华夏成长(000001)招募说明书(更新)

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华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）2012年第1号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 华夏成长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2001年11月13日证监基金字[2001]49号文批准募集。本基金基金合同于2001年12月18日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和货币市场基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2012年6月18日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2012年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 目 录 《华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等有关法律法规以及《华夏成长证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：王东明 联系人：崔雁巍 客户服务电话：400-818-6666 传真：010- 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、执行董事兼执行委员会委员，中国中信股份有限公司总经理助理，中信控股有限责任公司董事，中信国际金融控股有限公司董事，中信证券国际有限公司非执行董事。曾任职于加拿大丰业银行证券公司投资银行部，曾任华夏证券有限责任公司国际部总经理，南方证券有限公司副总经理，中信证券股份有限公司副总经理、总经理、董事，中信资本控股有限公司非执行董事。 范勇宏先生：副董事长，博士，高级经济师。现任华夏基金管理有限公司党委书记，北京市人大代表，北京市顺义区人大常委，兼任北京市金融街商会监事长。曾任中国建设银行总行干部，华夏证券有限公司北京东四营业部总经理、总裁助理、华北区总监（副总裁）、华夏基金管理有限公司总经理，第三、四届中国证监会发审委委员。 华伟荣先生：董事，硕士，高级会计师。现任无锡市国联发展（集团）有限公司副总裁、国联信托股份有限公司董事长。曾任无锡市财政局预算管理科科员、综合计划科科员、综合计划科副科长，无锡市信托投资公司部门经理、总经理助理、副总经理，国联证券有限责任公司董事、总裁，国联基金管理有限公司（现中海基金管理有限公司）董事长。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。 徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。 葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。 朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学股份有限公司独立董事，中国金融学会常务理事。 贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。 谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事，中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长，国家自然科学基金和国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、学位与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。 滕天鸣先生：总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。 张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。 刘文动先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。 吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。 林浩先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。 于少明先生：监事，大学本科，高级会计师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理、山东高速集团有限公司总经理助理、山东高速投资控股有限公司总经理。曾任西藏地质局驻西安疗养院、探矿十二队职员，山东省交通厅黄河航运局副科长，山东省交通厅主任、副处长，山东基建股份有限公司总经理。 吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员、中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。 刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。 查尔斯?西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，IGM基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的Coopers and Lybrand公司，曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于FundSERV公司董事会，并曾担任加拿大投资基金协会（IFIC）董事会成员、理事会成员。 康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法律监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限公司成都分公司总经理。 2、本基金基金经理 童汀先生，中国人民银行总行研究生部经济学硕士。曾任南方基金管理有限公司基金经理助理、策略研究员、行业研究员等。2007年1月加入华夏基金管理有限公司，曾任兴和证券投资基金基金经理（2007年4月18日至2009年1月1日期间）、华夏复兴股票型证券投资基金基金经理（2007年9月10日至2009年1月1日期间）、华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2009年1月1日至2010年1月16日期间）等，现担任华夏成长证券投资基金基金经理（2010年1月16日起任职）。 孙振峰先生，复旦大学经济学博士。曾任银河基金管理有限公司研究员、基金经理助理、银河竞争优势成长股票型证券投资基金基金经理（2009年7月16日至2011年11月1日期间）、银河蓝筹精选股票型证券投资基金基金经理（2010年7月16日至2011年11月1日期间）等。2011年11月加入华夏基金管理有限公司，现担任华夏成长证券投资基金基金经理（2012年4月5日起任职）。 历任基金经理：2004年2月27日至2005年10月29日期间，田擎先生任基金经理；2001年12月18日至2005年4月12日期间，王亚伟先生任基金经理；2005年10月29日至2010年1月16日期间，巩怀志先生任基金经理。 3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员 滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司总经理。 刘文动先生：华夏基金管理有限公司副总经理。 程海泳先生：华夏基金管理有限公司总经理助理、投资总监、股票投资部总经理，华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。 巩怀志先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。 王海雄先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。 胡建平先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏回报证券投资基金基金经理、华夏回报二号证券投资基金基金经理。 阳琨先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，兴华证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产。 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资。 6、除依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。 7、依法接受基金托管人的监督。 8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定。 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购之基金份额或赎回款。 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 12、编制中期和年度基金报告。 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定，履行信息披露及报告义务。 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他法律法规规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露。 15、按照基金合同的约定制订基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 16、依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。 