中国基金报记者 孙晓辉、李沪生

6月14日，蚂蚁金服旗下一站式理财平台“蚂蚁聚宝”宣布升级为“蚂蚁财富”，并正式上线“财富号”，全面向基金公司、银行等各类金融机构开放。通过开放链接的能力，机构可以和用户直接连接，实现自主运营。

此外，蚂蚁金服首度宣布向金融机构开放最新的AI（人工智能）技术，助推金融理财更快进入智能时代。

10家机构率先入驻财富号

打破理财机构无法直连用户难题

财富号是什么?财富号是一个高效的业务管理平台，通过智能运营精准匹配，还有行业个性化的定制，及快速的集成能力，协助所有的金融机构建立自己的运营阵地。最重要的就是要让机构可以让他的服务直达用户，这是最关键的。

“财富号”旨在开放蚂蚁金服的专业金融链接能力，通过用户连接、用户画像、精准营销等一系列算法工具，帮助金融机构建立直连用户的自运营平台。

14日当天，共有天弘基金、博时基金、国泰基金、建信基金、南方基金、兴全基金、民生加银基金共7家基金公司进驻“财富号”。此外，浦发、中信、兴业等3家银行也同期入住。

财富管理领域的一系列开放举措，是蚂蚁金服今年开放战略的重要部分。近半年以来，蚂蚁金服相继宣布面向金融机构开放财富号、面向保险公司开放车险分。

蚂蚁金服CEO井贤栋表示，蚂蚁金服这些年来慢慢积累沉淀下来的金融云计算、小额支付、风险管理、人工智能等能力以及信用体系，都将一步步开放给合作伙伴。“蚂蚁的开放不会走回头路，只会更加开放。我们希望对所有金融机构平等地敞开大门，没有亲疏远近之分，如果一定要有一个标准，那一定是创新用户价值作为标准。”

蚂蚁金服财富事业群总裁樊治铭表示，随着财富号的正式推出，更多基金公司、银行将陆续上线。此外，他透露，蚂蚁财富的货币基金代销渠道也一并开放。用户在蚂蚁财富上购买货币基金，除了天弘基金的余额宝，会有更多选择。就在2017年6月初，博时合惠成为其首家代销货币基金。

博时基金总裁江向阳表示，基金公司过去一直习惯作为产品供应方的角色，很少直接面对客户。以在财富管理领域为例，基金公司等机构之前触达客户，必须依赖“理财超市”类的平台作为中介。因为不能直接接触用户，基金公司也难以提供个性化、定制化的服务。

 “入驻之后，基金公司将直接面对海量的潜在客户。蚂蚁的用户画像和专业链接能力，加上机构的专业金融能力，将让理财走进更多大众的生活，拓展中国的理财市场。”江向阳说，“蚂蚁金服通过提供技术的服务，嫁接我们所有的金融资源，有利于提供金融为80%的大众服务的商业生态圈”。

今日蚂蚁金服同时宣布全面开放AI能力。

樊治铭表示，“开放+AI”将是蚂蚁金服财富领域开放的两大基石。根据蚂蚁金服的研究，AI的能力将从“理解用户”、“优化投资策略”和“用户与金融产品匹配”三个层面助力金融机构。

“金融机构自运营以及应用AI技术的最大意义在于，金融机构不再是拼渠道、拼价格，而是感知每个人的具体需求、推出千人千面、个性化的智能服务。”樊治铭表示，AI更重要的能力，是通过丰富的产品特征与复杂的算法进行产品与用户之间的匹配。据其介绍，通过AI的触达优化，蚂蚁财富将产品曝光到交易下单的转化率提升了99%以上。

“金融机构有非常丰富的投资以及风控的经验，能够提供非常有价值的投资产品，从大市场来看，过去十年公募基金指数一直在稳步增长，但作为投资者的散户却并没有很好的盈利，主要原因就在于客户的投资时机、持仓周期、择品能力没有得到提升。”蚂蚁财富AI负责人余鹏表示，蚂蚁金服和金融机构互补的方向是在客户理解，“我们通过挖掘和计算海量的用户数据，找出数据的规律，并且进行分析预测。”

此外，通过AI算法，对金融产品进行深度分析研究，对全市场的信息进行深度的研究加工，还可以帮助合作金融机构进行投资策略的优化。据樊治铭透露，蚂蚁已经与一些基金公司展开了相关的研究工作，希望在不久的将来会有初步的成果面世。

