代建项目管理指南名词解释

　　第一章 代建项目管理概述

　　1.财政性基本建设资金：

　　包括财政预算内基本建设资金、财政预算内其它各项支出中用于基本建设的资金、纳入财政预算管理专项基金中用于基本建设项目的资金、财政预算外资金中用于基本建设项目的资金和其他基本建设资金。

　　2.政府投资项目一：

　　为了适应和推动国民经济区域经济的发展，为了满足社会文化、生活需要，以及出于政治、国防等因素的的考虑，由政府通过财政投资、发行国债或地方财政债券，利用外国政府赠款以及国家财政担保的国内外金融组织贷款等方式独资或合资兴建的固定资产投资项目。

　　政府投资特点：政府主导、满足公共需求、国有资产

　　3.政府投资项目二：

　　批各级政府使用本级财政性资金所进行的固定资产投资建设的项目，其目标是为了提高社会的整体利益，为社会提供公共产品或劳务服务，为市场经济主体创造一个适宜的经营环境，降低生产单位的成本，以获得社会利益的最大化。

　　4.政府采购模式：

　　即由政府设立统一集中采购机构，对仅供房屋或中、小型基础设施项目负责建设，建完后移交给国有机构使用或移交给运营单位运营，集中采购机构发挥核心作用，负责编制预算、建设等阶段的管理。

　　即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。分为分段式代建和全过程代建(项目前期、实施直到竣工移交)。

　　指政府通过招标的方式，选择社会化专业化的项目管理单位(以下简称代建单位)，

　　负责项目的投资管理和建设组织实施工作，项目建成后交付使用单位的制度。

　　发达国家及地区代建特点：1.设立直接管理机构，2.严格按规则办理、3.机构之间权力、责任匹配并相互制约，4.接受各方严格监督。

　　称为建工程管理方式，又称阶段发包方式或快速轨道方式。分两种形式。

　　形式一：是代理管理方式，CM经理作为业主的代理，与业主签订代理服务合同，业主再分别与设计、施工承包商和专业管理公司签订合同，专业管理公司协助业主进行设计优化和施工管理，不对投资负责。

　　形式二：是建筑施工总承包方式，专业管理公司需要对施工的最大费用负责，并承担风险。这是一种风险管理方式，CM经理是施工总承包商。

　　称为项目管理服务模式，是指工程项目管理企业按照合同约定，在工程项目决策阶段，为业主编制可行性研究报告，进行可行性分析和项目策划;在工程项目实施阶段，为业主提供招标代理、设计管理、采购管理、施工管理和试运行(竣工验收)等服务，代表业主对工程项目进行质量、安全、进度、费用、合同、信息等管理和控制。

　　称为项目管理承包模式，指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向业主负责。

　　总承包企业可依法将所承包的工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业，分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。 (7-11)

　　代建阶段划分，是按项目建设过程划分，即分为项目前期阶段和项目实施阶段;项目前期又细分为前期决策、方案设计、初步设计。项目实施又细分为施工图设计、项目建设施工、使用保修期。

　　前期管理工作内容：

　　1.依据项目建议书批复内容组织编制项目可行性研究报告。

　　2.组织投资估算与审批。

　　3.组织开展工程勘察、规划设计等招标活动，并将招标投标书面情况报告和中标合同报主管部门备案。

　　4.组织设计方案审查与概算编制工作。

　　5.办理项目可行性研究报告审批及其它相关手续报批工作。

　　项目实施阶段管理工作内容：

　　1.组织施工图设计及预算审批。

　　2.组织施工、监理和设备材料选购招标活动，并将招标投标书面报告和中标合同报主管部门备案。

　　3.负责办理年度投资计划、规划许可证、施工许可证和其他有关手续。

　　4.负责工程合同的洽谈与签订工作，对施工和工程建设实行拿过管理。

　　5.按项目进度向主管部门提出投资计划申请，向财政部门报送项目进度用款报告，并按月向主管部门、财政部门及使用单位报送工程进度和资金使用情况。

　　6.编制工程决算报告，报主管部门、财政部门审批，负责将项目竣工及有关技术资料整理汇编移交，并按批准的资产价值向使用单位办理资产交付手续。

　　代建项目管理的主要工作内容

　　代建项目管理工作内容分为：项目决策、报批管理、勘察设计管理、招标投标管理、施工管理、竣工管理、合同管理和后评价。

　　1.组织初步审查工程咨询单位编制项目建议书、项目选址意见书。

　　2.环境影响评价报告编制管理、节能评估报告编制管理和可行性研究报告，

　　3.审查合格后办理相关部门的`审批手续。

　　二.报批管理的工作内容

　　1.发展改革部门的报批

　　a.项目建议书、节能评估报告、可行性研究报告的报批。

　　b.招标方案的备案与核准、招标备案(包括招标文件、中标文件备案)。

　　c.政府出资的投资项目初步设计方案概算报批。

　　2.规划部门的报批

　　办理建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证，以上简称

　　3.国土部门的报批

　　意向用地意见函、土地置换意见、转换土地批复、土地整合意见、办理用地手续地籍调查、办理土地登记地籍调查、办理规划手续地籍调查、国有土地使用权初始登记、国有土地使用权变更登记等。

