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申万证券B：基金份额发售公告
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基金管理人：申万菱信基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二○一四年二月申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告1目& 录重要提示........................................................................................................................& 2第一部分& 本次募集的基本情况..................................................................................& 5一、基金名称........................................................................................................& 5二、基金的类别....................................................................................................& 5三、基金的运作方式............................................................................................& 5四、基金存续期限................................................................................................& 5五、基金份额发售面值........................................................................................& 5六、募集规模........................................................................................................& 5七、募集对象........................................................................................................& 5八、募集方式........................................................................................................& 5九、认购账户........................................................................................................& 6十、认购申请的确认............................................................................................& 6十一、销售机构....................................................................................................& 6十二、募集时间安排..........................................................................................& 14第二部分& 发售方式及相关规定................................................................................& 15一、场外认购......................................................................................................& 15二、场内认购......................................................................................................& 17第三部分& 场外认购的开户与认购程序....................................................................& 19一、使用账户说明..............................................................................................& 19二、本公司直销中心办理开户与认购程序......................................................& 19三、证券公司办理开户及认购程序..................................................................& 23第四部分& 场内认购的开户与认购程序....................................................................& 25一、场内认购使用账户说明..............................................................................& 25二、证券公司办理开户及认购程序..................................................................& 25第五部分& 清算与交割................................................................................................& 27第六部分& 基金的验资与备案....................................................................................& 28第七部分& 本基金募集当事人或中介机构................................................................& 29 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告2重要提示1、 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ）的募集已于 2014 年 1 月 26 日获中国证监会证监许可【 号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。2、本基金为上市契约型开放式证券投资基金。3、本基金自 2014 年 2 月 24 日至 2014 年 3 月 7 日，通过申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）直销中心、申银万国证券股份有限公司以及其他代销机构的代销网点公开发售。