后续将有更多基金公司入驻

除了今日入驻财富号的7家基金公司，后续还将有多家公司陆续入驻，其中富国、国投瑞银、上投摩根、嘉实、万家、中欧、广发、工银瑞信和招商等9家基金公司随后陆续上线。

据基金公司人士介绍，基金公司与财富号的合作不同以往，要将基金上线财富号与基金代销区分开，例如蚂蚁金服与基金公司沟通的上线货币基金的合作并不在财富号范围之内。

据一家基金公司电商部人士介绍，前期上线的平台内容相对简单，包括一些页面的设计装饰、产品介绍等，后续会逐步上线产品及公司策划的各类活动。有基金公司人士还透露，在与财富号的合作中，基金比较看重的是蚂蚁聚宝的用户画像功能，借助精准投放能力配合基金公司自身投研实力，为投资者提供定制化服务。

除了蚂蚁金服，今年4月，京东金融也宣布推出业内首家金融机构自运营平台———“京东行家”，首期入驻的9家公募基金公司为天弘、南方、鹏华、广发、国泰、兴全、上投摩根、建信、民生加银等，还有数十家基金公司近期也将陆续入驻并投入运营。

从名单上来看，出现在蚂蚁金服和京东金融两个平台上的基金公司有相当一部分的重合，也显示出基金公司对第三方平台的合作力度相当大。其中一家基金公司电商部人士坦言，基金销售市场变化越来越快，之前的代销模式将会调整，单纯依靠第三方平台进行销售已无法为基金公司提供可观的增量。

事实上，越来越多的第三方平台正在打开大门接入基金公司产品，让基金公司扩展渠道的愿望得以实现。

沪上一家基金公司人士表示，公司的固收团队发展很快，有能力参与余额宝平台的相关产品业务，也在跟蚂蚁聚宝进行沟通达成产品上线。该人士强调，公司看好互联网业务的发展，正在加大在互联网金融方面的投入，希望为更多的C端客户提供高质高效的金融服务。

七家基金公司财富号你喜欢哪家

最后，还是交代下，怎么找到基金公司的财富号，很简单，在手机支付宝App中直接搜索某某基金财富号，就可以找到，点击关注就可以在朋友－生活号里找到TA了。

今年端午节过后，市场上提前结束募集的基金数量明显增多，本周内已有9只基金提前结束募集。与此同时，待发行的新基金中再现权益为王的局面，且多数偏股混合基金在投资范围上侧重科技股，恰与近期科技类ETF大获资金追捧相呼应。另一方面，市场震荡加剧，公募基金迎来了清盘的小高峰。截至2021年6月17日，从基金到期日看，今年已有116只公募基金产品宣布清盘。值得关注的是，6月16日和17日，华夏、易方达、嘉实、南方、银华、国泰、富国、招商、华宝等9家基金公司陆续发布公告，旗下双创ETF将于下周一发行。

本周迎来最后一个交易日，新基发行仍旧“如火如荼”。6月18日，博时基金管理有限公司（以下简称“博时基金”）发售了一只联接基金和一只债券指数型产品，长盛基金管理有限公司（以下简称“长盛基金”）则祭出了一只混合型基金。

1、首批9只双创ETF“整装待发”，下周一集中发售

6月16日和17日，华夏、易方达、嘉实、南方、银华、国泰、富国、招商、华宝等9家基金公司陆续发布公告，旗下双创ETF将于下周一发行。在发售时间上，嘉实、南方和招商旗下产品仅卖1天，华夏、易方达、银华、富国、华宝和国泰旗下产品发行区间为6月21日至6月23日，发行期共计3天。

首批9只双创ETF推进的速度越来越快，6月15日获批，21日就将进入发行期。虽然是同样的产品，但对比发行公告，还是可以发现不少细节上的差异。在发行规模方面，易方达、南方、国泰、招商等公司设定募集上限为30亿份，其他公司未做设置。发行方式上，有6只产品采用网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式，3只采用网上现金认购、网下现金认购两种方式。