　　4.建设部门的报批

　　a.项目初步设计审查、项目施工图审查备案、建筑工程外立面装饰设计审查。

　　b.工程招标投标监督备案、施工合同备案、质量监督备案、项目质监安监备案。 c.报建费核准缴纳、建筑工程施工许可证、夜间施工许可证报批。

　　5.其它相关部门报批

　　其它部门是环保、地震、消防、园林、卫生防疫、人防、交通、水务部门。报批内容如下：

　　a.环境影响评价报告的审批、地震安全性评价和抗震设计要求的审批。

　　b.建设工程消防设计审核、取水许可、排水许可;

　　c.开发建设项目水土保持方案审批、城市绿化设计方案审查。

　　d.建设项目预防性卫生审查、人防工程规划方案审查、人防工程施工图审查。

　　三、勘察设计管理工作

　　a.督促勘察设计任务书的编制、方案设计、初步设计、施工图设计。

　　b.以上工作的报审及备案等，工作内容还没有列全，需补充。

　　四、招标投标管理工作

　　策划、实施、定标(约)

　　1.招标阶段：合同体系策划、评审、备案。

　　2.合同后评估：指项目实施完成后，代建单位对合同的实施情况进行客观分析和总结。

　　第二章 代建项目的决策管理

　　定义：-22：38

　　1.代建项目决策管理：

　　指从项目建议书编制到项目可行性研究报告批复完成的全部管理工作。

　　指有关地区、部门、企事业单位或投资单位根据国民经济和社会发展的长远规划、行业规划和地区规划的要求，经过周密细致的调查研究、市场预测、资源备件及技术经济分析后，提出建设某一项目的建议文件。

　　是建设单位向新建、扩建、改建事项向发改局申报的书面文件。

　　3.项目选址意见书：

　　指规划管理部门对建设项目选址的意见，并对建设工程提出规划要求。

　　4.建设项目环境影响评价：

　　是通过评价查清项目拟建地区的环境质量现状，针对项目的工程特点和污染特征，预测项目建成后对当地环境可能造成的不良影响及其范围和程度，从而制定避免污染、减少污染和防止生态环境恶化的对策，为项目选址、空间布局、方案制定和优化提供科学依据。

　　指根据国家节能法规、标准，对投资项目的能源利用是否科学合理进行分析评估。

　　指在项目节能评估的基础上，由具有工程咨询资质的单位编制的节能评估报告书或节能评估报告表。

　　指在项目决策过程中，依据现有资料和特定的方法对建设项目的投资数额进行的估算。分为静态、动态投资估算和流动资金估算三部分。

　　a.是项目投资主管部门审批项目建议书的依据之一;

　　b.是项目投资决策的依据，也是研究、分析、计算项目投资经济效果的重要条件;可行性研究被批准后，即作为该项目投资的最高限额。

　　c.是限定设计概算的依据，设计概算不得超过投资估算。

　　d.可作为项目资金筹措及制定建设贷款计划的仿制。

　　e.是核算建设项目固定资产投资需要额和编制固定资产投资计划的依据。

　　8.建设项目总投资

　　项目总投资=固定资产投资+流动资金

　　固定资产=静态投资(建筑工程费+设备及工器具购置费+安装工程费+工程建设其它费用+基本预备费)+动态投资(涨价预备费+建设期贷款利息)。

　　9.项目可行性研究报告

　　是通过对项目的市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成后可能取得的财务、经济效益及社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性分析方法。