17、编制本基金的财务会计报告，保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务的完整记录15年以上。 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。 21、法律法规规定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 4、本基金基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 （2）向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。 （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。 （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证，获得无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。 （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事3名。董事会下设资格审查委员会、薪酬委员会、审计委员会等专业委员会，其中审计委员会负责评价与完善公司内部控制体系。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的职业道德的培养，制定和颁布了《员工合规行为守则》，并进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。 （1）投资控制制度 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易管理部负责交易执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。 （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年9月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹东 联系电话：010- 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋升恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2011年9月30日，中国建设银行资产总额117, 2、代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010- 联系人：刘业伟 网址：.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 网址： （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：010- 传真：010- 联系人：客户服务中心 网址： 客户服务电话：95566 （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 传真：010- 联系人：王琳 网址： （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021- 传真：021- 联系人：曹榕 网址： 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：8 传真：9 联系人：邓炯鹏 网址： 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 电话：010- 传真：010- 联系人：丰靖 网址： 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021- 传真：021- 联系人：高天、汤嘉惠 网址：.cn 客户服务电话：95528 （9）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：8 传真：8 联系人：张青 网址：.cn 客户服务电话：95501 （10）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：8 传真：2 联系人：梁曦 网址：.cn 客户服务电话：95561 （11）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010- 传真：010- 联系人：朱红 网址： 客户服务电话：95595 （12）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010- 联系人：董云巍 网址：.cn （13）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010- 联系人：陈春林 网址： （14）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010- 传真：010- 联系人：谢小华 网址：.cn 客户服务电话：95526 （15）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010- 传真：010- 联系人：李慧 网址：.cn 客户服务电话：95577 （16）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：021- 传真：021- 联系人：张萍 网址： 客户服务电话：021-962888 （17）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市农林下路83号广发银行大厦 法定代表人：董建岳 电话：020-、 传真：020- 联系人：韩鹏 网址：.cn 客户服务电话：400-803-8003 （18）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南中路1099号 办公地址：深圳市深南中路1099号 法定代表人：孙建一 电话：6 传真：1 联系人：芮蕊 网址： 客户服务电话：95511-3 （19）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0 传真：4 联系人：胡技勋 网址： 客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区） （20）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人：胡平西 客户服务电话：021-962999 传真：021- 联系人：吴海平 网址： （21）北京农村商业银行股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人：乔瑞 电话：010- 传真：010- 联系人：王薇娜 网址： 客户服务电话：96198 （22）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：张广鸿 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 传真：9 联系人：滕克 网址： （23）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：王晓昕 电话： 传真： 联系人：叶卓伟 网址：.cn 客户服务电话：400-889-6588（安徽省外）、96588（安徽省内） （24）浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：6 传真：8 联系人：毛真海 网址： 客户服务电话：95527 （25）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话： 传真：0 联系人：胡昱 网址： 客户服务电话： （26）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：5 传真：6 联系人：陈振峰 网址：.cn 客户服务电话：400-888-8508 （27）南京银行股份有限公司 住所：南京市白下区淮海路50号 办公地址：南京市白下区淮海路50号 法定代表人：林复 电话：025- 传真：025- 联系人：翁俊 网址：.cn 客户服务电话：400-889-6400 （28）临商银行股份有限公司 住所：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人：王?