中海惠利纯债分级债券型证券投资基金开放申购和赎回业务公告_焦点透视_新浪财经_新浪网
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中海惠利纯债分级债券型证券投资基金开放申购和赎回业务公告
　　公告送出日期：日
　　1公告基本信息
　　基金名称
　　中海惠利纯债分级债券型证券投资基金
　　基金简称
　　中海惠利分级债券
　　基金主代码
　　000316
　　基金运作方式
　　契约型。基金合同生效后，每2年为一分级运作周期，按运作周期滚动的方式运作。在每个分级运作周期内，惠利A份额、惠利B份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一次赎回和（或）申购，但分级运作周期内第4个开放期不开放惠利A份额的申购，第4个开放日不开放惠利B份额的申购和赎回。
　　基金合同生效日
　　基金管理人名称
　　中海基金管理有限公司
　　基金托管人名称
　　股份有限公司
　　基金注册登记机构名称
　　中海基金管理有限公司
　　公告依据
　　《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金合同》和《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金招募说明书》
　　申购起始日
　　赎回起始日
　　下属分级基金的基金简称
　　中海惠利分级债券A
　　中海惠利分级债券B
　　下属分级基金的交易代码
　　000317
　　000318
　　该分级基金是否开放申购、赎回
　　2 日常申购、赎回业务的办理时间
　　在分级运作周期内，惠利A份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一次，接受申购与赎回申请（第4次开放期不开放申购，只开放赎回）；其中每个分级运作周期内前3个惠利A份额的开放期既开放赎回也开放申购，开放期为每个分级运作周期起始日起每6个月的对应日（如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日，则为该日之前的最后一个工作日）及其前一个工作日，其中该对应日的前一个工作日为赎回开放日，该对应日为申购开放日；每个分级运作周期的第4个惠利A份额的开放期只开放赎回，开放日为分级运作周期到期日。
　　在分级运作周期内，惠利B份额每6个月开放一次，接受申购与赎回申请（第4个开放日不开放），开放日为分级运作周期起始日起每6个月的对应日（如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日，则为该日之前的最后一个工作日）的前一个工作日，但每个分级运作周期的第4个惠利B份额的开放日不开放申购和赎回。惠利B份额的开放日与惠利A份额的赎回开放日为同一日。
　　根据本基金基金合同的规定，惠利A的第2个申购开放日为日，赎回开放日为日；惠利B的第2个申购、赎回开放日为日。此次惠利A及惠利B申购、赎回业务的办理时间为对应开放日的交易时间。
　　3 日常申购业务
　　3.1 申购金额限制
　　惠利A通过代销机构首次单笔最低申购金额及追加最低金额为人民币100元，各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。通过本基金管理人网上直销平台申购单笔申购最低金额为人民币100元；本公司直销网点的首次单笔最低申购金额为人民币100，000元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币10，000元。
　　惠利B份额在代销机构或本公司网上交易系统的首次单笔最低申购金额为人民币50，000元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币1000元；本公司直销网点的首次单笔最低申购金额为人民币100，000元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币10，000元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
　　3.2 申购费率
　　惠利A不收取申购费用。
　　惠利B份额申购采用金额申购方式。惠利B份额的申购费率表如下：
　　3.2.1 前端收费
　　申购金额（M）
　　申购费率
　　M<100万元
　　100万元≤M<300万元
　　300万元≤M<500万元
　　M≥500万元
　　1000元/笔
　　3.3 其他与申购相关的事项
　　（1）本基金对通过直销中心申购的养老金客户实施差别的申购费率，详见本基金招募说明书。
　　（2）惠利A份额的申购价格以人民币1.000元为基准进行计算，惠利B份额的申购价格以受理申请当日惠利B份额的基金份额净值为基准进行计算。
　　（3）本次开放日，所有经确认有效的惠利B份额的申购申请全部予以成交确认；
　　本次开放日，如果对惠利A份额的有效赎回申请、惠利B份额的有效申购与赎回申请进行确认后，惠利A份额的余额大于等于惠利B份额余额的三分之七倍，则惠利A份额的申购开放日不开放申购，并按照惠利A的份额余额等于惠利B份额余额的三分之七倍的原则，对超出部分以现金形式返还投资人。
　　本次开放日，如果对惠利A份额的有效赎回申请、惠利B份额的有效申购与赎回申请进行确认后，惠利A份额的余额小于惠利B份额余额的三分之七倍，则惠利A份额进入申购开放日，并对惠利A份额分以下两种情形进行处理：
　　1）在对惠利A份额的有效申购申请进行确认后，惠利A的份额余额小于等于惠利B份额余额的三分之七倍，则对惠利A份额的有效申购申请全部予以确认；