4、本基金的基金份额包括申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金之基础份额（以下简称“申万证券份额”）、申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（以下简称“证券 A 份额”）与申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金之积极进取类份额（以下简称“证券 B 份额”）。其中，证券 A 份额、证券 B 份额的基金份额配比始终保持 1:1 的比例不变。5、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销中心及基金场外代销机构的代销网点发售，场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位发售。本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。6、 本基金的认购代码为： 163113， 本基金场内认购的份额简称 “申万证券” 。7、本基金的发售期为 2014 年 2 月 24 日至 2014 年 3 月 7 日。8、本基金的募集份额规模下限为 2 亿份。9、基金发售结束后，投资者场外认购所得的全部份额将确认为申万证券份额；投资者场内认购所得的全部份额将按 1:1& 的比例确认为证券 A& 份额与证券B& 份额。10、 本基金向中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者（QFII）募集（法律、法规、规章及其他有关规定禁止投资证券投资基金的除外）。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告3然人；机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者。11、 本基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。投资者欲通过场外认购本基金，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续；投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳交易所 A 股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不需另行开立。募集期内具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位为投资者办理场内认购的开户和认购手续。12、 基金合同生效后三个月内，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，证券 A 份额与证券 B 份额开始在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒体上刊登基金份额上市交易公告书。13、 投资者在募集期内可多次认购本基金。认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。14、 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以基金登记机构的确认结果为准。 投资者可在基金合同生效后第 2 个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金份额。15、本基金场外认购采取金额认购的方式，场内认购采取份额认购的方式。认购费在认购时收取并由投资者承担，可用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。16、本基金场外认购首次单笔认购最低金额为人民币& 1,000& 元（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币 1,000& 元。投资人在直销中心首申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告4次单笔认购最低金额为 1,000 元人民币，追加认购的最低金额为 1,000& 元人民币。本基金通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为 50,000& 份，超过 50,000 份的须是 1,000& 份的整数倍，且每笔认购最大不得超过 99,999,000& 份。当发生末日比例配售的情形时,认购申请确认份额不受认购最低限额的限制。17、 本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额以登记机构的记录为准。18、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2014 年 2 月 19 日 《上海证券报》 和 《中国证券报》上的《申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金招募说明书》 。 19、本基金的基金合同、招募说明书、托管协议及本公告将同时发布在本公司网站（）和中国工商银行网站（）。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集的相关事宜。 20、各代销机构代销本基金的营业网点以及开户和认购等事项详见各代销机构相关的业务公告。 21、在募集期内，本基金有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。22、对位于未开设代销网点的地区的投资者，可拨打本公司的客户服务电话86-400-880-8588 （免长途话费）或 86-21-962299 及直销专线电话 86-21-或代销机构客户服务电话垂询认购事宜。23、风险提示：本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特定风险等。24、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告5第一部分& 本次募集的基本情况一、基金名称申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金。基金代码：163113；基金简称：申万证券；场内简称：申万证券。二、基金的类别股票型证券投资基金。三、基金的运作方式上市契约型开放式四、基金存续期限不定期。五、基金份额发售面值本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。六、募集规模本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。七、募集对象 本基金向中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者（QFII）募集（法律、法规、规章及其他有关规定禁止投资证券投资基金的除外） 。八、募集方式本基金通过场外、场内两种方式公开募集。 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告6九、认购账户投资者欲通过场外认购本基金，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳交易所 A 股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不需另行开立。募集期内具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位为投资者办理场内认购的开户和认购手续。十、认购申请的确认投资者的认购申请可能全部确认或部分确认，认购申请成功与否及其确认情况应以本基金基金合同生效后基金登记机构的确认为准。