碛 电话： 传真： 联系人：寇廷柱 网址： 客户服务电话：400-699-6588 （29）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话：2 传真：7 联系人：林波 网址： 客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、（其他地区） （30）汉口银行股份有限公司 住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 法定代表人：陈新民 电话：027- 传真：027- 联系人：王磊 网址： 客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（全国） （31）江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 电话：025- 传真：025- 联系人：田春慧 网址： 客户服务电话：96098、400-869-6098 （32）洛阳银行股份有限公司 住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 法定代表人：王建甫 电话：7 传真：9 联系人：王军 网址：.cn 客户服务电话： （33）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话： 传真： 联系人：何佳 网址：.cn 客户服务电话： （34）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：010- 传真：010- 联系人：林爽 网址： 客户服务电话：010- （35）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021- 传真：021- 联系人：芮敏祺 网址： 客户服务电话：400-888-8666 （36）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-888-8108 传真：010- 联系人：权唐 网址：.cn （37）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：3 传真：2 联系人：齐晓燕 网址：.cn 客户服务电话：95536 （38）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：6 传真：6 联系人：黄健 网址：.cn 客户服务电话：400-888-8111、95565 （39）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房） 办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020- 传真：020- 联系人：黄岚 网址：.cn 客户服务电话：95575 （40）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010- 传真：010- 联系人：陈忠 网址： 客户服务电话：95558 （41）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：010- 传真：010- 联系人：田薇 网址：.cn 客户服务电话：400-888-8888 （42）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021- 传真：021- 联系人：金芸、李笑鸣 网址： 客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 （43）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021- 传真：021- 联系人：李清怡 网址： 客户服务电话：95523、 （44）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021- 传真：021- 联系人：谢高得 网址：.cn 客户服务电话：400-888-8123 （45）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027- 传真：027- 联系人：李良 网址： 客户服务电话：95579、400-888-8999 （46）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：5 传真：5 联系人：陈剑虹 网址：.cn 客户服务电话：400-800-1001 （47）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023- 传真：023- 联系人：张婷 网址：.cn 客户服务电话：400-809-6096 （48）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 电话：0 传真：1 联系人：丁思聪 网址：.cn 客户服务电话： （49）湘财证券有限责任公司 住所：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-1 传真：021- 联系人：李梦诗 网址： 客户服务电话：400-888-1551 （50）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人：李舫金 电话：020- 传真：020- 联系人：罗创斌 网址：.cn 客户服务电话：400- （51）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话： 传真： 联系人：祝丽萍 网址：.cn 客户服务电话：95578 （52）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区滨水西道8号 法定代表人：张志军 电话：022- 传真：022- 联系人：王兆权 网址： 客户服务电话：400-651-5988 （53）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025- 传真：025- 联系人：程高峰 网址：.cn 客户服务电话：95597 （54）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 传真： 联系人：张治国 网址：.cn 客户服务电话：400-666-1618 （55）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 电话：6 传真：6 联系人：丁韶燕 网址：.cn 客户服务电话： （56）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010- 传真：010- 联系人：汤漫川 网址：.cn 客户服务电话：400-888-8993 （57）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 电话：6 传真：1 联系人：方晓丹 网址：.cn 客户服务电话：8 （58）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010- 传真：010- 联系人：唐静 网址： 客户服务电话：400-800-8899 （59）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：021- 传真：021- 联系人：吴宇 网址：.cn 客户服务电话：95503 （60）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：3 传真：4 联系人：郭军瑞 网址： 客户服务电话：95571 （61）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：9 传真：7 联系人：李春芳 网址： 客户服务电话：400-666-6888、0 （62）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021- 传真：021- 联系人：刘晨 网址： 客户服务电话：、95525 （63）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼 法定代表人：吴志明 电话：020- 传真：020- 联系人：樊刚正 网址：.cn 客户服务电话：020-961303 （64）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：9、0 传真：5 联系人：潘锴、王京京 网址： 客户服务电话：400-600-0686 （65）南京证券有限责任公司 住所：南京市鼓楼区大钟亭8号 办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号 法定代表人：张华东 客户服务电话：025- 传真：025- 联系人：石健 网址：.cn （66）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：蒋元真 电话：021- 传真：021- 联系人：谢秀峰 网址： 客户服务电话：021-962518 （67）新时代证券有限责任公司 住所：北京市西城区月坛大厦15层 办公地址：北京市西城区月坛大厦15层 法定代表人：马金声 客户服务电话：010- 传真：010- 联系人：戴荻 网址： （68）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省大同市大北街13号 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 电话： 传真： 联系人：薛津 网址：.cn 客户服务电话：400-712-1212 （69）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼 法定代表人：雷建辉 电话：2 传真：2 联系人：徐欣 网址：.cn 客户服务电话：400-888-5288 （70）浙商证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 法定代表人：吴承根 电话：3 传真：3 联系人：谢相辉 网址：.cn 客户服务电话：967777 （71）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：2 传真：2 联系人：周璐 网址： 客户服务电话：400-881-6168 （72）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层 法定代表人：李工 电话： 传真： 联系人：甘霖 网址： 客户服务电话：、400-809-6518 （73）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：0 传真：0 联系人：牛孟宇 网址：.cn 客户服务电话：95563 （74）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人：周晖 客户服务电话： 传真： 联系人：郭磊 网址： （75）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 电话：6、1 传真：3 联系人：张建平、罗绍辉 网址：.cn 客户服务电话： （76）中原证券股份有限公司 住所：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦 办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼 法定代表人：石保上 电话：0 传真：5 联系人：程月艳、耿铭 网址： 客户服务电话：967218、400-813-9666 （77）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常? 