《完善我国政府投资项目建设管理代理制度研究》分为八章：第一章我国政麻投资项目建设管理代理制度，论述了我国政府投资项目建设管理代理制度的产生，政府投资项目建设组织管理的代理制度与其他建设管理模式。第二章我国政府投资项目建设管理代理制度的发展历程。开创性的界定了我国政府投资项目建设管理代理制度经历了四个发展阶段：试点探索阶段(2004年7月以前)、快速推广阶段
(2004—2006年)、缓步发展阶段(2007— 2008年)、逐步完善阶段(2009年迄今)。
第三章我国政府投资项目建设管理代理制度运行现状的调查分析，对我国各地区运行现状的访谈与问卷调查，对各地区代建项目实施效果评价。第四章我国政府投资项目建设管理代理制度的运行模式，开创性地提出了：试点探索阶段的多种运行模式并存，快速推广阶段的趋向主流运行模式，缓步发展阶段的制度缺失与趋向单一化运行模式，逐步完善阶段的理性化运行模式突显的观点。第五章政府投资代建项目的委托人与代建合同的主体，从代建单位进入(退出)代建市场的标准入手，深入研究了政府投资代建项目的委托人与代建合同主体．并对政府投资代建项目的委托人与代建合同主体的职责问题进行了研究，提出了各个发展阶段的研究结论。第六章发达国家和地区政府投资项目建设管理模式经验与借鉴，主要阐述了发达国家和地区政府投资项目管理研究的主要内容，国外发达国家和地区政府投资项目管理制度，提出国外发达国家和地区政府投资项目制度对我国的启示和借鉴。第七章政府投资项目代建绩效评价。重点界定代建项目绩效评价的范围、构建评价指标体系。第八章创造性的提出了完善我国政府投资项目建设管理代理制度的建议，论证了政府投资项目建设管理代理制度出现的主要问题，提出了完善我国政府投资项目建设管理代理制度几点建议。
《完善我国政府投资项目建设管理代理制度研究》的作者是王平、周霞、张丽。

第一章 我国政府投资项目建设管理代理制度
 第一节 我国政府投资项目建设管理代理制度的产生
 一、政府投资项目
 二、政府投资项目的分类
 三、我国政府投资项目建设管理代理制度的产生
 第二节 政府投资项目建设组织管理的代理制度与其他建设管理模式
 一、政府投资项目建设管理代理制度的含义
 二、政府投资项目建设组织管理模式
 三、完善政府投资项目建设管理代理制度的现实意义
第二章 我国政府投资项目建设管理代理制度的发展历程
 第一节 试点探索阶段(2004年7月前)
 一、厦门——工程建设管理体制改革实行代建制率先试点
 二、地方实行代建制项目建设管理试点范围的扩大
 三、地方代建制项目管理模式的初步形成
 第二节 快速推广阶段(2004年7月一2006年)
 一、中央政府投资项目开始酝酿推行代建制的试点
 二、早期试点地区代建力度的进一步加大
 三、代建经验在国内其他地区的快速推广
 第三节 缓步发展阶段(2007—2008年)
 一、新立项目减少，原有项目的代建管理仍在继续推进
 二、已经实施代建制度的省、区、市在其辖区范围内继续扩大覆盖区域
 第四节 逐步完善阶段(2009年迄今)
 一、早期试点地区代建步伐的重启
 二、2004年以后开始试点的部分省市开始全面推广代建制
 三、中西部地区在代建建设方面异军突起
第三章 我国政府投资项目建设管理代理制度运行现状的调查与分析
 第一节 各地区运行现状的访谈与问卷调查
 一、调查主要内容
 二、调查范围
 三、主要调查结果
 第二节 各地区代建项目实施效果评价
 一、评价项目的选择
 二、评价的主要内容
 三、主要调查、评价结果
第四章 我国政府投资项目建设管理代理制度的运行模式
 第一节 试点探索阶段的多种运行模式并存(2004年7月前)
 一、政府投资代建项目范围
 二、代建单位的选择方式
 三、代建活动的主管部门
 四、项目代建形式(代建工作的范围)
 五、代建项目资金的管理与代建费用的支付
 六、代建激励机制与惩罚制度
 第二节 快速推广阶段的趋向主流运行模式(2004年7月一2006年12月)
 一、代建项目范围
 二、代建单位的选择方式
 三、代建活动的主管部门
 四、代建形式(代建工作的范围)
 五、项目资金的管理与代建费用的支付
 六、激励机制与惩罚措施的规定
 七、履约保证金或履约保函的广泛应用
 第三节 缓步发展阶段的制度缺失与趋向单一化运行模式
 一、代建项目范围
 二、代建单位的选择方式
 三、代建活动的主管部门
 四、代建形式
 五、代建项目资金的管理与代建费用的支付
 六、激励机制与惩罚措施规定
 第四节 逐步完善阶段的理性化运行模式突显
 一、代建项目范围
 二、代建单位的选择方式
 三、代建活动的主管部门
 四、代建形式
 五、代建项目资金的管理与代建费用的支付
 六、激励机制与惩罚措施规定
第五章 政府投资代建项目的委托人与代建合同的主体
 第一节 代建单位进入(退出)代建市场的标准
 一、探索试点阶段的代建单位进入代建市场的标准
