私募基金条件需要做后续培训吗？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2023-06-30 21:51 标签： 私募基金条件
2017私募基金从业人员常见问题答疑　　导语：私募高管包括哪些?高管变更：私募高管/如何变更?高管人数：需要几名?高管资格：哪些私募高管必须具有基金从业资格?资格认定：如何完成基金从业资格认定注册?高管兼职：私募高管可以兼职吗?一起来看看相关问题的解答吧。　　1.年检过关：关于15学时后续培训资格　　问：私募基金从业人员如何按规定完成后续培训学时?　　答：按照协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，已经取得基金从业资格的私募基金管理人的高级管理人员，每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。对在2015年12月31日之前取得基金从业资格的，需在2016年12月31日前完成15个学时的后续培训;对在2015年12月31日之后取得基金从业资格的，需自资格取得之日起一年内完成15个学时的后续培训。对已取得基金从业资格的私募基金一般从业人员，也应按照上述规定每年度完成15学时的后续培训。　　后续培训有面授培训和远程培训两种形式。　　2. 私募高管：包括哪些?　　问：私募基金高管人员包括哪些?　　答：《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条规定“高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规风控负责人等”。　　另外，《中华人民共和国公司法》第二百一十六条规定：“本法下列用语的含义：(一)高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。　　3. 高管变更：私募高管/如何变更?　　问：普通员工离职了，信息如何更新，在中基协私募基金管理人公示，员工数如何更新?　　答：员工人数若发生变化可在协会备案系统年度开放时进行更新。　　根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条 私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工 作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其 他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。　　问：私募基金管理人登记后，变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，应当在基金业协会履行什么手续?　　答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，属于重大事项变更。管理人应当依据合同约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。　　对上述事项管理人应当在完成工商变更登记后的10 个工作日内，出具专项法律意见书，并通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。　　具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人(执行事务合伙人)变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱pf@amac.org.cn,并通过私募基金登记备案系统进行重大事项变更。基金业协会将依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》进行核对办理。　　问：老备案系统的.私募管理人，高管通过从业资格考试后需要怎么样更新信息?　　答：高管从业资格考试通过后，可以在管理人重大事项变更的高管人员重大变更处，修改高管信息，将基金从业考试成绩证明上传就可以了。　　4. 高管人数：需要几名?　　问：私募基金管理人需要几名高管?　　答：私募证券投资基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、风控负责人及基金经理。　　私募股权投资基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及风控负责人。　　问：私募基金管理人高管可以计入员工人数吗?　　答：如果高管与基金管理人签订有全日制用工劳动合同，该高管可计入员工人数。　　5. 高管资格：哪些私募高管必须具有基金从业资格?　　问：私募基金高管是否都需要具有基金从业资格?监事可以没有从业资格吗?　　答：目前，只有“高管”是基金业协会强制要求需具备基金从业资格的。 而协会认定高管范围为：法定代表人、执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)、合规风控负责人等。 由于监事不属于协会认定的高管范围，所以，不强制要求具备基金从业资格证。　　问：私募基金经理仅取得基金从业考试科目一，是否可以登记为基金经理?　　答：目前没有明确的公文说私募从业人员一定要考过证才能从业。目前私募有涉及私募从业人员资格要求的有高管和负责基金销售的员工。而投资经理的从业资质协会并没有明文规定，但托管方会进行咨询尽调。　　问：根据基金业协会2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，私募高管如果没有按要求完成整改，会被暂停受理私募产品备案申请，具体怎么做?　　答：按照要求，协会将暂停受理该类机构的私募基金产品备案申请，直至相关机构高管人员资质整改完毕。　　除此以外，还会在公示平台上进行特别提示。　　6. 资格认定：如何完成基金从业资格认定&注册?　　问：私募证券基金从业资格的取得方式?　　答：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，现进一步明确取得私募证券基金从业资格的相关安排。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格：　　(1)通过基金从业资格考试;　　(2)最近三年从事投资管理相关业务;此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模1000 万元以上;或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。　　