电话：010- 传真：010-9 联系人：黄静 网址： 客户服务电话：400-818-8118 （78）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 电话：1 传真：1 联系人：李涛 网址：.cn 客户服务电话：400-888-8588 （79）中银国际证券有限责任公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：徐刚 电话：021- 传真：021- 联系人：张静 网址：.cn 客户服务电话：400-620-8888 （80）恒泰证券有限责任公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：刘汝军 电话：021- 传真：021- 联系人：张同亮 网址：.cn 客户服务电话： （81）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 客户服务电话： 传真： 联系人：徐美云 网址： （82）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：胡关金 电话：028- 传真：028- 联系人：王京红 网址：.cn 客户服务电话：400-888-8818 （83）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 ☆ 电话：010- 传真：010- 联系人：李巍 网址： 客户服务电话：400-800-0562 （84）齐鲁证券有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号23层2316 法定代表人：李玮 电话：5 传真：2 联系人：吴阳 网址：.cn 客户服务电话：95538 （85）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 客户服务电话：1 传真：5 联系人：刘军辉 网址：.cn （86）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 电话：4 传真：8 联系人：王立洲 网址： 客户服务电话：3 （87）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：2 传真：5 联系人：马贤清 网址： 客户服务电话：400-888-8228 （88）中航证券有限公司 住所：南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 电话： 传真： 联系人：余雅娜 网址： 客户服务电话：400-886-6567 （89）华林证券有限责任公司 住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 法定代表人：宋志江 电话：5 传真：0 联系人：杨玲 网址： 客户服务电话：400-880-2888 （90）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 电话：021-2 传真：021- 联系人：叶蕾 网址：.cn 客户服务电话：400-888-8128 （91）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 电话：029- 传真：029- 联系人：刘莹 网址： 客户服务电话：95582 （92）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：3 传真：0 联系人：张腾 网址：.cn 客户服务电话： （93）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话： 联系人：李昕田 网址： 客户服务电话：、4890618、4890100 （94）中国国际金融有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：李剑阁 电话：010- 传真：010- 联系人：罗春蓉 网址：.cn 客户服务电话：010- （95）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路111号金钱大厦 办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 电话：9 传真：2 联系人：乔骏 网址： 客户服务电话： （96）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：王文学 电话：021- 传真：021- 联系人：黄旭成 网址：.cn 客户服务电话：021-、029- （97）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010- 传真：010- 联系人：牟冲 网址： 客户服务电话：400-887-8827 （98）中国建银投资证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 法定代表人：杨小阳 电话：1 传真：9 联系人：刘权 网址： 客户服务电话：400-600-8008 （99）中山证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 电话：6 传真：2 联系人：李珍 网址： 客户服务电话：400-102-2011 （100）西藏同信证券有限责任公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表人：贾绍君 电话：021- 传真：021- 联系人：王伟光 网址： 客户服务电话：400-881-1177 （101）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 电话：010-、010- 传真：010- 联系人：陈韦杉、朱晓光 网址：.cn 客户服务电话：010- （102）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：3 传真：1 联系人：张宇宏 网址：.cn 客户服务电话：400-666-2288 （103）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层 法定代表人：赵大建 电话：010- 传真：010- 联系人：李微 网址： 客户服务电话：400-889-5618 （104）华宝证券有限责任公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表人：陈林 电话：021- 传真：021- 联系人：徐方亮 网址： 客户服务电话：400-820-9898 （105）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：、 传真： 联系人：卢金文 网址： 客户服务电话： （106）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市南京西路758号20-25楼 法定代表人：张建华 电话：021- 传真：021- 联系人：陈敏 网址： 客户服务电话：021- （107）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区月坛北街26号 办公地址：北京市西城区月坛北街26号 法定代表人：丁之锁 电话：010- 传真：010- 联系人：梁宇 网址：.cn 客户服务电话：010- （108）天风证券有限责任公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：027- 传真：027- 联系人：翟 网址： 客户服务电话：028-、027- 本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。 （二）注册登记机构 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层 法定代表人：王东明 客户服务电话：400-818-6666 传真：010- 联系人：张金锋 （三）律师事务所 名称：北京市德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层 办公地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层 负责人：王丽 联系电话：010- 传真：010- 联系人：李娜 经办律师：李志宏、李娜 （四）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 住所：北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 法定代表人：葛明 联系电话：010- 传真：010- 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、濮晓达 六、基金的募集 华夏成长证券投资基金由华夏基金管理有限公司依照原《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关法规以及基金合同和其它有关规定，经中国证监会2001年11月13日证监基金字[2001]49号文批准募集。 本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。 本基金募集期间基金份额净值为人民币。 2、代销机构 本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）销售机构”的相关描述。 