 二、快速推广阶段的代建单位进入(退出)代建市场的标准
 三、缓慢发展阶段的代建单位进入(退出)代建市场的标准
 四、逐步完善阶段的代建单位进入(退出)代建市场的标准
 五、代建单位进入(退出)代建市场标准的研究结果
 第二节 政府投资代建项目的委托人与代建合同主体规定
 一、探索试点阶段的代建项目的委托人与代建合同主体
 二、快速推广阶段的代建项目的委托人与代建合同主体
 三、缓慢发展阶段的代建项目的委托人与代建合同主体
 四、逐步完善阶段的代建项目的委托人与代建合同主体
 第三节 政府投资代建项目的委托人与代建合同主体的职责
 一、探索试点阶段的代建项目的委托人与代建合同主体职责
 二、快速推广阶段的代建项目的委托人与代建合同主体职责
 三、缓慢发展阶段的代建项目的委托人与代建合同主体职责
 四、逐步完善阶段的代建项目的委托人与代建合同主体职责
 第四节 各个阶段的研究结论
 一、探索试点阶段的研究结论
 二、快速推广阶段的研究结论
 三、缓慢发展阶段研究结论
 四、逐渐完善阶段的研究结论
第六章 发达国家和地区政府投资项目建设管理模式经验与借鉴
 第一节 发达国家和地区政府投资项目管理研究的主要内容
 一、政府采购管理
 二、政府投资项目的政府组织管理方式
 三、发达国家和地区的政府投资项目管理存在的问题和改革方向
 四、我国政府投资项目需要借鉴的地方
 第二节 国外发达国家和地区政府投资项目管理制度
 一、美国政府投资项目采购制度
 二、英国政府投资项目采购制度
 三、德国政府投资项目采购制度
 四、中国香港特别行政区政府投资项目采购制度
 五、几个发达国家和地区政府投资项目管理的共性
 第三节 国外发达国家和地区政府投资项目制度对我国的启示和借鉴
 一、国外发达国家和地区政府投资项目制度对我国的启示
 二、国外发达国家和地区政府投资项目制度对我国的借鉴
第七章 政府投资项目代建绩效评价
 第一节 我国政府投资项目代建绩效评价的发展概况
 一、代建人与代建项目的绩效评价
 二、国内建设项目评价与政府投资项目预算评价体系
 三、非经营性政府投资项目代建绩效评价体系中现存的问题
 第二节 政府投资项目代建绩效评价指标体系的构建
 一、指标选择的原则
 二、运用层次分析法建立代建绩效评价的递阶层次结构模型
 三、运用德尔菲法构造成对比较矩阵，确定各指标权重
 四、综合评价值的估算
第八章 完善我国政府投资项目建设管理代理制度的建议
 第一节 政府投资项目建设管理代理制度出现的主要问题
 一、代建制度实施问题的调查与分析
 二、代建制运行模式实施中出现的主要问题
 三、代建单位进入(退出)代建市场标准出现的问题
 四、选择代建单位部门(单位)与代建合同主体出现的问题
 五、代建活动的监督管理问题
 六、缺少政府投资代建项目的建设管理过程的评价制度
第二节 完善我国政府投资项目建设管理代理制度几点建议
 一、继续推广代建制度，加快全国统一立法，完善相关制度
 二、解决政府投资代建项目范围和数额标准问题
 三、加强代建活动主管部门的管理力度，确立招标选择代建单位的主流方式
 四、全过程与分阶段代建逐步向全过程代建形式过渡
 五、实现代建项目资金财政统一管理和支付，适当提高代建项目取费标准
 六、注重完善代建激励机制，避免激励机制与惩罚措施失衡
 七、加强选择代建单位的部门、委托主体及二者职责的规范，明确代建合同主体
 八、统一规范代建单位进入代建市场的资质条件，弥补退出代建市场规定的缺失
 九、明确代建活动监管部门、监管内容、监管程序
 十、科学构建政府投资项目待见绩效评价指标体系
参考文献
附表1
附表2
附表3
附表4
后记

　　政府投资项目建设管理代理活动制度的完善与否，直接关系到政府投资效益的成败。自2009年8月以来，作者采集了大量的资料，包括厦门市、重庆市、上海市、北京市等15个城市的代建情况问卷调查和访谈，全国39个省、自治区、直辖市、省会城市、较大城市实施的代建制度，北京、重庆等地59个政府投资代建项目，对政府投资项目建设管理代理制度进行了研究。　　第一，研究界定了政府投资项目代建制的内涵。　　第二，通过政府投资项实施代建制时间段、地区、项目、规模、制度建设等几个方面，研究了我国政府投资项目实行代建制度的发展历程。　　第三，采用与政府投资代建项目相关的实际调查、问卷、走访，形成了独有的调查分析与结论。以此为基础，提出代建项目的范围、选择代建单位的方式、代建活动的主管部门、代建形式（代建工作范围）、代建资金的管理、代建激励机制与惩罚措施为我国代建制运行模式的六大基准点及其在四个不同发展阶段的运行模式。　　第五，在借鉴美国、英国、德国、香港的采购制度和法律体系的基础上，结合选择的代建项目，进行了实施效果分析，并用用层次分析法构建了政府投资代建项目绩效评价的指标体系。

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