投资者可在基金合同生效后第 2 个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金份额。十一、销售机构（一）场外销售机构1、申万菱信基金管理有限公司（含直销柜台和网上交易）地址：上海市淮海中路 300 号香港新世界大厦 40 层邮编：200021客户服务电话：86-21-962299 或 400-880-8588传真：86-21-网址：2、交通银行股份有限公司交通银行在全国& 144& 个城市的& 2700& 余家营业网点为投资者办理开户和认购业务。在发售期间，投资者可以拨打交通银行客户服务电话：95559，或访问交通银行网址& ，进行相关查询。3、上海农村商业银行股份有限公司 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告7上海农商银行将在上海地区内& 300 余个网点、浙江省嘉善县 1 个网点、江苏省昆山县 1 个网点、湖南省湘潭县 1 个网点为投资者办理开户和认购业务。 在本基金发售期间，投资者可以拨打& 962999& 银行客户服务电话，或拨打各营业网点咨询电话，或访问上海农村商业银行网站& ，进行相关查询。4、申银万国证券股份有限公司在本基金认购期间，申银万国证券在以下& 20& 个省、 4& 个直辖市、 4& 个自治区的& 63& 个城市& 150& 余家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、嘉善、常山、永嘉、衢州、桐乡、金华、瑞安、芜湖、合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、句容、成都、广汉、眉山、兰州、银川、泸州、长沙、武汉、黄冈、株洲、襄阳、宜昌、宜城、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、福州、厦门、南宁、海口、佛山、茂名、北京、天津、青岛、莱西、太原、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、吉林、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。投资者可以拨打申银万国证券客服电话& 95523& 或& ，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：。5、中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司在以下& 29 个省、市，76 个城市的& 145& 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务： 北京、上海、天津、重庆、广州、成都、西安、武汉、杭州、沈阳、福州、南京、长沙、石家庄、哈尔滨、昆明、长春、乌鲁木齐、太原、南宁、合肥、海口、银川、济南、南昌、郑州、兰州、深圳、宁波、苏州、厦门、大连、青岛、淄博、泰州、连云港、常州、锦州、福清、鞍山、潮州、佛山、顺德、揭阳、郴州、衡阳、张家界、株州、十堰、襄樊、黄石、荆州、宜昌、郧县、简阳、赣州、吉安、上饶、兴化、广元、泸州、安康等。在发售期间，投资者可以拨打中信建投证券股份有限公司客户服务电话400-，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问中信建投证券股份有限公司网站& ，进行相关查询。6、海通证券股份有限公司 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告8海通证券在以下& 55 个主要城市的& 124& 家营业部 57& 个服务部共 181& 个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。在发售期间，投资者可以拨打海通证券有限责任公司客户服务电话021-962503，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问海通证券有限责任公司网站& ，进行相关查询。7、国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司在以下 29 个省、市、自治区 26 家分公司的 193家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、四平、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、赤峰、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、漳州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、赣州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、金华、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、雅安、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐、银川、离石、中山、潍坊、唐山、桂林、济宁。& 在发行期间，投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话：，或拨打各城市营业网点咨询电话。8、招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司在以下的 31 个主要城市的 81 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告9深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。& 在发行期间，投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话：95565、，或拨打各城市营业网点咨询电话。 9、中国银河证券股份有限公司本基金在中国银河证券以下 81 个城市的 229 家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务：北京、天津、石家庄、秦皇岛、廊坊、邢台、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、大连、长春、哈尔滨、大庆、上海、南京、扬州、苏州、镇江、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、金华、台州、温州、衢州、丽水、宁波、合肥、马鞍山、芜湖、黄山、蚌埠、福州、漳州、厦门、南昌、赣州、烟台、济南、淄博、潍坊、青岛、郑州、武汉、襄阳、宜昌、荆门、长沙、娄底、广州、佛山、汕头、湛江、中山、江门、惠州、深圳、珠海、东莞、揭阳、南宁、桂林、柳州、海口、三亚、重庆、成都、昆明、西安、渭南、兰州、白银、西宁、格尔木、乌鲁木齐、银川、贵阳。投资者可以拨打中国银河证券咨询电话：，或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站：。10、光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司在以下& 54& 个城市& 117& 个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、宁波、杭州、金华、余姚、绍兴、郑州、苏州、南昌、海门、泉州、慈溪、珠海、常州、合肥、扬州、汕头、曲靖。在募集期间，投资人可以拨打光大证券股份有限公司客户服务电话：& 或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问光大证券股份有限公司网址，进行相关查询。