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建信改革紅利股票型證券投資基金招募説明書(更新)摘要2014年第1號
基金管理人：建信基金管理有限責任公司&基金託管人：中國農業銀行股份有限公司&二零一四年十二月&【重要提示】&本基金經中國證券監督管理委員會日證監許可[號文註冊募集。本基金的基金合同於日正式生效。&基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本摘要根據基金合同和基金招募説明書編寫，並經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的註冊，並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。&基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。&本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的産品特性，並承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格産生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由於基金投資人連續大量贖回基金産生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中産生的基金管理風險，本基金的特定風險等。本基金為股票型基金，具有較高風險、較高預期收益的特徵，其風險和預期收益均高於混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募説明書》及《基金合同》，了解基金的風險收益特徵，並根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資産狀況等判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適應。&基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。&基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。&本招募説明書所載內容截止日為日，有關財務數據和凈值表現截止日為日（財務數據未經審計）。本招募説明書已經基金託管人復核。&一、基金管理人&一、基金管理人概況&名稱：建信基金管理有限責任公司&住所：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層&辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層&設立日期：日&法定代表人：楊文升&聯繫人：郭雅莉&電話：010-&註冊資本：人民幣2億元&建信基金管理有限責任公司經中國證監會證監基金字[號文批准設立。公司的股權結構如下：&股東名稱 股權比例 &中國建設銀行股份有限公司 65% &美國信安金融服務公司 25% &中國華電集團資本控股有限公司 10% &本基金管理人公司治理結構完善，經營運作規範，能夠切實維護基金投資者的利益。股東會為公司權力機構，由全體股東組成，決定公司的經營方針以及選舉和更換董事、監事等事宜。公司章程中明確公司股東通過股東會依法行使權利，不以任何形式直接或者間接干預公司的經營管理和基金資産的投資運作。&董事會為公司的決策機構，對股東會負責，並向股東會彙報。公司董事會由9名董事組成，其中3名為獨立董事。根據公司章程的規定，董事會行使《公司法》規定的有關重大事項的決策權、對公司基本制度的制定權和對總經理等經營管理人員的監督和獎懲權。&公司設監事會，由6名監事組成，其中包括3名職工代表監事。監事會向股東會負責，主要負責檢查公司財務並監督公司董事、高級管理人員盡職情況。&公司日常經營管理由總經理負責。公司根據經營運作需要設置綜合管理部、投資管理部、專戶投資部、海外投資部、交易部、研究部、創新發展部、市場行銷部、專戶理財部、市場推廣部、人力資源管理部、基金運營部、資訊技術部、風險管理部、監察稽核部十五個職能部門以及深圳分公司、成都分公司、北京分公司和上海分公司。在上海設立了子公司--建信資本管理有限責任公司。此外，公司還設有投資決策委員會和風險管理委員會。&二、主要人員情況&1、董事會成員&楊文升先生，董事長。現任中國建設銀行副行長。1993年畢業于清華大學技術經濟專業，獲碩士學位。歷任中國建設銀行吉林省分行副處長、處長、分行行長助理、副行長，中國建設銀行大連市分行行長，中國建設銀行遼寧省分行行長。2014年6月起任建信基金管理有限責任公司董事長。&孫志晨先生，董事。1985年獲東北財經大學經濟學學士學位，2006年獲得長江商學院EMBA。歷任中國建設銀行總行籌資部證券處副處長，中國建設銀行總行籌資部、零售業務部證券處處長，中國建設銀行總行個人銀行業務部副總經理。&曹偉先生，董事，現任中國建設銀行個人存款與投資部副總經理。1990年獲北京師範大學中文系碩士學位。歷任中國建設銀行北京分行儲蓄證券部副總經理、北京分行安華支行副行長、北京分行西四支行副行長、北京分行朝陽支行行長、北京分行個人銀行部總經理、中國建設銀行個人存款與投資部總經理助理。&歐陽伯權先生，董事，現任美國信安金融集團總裁&—&亞洲。1977年獲加拿大滑鐵盧大學城市設計及環境規劃係學士學位。歷任加拿大安泰保險公司管理級培訓員、團體核保總監，美國友邦保險公司亞洲區團體保險部副總裁，信安國際有限公司亞洲區行政總裁。&袁時奮先生，董事，現任信安國際有限公司大中華區首席營運官。1981年畢業于美國阿而比學院。歷任香港匯豐銀行投資銀行部副經理，加拿大豐業銀行資本市場部高級經理，香港鐵路公司庫務部助理司庫，香港置地集團庫務部司庫，香港賽馬會副集團司庫，信安國際有限公司大中華區首席營運官。&殷紅軍先生，董事，現任中國華電集團資本控股有限公司副總經理。1998年畢業于首都經濟貿易大學數量經濟學專業，獲碩士學位。歷任中國電力財務有限公司債券基金部項目經理、華電集團財務有限公司投資諮詢部副經理（主持工作）、中國華電集團公司改制重組辦公室副處長、體制改革處處長、政策與法律事務部政策研究處處長。&顧建國先生，獨立董事，現任中國信達資産管理股份有限公司總裁助理。1984年獲浙江工業大學管理工程學學士學位，1991年獲浙江大學經濟係宏觀經濟專業碩士學位，1994年獲財政部財科所研究生部財務學博士學位。歷任中國建設銀行信託投資公司總裁助理兼財會部經理、中國建設銀行會計部副總經理、香港華建國際集團公司總經理。&王建國先生,獨立董事,&曾任大新人壽保險有限公司首席行政員,&中銀保誠退休金信託管理有限公司董事,&英國保誠保險有限公司首席行政員,&美國國際保險集團亞太區資深副總裁,&美國友邦保險(加拿大)有限公司總裁兼首席行政員等。1989年獲Pacific&Southern&University&工商管理碩士學位。&伏軍先生，獨立董事,&法學博士，現任對外經濟貿易大學法學院教授，兼任中國法學會國際經濟法學研究會常務理事、副秘書長、中國國際金融法專業委員會副主任。&2、監事會成員&張濤女士，監事會主席。東北財經大學投資經濟管理專業本科畢業，高級經濟師。歷任中國建設銀行遼寧省分行儲蓄處處長、營業部總經理、撫順市分行行長、遼寧省分行副行長；中國建設銀行新疆區分行行長；中國建設銀行高級研修院副院長。2014年3月起任公司監事會主席。&方蓉敏女士，監事，現任信安國際（亞洲）有限公司亞洲區首席律師。曾任英國保誠集團新市場發展區域總監和美國國際集團全球意外及健康保險副總裁等職務。方女士1990年獲新加坡國立大學法學學士學位，擁有新加坡、英格蘭和威爾斯以及香港地區律師從業資格。