　　2）在对惠利A份额的有效申购申请进行确认后，惠利A的份额余额大于惠利B份额余额的三分之七倍，则对惠利A份额的有效申购申请在经确认后的惠利A份额余额不超过7/3倍惠利B的份额余额范围内，按当日申请比例进行成交确认。
　　（4）对于惠利B份额的首个保本周期，投资人在募集期内认购并持有到期的惠利B份额适用保本条款；在惠利B份额开放申购赎回后，投资人在保本周期内申购的惠利B份额不适用保本条款。
　　4 日常赎回业务
　　4.1 赎回份额限制
　　基金份额持有人可将其全部或部分惠利A份额或惠利B份额赎回，单笔赎回不得少于100份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的惠利A份额或惠利B份额余额少于10份的，基金管理人有权将该基金份额持有人在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
　　4.2 赎回费率
　　惠利A不收取赎回费用。
　　分级运作周期内每6个月为惠利B份额的一个开放周期，持有期限为一个开放周期的，惠利B份额的赎回费率为2.0%；持有二个开放周期的，惠利B份额的赎回费率为1%；持有三个开放周期的，惠利B份额的赎回费率为0.5%；持有四个开放周期的，惠利B份额的赎回费为0。对于认购或申购并持有到期的惠利B份额，赎回费都为0。赎回费归入基金财产的比例不低于50%。
　　4.3 其他与赎回相关的事项
　　（1）惠利A的赎回价格以惠利A份额的赎回开放日的基金份额净值为基准进行计算，惠利B份额的赎回价格以受理申请当日惠利B份额的基金份额净值为基准进行计算。
　　（2）本次开放日，所有经确认有效的惠利A及惠利B的赎回申请全部予以成交确认。
　　（3）对于惠利B份额的首个保本周期，投资人在募集期内认购并持有到期的惠利B份额适用保本条款；在惠利B份额开放申购赎回后，投资人在当期保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出的惠利B份额不适用保本条款。
　　5 基金销售机构
　　5.1 场外销售机构
　　5.1.1 直销机构
　　（1）中海基金管理有限公司
　　住所：上海市浦东新区银城中路68号室及30层
　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层
　　法定代表人：黄鹏
　　电话：021-
　　传真：021-
　　联系人：曾智勇
　　客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-
　　公司网址：
　　（2）中海基金管理有限公司北京分公司
　　住所：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218
　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218
　　负责人：李想
　　电话：010-
　　传真：010-
　　联系人：邹意
　　客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）
　　公司网站：
　　5.1.2 场外代销机构
　　招商银行股份有限公司、中国股份有限公司（仅代销A类份额）、上海农村商业银行股份有限公司、国联证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、股份有限公司、东兴证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、华龙证券有限责任公司、股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、股份有限公司、国信证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、杭州数米基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江基金销售有限公司、万银财富（北京）基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司及中国国际期货有限公司。
　　5.2 场内销售机构
　　6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
　　在开始办理基金份额申购、赎回后，基金管理人应当在每个工作日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露前一工作日的基金份额净值、基金份额累计净值、惠利A份额和惠利B份额的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。
　　7 其他需要提示的事项
　　（1）本公告仅对惠利A的第2个申购开放日即日、第2个赎回开放日即日、惠利B的第2个申购、赎回开放日即日，办理其申购、赎回业务等相关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请详细查阅本基金管理人日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及本基金管理人网站()的《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金招募说明书》和《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金合同》等相关法律文件。