投资者应当在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 （三）申购与赎回的开放日及开放时间 本基金在开放日为投资者办理申购与赎回等基金业务。具体业务办理时间由基金管理人与销售机构约定。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。 本基金已于2002年1月30日开放申购、赎回业务，于2004年3月25日开放基金转换业务。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。 2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。 4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人最迟于新规则开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 （五）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下投资者应在T+2日通过本公司客户服务电话或到其办理业务的销售网点查询确认情况，打印确认单。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功的款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎回款项应在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同及本招募说明书有关规定处理。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。 （六）申购与赎回的数额限制 1、投资者每笔申购申请不得低于1,），与本公司达成电子交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 （六）电子邮件服务 投资者在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址并通过本公司网站订制电子邮件服务，可自动获得相应服务，未预留相关资料的投资者可办理资料变更后获得此项服务。 （七）呼叫中心 1、自动语音服务 提供每周7天、每天24小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新公告信息、基金份额净值、基金账户余额等信息。 2、人工电话服务 提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8：30~21：00，周六至周日的人工电话服务时间为8：30~17：00（法定节假日除外）。 客户服务电话：400-818-6666 客户服务传真：010- （八）在线服务 通过本公司网站，投资者可获得如下服务： 1、查询服务 投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息、订制个性化服务。 2、在线客服 投资者可点击本公司网站“在线客服”，进行咨询或留言。周一至周五的在线客服人工服务时间为8：30~21：00，周六至周日的在线客服人工服务时间为8：30~17：00（法定节假日除外）。 3、资讯服务 投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 公司网址： 电子信箱： （九）客户投诉和建议处理 投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心语音留言、呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。 二十三、其他应披露事项 （一）2011年12月30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国农业银行股份有限公司网上银行基金申购费率优惠活动的公告。 （二）2011年12月31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行股份有限公司基金定期定额申购费率优惠活动的公告。 （三）2012年1月20日发布华夏成长证券投资基金2011年第4季度报告。 （四）2012年3月10日发布华夏基金管理有限公司关于调整基金对账单服务方式的公告。 （五）2012年3月23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告。 （六）2012年3月30日发布华夏成长证券投资基金2011年年度报告及摘要。 （七）2012年3月31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告。 （八）2012年4月7日发布华夏基金管理有限公司关于增聘华夏成长证券投资基金基金经理的公告。 （九）2012年4月21日发布华夏基金管理有限公司公告。 （十）2012年4月23日发布华夏成长证券投资基金2012年第1季度报告。 （十一）2012年5月7日发布华夏基金管理有限公司公告。 （十二）2012年5月11日发布华夏基金管理有限公司公告。 （十三）2012年5月11日发布华夏基金管理有限公司公告。 （十四）2012年7月17日发布华夏基金管理有限公司关于设立上海联洋投资理财中心暨上海分公司营业场所变更的公告。 二十四、招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 二十五、备查文件 （一）备查文件目录 1、中国证监会批准华夏成长证券投资基金设立的文件。 2、《华夏成长证券投资基金基金合同》。 3、《华夏成长证券投资基金托管协议》。 4、法律意见书。 5、基金管理人业务资格批件、营业执照。 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 7、中国证监会要求的其他文件。 （二）存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。 （三）查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司

声明：本公司网站提供的任何信息仅供参考，投资者使用前请予以核实，风险自负。在本文作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价的证券没有任何利害关系。

月 29 日成立正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 信用互利基金份额是本基金基础份额，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风 险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。互利 A 与互利 B 通过场内 的信用互利基金份额按照 7：3 的基金份额配比分拆而来。按照基金合同的约定，具有与信用 互利基金份额不同的风险收益特征。互利 A 风险较低、预期收益较稳定，互利 B 风险较高、 预期收益相对较高。由于互利 B 份额内含杠杆机制的设计，互利 B 份额净值的变动幅度将大 于信用互利基金份额和互利 A 份额净值的变动幅度，即互利 B 的波动性要高于其他两类份额， 其承担的风险也较高。互利 B 份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。 互利 A 与互利 B 可通过基金合同约定的配对转换方式合并为场内的信用互利基金份额，或通 过基金合同约定的份额折算方式，折算为场内的信用互利基金份额，从而还原为本基金基础 份额的风险收益特征。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒 投资人基金投资的"买者自负"原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先 前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 2012 年 12 月 29 日，投资组合报告为 2012 年 3 季度报告，有关财务数据和 净值表现截止日为 2012 年 6 月 30 日。 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称" 《基金法》"）、《证券 投资基金运作管理办法》（以下简称" 《运作办法》"）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称"《信息披露办法》"）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称" 《销售办法》"）和其 他法律法规的有关规定以及《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称"基 金合同"）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招 募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是规定基金 合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不 一致之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 地址：中国北京市西城区金融大街 7 号第 5 层 国泰基金管理有限 2 电话：010- 传真：010- 公司北京直销柜台 联系人：王彬 国泰基金 网站： 登录网上交易页面 3 电子交易平台 电话：021- 联系人：徐怡 （2）代销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份有限 1 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心 公司 客服电话：95566 