11、信达证券股份有限公司信达证券在以下 32 个主要城市的 68 家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务：北京、上海、天津、成都、杭州、海口、申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告10南京、常州、深圳、广州、湛江、茂名、蚌埠、沈阳、大连、盘锦、辽阳、本溪、丹东、阜新、葫芦岛、朝阳、营口、佛山、铁岭、锦州、太原、福州、郑州、青岛、义乌、石家庄。在本基金发售期间，投资者可以拨打& 400-800-8899& 公司客户服务电话，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问& & 公司网站，进行相关查询。12、中航证券有限公司中航证券在以下城市的& 32& 家营业网点为投资者办理基金业务：深圳、上海、武汉、天津、南昌、上饶、吉安、景德镇、泉州、宜春、丰城、赣州、九江、萍乡、重庆、西安、南阳、北京、杭州、昆明、郑州、南昌、厦门、抚州、烟台、鞍山、柳州、兰州、柳州、南通、鹰潭。在本基金发售期间，投资者可以拨打中航证券有限公司客户服务电话400-，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问中航证券有限公司网站，进行相关查询。13、长江证券股份有限公司长江证券在以下 77 个城市 109 个营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、天津、保定、太原、沈阳、大连、哈尔滨、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、泰州、无锡、杭州、慈溪、台州、合肥、宿州、南昌、福州、厦门、泉州、济南、青岛、胶州、郑州、新乡、南阳、武汉、襄阳、枣阳、谷城、鄂州、孝感、黄冈、黄石、咸宁、赤壁、荆州、公安、松滋、宜昌、宜都、恩施、十堰、丹江口、随州、荆门、钟祥、京山、仙桃、天门、潜江、洪湖、枝江、麻城、当阳、阳新、石首、沙洋、兰州、昆明、长沙、广州、江门、佛山、惠州、东莞、深圳、南宁、重庆、成都、西安、银川、西宁、乌鲁木齐、库尔勒。投资者可以拨打长江证券客户服务热线：95579 或 ，也可以拨打各城市营业网点咨询电话，或访问长江证券客户服务网站：。14、安信证券股份有限公司安信证券在以下& 51& 个城市& 116& 个网点办理对所有投资者的开户和认购等业务：哈尔滨、大连、沈阳、长春、北京、天津、上海、重庆、青岛、苏州、南京、镇江、常熟、成都、绵阳、内江、宜宾、杭州、嘉兴、宁波、武汉、合肥、申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告11娄底、南昌、厦门、昆明、海口、广州、深圳、佛山、汕头、汕尾、潮州、梅州、韶关、茂名、河源、肇庆、东莞、揭阳、清远、四会、阳江、中山、江门、石家庄、济南、福州、西安、南宁、贵阳。投资者可以拨打安信证券客服电话& ，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问安信证券网站& 。15、中信证券股份有限公司投资者可以中信证券设在以下城市的& 59& 家已经运营的证券营业部办理基金相关业务：& 北京、长沙、常州、成都、大连、广东、广州、海门、南京、启东、如皋、上海、深圳、石家庄、苏州、太原、天津、武汉、西安、徐州、中山、合肥、惠州、沈阳、唐山、襄樊、无锡、镇江、番禺、芜湖等。发行期间，投资者可以拨打各城市营业网点咨询电话。16、天风证券股份有限公司天风证券股份有限公司在以下 9 个城市的 12 家营业网点接受办理投资者的基金开户和开放式基金认购、申购、赎回、基金转换等业务：武汉、大连、普兰店、南京、深圳、成都、资阳、江油、什邡。投资者可拨打天风证券客服热线：028- ，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问天风证券网站：17、东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司在以下 25 个城市的 48 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：苏州、无锡、上海、北京、东莞、福州、沈阳、昆明、深圳、三亚、济南、重庆、大连、长沙、常州、泰州、杭州、南京、盐城、嘉善、仪征、海口、镇江、合肥、南宁。在发售期间，投资者可以拨打东吴证券股份有限公司客户服务电话，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问东吴证券股份有限公司网站& ，进行相关查询。18、中信万通证券有限责任公司中信万通证券在以下 20 个城市 44 家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：青岛、济南、淄博、烟台、滨州、临沂、济宁、潍坊、东营、聊城、德州、威海、日照、菏泽、枣庄、莱芜、申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告12泰安、郑州、南阳、洛阳。在发售期间，投资者可以拨打中信万通证券有限责任公司客户服务电话95548，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问中信万通证券有限责任公司网站& ，进行相关查询。19、中信证券（浙江）有限责任公司中信证券（浙江）有限责任公司在以下 43 个城市的 57 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：杭州、富阳、临安、桐庐、嘉兴、海宁、嘉善、桐乡、平湖、海盐、湖州、长兴、金华、义乌、东阳、浦江、永康、绍兴、柯桥、诸暨、上虞、嵊州、台州、温岭、天台、余姚、温州、苍南、乐清、衢州、丽水、宁波、奉化、南昌、上饶、景德镇、宜春、赣州、福州、泉州、安溪、厦门和三明。在基金募集期间，投资者可以拨打中信证券（浙江）有限责任公司咨询电话：95548，或拨打各城市营业网点咨询电话。20、广州证券有限责任公司在本基金认购期间，广州证券在以下 8 个城市的 21 家营业网点接受办理投资者的基金开户和开放式基金认购业务：广州、北京、杭州、佛山、惠州、东莞、珠海、江门等。投资者可以拨打东方证券客户服务热线：020-961303，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：21、西部证券股份有限公司在本基金认购期间，西部证券在陕西、北京、上海、深圳、山东、江苏、河南、河北、广西、甘肃、宁夏共设有 62 家证券营业部接受办理投资者的基金开户和开放式基金认购业务。投资者可以拨打西部证券客户服务热线：95582，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：22、上海天天基金销售有限公司投资者可以登陆天天基金网
办理开户和认购业务。在发售期间，投资者可以拨打上海天天基金销售有限公司客户服务电话：400-，或访问天天基金网址& ，进行相关查询。23、上海好买基金销售有限公司投资者可以通过好买基金销售网点或登录好买基金网
办申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告13理开户和认购业务。在发售期间，投资者可以拨打上海好买基金销售有限公司客户服务电话：400-700-9665，或访问好买基金网址& ，进行相关查询。24、深圳众禄基金销售有限公司投资者可以登录众禄基金网
办理开户和认购业务。在发售期间，投资者可以拨打深圳众禄基金销售有限公司客户服务电话 ，或访问深圳 众禄基金销售有限公司网站&&
及，进行相关查询。25、杭州数米基金销售有限公司投资者可以登录数米基金网