(3)基金业协会认定的其他情形。此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格;或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。　　属于(2)、(3)情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。　　问：请问私募管理人的工作人员通过了基金从业考试之后就视为取得了基金从业资格吗?还是说通过考试后再由公司申请注册后才能视为取得了基金从业资格?　　答：高管从业资格考试合格后，在管理人系统后台高管信息变更处，上传高管的考试合格证就可以了。　　问：私募基金管理人的高级管理人员以及一般从业人员基金从业资格如何注册?　　答：基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)申请基金从业资格注册。　　对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册，具体注册流程另行通知。　　问：符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试可以申请认定基金从业资格?需要提交哪些材料?　　答：符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：　　一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上;　　二、已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。 上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。【私募基金从业人员常见问题答疑】相关文章：私募基金从业人员注册管理功能介绍08-06私募投资基金模式11-09私募基金：股权投资基金的设立03-04私募基金一般从业人员怎样注册基金从业资格08-25私募基金登记备案常见问题解答11-132017年一季度私募基金与证券私募基金规模对比11-14私募证券投资基金和私募股权基金的区别08-292017基金考试《私募股权》考点：私募投资基金11-12基金从业《私募》：股权投资基金的基本税负08-05我国私募基金的整体监管框架11-07
Q1 : 哪些人需要进行后续培训？已经取得基金从业资格的基金从业人员，应在完成基金从业资格注册后的次年起，每年完成不少于15学时的基金从业资格后续培训。Q2 : 如何取得基金从业资格？已经通过中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）组织的基金从业资格考试相应考试科目（即科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识考》和科目三《股权投资基金（含创业投资基金）基础知识》），其中通过科目一+科目二 或 科目一+科目三，即可通过任职的基金管理机构申请注册基金从业资格。一、基金从业人员后续职业培训管理根据中基协2019年11月29日发布的《基金从业人员管理办法（试行）（征求意见稿）》第九条，自从业资格首次注册次年起，或者在进行离职离任备案后重新注册当年内，每年度完成不少于15学时与法律法规、职业道德、专业知识、业务技能有关的后续职业培训，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。二、进行从业资格后续培训的重要性根据协会2018年12月6日发布的《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》，中基协将统一管理并维护从业人员后续职业培训信息，通过不定期现场或非现场的方式检查从业人员年度后续职业培训情况。从业人员未按时完成后续职业培训的，将依据有关自律规则当年度对相关人员采取“书面警示”、“要求强制参加培训”等自律措施；至次年6月30日前仍未进行整改的，将对相关人员进行异常标识并对外公示；连续三年未达到后续培训要求的将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。以下为向中基协从业人员管理平台客服人员进行相关问题咨询页面截图：三、如何进行基金从业资格后续培训基金从业人员远程培训系统：http://peixun.amac.org.cn移动端课程学习——微信公众号“中国基金业协会”四、基金从业资格考试有效期？过期后还能否注册从业资格？根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字〔2015〕112号）的有关规定：对已通过基金从业资格相关科目考试的，可以在考试通过后的4年内向中基协申请基金从业资格注册。对已通过基金从业资格相关科目考试超过4年的，在2017年7月1日前认可其考试成绩，并可在此时间前按规定向中基协申请基金从业资格注册；对已通过基金从业资格相关科目考试，但满4年未注册基金从业资格的，在2017年7月1日之后，向中基协申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。私募基金行业监管趋严，中基协对基金从业人员的管理也同样越来越正规和严格。深耕基金行业的我们，也要时刻树立合规意识，严格要求自己，一起做高标准、严要求、合规发展的私募人！发布于 2022-07-15 14:42