2、为推进上海基础设施REITs发展“量身定制”，“上海REITs 20条”将出炉

为了提升上海国际金融中心能级，上海正在加快推动不动产投资信托基金（REITs）试点。6月16日召开的上海市发展改革委新闻通气会上，上海市发展改革委牵头会同各相关单位全力推进上海基础设施REITs相关工作。6月15日，上海市政府常务会议审议通过了“上海REITs 20条”。相关人士表示，基础设施REITs作为国家层面重大金融创新，是一种区别于股票和债券的大类金融产品，对于加快提升上海国际金融中心能级将起到重要支撑作用。

“上海REITs 20条”全称为《关于上海加快打造具有国际竞争力的不动产投资信托基金（REITs）发展新高地的实施意见》，包括六个方面20条政策措施，以基础设施REITs项目储备培育、遴选申报、发行交易、运营管理的全流程、全链条为主要块面，递进展开，更加突出对基础设施REITs发展的全生命周期政策支持。

3、深证红利指数实施样本股定期调整，整体股息率水平显著提升

近日，国证指数公司对深证红利指数实施样本股定期调整并对指数编制方案进行修订。具体来看，6月15日起，深证红利指数增加了权重限制规则，即“单只样本股权重不超过15%，前五大样本合计权重不超过60%”，本次成分调整显著提升深证红利指数整体股息率水平。

据了解，作为国内成立最早的红利指数，深证红利指数表现出优秀的长期成长性，有着长期稳定收益特征。总体而言，此次成分股调整也较好地保证其纯正性。目前工银深证红利ETF及其联接基金是全市场首只跟踪深证红利指数的基金，是投资者布局深证红利指数的投资利器，场内外投资者均可布局。数据显示，截至2021年6月11日，工银深证红利ETF成立以来的累计净值增长率为168.54%，近1年、近3年、近5年收益率分别为36.95%、61.88%、141.1%。工银深证红利ETF长期持续优胜的业绩表现，充分证明了其跟踪的深证红利指数Smart Beta策略的有效性。

4、本周内9只基金提前结募，待发新基中再现权益为王局面

今年端午节过后，市场上提前结束募集的基金数量明显增多，本周内已有9只基金提前结束募集，较此前数周周内统计数量明显增多。值得注意的是，除部分固收、类固收产品延续吸金强势外，本周已现多只权益新品提前结束募集，如富荣福银、招商中证光伏产业等。与此同时，待发行的新基金中再现权益为王的局面，且多数偏股混合基金在投资范围上侧重科技股，恰与近期科技类ETF大获资金追捧相呼应。

截至6月17日，已有9只基金发布提前结束募集公告，总体市场规模出现明显增长。据统计，截至6月17日，全部基金份额共计19.52万亿份，较5月全月19.4万亿份增长0.12万亿份，且高于4月较3月的份额增长0.11万亿份。从认购天数来看，有的2天内结束募集，有的则超过20天，但从调整募集期的产品数量来看，本周已知的9只较此前数周周内统计数量明显增多。

5、震荡市公募基金迎清盘小高峰，46家基金公司116只基金清盘

市场震荡加剧，公募基金迎来了清盘的小高峰。截至2021年6月17日，从基金到期日看，今年已有116只公募基金产品宣布清盘。事实上，这是自2015年以来，同期进入清算的基金数量亚军的一年，仅次于2018年。2018年是基金清盘的高峰，全年清盘基金达428只。

从分类来看，清盘最多的是中长期纯债型基金，其余清盘基金还包括灵活配置型基金，偏债混合型基金以及被动指数型基金。至于清盘的原因，大多数是触发了合同终止条款。还有公告称，合同生效满三年之日，基金资产净值低于2亿元，合同自动终止。不过，也有诸如银华多元收益基金这样召开持有人大会表决通过、选择主动清盘的。从基金公司来看，116只清盘基金涉及46家基金公司，其中南方基金公司清盘基金最多达13只，成为2021年上半年的基金“清盘王”。

1、兴银理财新年首款固收类私募封闭式ESG理财产品发行，募集资金近2亿元

日前，兴银理财2021年度首款固收类私募封闭式ESG理财产品顺利发行，该产品面向兴业银行高净值零售客户及私行客户销售，募集资金近2亿元，资金专项用于为“昆明市滇池水污染治理”提供融资。借助母行兴业银行绿色金融平台，兴银理财围绕“碳达峰”“碳中和”目标，助力绿色经济发展，将金融活水注入高原明珠。

据了解，兴银理财密切关注滇池保护治理工作。本次发行的2亿元ESG理财产品，以北金所债权融资计划模式投放，资金全部用于滇池环境治理。本次融资主体是昆明市滇池污染治理的投融资主体和污水处理运营主体，在保护和治理滇池的过程中发挥了重要作用。