办理开户和认购业务。在发售期间，投资者可以拨打杭州数米基金销售有限公司客户服务电话，或访问杭州数米基金销售有限公司网站及 ，进行相关查询。26、北京展恒基金销售有限公司投资者可以登录北京展恒基金网
办理开户和认购业务。在发售期间，投资者可以拨打北京展恒基金销售有限公司客户服务电话 ，或访问北京展恒基金销售有限公司网站&&
及，进行相关查询。27、上海长量基金销售投资顾问有限公司投资者可以登录公司网站
办理开户和认购业务。在发售期间，投资者可以拨打上海长量基金销售投资顾问有限公司客户服务电话 ，或访问公司网站 ，进行相关查询。28、浙江同花顺基金销售有限公司投资者可以登录同花顺爱基金网站
办理开户和认购业务。在发售期间，投资者可以拨打同花顺基金销售有限公司客户服务电话： ， 7 ，或访问同花顺旗下基金网站 —— 爱基金网，进行相关查询。29、和讯信息科技有限公司投资者可以登录公司网站
办理开户和认购业务。 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告14在发售期间，投资者可以拨打和讯信息科技有限公司 客户服务电话400-920-0022/& 021- ， 或 访 问 和 讯 信 息 有 限 公 司 旗 下 网 站，进行相关查询。（二）场内销售机构本基金通过深圳证券交易所上网定价发售，基金份额发售机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位， 具体名单为： 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后） 。十二、募集时间安排 本基金的募集期为 2014 年 2 月 24 日至 2014 年 3 月 7 日。&& 本基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟募集期，但募集期最多不超过 3 个月。如遇突发事件，以上基金募集时间可以适当调整。申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告15第二部分& 发售方式及相关规定本基金通过场外、场内两种方式公开发售。本基金场外认购采用全额缴款、金额认购的方式，场内认购采用全额缴款、份额认购的方式。一、场外认购（一）认购费率本基金对通过基金管理人直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的认购费率，对通过直销中心认购的养老金客户实施特定认购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。本基金的场外认购费率如下表：认购金额（元）& 特定认购费率& 认购费率100 万以下& 0.48%& 1.00%100 万（含）&# 万& 0.14%& 0.60%200 万（含）以上& 500 元/笔& 1000 元/笔认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期内发生的各项费用。（二）认购份额的计算本基金发售结束后，场外认购的全部份额将确认为申万证券份额。& 本基金采用前端收费模式，即投资人在认购基金时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算。当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告16净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值 当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额初始面值场外认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的计算采用截位法保留到小数点后两位，剩余部分计入基金财产。举例说明：假设某投资人（非养老金客户）通过场外认购本基金，认购金额 10,000 元，认购费率为 1.00%，假定募集期间认购资金所得利息为 35.5 元，则其可得到的申万证券份额计算如下：净认购金额=10,000 元/（1+1.00%）=9,900.99 元认购费用=10,000 元-9,900.99 元=99.01 元认购份额=（9,900.99+35.5）/1.00=9,936.49 份即：该投资人投资 10,000& 元通过场外认购本基金份额，假定募集期间认购资金所得利息为 35.5 元，在基金发售结束后，其所获得的申万证券份额为9,936.49 份。（三） 场外认购份额以投资者单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。 投资者在募集期内可以多次认购本基金，认购一经受理不得撤销。（四） 有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者的账户，具体份额以登记机构的记录为准。（五） 本基金场外认购首次单笔认购最低金额为人民币 1,000 元（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币 1,000 元。申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告17二、场内认购（一）认购价格与认购费率本基金通过深圳证券交易所挂牌发售，认购价格为人民币 1.00 元，场内认购费率由销售机构参考本基金的场外认购费率执行。认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期内发生的各项费用。（二）认购份额的计算本基金发售结束后，场内认购的全部份额将按 1:1 的比例确认为证券 A 份额与证券 B 份额。本基金场内认购采用份额认购的方式，认购价格为 1.00 元/份。计算公式为：净认购金额＝认购价格× 认购份额认购费用＝认购价格× 认购份额× 认购费率（注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用＝固定金额认购费）认购金额＝净认购金额＋认购费用认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以登记机构的记录为准。计算公式为：利息折算的份额＝认购利息/认购价格认购金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入。 场内认购份额按整数申报， 利息折算份额的计算保留到整数位，剩余部分计入基金财产。认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额经确认的证券 A 份额＝认购份额总额×0.5 经确认的证券 B 份额＝认购份额总额-经确认的证券 A 份额证券 A 份额、证券 B 份额的计算保留至整数位（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。 举例说明：某投资人（非养老金客户）通过场内认购本基金 100,000 份，若会员单位设定发售费率为 1.00%，假定该笔认购产生利息 100 元。则认购金额和利息折算的份额为：&& 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告18认购价格＝1.00 元 净认购金额＝认购价格× 认购份额＝1.00×100,000＝100,000.00 元 认购费用＝认购价格× 认购份额× 认购费率＝1.00×100,000×1.00%＝1,000.00元 认购金额＝净认购金额＋认购费用＝100,000.00＋1,000.00＝101,000.00 元 利息折算的份额＝利息/认购价格＝100/1.00＝100 份 认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额＝100,000+100=100,100 份 经确认的证券 A 份额＝认购份额总额×0.5＝100,100×0.5＝50,050 份 经确认的证券 B 份额＝认购份额总额-经确认的证券 A 份额＝100,100-50,050＝50,050 份 即：该投资人通过场内认购 100,000 份申万证券份额，需缴纳 101,000 元，加上认购资金在认购期内获得的利息，在基金发售结束后，其可获得的证券 A份额为 50,050 份、证券 B 份额为 50,050 份。