1.哪些人员需取得基金从业资格？2.私募基金管理人的员工如何取得基金从业资格？3.基金从业人员后续培训以什么样的形式进行？4.对相关人员的竞业禁止及兼职要求是什么？5.未完成首支私募基金备案的私募基金管理人，是否可以办理法定代表人、高级管理人员等变更？6.私募基金管理人必须设置合规风控高级管理人员吗？对合规负责人有什么专业要求？7.对于私募基金管理人高管的诚信方面有什么要求？1、哪些人员需取得基金从业资格？根据《基金法》的规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《基金从业人员管理规则》等相关规定，下列从业人员应当注册取得从业资格：（一）公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等高级管理人员；（三）基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（四）基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及协会规定需要取得从业资格的其他人员。2、私募基金管理人的员工如何取得基金从业资格？根据协会发布的自律规则的相关规定，私募基金管理人的高管人员及一般从业人员均可以通过考试方式取得基金从业资格，除此之外，高管人员还可通过资格认定方式取得基金从业资格。具体如下：（1）考试方式取得基金从业资格基金从业人员可参加基金业协会统一组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》。参加考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，根据其所从事的基金业务活动类型，可申请注册基金从业资格。（2）资格认定方式取得基金从业资格除通过考试方式取得基金从业资格外，高管人员还可通过资格认定的方式取得基金从业资格，即符合下列条件之一的私募基金管理人的高管人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。符合上述条件之一的，由所在机构向协会提交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，通过中国证券业协会组织的《证券市场知识》和《证券发行与承销》考试的，可直接申请注册基金从业资格。3、基金从业人员后续培训以什么样的形式进行？后续职业培训的形式分为面授及直播培训、远程培训，协会每年一季度在协会网站发布当年度培训计划。（1）面授及直播培训：针对行业最新相关法规、配套规则发布，根据行业机构和从业人员反映的培训需求组织面授及直播培训。每次培训的举办时间、地点及培训简介等以培训通知的形式在协会网站、微信公众号等发布。（2）远程培训：为便利从业人员进行后续职业培训，协会建设有基金从业人员远程培训系统（http://peixun.amac.org.cn），构建了涵盖七大模块和十二个专题的课程体系。从业人员可以自行选择参加协会组织的面授、直播及远程培训，也可以参加协会普通会员组织的面授及远程培训，以及协会特别会员的地方协会组织的面授培训。4、对相关人员的竞业禁止及兼职要求是什么？1.私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人，应当符合《登记备案办法》第九条第一款第四项的规定，不得在非关联私募基金管理人任职，或者最近5年从事过冲突业务。2.私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表，应当符合《登记备案办法》第十一条的规定，不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人。3.合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务，不得在其他营利性机构兼职。《登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第六条第二款规定，合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务。4.法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员，应当符合《登记备案办法》第十二条的规定，以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职。5.此外，《登记指引第1号——基本经营要求》第十七条规定，法律、行政法规、国家有关部门对相关人员出资或者执业有限制的，相关人员在限制期限内不得成为私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人，或者担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员及从业人员。《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第四条规定，私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人在金融机构任职的，应当符合相关规定。5、未完成首支私募基金备案的私募基金管理人，是否可以办理法定代表人、高级管理人员等变更根据《登记备案办法》第二十一条第二款的规定，私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负责人。6、私募基金管理人必须设置合规风控高级管理人员吗？对合规负责人有什么专业要求？私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。根据《登记备案办法》第十条第四款规定，私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验。相关工作经验需符合《登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第六条的规定。7、对于私募基金管理人高管的诚信方面有什么要求？《登记备案办法》和《登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》对私募基金管理人的高级管理人员提出了诚信合规要求：1.有《登记备案办法》第十六条规定情形之一的，不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表；2.最近3年有《登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第三条规定情形的，协会加强核查，并可以视情况征询相关部门意见。
基金服务网（jijinfuwu.com.cn）是专业的私募基金服务平台，为机构提供基金设立、基金退出、限售股减持、基金财税规划等服务。声明本网站所收集的部分公开资料来源于互联网，转载的目的在于传递更多信息及用于网络分享，如您不希望作品出现在本站，可联系我们要求撤下您的作品。并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责，也不构成任何其他建议。

我要回帖

更多关于 私募基金条件 的文章

 

随机推荐