　　（2）基金合同生效后每个分级运作周期内，本基金的基金份额划分为惠利A份额、惠利B份额两级份额，两者的份额配比原则上不超过7:3。惠利A份额和惠利B份额的收益计算与运作方式不同，惠利A份额、惠利B份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一次赎回和（或）申购，但分级运作周期内第4个开放期不开放惠利A份额的申购，第4个开放日不开放惠利B份额的申购和赎回。除开放日（或开放期）外，两级份额在分级运作周期内封闭运作。本基金在扣除惠利A份额的约定收益后的全部剩余收益归惠利B份额享有，亏损以惠利B份额的资产净值为限由惠利B份额承担。
　　（3）本基金合同生效后分级运作周期内，在分级运作周期起始日起每6个月的对应日（如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日，则为该日之前的最后一个工作日），基金管理人将对惠利A进行基金份额折算，惠利A份额的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的惠利A份额数按折算比例相应增减。惠利A份额的基金份额折算日与前3个惠利A份额的申购开放日为同一个工作日，与第4个惠利A份额的赎回开放日为同一个工作日。
　　分级运作周期到期日，基金管理人将对惠利B份额进行基金份额折算，惠利B份额的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的惠利B份额数按折算比例相应增减。惠利B份额的基金份额折算日与分级运作周期到期日为同一个工作日。若惠利B份额发生保本偿付，则不进行基金份额折算。
　　具体的折算方式及折算结果见基金管理人届时发布的相关公告。
　　（4）根据本基金《基金合同》的约定，惠利A份额获取约定收益，其收益率将在每个分级运作周期起始日及每个申购开放日（最后1个申购开放日除外）设定一次并公告。本次的惠利A年约定收益率将根据本次申购开放日，即日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率进行计算，利差的取值为1.8%，该收益率即为惠利A份额接下来6个月的年约定收益率，适用于该申购开放日（不含）到下个申购开放日（含）的时间段。计算公式如下：
　　惠利A份额的年约定收益率（单利）＝1年期银行定期存款基准利率（税前）+利差（1.8%）
　　（5）有关惠利A及惠利B本次开放日开放申购、赎回的具体规定若有变化，本公司将另行公告。
　　（6）投资人可通过本基金管理人的网站（）或客户服务电话（400-888-9788）了解基金开放申购、赎回及份额折算业务的详情。
　　（7）投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
　　（8）基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
　　中海基金管理有限公司
　　关于中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金网上直销认购费率优惠的公告
　　为了更好地满足广大投资者的理财需求，中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”） 决定于中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金募集期间内对个人投资者通过本公司网上直销系统及官方淘宝店认购中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金A类份额（基金代码：000878，以下简称“中海医药混合A”）的个人投资者实行费率优惠。现将有关事项公告如下：
　　一、适用范围：
　　1、适用基金
　　中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金A类份额（基金代码：000878，以下简称“中海医药混合A”）。
　　2、适用渠道
　　网上直销系统及官方淘宝店认购中海医药混合A有效。
　　二、优惠费率
　　1、个人投资者通过本公司网上直销系统认购中海医药混合A，认购优惠费率如下：
　　认购金额（M）
　　标准费率
　　网上直销认购优惠费率
　　温州银行卡
　　天天盈、支付宝
　　中行卡
　　农行卡
　　建行卡
　　招行卡
　　M＜100万
　　100万≤M＜300万
　　300万≤M＜500万
　　M≥500万
　　每笔1000元
　　每笔1000元
　　2、个人投资者通过本公司官方淘宝店认购中海医药混合A，认购优惠费率如下：
　　认购金额（M）
　　标准费率
　　官方淘宝店认购费率优惠
　　M＜100万
　　100万≤M＜300万
　　300万≤M＜500万
　　M≥500万
　　每笔1000元
　　每笔1000元
　　三、重要提示
　　1、?本次认购费率优惠活动仅适用于中海医药混合A在募集期间的网上直销认购费率及官方淘宝店认购费率。
　　2、投资者投资本基金前，请仔细阅读本基金相关法律文件。
　　四、投资人可通过以下途径了解或咨询详情
　　中海基金管理有限公司
　　公司网站：
　　客服热线：400-888-9788（免长途话费）
　　五、风险提示
　　本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。
　　投资人申请使用本公司网上直销交易业务前，应认真阅读网上直销业务相关协议、相关规则，了解网上直销交易的固有风险和相关产品风险，投资人应慎重选择，并在使用时妥善保管好交易信息，特别是基金账号和交易密码。