（三） 本基金通过具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为 50,000 份，超过 50,000 份的须是 1,000 份的整数倍，且每笔认购最大不得超过 99,999,000 份。申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告19第三部分& 场外认购的开户与认购程序一、使用账户说明 投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。 （一）已有深圳A股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳A股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。 （二）尚无深圳A股账户或基金账户的投资者，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。 对于配发的深圳开放式基金账户，投资者可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳开放式基金账户卡。 （三） 已通过本基金管理人指定的代理销售机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。 （四） 已通过本基金管理人指定的代理销售机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。二、本公司直销中心办理开户与认购程序 （一）直销柜台的开户及认购1、业务受理时间 在本基金募集期间，办理时间为上午9：00至下午17：00（周末和法定节假日不受理）。2、个人投资者的开户与认购个人投资者到本公司直销中心办理本基金开户与认购手续，须携带下列资料： 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告20（1）本人现时有效的法定身份证件（身份证、军人证、武警证、护照等）原件及复印件& ；（2）中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件或深圳证券交易所 A 股账户卡或基金账户卡及其复印件；（3）填妥的《基金账户开户申请表》；（4）指定银行账户的证明文件原件及复印件，如银行借记卡、储蓄卡等；（5）加盖预留印鉴（私章）的《印鉴卡》一式 2 份；（6）办理认购时还需提供填妥的《基金认/申购和赎回业务申请表》；（7）办理认购时还需提供加盖银行受理章的付款凭证回单联原件及复印件。3、机构投资者的开户与认购程序机构投资者（不包括合格境外投资者）在本公司直销中心办理本基金开户与认购手续，须提供以下材料：（1） 已填写好的《基金账户开户申请表》，并加盖单位公章和法定代表人私章； （2）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及有效的副本原件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件；（3） 指定银行账户的证明文件原件及复印件，如银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》；（4）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《印鉴卡》一式 2 份；（5）中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件或深圳证券交易所 A 股账户卡或基金账户卡及其复印件；（6）&& 前来办理开户申请的机构经办人的现时有效的身份证件原件及复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）；（7）& 加盖机构公章和法定代表人章的法人授权委托书；（8）&& 法定代表人身份证复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）；（9）办理认购还需提供已填写好的《基金认/申购和赎回业务申请表》，并加盖预留印鉴；（10）办理认购还需提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告21件；（11）办理认购还需提供前来办理认购申请的机构经办人的现时有效的身份证件原件及复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）。根据中国证监会相关规定，投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测试。4、资金划拨投资者认购本基金时，须将足额的认购资金，自与投资者同一身份的银行账户，汇入本公司下述指定的直销中心专户，并在所填写票据的汇款用途中注明 “投资者姓名及认购的基金名称” 。本公司直销中心账户如下：户名：申万菱信基金管理有限公司直销中心专户账号：5736553开户行：中国工商银行上海市分行营业部大额支付号：交换号：022029户名：申万菱信基金管理有限公司账号：001开户行：招商银行上海淮中支行大额支付号：交换号：096657投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本公司及本公司直销中心账户的开户银行不承担任何责任。（二）电话直销1、 电话直销开户必须到本公司直销中心柜台办理，手续及资料同柜台直销，并签订电话委托协议。2、拨打 400-880-8588（免长途话费）或 021-962299 根据语音提示进行认购操作。（三）网上直销1、开户 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告22拟通过本公司网上交易的个人投资者，须事先成为指定银行网上银行签约用户。持有指定银行借记卡的个人投资者，同时为指定银行网上银行的签约的客户可以在本公司网上交易系统
上直接开户。根据中国证监会相关规定，投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测试。2、认购个人投资者可通过本公司网上交易系统提出本基金认购申请，详见本公司网站相关公告。3、风险提示（1）为确保网络传输的安全，保障投资者的利益，本公司对网络资料的传输采用数据加密处理，但本公司无法保证网上信息传输绝对安全、毫无错误或指定网址不被恶意攻击或不存在因电子病毒所导致的故障等等。本公司对此不承担任何责任，投资者须自行承担因网上交易可能导致的任何风险及损失。（2）本公司有权保留投资者网上交易的相关电子数据以作为投资者交易的证明。（3）任何通过密码验证后提交的申请都将视为投资者自身行为或投资者合法授权的行为，该等行为所引起的法律后果由该投资者承担。（四）注意事项1、在本基金募集期内，本公司的直销中心将面向认购金额不低于 1,000 元人民币的个人和机构投资者发售。2、 认购申请当日 17： 00 之前，若投资者的认购资金未到达本公司的指定账户，当日提交的认购申请无效。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。