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股份 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 2 有限公司 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址： 23 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号） 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股份 3 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 有限公司 联系人：刘一宁 传真：010- 网址： 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 中国工商银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005） 4 有限公司 法定代表人：姜建清 电话：95588 网址：.cn 注册地址：上海市银城中路 188 号 交通银行股份有限 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 5 公司 联系人：曹榕 电话：021- 网址： 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份有限 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 6 公司 电话：8 传真：9 客户服务热线：95555 网址： 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银行 7 法定代表人：吉晓辉 电话：021- 股份有限公司 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 网址：.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行股份有限 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 8 公司 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 中信银行股份有限 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 9 公司 电话：010- 传真：010- 客服电话：95558 网址： 24 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股份 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 10 有限公司 电话：010- 传真：010- 客服电话：95568 网址：.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 北京银行股份有限 11 电话：010- 传真：010- 公司 客服电话：010-95526 网址：.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银行 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 12 股份有限公司 电话：021- 传真：021- 客服电话：021-962999 网址： 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 国泰君安证券股份 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 14 有限公司 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-888-8666 网址： 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号 宏源证券股份有限 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 15 公司 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-800-0562 网址： 万联证券有限责任 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 16 公司 18、19 层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020- 传真：020-3 25 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号） 客服电话：400-888-8133 网址：.cn 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 中信建投证券股份 法定代表人：王常青 联系人：魏明 17 有限公司 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-888-8108 网址： 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 海通证券股份有限 18 电话：021- 传真：021- 公司 ，021-95553 客服电话：400-888-8001（全国） 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 中国银河证券股份 19 电话：010- 传真：010- 有限公司 客服电话：400- 网址：.cn 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 楼 中信证券（浙江）有 法定代表人：沈强 联系人：周妍 20 限责任公司 电话：3 客服电话： 网址：.cn 注册地址：上海市常熟路 171 号 申银万国证券股份 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 21 有限公司 电话：021- 传真：021- 客服电话：021-962505 网址：.cn 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有限 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 22 公司 电话：021- 传真：021- 客服电话：95503 网址：.cn 23 东吴证券股份有限 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 公司 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：6 传真：1 26 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号） 客服电话：8 网址：.cn 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 （ 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 广发证券股份有限 38、39、41、42、43、44 楼 24 公司 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020- 传真：020- 客服电话：95575 网址：.cn 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 国盛证券有限责任 25 公司 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话： 传真： 网址： 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有限 法定代表人：余政 联系人：赵明 26 公司 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-619-8888 网址： 注册地址：上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责任 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 27 公司 电话：021- 传真：021- 客服电话：021-962518 网址： 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 光大证券股份有限 28 电话：021- 传真：021- 公司 客服电话：、400-888-8788 网址： 中信万通证券有限 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 29 责任公司 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 27 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号） 电话：6 传真：5 客服电话： 网址：.