　　特此公告。
　　中海基金管理有限公司
　　中海惠利纯债分级债券型证券投资基金
　　之惠利A份额折算方案的公告
　　根据《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）的规定，中海惠利纯债分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）自《基金合同》生效后每个分级运作周期内，基金管理人每6个月对惠利A进行基金份额折算，折算日为分级运作周期起始日每6个月的对应日（如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日，则为该日之前的最后一个工作日）。现将折算的具体事宜公告如下：
　　一、折算基准日
　　本次惠利A的基金份额折算基准日与其第二个申购开放日为同一个工作日，即日。
　　二、折算对象
　　基金份额折算基准日登记在册的惠利A所有份额。
　　三、折算频率
　　分级运作周期内每6个月折算一次。
　　四、折算方式
　　折算日日终，惠利A的基金份额净值调整为1.000 元，折算后，基金份额持有人持有的惠利A的份额数按照折算比例相应增减。
　　惠利A的基金份额折算公式如下：
　　惠利A的折算比例＝折算日折算前惠利A的基金份额净值／1.000
　　惠利A经折算后的份额数＝折算前惠利A的份额数×惠利A的折算比例
　　惠利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
　　在实施基金份额折算后，惠利A折算比例的具体计算结果见基金管理人届时发布的相关公告。
　　风险提示：
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。
　　中海基金管理有限公司
　　二一四年十一月十三日
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长信基金“长跑健将”云集 旗下纯债一年定开基金预计12月开放申购
作者：邓小波
　　Wind资讯数据显示，截至11月17日，(,)近五年来取得52%的收益率，(,)近三年来取得65%的收益率，荣获五星“大满贯”。李小羽管理的长信纯债一年定金成立近一年，收益率已达到13%
　　来源：《投资时报》
　　文｜《投资时报》记者 邓小波
　　路遥知马力。
　　基金管理是一项“长跑”运动，考验的不仅是爆发力和冲刺能力，更是耐力和应变能力。一只基金是否优秀，并非仅看一两个季度的短期回报，更重要的是该基金能在三年、五年乃至更长时间，持续获得业内领先的业绩。
　　旗下拥有不少“长跑健将”。比如，谈洁颖管理的长信双利近三年来取得65%的收益率，李小羽管理的长信利丰近五年来取得52%的收益率。
　　2014年10月上海证券发布的《三季度报告》显示，长信基金旗下四只产品―长信双利、长信利丰、和(,)共收获10个单项五星评级。此外，长信双利一举夺得最具含金量的“三年综合能力”和“五年综合能力”五星评级，长信利丰也获得“五年综合能力”五星评级。长信基金取得了五星评级的“大满贯”。
　　同为李小羽管理的长信纯债一年定开基金，成立近一年，收益率已经达到13%，大幅超越5%的业绩比较基准，并且在同类产品中业绩领先。
　　“长跑健将”长信双利、利丰
　　长信基金以稳健的业绩表现受到业内的广泛认可。在2013年度“中国基金业明星基金奖”中，长信双利和长信利丰分别斩获“三年持续回报平衡混合型明星基金奖”和“2013年度积极债券型明星基金奖”。
　　根据Wind资讯数据显示，截至11月17日，长信双利近三年的收益率为65%，在同类133只偏股混合型基金中排名第三。因此荣获(,)、(,)、上海证券、及晨星等多家权威机构三年期五星评级，并成为海通证券重点推荐的产品之一。
　　长信双利的基金经理谈洁颖投资经验丰富，于2004年7月加入长信基金，从事投资研究工作，历任行业研究员、基金经理助理、投资经理，现任长信双利的基金经理、投资管理部副总监。
　　长信双利投资风格相对灵活，投资领域会根据市场行情及时调整。此前长信双利主要关注“衣食住行”等大消费板块，根据长信双利的定期报告显示，三季度该基金的投资重点转向信息技术、军工等领域。对于投资重点的较大调整，谈洁颖表示随着经济发展，技术进步，市场热点会不断变化，固守一定的投资风格和领域势必难以适应变化的市场。
　　长信基金旗下还有另外一位“长跑健将”―长信利丰。根据Wind资讯数据显示，截至11月17日，长信利丰近五年来取得52%的收益率，在同类型的55只混合债券型二级基金中排名第一。
　　最佳固收基金经理李小羽
　　长信利丰的基金经理是长信基金固定收益部总监李小羽，曾被《证券时报》、《中国基金报》评为“五年期十大最佳固定收益投资基金经理”。李小羽具备特许投资经理（CIM）资格，有16年固定收益投资经验。2002年10月加入长信基金，先后担任基金经理助理、交易管理部总监，现任固定收益部总监、总经理助理。
　　在长信基金工作的12年间，李小羽见证了债券市场的牛熊轮回，他始终坚持稳中求进的风格，注重把握风险与收益之间的平衡。债券产品的保本能力和盈利稳定性至关重要，长信固定收益团队致力于打造低波动且持续稳定的产品，力求以最小风险获取最大回报，给投资者带来绝对收益。基于这样的理念，长信利丰近五年来收益率达到52%，李小羽也荣获首届“中国最佳基金经理”称号。
　　李小羽认为未来货币政策会维持相对宽松，流动性会保持相对充裕。明年可能会全面降准降息，利好债券投资。在基本面和流动性的支撑下，债市慢牛行情仍可持续，城投债和上市公司债的投资机遇值得关注。在银行坏账率居高不下的背景下，债券投资需要规避信用风险。