3、在本基金募集期结束后，以下情况将被认定为无效认购： （1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； （2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； （3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； （4）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告23三、证券公司办理开户及认购程序（一）个人投资者在证券公司办理开户及认购 以下开户及认购程序原则上均适用个人投资者在各代销证券公司认购本基金。但具体程序应以各代销证券公司的规定或公告为准。 1、开户及认购时间本基金份额发售期间为证券交易日的 9:30-15:00（周末和法定节假日不受理）。2、开户及认购程序（1）投资者需须携带本人有效证件原件到营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。（2） 投资者须携带以下材料办理开户手续：本人法定身份证件原件（包括：居民身份证、军官证件、护照等有效身份证件，下同）；本人资金账户卡；如有人民币普通股票账户（或证券投资基金账户）的投资者，还须提供人民币普通股票账户（或证券投资基金账户）卡；填妥的开户申请表等。（3）投资者在开户的同时可办理本基金认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。3、注意事项：（1）具体程序应以各代销证券公司的规定或公告为准。（2）个人投资者须本人亲自到营业部网点办理开户和认购手续。（二）机构投资者在证券公司办理开户及认购以下开户及认购程序原则上均适用机构投资者在各代销证券公司认购本基金。但具体程序应以各代销证券公司的规定或公告为准。1、开户及认购时间本基金份额发售期间为证券交易日的 9:30-15:00（周末和法定节假日不受理）。2、开户及认购程序（1）事先在证券公司的营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果没有，携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户。 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告241）机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；2）经办人证件原件和复印件；3） 加盖公章和法定代表人名章的《开放式基金基金账户开户申请书》（两联，含授权委托开户事项）；4） 法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；& 5）填写开户合同书。（2）如果已有资金账户到网点提交以下材料，办理开户手续：1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；2）有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记书，需同时提供复印件（加盖机构公章）；3）法人代表证明书原件及法人代表身份份原件及复印件；4）机构经办人身份证件及复印件；5）基金业务授权委托书原件（加盖机构公章和法定代表人章）；6）证券公司资金账户卡；7）如有人民币普通股票账户（或证券投资基金账户），还须提供人民币普通股票账户（或证券投资基金账户）卡。（3）开户同时可办理认购手续，须填妥并提交基金认购申请表。3、注意事项：（1）具体程序应以各代销证券公司的规定或公告为准，若有其他方面的要求，以证券公司的说明为准。（2）投资者可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在 T+2 日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。投资者还可通过当面委托、自助划卡、分析自助、电话委托、网上委托、远程终端、短信委托等方式提交认购申请。申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告25第四部分& 场内认购的开户与认购程序一、场内认购使用账户说明 （一） 投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购本基金应使用深圳A股账户或基金账户。 （二）已有深圳A股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。 （三）尚无深圳A股账户或基金账户的投资者，需在认购前持开户所需的资料到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和基金账户的具体程序和办法，请到场内销售机构的各开户网点详细阅读有关规定。二、证券公司办理开户及认购程序 （一）业务受理时间 在本基金募集期间，办理时间为上午 9：00 至下午 17：00（周末和法定节假日不受理）。（二）认购程序 以下程序仅供投资者参考，具体程序以参与本基金场内发售的各证券公司营业网点公布的规定和说明为准。 1、开立证券账户 （1）开立深圳证券交易所A股账户或基金账户，具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。 （2）已经开立有深圳证券交易所A股账户或基金账户的投资者，无须另行开户。 2、开立资金账户 在参与本基金场内发售的各证券公司营业网点开立资金账户。开立资金账户所需提供的资料以各证券公司的规定为准。 3、认购 （1）投资者根据自己的计划认购量，在认购前向自己资金账户中存入足额资金；&& 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告26（2）投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的证券公司营业网点申报认购。认购申请可多次申报，认购申请一经申报，不得撤消； （3）投资者通过证券公司场内认购本基金所需提交的材料参见各证券公司营业网点的相关说明。申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告27第五部分& 清算与交割一、 本基金基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，投资者的认购资金在本基金募集期间形成的利息收入折算成基金认购份额，归投资者所有，认购资金利息以基金登记机构的确认结果为准。二、 投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为无效后 3 个工作日内划入投资者指定账户。三、 基金募集结束后，基金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定，完成基金份额持有人的权益登记。