&唐湘暉女士，監事，現任中國華電集團資本控股有限公司政治工作部（紀檢監察部）主任。1993年獲北京物資學院會計學學士，2007年獲得清華-麥考瑞大學應用金融碩士。歷任中電聯電力財會與經濟發展研究中心，原電力工業部經濟調節司，國家電力公司財務與資産管理部，中國華電集團公司財務與資産管理部，中國華電集團公司結算中心，中國華電集團公司金融管理部副處長，中國華電集團資本控股（財務）公司監審部經理。&翟峰先生，職工監事，現任建信基金管理有限責任公司監察稽核部總監。1988年獲得安徽省安慶師範學院文學學士學位，1990年獲得上海復旦大學國際經濟法專業法學學士學位。歷任中國日報評論部記者，秘魯首鋼鐵礦股份有限公司內部審計部副主任，中國信達信託投資有限公司（原名為中國建設銀行信託投資公司）證券發行部副總經理，宏源證券股份有限公司投資銀行總部副總經理，上海永嘉投資管理有限公司執行董事、副總經理。&吳潔女士，職工監事，現任建信基金管理有限責任公司風險管理部總監。1992年畢業于南開大學金融係，1995年畢業于中國人民銀行金融研究所研究生部。歷任中國建設銀行國際業務部外匯資金處主任科員、中國建設銀行資金部交易風險管理處副處長、中國建設銀行資金部交易風險管理處、綜合處高級副經理（主持工作）。&吳靈玲女士，職工監事，現任建信基金管理有限責任公司人力資源管理部總監。1996年畢業于中國人民大學經濟資訊管理系，獲得學士學位；2001年畢業于北京師範大學經濟係，獲得管理學碩士學位。歷任中國建設銀行總行人力資源部主任科員，高級經理助理，建信基金管理公司人力資源管理部總監助理，副總監，總監。&3、公司高管人員&孫志晨先生，總經理（簡歷請參見董事會成員）。&何斌先生，副總經理。1992年獲東北財經大學計劃統計係學士學位。先後就職于北京市財政局、北京京都會計師事務所、中國證券監督管理委員會基金監管部、國泰基金管理公司副總經理、建信基金管理有限責任公司督察長。&王新艷女士，副總經理。特許金融分析師（CFA），碩士。1998年10月加入長盛基金管理公司，歷任研究員、基金經理助理，日至日任長盛成長價值股票型證券投資基金的基金經理。2004年6月加入景順長城基金管理公司，歷任基金經理、投資副總監、投資總監等職，日至日任景順長城鼎益股票型證券投資基金（LOF）的基金經理，日至日任景順長城精選藍籌股票型證券投資基金的基金經理。2009年3月加入本公司，任總經理助理，2010年5月起任副總經理。日至日任建信恒久價值股票型證券投資基金的基金經理；日至日任建信核心精選股票型證券投資基金的基金經理；日至日任建信內生動力股票型證券投資基金的基金經理。&4、督察長&路彩營女士，督察長。1979年畢業于河北大學經濟係計劃統計專業。歷任中國建設銀行副主任科員、主任科員、副處長、處長，華夏證券部門副總經理，寶盈基金管理公司首席顧問（公司副總經理級），建信基金管理有限責任公司監事長。&5、本基金基金經理&陶燦先生，碩士。2007年7月加入本公司，從事行業研究，歷任研究員、基金經理助理。日起任建信優化配置混合型證券投資基金基金經理；日起任建信改革紅利股票基金的基金經理。&6、投資決策委員會成員&孫志晨先生，總經理。&王新艷女士，副總經理。&梁洪昀先生，投資管理部總監。&萬志勇先生，投資管理部副總監。&鐘敬棣先生，投資管理部副總監。&姚錦女士，研究部首席策略分析師。&7、上述人員之間均不存在近親屬關係。&二、基金託管人&（一）基金託管人情況&1、基本情況&名稱：中國農業銀行股份有限公司（簡稱中國農業銀行）&住所：北京市東城區建國門內大街69號&辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座&法定代表人：蔣超良&成立日期：日&批准設立機關和批准設立文號：中國銀監會銀監復[2009]13號&基金託管業務批准文號：中國證監會證監基字[1998]23號&註冊資本：32,479,411.7萬元人民幣&存續期間：持續經營&聯繫電話：010-&傳真：010-&聯繫人：李芳菲&中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院批准，中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司並於日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資産、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍佈中國城鄉，成為國內網點最多、業務輻射範圍最廣，服務領域最廣，服務對象最多，業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外，中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一家城鄉並舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行，中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念，堅持審慎穩健經營、可持續發展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打造“伴你成長”服務品牌，依託覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網路和多元化的金融産品，致力為廣大客戶提供優質的金融服務，與廣大客戶共創價值、共同成長。&中國農業銀行是中國第一批開展託管業務的國內商業銀行，經驗豐富，服務優質，業績突出，2004年被英國《全球託管人》評為中國“最佳託管銀行”。2007年中國農業銀行通過了美國SAS70內部控制審計，並獲得無保留意見的SAS70審計報告，表明瞭獨立公正第三方對中國農業銀行託管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設，品牌聲譽進一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出，獲“最佳託管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜誌頒發的“最佳資産託管獎”。&中國農業銀行證券投資基金託管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批准成立，2004年9月更名為託管業務部，內設養老金管理中心、技術保障處、營運中心、委託資産託管處、保險資産託管處、證券投資基金託管處、境外資産託管處、綜合管理處、風險管理處，擁有先進的安全防範設施和基金託管業務系統。&2、主要人員情況&中國農業銀行託管業務部現有員工140余名，其中高級會計師、高級經濟師、高級工程師、律師等專家10余名，服務團隊成員專業水準高、業務素質好、服務能力強，高級管理層均有20年以上金融從業經驗和高級技術職稱，精通國內外證券市場的運作。