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 中信证券股份有限 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 30 公司 电话：010- 传真：010- 网址： 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 华泰证券有限责任 31 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 公司 电话：025- 网址：.cn 客服电话：95597 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有限 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 32 公司 电话：027- 传真：027- 客服电话：95579 网址： 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 中原证券股份有限 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 33 公司 电话：0 传真：5 客服电话：400-813-7218 网址： 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有限 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 34 公司 电话：3 传真：2 客服电话：95536 网址：.cn 35 招商证券股份有限 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 公司 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话：6 传真：6 网址：.cn 28 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号） 客服电话：400-888- 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有限 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 36 公司 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-888-8123 网址：.cn 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 37 齐鲁证券有限公司 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：5 传真：2 客服电话：95538 网址：.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 安信证券股份有限 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 38 公司 联系电话：1 传真：5 客服电话：400-800-1001 网址：.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券有限责任 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 39 公司 电话：1 传真：9 客服电话： 网址：.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 恒泰证券股份有限 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 40 公司 电话： 传真： 客服电话： 网址：.cn 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 41 厦门证券有限公司 电话： 传真： 客服电话： 网址： 华宝证券有限责任 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 42 公司 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021- 传真 021- 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号） 客服电话：400-820-9898 网址： 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融有限 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 43 公司 电话：010- 传真：010- 网址：.cn 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责任 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 44 公司 电话：1 传真：0 客服电话： 网址：.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有限 法定代表人：林义相 联系人：林爽 45 公司 电话：010- 传真：010- 客服电话：010- 网址： 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有限 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 46 公司 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-800-8899 网址： 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 中国民族证券有限 法定代表人：赵大建 联系人：李微 47 责任公司 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-889-5618 网址： 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 华龙证券有限责任 48 电话： 传真： 公司 客服电话：、4890619、4890618 网址： 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 国元证券股份有限 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 49 公司 电话： 传真： 客服电话：95578 网址：.cn 30 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号） 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有限 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 50 公司 电话：7 传真：1 客服电话：400-888-8508 网址：.cn 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 渤海银行股份有限 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 51 公司 电话：022- 传真：022- 客服电话：400-888-8811 网址：.cn 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 西部证券股份有限 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 52 公司 电话：029- 传真：029- 客服电话：95582 网址： 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 平安证券有限责任 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 53 公司 电话：1 传真：2 客服电话：95511-8 网址： 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 平安银行股份有限 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 54 公司 电话：2 客服电话：95511-3 或 95501 网址： 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券有限责任 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 55 公司 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址：.cn 注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 56 中航证券有限公司 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：1 传真：8 客服电话：400- 网址： 57 洛阳银行股份有限 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 公司 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 31 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号） 电话：7 传真：5 客服电话： 网址：.cn 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 方正证券股份有限 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 58 公司 电话：3 传真：4 客服电话：95571 网址： 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 山西证券股份有限 59 电话： 传真： 公司 客服电话：400-666-1618、95573 网址：.cn 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 湘财证券有限责任 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 60 公司 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-888-1551 网址： 注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号 华融证券股份有限 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 61 公司 电话：010- 传 真 ： 010-mailto:xmzqzb 客服电话：010- 网址：.cn 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 日信证券有限责任 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 62 公司 电话：010- 传真：010- 客服电话：010- 网址：.