申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告28第六部分& 基金的验资与备案本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200& 人，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购资金在基金募集期形成的利息折成基金份额，归基金投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告29第七部分& 本基金募集当事人或中介机构一、基金管理人申万菱信基金管理有限公司 注册地址：上海市淮海中路 300 号香港新世界大厦 40 层 法定代表人：姜国芳 电话：86-21- 传真：86-21- 联系人：王菲萍客户服务电话：400-880-8588（免长途话费）或 86-21-962299 网址： 电子邮件：二、基金托管人中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：姜建清电话：& 86-10-传真：& 86-10-联系人：赵会军客户服务电话：95588网址：三、基金份额发售机构（一）场外发售机构1、直销机构申万菱信基金管理有限公司直销中心住所：上海市淮海中路 300 号香港新世界大厦 40 层 法定代表人：姜国芳&& 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告30电话：86-21-传真：86-21-联系人：申浩波、李濮君客户服务电话：400 880 8588（免长途话费）或& 86-21-962299网址： 电子邮件：2、代销机构1)& 交通银行股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址：上海市银城中路 188 号法定代表人：牛锡明电话：021-传真：021-联系人：曹榕客户服务电话：95559网址：2)& 上海农村商业银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天 15－20、22－27层法定代表人：胡平西客服电话：021-96 2 999联系人：吴海平传真：021-网址：3)& 申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市常熟路 171 号法定代表人：储晓明传真：021-联系人：高夫 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告31客服电话：021-95523公司网站：4)& 中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：王常青联系人：权唐开放式基金咨询电话：400-开放式基金业务传真：010-公司网站：5)& 海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路 98 号办公地址：上海市广东路 689 号法定代表人：王开国联系人：金芸、李笑鸣客户服务电话：400-(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点咨询电话公司网站：6)& 国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人：万建华电话：021-传真：021-客户服务热线：400-7)& 招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层法定代表人：宫少林传真：6 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告32联系人：林生迎客户服务热线：、95565公司网站：8)& 中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人：陈有安客户服务热线：传真：010-联系人：田薇公司网址：9)& 光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳客户服务电话：、传真：021-公司网站：10)& 信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：张志刚联系人：唐静客服电话：400-800-8899公司网址：11)& 中航证券有限公司注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号法定代表人：杜航联系人：戴蕾客服电话： 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告33网址：12)& 长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：胡运钊联系人：李良传真：027-客户服务电话：95579 或 网址：13)& 安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人：牛冠兴传真：5联系人：余江统一客服电话：公司网站地址：14)& 中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦法定代表人：王东明电话：010-传真：010-联系人：陈忠网址：15)& 东吴证券股份有限公司住所：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人：吴永敏联系人：方晓丹 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告34电话：6传真：1客服电话：公司网址：16)& 中信万通证券有限责任公司注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人：杨宝林联系人：吴忠超客户服务电话：95548传真：5网址：17)& 中信证券(浙江)有限责任公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20层办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20层法定代表人：沈强传真：8客户服务电话：95548网址：18)&&& 广州证券有限责任公司注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 法定代表人：& 刘东联系人：& 林洁茹联系电话：& 020-传真：& 020- 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 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3C 座 9 楼法定代表人：其实联系人：潘世友电话：021-传真：021-客户服务电话：400-网址：27)&&& 北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号法定代表人：闫振杰联系人：宋丽冉电话：010-传真：010-客服电话：网址：28)&&& 和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：王莉联系人：严跃俊电话：021-传真：021-客服电话：400-920-835588网址：（二）场内发售机构本基金通过深圳证券交易所上网定价发售，基金份额发售机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位， 具体名单为： 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、大通证申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 份额发售公告38券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后） 。四、基金登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 邮政编码：100033法定代表人：周明电话：& 010-传真：& 010-联系人：任瑞新五、律师事务所和经办律师律师事务所：通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 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编辑：送财童子
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