&3、基金託管業務經營情況&截止日，中國農業銀行託管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共227隻，包括富國天源平衡混合型證券投資基金、華夏平穩增長混合型證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成景陽領先股票型證券投資基金、大成創新成長混合型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基金、博時內需增長靈活配置混合型證券投資基金、漢盛證券投資基金、裕隆證券投資基金、景福證券投資基金、鴻陽證券投資基金、豐和價值證券投資基金、久嘉證券投資基金、長盛成長價值證券投資基金、寶盈鴻利收益證券投資基金、大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、銀河穩健證券投資基金、銀河收益證券投資基金、長盛中信全債指數增強型債券投資基金、長信利息收益開放式證券投資基金、長盛動態精選證券投資基金、景順長城內需增長開放式證券投資基金、萬家增強收益債券型證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式證券投資基金、富國天瑞強勢地區精選混合型證券投資基金、鵬華貨幣市場證券投資基金、中海分紅增利混合型證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、新華優選分紅混合型證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達宏利貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、信誠四季紅混合型證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、益民貨幣市場基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心優選股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票證券投資基金、長盛中證100指數證券投資基金、泰達宏利首選企業股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、益民創新優勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復興股票型證券投資基金、富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、長信雙利優選靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國海深化價值股票型證券投資基金、申萬巴黎競爭優勢股票型證券投資基金、新華優選成長股票型證券投資基金、金元惠理成長動力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩健雙盈債券型證券投資基金、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金、長信利豐債券型證券投資基金、金元惠理豐利債券型證券投資基金、交銀施羅德先鋒股票證券投資基金、東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信收益增強債券型證券投資基金、銀華內需精選股票型證券投資基金(LOF)、大成行業輪動股票型證券投資基金、交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金、富蘭克林國海滬深300指數增強型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)、景順長城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信中小盤成長股票型證券投資基金、東吳貨幣市場證券投資基金、博時創業成長股票型證券投資基金、招商信用添利債券型證券投資基金、易方達消費行業股票型證券投資基金、富國匯利分級債券型證券投資基金、大成景豐分級債券型證券投資基金、興全滬深300指數增強型證券投資基金(LOF)、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、富國可轉換債券證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、泰達宏利領先中小盤股票型證券投資基金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金(LOF)、東吳中證新興産業指數證券投資基金、工銀瑞信四季收益債券型證券投資基金、招商安瑞進取債券型證券投資基金、匯添富社會責任股票型證券投資基金、工銀瑞信消費服務行業股票型證券投資基金、易方達黃金主題證券投資基金（LOF）、中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金、浙商聚潮産業成長股票型證券投資基金、嘉實領先成長股票型證券投資基金、廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金、廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、南方保本混合型證券投資基金、交銀施羅德先進製造股票證券投資基金、上投摩根新興動力股票型證券投資基金、富蘭克林國海策略回報靈活配置混合型證券投資基金、金元惠理保本混合型證券投資基金、招商安達保本混合型證券投資基金、深證300價值交易型開放式指數證券投資基金、南方中國中小盤股票指數證券投資基金（LOF）、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、富國中證500指數增強型證券投資基金（LOF）、長信內需成長股票型證券投資基金、大成中證內地消費主題指數證券投資基金、中海消費主題精選股票型證券投資基金、長盛同瑞中證200指數分級證券投資基金、景順長城核心競爭力股票型證券投資基金、匯添富信用債債券型證券投資基金、光大保德信行業輪動股票型證券投資基金、富蘭克林國海亞洲（除日本）機會股票型證券投資基金、匯添富逆向投資股票型證券投資基金、大成新銳産業股票型證券投資基金、申萬菱信中小板指數分級證券投資基金、廣發消費品精選股票型證券投資基金、鵬華金剛保本混合型證券投資基金、匯添富理財14天債券型證券投資基金、嘉實全球房地産證券投資基金、金元惠理新經濟主題股票型證券投資基金、東吳保本混合型證券投資基金、建新社會責任股票型證券投資基金、嘉實理財寶7天債券型證券投資基金、富蘭克林國海恒久信用債券型證券投資基金、大成月添利理財債券型證券投資基金、安信目標收益債券型證券投資基金、富國7天理財寶債券型證券投資基金、交銀施羅德理財21天債券型證券投資基金、易方達中債新綜合指數發起式證券投資基金（LOF）、工銀瑞信信用純債債券型證券投資基金、大成現金增利貨幣市場基金、景順長城支柱産業股票型證券投資基金、易方達月月利理財債券型證券投資基金、摩根士丹利華鑫量化配置股票型證券投資基金、東方央視財經50指數增強型證券投資基金、交銀施羅德純債債券型發起式證券投資基金、鵬華理財21天債券型證券投資基金、國泰民安增利債券型發起式證券投資基金、萬家14天理財債券型證券投資基金、華安純債債券型發起式證券投資基金、金元惠理惠利保本混合型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數證券投資基金、招商雙債增強分級債券型證券投資基金、景順長城品質投資股票型證券投資基金、中海可轉換債券債券型證券投資基金、融通標普中國可轉債指數增強型證券投資基金、大成現金寶場內實時申贖貨幣市場基金、交銀施羅德榮祥保本混合型證券投資基金、國泰中國企業境外高收益債券型證券投資基金、富蘭克林國海焦點驅動靈活配置混合型證券投資基金、景順長城滬深300等權重交易型開放式指數證券投資基金、廣發聚源定期開放債券型證券投資基金、大成景安短融債券型證券投資基金、嘉實研究阿爾法股票型證券投資基金、新華行業輪換靈活配置混合型證券投資基金、富國目標收益一年期純債債券型證券投資基金、匯添富高息債債券型證券投資基金、東方利群混合型發起式證券投資基金、南方穩利一年定期開放債券型證券投資基金、景順長城四季金利純債債券型證券投資基金、