　　长信纯债一年定开业绩领先同类
　　长信基金固定收益产品线丰富，团队核心成员稳定，平均证券投资经历10年以上，一直保持着出色的业绩。长信纯债一年定开基金成立于日，运行近一年累计收益已超过13%，远远跑赢5%的业绩比较基准。按照基金合同的约定，预计将于12月1日首次打开申购，首次开放期预计持续5至15个工作日。
　　市场上同期成立于2013年11月的定期开放债基共有十几只，涉及华安、鹏华、国海富兰克林、信诚、万家和南方等基金公司。其中长信纯债一年定开基金的成立时间最晚，但截至目前收益率位居前列。根据长信纯债一年定开基金的公告显示，11月20日该基金进行分红，A类每份分配0.105元，C类每份分配0.101元。可以看出，长信纯债一年定开基金为投资者带来了实实在在的收益。
　　（完）
（责任编辑：HN026）
11/22 13:5611/22 13:5411/22 07:5511/22 07:5311/22 07:2011/22 07:1511/22 06:0811/22 02:09
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基金类型：债券型&&&&
成立日期：&&&&
基金规模：--亿份&&&&
基金经理：
基金全称：中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金&&&&
基金管理人：&
基金净值[]
日增长率：&&&&
累计净值：
近一周增长率--
近一月增长率--
近一季增长率--
近半年增长率--
购买状态：
申购-&&|&&
赎回-&&|&&
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中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资
基金之惠裕 A 份额开放申购和赎回业务
公告送出日期:2014 年 12 月 30 日
第 1 页 共7 页
中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金之惠裕 A 份额开放申购和赎回业务公告
1 公告基本信息
中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金
中海惠裕分级债券发起式(场内简称:中海惠裕)
基金主代码
基金运作方式
契约型。基金合同生效后三年内,惠裕 A 份额每满
六个月开放申购和赎回一次;惠裕 B 份额封闭运作,
不开放申购和赎回,但可在深圳证券交易所上市交
易。基金合同生效后三年期届满,本基金将转换为
LOF,并不再进行基金份额分级。
基金合同生效日
2013 年 1 月 7 日
基金管理人名称
中海基金管理有限公司
基金托管人名称
招商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称
中国证券登记结算有限责任公司
《中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金基
金合同》和《中海惠裕纯债分级债券型发起式证券
投资基金招募说明书》
申购起始日
2015 年 1 月 6 日
赎回起始日
2015 年 1 月 6 日
下属分级基金的基金简称
中海惠裕分级债券发起 中海惠裕分级债券发起式
式 A 场内简称:惠裕 A) B(场内简称:惠裕 B)
下属分级基金的交易代码
该分级基金是否开放申购、赎回
2 日常申购、赎回业务的办理时间
惠裕 A 自基金合同生效后每满 6 个月开放一次,接受投资人的申购与赎回。本基金办理惠裕
A 的申购与赎回的开放日为自基金合同生效后 3 年内每满 6 个月的最后一个工作日。根据本基金
基金合同的规定,惠裕 A 的第 4 个开放日为 2015 年 1 月 6 日,此次惠裕 A 申购、赎回业务的办理
时间为该日的交易时间。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可抗力或其他情形
影响因素消除之日的下一个工作日。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
第 2 页 共7 页
中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金之惠裕 A 份额开放申购和赎回业务公告
惠裕 A 在代销机构或本公司网上交易系统的首次单笔最低申购金额为人民币 1,000 元,追加
申购的单笔最低申购金额为人民币 1,000 元;本公司直销网点的首次单笔最低申购金额为人民币
100,000 元,追加申购的单笔最低申购金额为人民币 10,000 元。各销售机构对最低申购限额及交
易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
3.2 申购费率
惠裕 A 不收取申购费用。
3.3 其他与申购相关的事项
惠裕 A 的申购价格以人民币 1.000 元为基准进行计算。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
基金份额持有人可将其全部或部分惠裕 A 份额赎回,单笔赎回不得少于 100 份。某笔赎回导
致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的惠裕 A 份额余额少于 10 份的,基金管理人有权
将该基金份额持有人在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。各销售机构对赎回