2、一键布局科创板和创业板龙头，南方双创ETF6月21日开售限额30亿元

日前，南方基金发布公告，南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金（简称：双创ETF）将于6月21日正式开售，限额30亿元。据了解，南方双创ETF跟踪指数为中证科创创业50指数。中证科创创业50指数由中证指数公司编制，该指数从科创板和创业板中选取市值较大的50只新兴产业上市公司证券，以反映科创板和创业板中代表性新兴产业上市公司的整体表现。据悉，中证科创创业50指数是市场上首个布局“双创”的硬核科技类指数。

南方基金在科技投资和指数投资领域均有十分优秀的投研实力和产品管理体系。本次推出的双创ETF有望将南方基金科技投资和指数投资的优势充分结合，为投资者提供布局科创板和创业板龙头的便捷工具。近年来，南方基金旗下涌现出了一批科技主题基金与绩优基金经理。南方科技投资团队不仅包括茅炜、罗安安、王博等绩优基金经理，也拥有12名复合学科背景的科技成长方向研究人才。

3、北信瑞丰基金2位基金经理离任，变更公告涉及7只基金

6月17日，北信瑞丰基金发布7份基金经理离任公告，旗下基金经理黄祥斌因个人原因离任5只基金，副总经理王忠波因个人原因离任2只基金，离任日期均为6月17日，当前已按规定在中国基金业协会办理注销手续。

其中，黄祥斌变更公告涉及的基金包括北信瑞丰鼎丰、北信瑞丰华丰灵活配置、北信瑞丰稳定增强偏债、北信瑞丰新成长、北信瑞丰兴瑞灵活配置；王忠波则涉及北信瑞丰平安中国主题灵活配置、北信瑞丰优选成长两只基金。

4、“蚂蚁链”亮相欧洲杯，沉寂五年的“蚂蚁财富”现身其中

在本届欧洲杯的合作品牌中，沉寂了五年的“蚂蚁财富”出现在赛场围栏广告中。与此同时，本届欧洲杯中，蚂蚁集团旗下的众多品牌都独立亮相，包括支付宝、蚂蚁财富、区块链品牌“蚂蚁链”，以及跨境支付品牌“万里汇”(WorldFirst)。

据了解，“蚂蚁财富”是蚂蚁集团旗下的理财平台品牌，主要通过蚂蚁财富APP、支付宝APP理财频道提供理财服务。得益于近两年国内理财市场的快速发展，“蚂蚁财富”进入快速发展期。

5、华泰柏瑞行业严选混合基金成立，将进行“消费+成长”行业配置

6月17日，华泰柏瑞基金发布公告称，华泰柏瑞行业严选混合型证券投资基金（以下简称“华泰柏瑞行业严选混合基金”）基金合同生效，生效日期为6月16日。公告显示，华泰柏瑞行业严选混合基金发行时间为5月31日-6月11日。募集有效认购总户数为16,055户，募集期间净认购金额为5.85亿元。

据悉，华泰柏瑞行业严选混合基金由华泰柏瑞基金权益投资部副总监吕慧建担纲管理。新基金将进行“消费+成长”的行业配置。在消费品方向，重点看好白酒的长期投资价值；在成长股方向，重点看好新能源汽车的锂电环节。

1、聚焦5G产业链掘金新时代投资机遇，博时基金尹浩新基开启认购

6月18日，博时基金推出了一只联接基金型产品，为博时中证5G产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“博时5G50ETF联接A”），基金经理为尹浩。

公开信息显示，博时5G50ETF联接A以“通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数即中证5G产业50指数的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化”为投资目标，主要投资于目标ETF、标的指数即中证5G产业50指数成份股和备选成份股票(含存托凭证)，为更好地实现基金的投资目标，可能会少量投资于依法发行上市的非成份股(包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票或港股通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票、存托凭证)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、政府支持机构债券、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货、股指期货、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。　

尹浩，2015年加入博时基金，历任高级研究员、高级研究员兼基金经理助理；现任上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金、博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、博时创业板交易型开放式指数证券投资基金等基金经理。此前，尹浩2012年起先后在华宝证券、国金证券工作。