華夏永福養老理財混合型證券投資基金、嘉實豐益信用定期開放債券型證券投資基金、國泰國證醫藥衛生行業指數分級證券投資基金、交銀施羅德定期支付雙息平衡混合型證券投資基金、光大保德信現金寶貨幣市場基金、易方達投資級信用債債券型證券投資基金、廣發趨勢優選靈活配置混合型證券投資基金、華潤元大保本混合型證券投資基金、長盛雙月紅一年期定期開放債券型證券投資基金、富國國有企業債債券型證券投資基金、富安達信用主題輪動純債債券型發起式證券投資基金、景順長城滬深300指數增強型證券投資基金、中郵定期開放債券型證券投資基金、安信永利信用定期開放債券型證券投資基金、工銀瑞信資訊産業股票型證券投資基金、大成景祥分級債券型證券投資基金、富蘭克林國海歲歲恒豐定期開放債券型證券投資基金、景順長城景益貨幣市場基金、萬家市政純債定期開放債券型證券投資基金、建信穩定添利債券型證券投資基金、上投摩根雙債增利債券型證券投資基金、嘉實活期寶貨幣市場基金、融通通源一年目標觸髮式靈活配置混合型證券投資基金、大成信用增利一年定期開放債券型證券投資基金、鵬華品牌傳承靈活配置混合型證券投資基金、國泰濃益靈活配置混合型證券投資基金、匯添富恒生指數分級證券投資基金、長盛航太海工裝備靈活配置混合型證券投資基金、廣發新動力股票型證券投資基金、東吳阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、諾安天天寶貨幣市場基金、前海開源可轉債債券型發起式證券投資基金、新華鑫利靈活配置混合型證券投資基金、富國天盛靈活配置混合型證券投資基金、景順長城中小板創業板精選股票型證券投資基金、中郵雙動力混合型證券投資基金、建信改革紅利股票型證券投資基金、交銀施羅德週期回報靈活配置混合型證券投資基金、中海積極收益靈活配置混合型證券投資基金、申萬菱信中證環保産業指數分級證券投資基金、博時裕隆靈活配置混合型證券投資基金、國壽安保滬深300指數型證券投資基金、前海開源滬深300指數型證券投資基金、天弘季加利理財債券型證券投資基金、新華鑫安保本一號混合型證券投資基金、諾安永鑫收益一年定期開放債券型證券投資基金、大成景益平穩收益混合型證券投資基金、南方穩利1年定期開放債券型證券投資基金、申萬菱信中證軍工指數分級證券投資基金、招商可轉債分級債券型證券投資基金、泰達宏利貨幣市場基金、寶盈科技30靈活配置混合型證券投資基金、華潤元大醫療保健量化股票型證券投資基金、融通月月添利定期開放債券型證券投資基金、中海惠祥分級債券型證券投資基金、建信穩定添利債券型證券投資基金、東方新興成長混合型證券投資基金、銀華雙月定期理財債券型證券投資基金、嘉實新興産業股票型證券投資基金、諾安天天寶貨幣市場基金、招商招利1個月期理財債券型證券投資基金。（二）基金託管人的內部風險控制制度説明&1、內部控制目標&嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,守法經營、規範運作、嚴格監察,確保業務的穩健運作,保證基金財産的安全完整,確保有關資訊的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。&2、內部控制組織結構&風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作,對託管業務風險管理和內部控制工作進行監督和評價。託管業務部專門設置了風險管理處,配備了專職內控監督人員負責託管業務的內控監督工作,獨立行使監督稽核職權。&3、內部控制制度及措施&具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，可以保證託管業務的規範操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理,實施音像監控；業務資訊由專職資訊披露人負責,防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。&（三）基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式&基金託管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、託管協議規定的投資比例和禁止投資品種輸入監控系統，每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作，並通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。&當基金出現異常交易行為時，基金託管人應當針對不同情況進行以下方式的處理：&1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；&2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金管理人進行提示；&3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為，書面提示有關基金管理人並報中國證監會。&三、相關服務機構&一、基金份額發售機構&1、直銷機構&本基金直銷機構為本公司直銷櫃檯以及網上交易平臺。&（1）直銷櫃檯&名稱：建信基金管理有限責任公司&住所：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層&辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層&法定代表人：楊文升&聯繫人：郭雅莉&電話：010-&（2）網上交易平臺&投資者可以通過本公司網上交易平臺辦理基金的認購、申購、贖回、定期投資等業務，具體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。本公司網址：。&2、代銷機構&（1）中國建設銀行股份有限公司&住所：北京市西城區金融大街25號&辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心）&法定代表人：王洪章&客服電話：95533&網址：&（2）中國農業銀行股份有限公司&住所：北京市東城區建國門內大街69號&辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座&法定代表人：蔣超良&客服電話：95599&網址：&（3）深圳眾祿基金銷售有限公司&註冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元&法定代表人：薛峰&客服電話：&網址：，&（4）杭州數米基金銷售有限公司&註冊地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓&法定代表人：陳柏青&客服電話：&網址：&（5）上海好買基金銷售有限公司&註冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室&法定代表人：楊文斌&客戶服務電話:&400-700-9665&網址：&（6）上海天天基金銷售有限公司&註冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層&法定代表人：其實&客戶服務電話：&網址：.cn&（7）和訊資訊科技有限公司&註冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層&法定代表人：王莉&客戶服務電話：&網址：&（8）浙江同花順基金銷售有限公司概況&註冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室&法定代表人：淩順平&客戶服務電話：400-877-3772&網址：&