份额限制有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
4.2 赎回费率
以基金合同生效后 3 年内每满 6 个月为惠裕 A 的一个开放周期,持有期限为一个开放周期的,
惠裕 A 的赎回费率为 0.1%;持有期限为一个以上开放周期(不含)的,惠裕 A 的赎回费为 0。投
资人通过日常申购所得基金份额,持有期限自基金注册登记机构确认登记之日起计算。
4.3 其他与赎回相关的事项
(1)惠裕 A 的赎回价格以人民币 1.000 元为基准进行计算。
(2)本次开放日,所有经确认有效的惠裕 A 的赎回申请全部予以成交确认。
5 基金销售机构
5.1 场外销售机构
5.1.1 直销机构
(1)中海基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号
室及 30 层
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中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金之惠裕 A 份额开放申购和赎回业务公告
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号
室及 30 层
法定代表人:黄鹏
联系人:曾智勇
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或 021-
(2)中海基金管理有限公司北京分公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
负责人:李想
联系人:邹意
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)
5.1.2 场外代销机构
招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建
设银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、国联
证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
中信证券(浙江)有限责任公司、厦门证券有限公司、长江证券股份有限公司、国泰君安证券股
份有限公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、中信建
投证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、中银国际证券有限
责任公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、
国金证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、华宝证券有限责任公
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中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金之惠裕 A 份额开放申购和赎回业务公告
司、齐鲁证券有限公司、招商证券股份有限公司、华林证券有限责任公司、中信证券(山东)有
限责任公司、东北证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华鑫证
券有限责任公司、杭州数米基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海长量基金销售
投资顾问有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上
海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、
北京恒天明泽基金销售有限公司及浙江同花顺基金销售有限公司。
5.2 场内销售机构
6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
(1)基金合同生效之日起 3 年内
在惠裕 A 的首次开放或者惠裕 B 上市交易后,基金管理人应当在每个交易日的次日,通过网
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露基金份额净值及基金份额累计净值、惠裕 A 和惠裕 B 的
基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。
(2)基金合同生效后 3 年期届满
本基金基金合同生效后 3 年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)。在开始办理基金
份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及
其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(3)惠裕 A 开放日基金份额净值披露的特别说明
惠裕 A 开放日,按照折算比例调整惠裕 A 的基金份额,同时将惠裕 A 的基金份额净值调整至
1.000 元。
为方便投资者办理申购、赎回业务,惠裕 A 开放日当日通过公司网站及代销机构披露的净值
为折算调整至 1.000 元的基金份额净值,对应查询到的投资者持有的基金份额为折算调整后的基
惠裕 A 开放日当日通过指定报刊披露的净值仍然为折算日前一日的基金份额参考净值,并不