自2021年6月12日，尹浩开始任职博时5G50ETF联接A基金经理。截至2021年6月18日，尹浩共任职3只联接基金、6只ETF-场内基金的基金经理。其中，博时创业板ETF联接A与博时5G50ETF联接A属于同类产品，截至2021年6月17日，博时创业板ETF联接A近1年的阶段涨幅为41.41%，大幅跑赢同期同类平均涨幅29.46%。

2、博时基金发售新债券指数型产品，万志文出任基金经理

6月18日，博时基金还发售了一只债券指数型产品，为博时中债0-3年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“博时中债0-3年国开行A”），基金经理为万志文。

公开信息显示，博时中债0-3年国开行A以“紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下，力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.25%，年化跟踪误差控制在3%以内”为投资目标，主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地实现基金的投资目标，还可以投资于国债、其他政策性金融债、债券回购、银行存款及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

万志文，2009年8月至2013年7月在清华大学自动化专业学习，获学士学位，2013年9月至2015年5月在清华大学金融学专业学习，获硕士学位；2015年7月加入博时基金，曾任固定收益总部高级研究员兼基金经理助理，现任博时中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、博时中债3-5年国开行债券指数证券投资基金的基金经理。

自2021年6月12日，万志文起任博时中债0-3年国开行A基金经理。截至2021年6月18日，万志文共任职3只债券指数型基金的基金经理，任职时间均未满一年。具体来看，上述2只产品分别为博时中债1-3年国开行A，任职回报率为2.44%；博时中债3-5年国开行A，任职回报率为2.8%，任职回报率不俗。

3、长盛基金发行新混基，蔡宾在手1只同类产品累计净值跌破1元面值

6月18日，长盛基金祭出了一只混合型基金，为长盛鑫盛稳健一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“长盛鑫盛稳健一年持有A”），基金经理为蔡宾。

公开信息显示，长盛鑫盛稳健一年持有A以“在控制风险和保持资产流动性的基础上，追求基金资产的长期稳健增值，并力争获得超过业绩比较基准的投资业绩”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、证券公司短期公司债券、政府支持机构债券及政府支持债；可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

蔡宾，2006年2月加入长盛基金，曾任研究员、社保组合助理、投资经理、长盛积极配置债券基金等基金经理、公司总经理助理等职务；现任长盛基金副总经理、固定收益部总监、社保组合组合经理、长盛稳怡添利债券型证券投资基金等基金经理。此前，蔡宾曾任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。

自2021年6月15日，蔡宾起任长盛鑫盛稳健一年持有A基金经理。截至2021年6月18日，蔡宾共任职1只债券型基金和2只混合型基金的基金经理。其中，蔡宾任职长盛安泰一年持有期混合A至今已39天，截至2021年6月11日，该基金累计净值为0.9959元，跌幅为-0.41%。

今年以来，已有5只基金发行失败。不过，冷行情下也有亮点，2月份已出现4只发行当日便售罄的“日光基”，且多以均衡型基金为主。但尽管市场出现回暖态势，2月基金发行依然不容乐观，发行份额、数量环比均出现大幅下滑。值得一提的是，前两月“抗跌”基金名单出炉，从持仓情况来看，估值较低的能源、金融、地产及困境反转行业（如航空）等板块是其配置的主要方向。

进入3月，新基“陆续有来”。3月2日，西藏东财基金管理有限公司（以下简称“东财基金”）推出了一只指数型产品，中银国际证券股份有限公司（以下简称“”）发售了一只债券型产品。3月1日，博时基金管理有限公司（以下简称“博时基金”）亦祭出了一只债券型基金。

1、2月基金发行份额环比缩水75%，单只产品发行份额创近1年最低水平

尽管市场出现回暖态势，但2月基金发行依然不容乐观，发行份额、数量环比均出现大幅下滑。数据显示，以基金成立日作为统计标准，截至2月28日，2月新成立基金数量共58只，相比1月的148只再度下滑约六成；基金发行份额合计为294.15亿份，相比1月的1,188.2亿份大幅缩水75%。单只基金发行份额也从1月的8.03亿份下跌至2月的5.07亿份，为近12个月以来的最低水平。

从结构来看，2月股票型、混合型、债券型发行份额占比分别为11.79%、57.29%和26.21%。相比1月近七成混合型基金和去年12月近五成债券型基金发行占比更加均衡。不过，债券型基金的平均发行份额总体略高于1月，为11.01亿份；而股票型、混合型基金的平均发行份额则继续保持下滑态势，分别为2.67亿份和4.81亿份。