（9）國盛證券有限責任公司&辦公地址：江西省南昌市北京西路88江信國際金融大廈&法定代表人：曾小普&客服電話：&網址：http://&&（10）中信證券股份有限公司&地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈&法定代表人：王東明&客服電話：95558&網址：&（11）中信證券（山東）有限責任公司&註冊地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層&法定代表人：楊寶林&客服電話：&網址：&（12）光大證券股份有限公司&住所：上海市靜安區新閘路1508號&法定代表人：薛峰&客服電話：&網址：&（13）招商證券股份有限公司&註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層&法定代表人：宮少林&客戶服務熱線：98111&網址：.cn&（14）長城證券有限責任公司&住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層&法定代表人：黃耀華&客服電話：8&網址：.cn&（15）長江證券股份有限公司&住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈&法定代表人：胡運釗&客戶服務電話：&公司網址：&（16）中國銀河證券股份有限公司&住所：北京市西城區金融大街35&號國際企業大廈C&座&法定代表人：陳有安&客戶服務電話：8&網址：.cn&（17）中信建投證券股份有限公司&住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓&辦公地址：北京市朝陽門內大街188號&法定代表人：王常青&客戶服務電話：400-&公司網址：&（18）興業證券股份有限公司&註冊地址：福州市湖東路268&法定代表人：蘭榮&客戶服務電話:&&網址：.cn&（19）安信證券股份有限公司&註冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元&辦公地址：深圳市福田區益田路6009號新世界商務中心20層&法定代表人：牛冠興&客戶服務電話：55&網址：.cn&（20）中國中投證券有限責任公司&註冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元&辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層&法定代表人：龍增來&開放式基金諮詢電話：&網址：&www.&（21）齊魯證券有限公司&註冊地址：山東省濟南市經七路86號&法定代表人：李瑋&客戶服務熱線：95538&網址：&.cn&（22）東北證券股份有限公司&註冊地址：長春市自由大路1138號&法定代表人：矯正中&客戶服務電話：、3&網址：&（23）宏源證券股份有限公司&註冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市文藝路233號&辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號&法定代表人：馮戎&客服電話：&網址：&（24）財富證券股份有限公司&註冊地址：長沙市芙蓉中路2段80號順天國際財富中心26層&法定代表人：周暉&客戶服務電話：&網址：&（25）渤海證券股份有限公司&註冊地址：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室&法定代表人：杜慶平&客戶服務電話:&&網址：&（26）信達證券股份有限公司&註冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心&法定代表人：張志剛&客服熱線：400-800-8899&網址：&（27）平安證券有限責任公司&註冊地址：深圳市金田路大中華國際交易廣場8樓&法定代表人：楊宇翔&客服熱線：&網址：&（28）上海證券有限責任公司&註冊地址：上海市西藏中路336號&法定代表人：鬱忠民&客服電話：021-962518&網址：&（29）申銀萬國證券股份有限公司&辦公地址：上海市常熟路171號&法定代表人：丁國榮&客服電話：95523&網址：&（30）天源證券經紀有限公司&註冊地址：深圳市福田區民田路新華保險大廈18樓&法定代表人：林小明&客服電話：8&網址：.cn&（31）中信證券（浙江）有限責任公司&住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱商務樓A座&法定代表人：劉軍&客服電話：&網址：.cn&（32）廣州證券有限責任公司&註冊地址：廣州市珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19、20層&法定代表人：劉東&客服電話：020-&網址：.cn&其他代銷機構的具體名單詳見基金份額發售公告。&基金管理人可以根據相關法律法規要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，並及時公告。&二、基金份額登記機構&名稱：建信基金管理有限責任公司&住所：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層&法定代表人：楊文升&聯繫人：鄭文廣&電話：010-&三、出具法律意見書的律師事務所&名稱：北京德恒律師事務所&住所：北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座12層&負責人：王麗&聯繫人：劉煥志&電話：010－&傳真：010－&經辦律師：徐建軍、劉煥志&四、審計基金資産的會計師事務所&名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）&住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓&辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓&法定代表人：楊紹信&聯繫人：陳熹&聯繫電話：021-&傳真：021-&經辦註冊會計師：薛競&&陳熹&四、基金的名稱&建信改革紅利股票型證券投資基金。&五、基金的類型&股票型證券投資基金。&六、基金的投資目標&我國全面深化改革將對經濟和資本市場産生深遠影響，改革紅利的釋放有望帶來超額投資收益。本基金主要投資受益於全面深化改革的行業股票，包括受益於國企制度改革、戶籍和土地制度改革以及資源要素價格改革等的相關行業上市公司，追求超越業績比較基準的長期回報。&七、基金的投資方向&本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（含中小板股票、創業板股票，以及其他經中國證監會核準上市的股票）、債券、貨幣市場工具、股指期貨、權證、資産支援證券以及法律法規和中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。&如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。&基金的投資組合比例為：股票投資佔基金資産的比例為80%-95%，投資受益於改革紅利的行業股票的資産不低於非現金基金資産的80%；債券、權證、貨幣市場工具以及中國證監會允許基金投資的其他證券品種佔基金資産的比例為5%-20%，其中，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後，本基金保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。