是折算调整至 1.000 元的基金份额净值。
开放日当日,惠裕 A 按照 1.000 元的基金份额净值办理申购与赎回。
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中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金之惠裕 A 份额开放申购和赎回业务公告
7 其他需要提示的事项
(1)本公告仅对惠裕 A 的第 4 个开放日即 2015 年 1 月 6 日,办理其申购、赎回业务等相关
事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细查阅本基金管理人 2012 年 11 月 24 日刊
登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本基金管理人网站()的《中
海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金招募说明书》和《中海惠裕纯债分级债券型发起式证
券投资基金基金合同》等相关法律文件。
(2)本基金基金合同生效之日起 3 年内,本基金的基金份额划分为惠裕 A、惠裕 B 两级份额,
两者的份额配比原则上不超过 7:3。惠裕 A 和惠裕 B 的收益计算与运作方式不同,其中,惠裕 A
根据基金合同的规定获取约定收益,并自基金合同生效之日起每满 6 个月开放一次;惠裕 B 封闭
运作并上市交易,封闭期为 3 年,本基金在扣除惠裕 A 的应计收益后的全部剩余收益归惠裕 B 享
有,亏损以惠裕 B 的资产净值为限由惠裕 B 承担。本基金基金合同生效后 3 年期届满,本基金转
换为上市开放式基金(LOF)后,本基金将不再进行基金份额分级。
(3)本基金基金合同生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日,基金管理人将对惠裕 A 进行
基金份额折算,惠裕 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,基金份额持有人持有的惠裕 A 份额数按
折算比例相应增减。惠裕 A 的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。具体的折算方式及
折算结果见基金管理人届时发布的相关公告。
(4)在每一个开放日,经注册登记人确认有效的惠裕 A 的赎回申请全部予以成交。对于惠裕
A 的申购申请,如果对惠裕 A 的全部有效申购申请进行确认后,惠裕 A 的份额小于或等于 7/3 倍
惠裕 B 的份额,则所有经确认有效的惠裕 A 的申购申请全部予以成交确认;如果对惠裕 A 的全部
有效申购申请进行确认后,惠裕 A 的份额大于 7/3 倍惠裕 B 的份额,则在经确认后的惠裕 A 份额
不超过 7/3 倍惠裕 B 的份额范围内,对全部有效申购申请按比例进行成交确认。
惠裕 A 每次开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届时发布的相关公
告。基金销售机构对惠裕 A 申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构
确实接收到惠裕 A 申购和赎回申请。惠裕 A 申购和赎回申请的确认以注册登记机构的确认结果为
(5)根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关规定,基金管理人拟向深
圳证券交易所申请惠裕 B 自 2015 年 1 月 6 日至 2015 年 1 月 7 日实施停牌。
(6)惠裕 A 根据基金合同的规定获取约定收益,其收益率将在每个开放日设定一次并公告。
本次的惠裕 A 年约定收益率将根据本次开放日,即 2015 年 1 月 6 日中国人民银行公布并执行的金
融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率重新设定惠裕 A 的年收益率,该收益率即为惠裕 A 接
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下来 6 个月的年收益率,适用于该开放日(不含)到下个开放日(含)的时间段。计算公式如下:
惠裕 A 的年收益率(单利)=1 年期银行定期存款基准利率+1.4%
惠裕 A 的收益率计算的具体规定请仔细阅读本基金《基金合同》和《招募说明书》。
(7)有关惠裕 A 本次开放日开放申购、赎回的具体规定若有变化,本公司将另行公告。
(8)投资人可通过本基金管理人的网站()或客户服务电话(400-888-9788)
了解基金开放申购、赎回及份额折算业务的详情。
(9)投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收
益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风
险承受能力相适应。
(10)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金
一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保
证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
中海基金管理有限公司
2014 年 12 月 30 日
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