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 63 江海证券有限公司 电话：3 传 真 ： 1mailto:xmzqzb 客服电话：400-666-2288 网址：.cn 广州证券有限责任 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 64 公司 塔 19 楼，20 楼 32 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号） 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020- 传真： 020- 客服电话：020-961303 网址： .cn 注册地址：青海省西宁市长江路 53 号 天源证券经纪有限 法定代表人：林小明 联系人：王斌 65 公司 电话：8 传真：5 客服电话： 网址：.cn 注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 浙商证券股份有限 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 66 公司 电话：021- 传真：021- 客服电话：967777 网址：.cn 注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 新时代证券有限责 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 67 任公司 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址： 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有限 法定代表人：余维佳 联系人：张婷 68 公司 电话：023- 传真：023- 网址：.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券有限 法定代表人：许刚 联系人：李丹 69 责任公司 电话：021- 传真：021- 客服电话： 网址： 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券有限责任 法定代表人：常? 联系人：黄静 70 公司 电话：010- 传真：010-9 客服电话： 网址： 71 上海好买基金销售 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 有限公司 法定代表人：杨文斌 联系人：王玉山 电话： 传真：021- 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号） 客服电话：400-700-9665 网址： 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 上海长量基金销售 法定代表人： 张跃伟 联系人：沈雯斌 72 投资顾问有限公司 电话：021- 传真：021-1 客服电话：400-089-1289 网址： 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 深圳众禄基金销售 73 有限公司 电话：0 传真：8 客服电话： 网址： 及 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 杭州数米基金销售 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周?F 74 有限公司 电话：0 传真：33 客服电话： 网址： 查询。 105 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号） ，021-.客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费） 4.客户服务传真：021-.基金管理人办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 邮编： 200120 二十七、其他应披露事项 公告名称 报纸 日期 国泰基金管理有限公司关于开通通联支 付中国农业银行借记卡、中国建设银行 《中国证券报》《上海证券报》 、 、 、 借记卡网上基金直销业务并实施申购费 《证券时报》《证券日报》 率优惠的公告 关于新增好买基金代理销售国泰基金旗 《中国证券报》 《上海证券报》 、 、 下部分基金并实施费率优惠的公告 、 《证券时报》《证券日报》 国泰基金管理有限公司高级管理人员变 《上海证券报》 更公告 国泰基金管理有限公司关于调整旗下基 《中国证券报》《上海证券报》 、 、 金在众禄基金定期定额投资起点金额的 、 《证券时报》《证券日报》 公告 国泰基金管理有限公司关于开展公司网 《中国证券报》《上海证券报》 、 、 上交易定期定额赎回业务的公告 、 《证券时报》《证券日报》 关于国泰基金管理有限公司旗下基金参 加浙商证券有限责任公司网上交易申购 《中国证券报》《上海证券报》 、 、 费率及定期定额申购费率优惠活动的公 《证券时报》《证券日报》 、 告 关于新增西南证券股份有限公司代理销 《中国证券报》 《上海证券报》 、 、 售国泰基金旗下部分基金并开通定期定 、 《证券时报》《证券日报》 额投资计划及转换业务的公告 关于新增新时代证券有限责任公司代理 《中国证券报》 《上海证券报》 、 、 销售国泰基金旗下部分基金的公告 、 《证券时报》《证券日报》 关于新增浙商证券有限责任公司代理销 《中国证券报》 《上海证券报》 、 、 售国泰基金旗下部分基金并开通定期定 、 《证券时报》《证券日报》 额投资计划及转换业务的公告 关于新增中银国际证券有限责任公司代 《中国证券报》 《上海证券报》 、 、 理销售国泰基金旗下部分基金的公告 、 《证券时报》《证券日报》 国泰基金管理有限公司调整估值方法及 《中国证券报》《上海证券报》 、 、 影响的公告 《证券时报》 国泰基金管理有限公司关于开通通联支 付交通银行、邮储银行等四家银行借记 《中国证券报》《上海证券报》 、 、 、 卡网上基金直销业务并实施申购费率优 《证券时报》《证券日报》 惠的公告 106 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号） 关于新增平安银行代理销售国泰基金旗 《中国证券报》《上海证券报》 、 、 下部分基金并开通定期定额投资计划及 、 《证券时报》《证券日报》 转换业务的公告 、 国泰基金管理有限公司高级管理人员任 《中国证券报》《上海证券报》、 职公告 《证券时报》 国泰基金管理有限公司关于开通银联支 付广发银行、浙商银行、温州银行借记 《中国证券报》《上海证券报》 、 、 、 卡网上基金直销业务并实施申购费率优 《证券时报》《证券日报》 惠的公告 国泰基金管理有限公司关于参加广发证 《中国证券报》《上海证券报》 、 、 券基金定期定额业务网上申购费率优惠 、 《证券时报》《证券日报》 活动的公告 国泰基金管理有限公司关于旗下开放式 《中国证券报》《上海证券报》 、 、 基金参加中国银行基金申购费率优惠活 、 《证券时报》《证券日报》 动的公告 关于新增国都证券有限责任公司代理销 《中国证券报》 《上海证券报》 、 、 售国泰基金旗下部分基金的公告 、 《证券时报》《证券日报》 关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金 、 《中国证券报》《上海证券报》、 降低赎回费率的公告 《证券时报》 国泰基金管理有限公司关于开通支付宝 《中国证券报》《上海证券报》 、 、 基金专户直销网上交易业务并实施费率 、 《证券时报》《证券日报》 优惠的公告 国泰基金管理有限公司关于提醒投资者 《中国证券报》《上海证券报》 、 、 及时更新已过期身份证件或者身份证明 、 《证券时报》《证券日报》 文件的公告 关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金 、 《中国证券报》《上海证券报》、 办理定期份额折算业务的提示性公告 《证券时报》 关于国泰信用互利分级债券型证券投资 《中国证券报》《上海证券报》 、 、 基金办理定期份额折算业务的公告 《证券时报》 关于国泰信用互利分级债券型证券投资 《中国证券报》《上海证券报》 、 、 基金之互利 A 份额定期份额折算后次日 《证券时报》 前收盘价调整的提示性公告 二十八、招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构和注册登记机构的住所，投 资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 二十九、备查文件 以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费 查阅，也可按工本费购买复印件。 一、中国证监会核准国泰信用互利分级债券型证券投资基金募集的文件 二、《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》 三、《国泰信用互利分级债券型证券投资基金托管协议》 四、法律意见书 五、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 六、基金托管人业务资格批件、营业执照 国泰基金管理有限公司 二○一三年二月八日