&八、基金的投資策略&（一）投資策略&1、資産配置策略&本基金將結合宏觀經濟環境、政策形勢等因素對各個行業及上市公司的影響以及核心股票資産的估值水準，綜合分析證券市場的走勢，主動判斷市場時機，通過穩健的資産配置，合理確定基金資産在股票、債券等各類資産類別上的投資比例，以最大限度地降低投資組合的風險、提高收益。&2、行業資産配置策略&本基金主要投資受益於改革紅利的相關行業，本基金主要投資標的包括：A、受益於國企制度改革的行業股票，包括以上市公司作為平臺，通過産權制度改革（如兼併重組、整合上市、引入多元股權結構等）或管理制度改革（如國有資産管理體制改革、國企管理層股權激勵制度等）等多種方式，提高運營效率和競爭力的行業；受益於國防和軍隊改革的軍工行業（包括非汽車交運設備行業、通信行業、資訊安全設備行業、安防設備行業等）；B、受益於戶籍和土地制度改革的行業（包括大眾消費、醫療保健、嬰兒食品和兒童用品行業、農林牧漁行業等）；C、受益於資源要素價格改革的環保行業（包括清潔能源、節能減排、環保技術和設備、環保服務和資源利用等相關行業等）。&本基金根據申銀萬國行業分類標準，研究各類行業受益於改革紅利的程度，選擇直接受益於改革紅利、或在全面深化改革推動下盈利水準長期顯著提升的行業。在基於申銀萬國行業分類標準選擇的改革紅利相關行業基礎上，本基金將綜合考慮國家經濟政策、經濟週期、各行業的相對估值水準和行業競爭格局等因素，進行股票資産在各行業間的配置。&3、個股投資策略&本基金堅持“自下而上”的個股選擇策略，致力於選擇具有競爭力比較優勢、未來成長空間大、持續經營能力強的上市公司，同時結合定量分析和多種價值評估方法進行多角度投資價值分析。&（1）定性選取具備競爭力優勢的上市公司&本基金定性分析的因素包括：a、公司所處行業地位；b、公司的品牌形象和市場美譽度；c、公司的治理結構等。&（2）定量分析&本基金對按上述步驟定性篩選出來的股票，進一步進行定量分析。本基金採取的指標包括：市值排名、凈資産收益率、凈資産與市值比率（B/P）、每股盈利/每股市價（E/P）、年現金流/市值（C/P）、銷售收入/市值（S/P）、過去2年主營業務收入複合增長率、過去2年每股收益複合增長率等。&（3）股票價值評估&針對股票所屬産業特點的不同，本基金將採取不同的股票估值模型，在綜合考慮股票歷史的、國內的、國際相對的估值水準的基礎上，對企業進行相對價值評估，甄選相對價值低估的個股作為本基金的投資對象。&（4）股票備選庫&本基金的備選股票庫主要參照以上三個步驟，由各個行業中選擇出的具有競爭力比較優勢、未來成長空間大、持續經營能力強的上市公司中對應價值相對低估的股票所組成。&4、債券投資組合策略&本基金債券投資將以優化流動性管理、分散投資風險為主要目標，同時根據需要進行積極操作，以提高基金收益。本基金將主要採取以下積極管理策略：&（1）久期調整策略&根據對市場利率水準的預期，在預期利率下降時，提高組合久期，以較多地獲得債券價格上升帶來的收益；在預期利率上升時，降低組合久期，以規避債券價格下跌的風險。&（2）收益率曲線配置策略&在久期確定的基礎上，根據對收益率曲線形狀變化的預測，採用子彈型策略、啞鈴型策略或梯形策略，在長期、中期和短期債券間進行配置，以從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利。&（3）債券類屬配置策略&根據國債、金融債、公司債、可轉債、資産支援證券等不同類屬債券之間的相對投資價值分析，增持價值被相對低估的類屬債券，減持價值被相對高估的類屬債券，藉以取得較高收益。其中，隨著債券市場的發展，基金將加強對公司債、可轉債、資産支援證券等新品種的投資，主要通過信用風險、內含選擇權的價值分析和管理，獲取超額收益。&5、權證投資策略&本基金的權證投資以權證的市場價值分析為基礎，配以權證定價模型尋求其合理估值水準，以主動式的科學投資管理為手段，充分考慮權證資産的收益性、流動性及風險性特徵，通過資産配置、品種與類屬選擇，追求基金資産穩定的當期收益。&6、資産支援證券投資策略&本基金投資資産支援證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風險調整後收益較高的品種進行投資，以期獲得長期穩定收益。&（二）投資決策體制和流程&1、投資決策體制&本基金管理人建立了包括投資決策委員會、投資管理部、研究部、交易部等部門的完整投資管理體系。&投資決策委員會是負責基金資産運作的最高決策機構，根據基金合同、法律法規以及公司有關規章制度，確定公司所管理基金的投資決策程式、許可權設置和投資原則；確定基金的總體投資方案；負責基金資産的風險控制，審批重大投資事項；監督並考核基金經理。投資管理部及基金經理根據投資決策委員會的決策，構建投資組合、並負責組織實施、跟蹤和調整，以實現基金的投資目標。研究部提供相關的投資策略建議和證券選擇建議。交易部根據基金經理的交易指令，進行基金資産的日常交易，對交易情況及時反饋。&2、投資流程&本基金採用投資決策委員會領導下的團隊式投資管理體制，具體的投資管理流程包括四個步驟。&（1）研究分析&基金管理人的研究部及投資管理部廣泛地參考和利用公司內、外部的研究成果，走訪擬投資公司或其他機構，進行深入細緻的調查研究，了解國家宏觀經濟政策及行業發展狀況，挖掘有投資價值的擬投資上市公司，同時，建立相關研究模型。研究部撰寫宏觀策略報告、行業策略報告和擬投資上市公司投資價值分析等報告，作為投資決策依據之一。&基金管理人的研究部和投資管理部定期或不定期舉行投資研究聯席會議，討論宏觀經濟、行業、擬投資上市公司及相關問題，作為投資決策的重要依據之一。&（2）投資決策&投資決策委員會根據基金合同、相關法律法規以及公司有關規章制度確定基金的投資原則以及基金的資産配置比例範圍，審批總體投資方案以及重大投資事項。&基金經理根據投資決策委員會確定的投資對象、投資結構、持倉比例範圍等總體投資方案，並結合研究人員提供的投資建議、自己的研究與分析判斷、以及基金申購贖回情況和市場整體情況，構建並優化投資組合。對於超出許可權範圍的投資，按照公司許可權審批流程，提交主管投資領導或投資決策委員會審議。&（3）交易執行&交易部接受基金經理下達的交易指令。交易部接到指令後，首先應對指令予以審核，然後再具體執行。基金經理下達的交易指令不明確、不規範或者不合規的，交易部可以暫不執行指令，並及時通知基金經理或相關人員。&交易部應根據市場情況隨時向基金經理通報交易指令的執行情況及對該項交易的判斷和建議，以便基金經理及時調整交易策略。&（4）投資回顧&績效評估小組定期對基金績效進行評估。基金經理定期向投資決策委員會回顧前期投資運作情況，並提出下期的操作思路，作為投資決策委員會決策的參考。&九、基金的業績比較基準&1、業績比較基準&本基金業績比較基準為：85%滬深300指數收益率+15%中債總財富（總值）指數收益率。&2、選擇比較基準的理由&本基金為股票型證券投資基金，投資範圍主要包括A股、債券類資産、貨幣市場投資品種以及現金等金融工具。各類資産長期平均投資比例為：股票投資佔基金資産的比例為85%；債券及其他金融工具投資佔基金資産的比例為15%。&滬深300指數是由中證指數有限公司編制的，從上海和深圳股票市場中選取的300隻A股作為樣本編制而成的成份股指數。該指數為具有良好的市場代表性、能夠反映A股市場整體走勢的指數。中債總財富（總值）指數是由中央國債登記結算有限責任公司推出的債券指數。它是中國債券市場趨勢的表徵，也是債券組合投資管理業績評估的有效工具。中債總財富（總值）指數為掌握我國債券市場價格總水準、波動幅度和變動趨勢，測算債券投資回報率水準，判斷債券供求動向提供了很好的依據。&如果今後法律法規發生變化，或證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業績比較基準適用於本基金時，本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。