2、昔日冠军私募跌落神坛，私募机构“一人模式”暗藏风险

截至2月28日，从业人员数量不多于10人的私募证券投资类管理人有7,000多家，占比超过八成，其中员工数量只有个位数却管理数十亿资金的机构比比皆是。与此同时，目前大多数私募管理人采取“一人模式”，即公司的兴衰存亡主要取决于单一创始基金经理的决策。而近日，昔日冠军私募苏某遭遇诈骗的新闻，将那个靠一己之力“封神”的私募年代重新拉回到大众视野。公开资料显示，苏某曾是2016年的私募年度业绩冠军，当年以180%的年度收益率“一战封神”。不过在其夺冠后的第二年，市场风格剧烈切换，苏某管理的产品净值大幅下跌。

观点认为，在行业野蛮生长的初期，靠“一人模式”封神的私募机构层出不穷，但随着行业体量持续扩大，投资人对私募接受度不断提升，该模式存在的权力过于集中、公司治理与风控体系缺位等风险不容忽视。在行业新一轮的洗牌中，专业化、机构化替代个人神话将成为私募在资管行业竞争中获胜的关键，那些仍期望“单枪匹马闯天涯”的管理人是时候思考更加长远的问题了。

3、前两月“抗跌”基金名单出炉，低估值板块成主要“功臣”

数据显示，截至2月28日，共有8只主动偏股型基金今年以来涨幅超过10%，其中，黄海管理的、和分别以14.57%、13.5%、11.87%的涨幅排名第一、第二和第五。此外，吴国清管理的混合、混合、章恒管理的今年以来涨幅也均超过10%。

在排名前20位的基金中，还包括优选、创金合信资源股票、、、、中庚价值品质一年持有期混合等基金，这些基金今年以来涨幅均超过7%。从上述“抗跌”基金的持仓情况来看，估值较低的能源、金融、地产及困境反转行业（如航空）等板块是其配置的主要方向。

4、今年以来基金发行冷热交叠，5只产品发行失败4只产品“日光”

数据显示，年内已有5只基金发行失败。不过，市场也有相对暖的一面，冷行情下也有亮点。数据显示，2月份已有4只发行当日便售罄的“日光基”出现，且多以均衡型基金为主。此外，发行遇冷的基金公司，也将变更“打法”，争取赢得更多投资者支持。

南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，今年基金市场总体上相对较冷，但国内机构和居民存在巨大的财富管理需求。因此，仍然出现了一些“日光基”和结构性热点。这些热门基金或是遴选了可得到市场信任的基金经理，或是架构了能赢得市场赞同的投资标的范围。且4只“日光基”多以“进可攻、退可守”的均衡型配置组合为主。其中2只为债基，这也体现出投资者中长期对债券市场仍看好。

5、疑似失联私募机构名单更新，合计数量已增至1,461家

3月1日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布公告称，近期，中基协在日常工作中发现70家疑似失联私募机构，通过该70家私募机构在资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS系统”）中登记的固定电话、手机号码、电子邮件等联系方式无法与其取得有效联系。

中基协表示，截至今年1月11日，已公告了1,461家疑似失联私募机构。疑似失联私募机构应当自公告发布之日起5个工作日内登录AMBERS系统办理失联核查任务，并通过AMBERS系统按要求提供签章材料。逾期未完成的，将认定为“失联（异常）”私募机构，在私募基金管理人分类信息公示页面进行公示，并在私募基金管理人“机构诚信信息”栏目标识。“失联（异常）”私募机构满三个月仍未在AMBERS系统完成失联核查任务的，协会将依据《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》注销其私募基金管理人登记。

1、“军工一哥”冯福章首只基金发行顺利，预计将如期成立

从主销渠道处获悉，“军工一哥”冯福章首只基金发行顺利，3月2日募集期结束后预计将如期成立。冯福章2021年8月加入招商基金，现任研究部总监。他有近15年机械和军工行业研究经历，因对军工行业分析透彻，对关键节点有精准把握，被市场称为“军工一哥”。他管理的首只产品招商高端装备混合基金于2月17日开始发行，该基金投资于主题的上市公司股票、存托凭证不低于非现金基金资产的80%。

