二十五日
“按照目前的规定，养老保险基金结余资金只能够买国债、存银行，处于一种贬值……
新闻直通车
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证券之星十大名博，直播室全天直播大盘、指导股市操作。……
：沪市大盘股指回补3月3日低开的缺口以后出现再度拉高的...03年11日 09:48：$$ 上午9:50:04 #股海求生解盘#今天大盘开盘就强势上...03年11日 09:48：风神股份漂亮，昨天大涨后，目前再次大涨近5个点，我...03年11日 09:47：昨天之所以补银行，很大一个问题是今天5日线上翘，支...03年11日 09:46：$$ 上午9:46:44 【潜龙解盘】
运输服务板块大涨，南...03年11日 09:46：$$ 9:47:49
在新股申购的刺激下，股指并没有 低开，...03年11日 09:46：$$ 今早上金融板块集体走强，推动大盘迅速站到了3300...03年11日 09:45：$$ 09:44:38 9:38虽然今日是打新的大日，但大盘表现强...03年11日 09:44：$$ 看一下盘口情况，今天开盘后大盘指标股出现上拉，...03年11日 09:44
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