本基金管理人經與基金託管人協商一致，本基金可以在報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公告。&十、基金的風險收益特徵&本基金為股票型基金，具有較高風險、較高預期收益的特徵，其風險和預期收益均高於混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。&十一、基金的投資組合報告&基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。&基金託管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。&本投資組合報告中財務資料未經審計。&本報告期截至日。&1、報告期末基金資産組合情況&序號 項目 金額（元） 佔基金總資産的比例（%） &1 權益投資 94,785,790.33 89.16 & 其中：股票 94,785,790.33 89.16 &2 固定收益投資 586,355.70 0.55 & 其中：債券 586,355.70 0.55 & 資産支援證券 - - &3 貴金屬投資 - - &4 金融衍生品投資 - - &5 買入返售金融資産 - - & 其中：買斷式回購的買入返售金融資産 - - &6 銀行存款和結算備付金合計 7,903,204.08 7.43 &7 其他資産 3,029,375.03 2.85 &8 合計 106,304,725.14 100.00 &注：本基金合同於日生效，截止報告期末仍處於建倉期。&2、報告期末按行業分類的股票投資組合&代碼 行業類別 公允價值（元） 佔基金資産凈值比例(%) &A 農、林、牧、漁業 7,345,293.16 7.27 &B 採礦業 - - &C 製造業 61,051,946.24 60.47 &D 電力、熱力、燃氣及水生産和供應業 - - &E 建築業 - - &F 批發和零售業 3,101,090.00 3.07 &G 交通運輸、倉儲和郵政業 - - &H 住宿和餐飲業 - - &I 資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業 9,201,553.16 9.11 &J 金融業 1,769,000.00 1.75 &K 房地産業 4,978,133.73 4.93 &L 租賃和商務服務業 2,049,600.00 2.03 &M 科學研究和技術服務業 - - &N 水利、環境和公共設施管理業 3,322,820.34 3.29 &O 居民服務、修理和其他服務業 - - &P 教育 1,966,353.70 1.95 &Q 衛生和社會工作 - - &R 文化、體育和娛樂業 - - &S 綜合 - - & 合計 94,785,790.33 93.88 &注：以上行業分類以日的證監會行業分類標準為依據。&3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細&序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 佔基金資産凈值比例（％） &1 600651 飛樂音響 530,000 4,738,200.00 4.69 &2 000998 隆平高科 300,000 4,521,000.00 4.48 &3 002104 恒寶股份 290,000 4,205,000.00 4.16 &4 002491 通鼎光電 200,000 3,960,000.00 3.92 &5 000920 南方匯通 250,000 3,585,000.00 3.55 &6 300070 碧水源 109,809 3,322,820.34 3.29 &7 000153 豐原藥業 288,500 3,193,695.00 3.16 &8 000858 五&糧&液 170,000 3,139,900.00 3.11 &9 002041 登海種業 79,963 2,824,293.16 2.80 &10 002153 石基資訊 40,000 2,806,800.00 2.78 &4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合&序號 債券品種 公允價值（元） 佔基金資産凈值比例（％） &1 國家債券 - - &2 央行票據 - - &3 金融債券 - - & 其中：政策性金融債 - - &4 企業債券 - - &5 企業短期融資券 - - &6 中期票據 - - &7 可轉債 586,355.70 0.58 &8 其他 - - &9 合計 586,355.70 0.58 &5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名債券投資明細&序號 債券代碼 債券名稱 數量（張） 公允價值（元） 佔基金資産凈值比例（％） &1 128007 通鼎轉債 4,694 586,355.70 0.58 &6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前十名資産支援證券投資明細&無。&7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細&無。&8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名權證投資明細&無。&9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明&（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細&無。&（2）本期股指期貨投資政策&本基金報告期內未投資于股指期貨。&10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明&（1）本期國債期貨投資政策&本基金報告期內未投資于國債期貨。&（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細&無。&（3）本期國債期貨投資評價&本基金本報告期末未投資國債期貨。&11、投資組合報告附注&（1）本基金該報告期內投資前十名證券的發行主體均無被監管部門立案調查和在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。&（2）基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的投資範圍。&（3）其他資産構成&序號 名稱 金額（元） &1 存出保證金 43,487.13 &2 應收證券清算款 2,948,853.52 &3 應收股利 - &4 應收利息 2,945.67 &5 應收申購款 34,088.71 &6 其他應收款 - &7 待攤費用 - &8 其他 - &9 合計 3,029,375.03 &（4）報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細&無。&（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明&序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值(元) 佔基金資産凈值比例（%） 流通受限情況説明 &1 000920 南方匯通 3,585,000.00 3.55 籌劃重大事項 &十二、基金的業績&基金業績截至日為日。&基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産，但不保證基金一定盈利。