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时间:2023-11-29 02:45
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可以发债的金融机构
第 11 题:在中国,市场代码以“002”开头的是( )。 A:主板 B:创业板 C:中小板 D:第四板 答案:C【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>扫描或微信搜索“职上金融人”,将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。 解题思路:中小板块即中小企业板,是指流通盘大约在 1
亿元以下的创业板块,中小板市场是创业板的一种过渡,在中国的中小板市场上,市场代码是以“002”开头的。 本题考查的重点:主板、中小板、创业板的概念 第 12 题:我国现阶段采取的融资方式是( )。 A. 完全直接融资 B. 间接融资为主、直接融资为辅 C. 直接融资与间接融资同等地位 D. 直接融资为主、间接融资为辅 答案:B 解题思路:我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主,直接融资为辅。 本题考查的重点:证券市场融资活动的概念、方式及特征 第 13 题:以下不属于直接融资的是( )。 A. 商业信用 B. 国家信用 C. 银行信用 D. 个人信用 答案:C 解题思路:直接融资包括商业信用、国家信用、消费信用、个人信用。银行信用属于间接融资。 本题考查的重点:直接融资的概念、特点和分类 第 14 题:银行业金融机构可以用( )买卖政府债券和金融债券。 A. 盈利资金 B. 自有资金 C. 受托资金 D. 客户存款 答案:B 解题思路:银行业金融机构可以用自有资金买卖政府债券和金融债券。 本题考查的重点:证券市场投资者的概念、特点及分类 第 15 题:下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是( )。 A. 在性质上属于企业法人 B. 其法律责任由自身承担 C. 设立分公司,应当经中国证监会批准 D. 证券营业部属于证券公司分公司 答案:C 解题思路:分公司不具有企业法人资格,其法律责任由证券公司承担。故 A、B
项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故
D 项说法错误。 本题考查的重点:我国证券公司的监管制度及具体要求
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