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。&本報告期凈值收益率及其與同期業績比較基準收益率的比較&階&段 基金凈值收益率① 基金凈值收益率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①—③ ②—④ &自基金合同生效之日－日 7.80% 0.54% 11.23% 0.73% -3.43% -0.19% &十三、基金的費用概覽&（一）申購費與贖回費&1、申購費&本基金申購費率如下表所示：&申購金額（M） 費率 &M&100萬元 1.5% &100萬元點M&200萬元 1.2% &200萬元點M&500萬元 0.8% &M點500萬元 每筆1000元 &本基金的申購費用應在投資人申購基金份額時收取，不列入基金財産，主要用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。投資人可以多次申購本基金，申購費用按每日累計申購金額確定申購費率，以每筆申購申請單獨計算費用。&2、贖回費&本基金贖回費率如下表所示：&持有時間（N） 贖回費率 &N＜7日 1.5% &7日點N＜30日 0.75% &30日點N＜1年 0.5% &1年點N＜2年 0.25% &N點2年 0 &注：N為基金份額持有期限；1年指365天。&投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對於持有期少於30日的基金份額所收取的贖回費，贖回費用全額歸入基金財産；對於持有期長于30日但少於3個月的基金份額所收取的贖回費，贖回費用75%歸入基金財産；對於持有期長于3個月但小于6個月的基金份額所收取的贖回費，贖回費用50%歸入基金財産；對於持有期長于6個月的基金份額所收取的贖回費，贖回費用25%歸入基金財産。&基金管理人可以按照《基金合同》的相關規定調整申購、贖回費率或調整收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前2個工作日在至少一家中國證監會指定媒體及基金管理人網站公告。&（二）申購份數與贖回金額的計算方式&1、申購份額的計算&申購本基金的申購費用採用前端收費模式（即申購基金時繳納申購費），投資人的申購金額包括申購費用和凈申購金額。申購份額的計算方式如下：&凈申購金額&=申購金額/（1＋申購費率）&申購費用=申購金額-凈申購金額&申購份數=凈申購金額/申購當日基金份額凈值&申購份額計算結果按照四捨五入方法，保留到小數點後兩位，由此産生的誤差計入基金財産。&例：某投資者投資5萬元申購本基金的基金份額，假設申購當日基金份額凈值為1.15元，則可得到的申購份額為：&凈申購金額=50000/（1+1.5%）=49261.08元&申購費用=.08=738.92元&申購份額=.15=42835.72份&即：投資者投資5萬元申購本基金的基金份額，假設申購當日基金份額凈值為1.15元，則其可得到42835.72份基金份額。&2、贖回凈額的計算&基金份額持有人在贖回本基金時繳納贖回費，基金份額持有人的贖回凈額為贖回金額扣減贖回費用。其中：&贖回總金額=贖回份額(贖回當日基金份額凈值&贖回費用=贖回總金額(贖回費率&凈贖回金額=贖回總金額(贖回費用&贖回費用以人民幣元為單位，計算結果按照四捨五入方法，保留到小數點後兩位；贖回凈額結果按照四捨五入方法，保留到小數點後兩位，由此産生的誤差計入基金財産。&例：某投資者贖回本基金10000份基金份額，贖回適用費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值為1.148元，則其可得凈贖回金額為：&贖回總金額＝＝11480元&贖回費用＝%＝57.40元&凈贖回金額＝1＝11422.60元&即：投資者贖回本基金10000份基金份額，假設贖回當日基金份額凈值為1.148元，則可得到的凈贖回金額為11422.60元。&3、基金份額凈值計算&本基金份額凈值的計算，保留到小數點後3位，小數點後第4位四捨五入，由此産生的收益或損失由基金財産承擔。T日的基金份額凈值在當天收市後計算，並在T+1日內公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。&（三）基金費用的種類&1、基金管理人的管理費；&2、基金託管人的託管費；&3、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用；&4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；&5、基金份額持有人大會費用；&6、基金的證券交易費用；&7、基金的銀行匯劃費用；&8、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財産中列支的其他費用。&（四）基金費用計提方法、計提標準和支付方式&1、基金管理人的管理費&本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：&H＝E1.5%當年天數&H為每日應計提的基金管理費&E為前一日的基金資産凈值&基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令，基金託管人復核後於次月前5個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。&2、基金託管人的託管費&本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如下：&H＝E0.25%當年天數&H為每日應計提的基金託管費&E為前一日的基金資産凈值&基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令，基金託管人復核後於次月前5個工作日內從基金財産中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。&上述“一、基金費用的種類中第3－7項費用”，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財産中支付。&（五）不列入基金費用的項目&下列費用不列入基金費用：&1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失；&2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；&3、《基金合同》生效前的相關費用；&4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。&（六）基金稅收&本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。&十四、對招募説明書更新部分的説明&1、更新了“三、基金管理人”的“主要人員情況”中董事、監事和基金經理資訊。&2、更新了“四、基金託管人”的基本情況及相關業務經營情況。&3、在“五、相關服務機構”中，更新了相關代銷機構的資訊；更新了基金份額登記機構的資訊。&4、更新了“九、基金的投資”，更新了基金投資組合報告，並經基金託管人復核。&5、更新了“十、基金的業績”，並經基金託管人復核。&6、更新了“二十一、對基金份額持有人的服務”中有關服務提供資訊。&7、更新了“二十二、其他應披露事項”，添加了期間涉及本基金和基金管理人的相關臨時公告。&建信基金管理有限責任公司&二〇一四年十二月二十七日&
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