冯福章表示，军工行业子行业众多、产业链条长，需要仔细挑选，聚焦真正的高景气细分赛道是关键。至于新基金成立后的投资方向，他表示，将从业绩成长性、行业竞争格局、估值水平、市场需求、产业政策等方面进行综合分析研究，找到高景气子行业。

2、纯债基金基金财产清算完毕，基金合同已终止

3月1日，纯债债券型证券投资基金（以下简称“宝盈盈顺纯债基金”）发布清算报告，该基金的基金财产已清算完毕，3月1日起基金合同终止。

公告显示，纯债基金成立于2020年1月21日，截至2022年2月9日，该基金已连续50个工作日基金资产净值低于5,000万元，触发了《基金合同》终止的情形，2022年2月10日起进入基金财产清算程序，目前已清算完毕。清算报告显示，截至2022年2月9日（基金最后运作日），该基金份额总额为1,091.25万份。

3、聚焦长期业绩淡化销量榜单，蚂蚁财富平台优化销量维度榜单

从蚂蚁基金获悉，继金选“周销量榜单”增加净赎回作为附加维度后，近日蚂蚁财富平台对基金榜单进行了整体优化：包括取消“周销量TOP”“周定投TOP”等销量维度的榜单，同时优化其他榜单维度，丰富风险指标，聚焦长期业绩。据了解，蚂蚁财富是首家淡化销量榜单的机构。

蚂蚁基金董事长王珺表示，榜单是客观数据的呈现，此次整体优化希望帮助用户更全面了解基金基本面及风险，关注长期业绩与合理配置，未来还将不断优化。3月1日，查看金选榜单发现，除了上述取消的销量类榜单，“定投绩优基”的收益率指标也从近1年拉长至近3年，并显示持有人定投的平均期数。此外，目前金选各榜单在展示上榜基金历史业绩的同时，进一步丰富了风险相关指标，如新增夏普比率展示，页面也配了相应的专业词条科普。

4、基金恢复大额申购，成立以来回报率超150%

3月1日，型证券投资基金(以下简称“前海开源沪深300指数基金”)发表公告称，为满足广大投资人的投资需求，该基金1日起恢复大额申购、定期定额投资及转换转入业务。

基金成立于2014年6月，截至2021年末的规模为3.66亿元，截至目前该基金成立以来的回报率超过了150%。

5、受海外原油期货及相关股票价格波动影响，提示溢价风险

3月1日，股票证券投资基金（LOF）（以下简称“”）发布溢价风险提示。公告显示，诺安油气能源股票基金在深交所上市交易，近期二级市场交易价格大幅波动，且场内交易价格较基金份额净值的溢价幅度较高。2月25日，该基金收盘价为0.934元，当日基金份额净值为0.816元，溢价幅度14.46%。截至2月28日，该基金收盘价为1.025元，基金份额净值将于3月2日披露，可能出现溢价风险。避免盲目投资于高溢价率的基金份额，可能遭受损失。

指出，该基金为QDII基金，业绩比较基准是标普能源行业指数（净收益），投资于全球范围内精选优质的石油、天然气等能源行业的基金（包括ETF）及公司股票，包括以跟踪商品指数或商品价格为投资目标的商品类基金，基金表现与原油价格相关性较高。近期，海外原油期货及相关行业股票价格剧烈波动，该基金净值波动风险显著加大。

1、东财基金产品设置“双基金经理”，吴逸“又双叒叕”搭档姚楠燕

3月2日，东财基金推出了一只指数型基金，为西藏东财指数型发起式证券投资基金（以下简称“东财沪深300指数发起式A”），基金经理为吴逸和姚楠燕。

公开信息显示，东财指数发起式A以“采用指数化投资策略，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争获取与标的指数表现相一致的长期投资收益”为投资目标，主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可少量投资于其他股票(非标的指数成份股及其备选成份股，包括主板、创业板及其他经中国证监会核准上市或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、短期公司债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券(包括分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、、同业存单、银行存款(包括定期存款、协议存款等)、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

吴逸，现任西藏东财指数型发起式证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、西藏东财创业板指数型发起式证券投资等基金基金经理。此前，吴逸先后在天治基金管理有限公司、信息股份有限公司、东方财富证券股份有限公司等工作。

自2022年2月25日，吴逸和姚楠燕开始任职东财指数发起式A的基金经理。截至2022年3月2日，吴逸共任职9只指数型基金和3只混合型基金的基金经理；姚楠燕共任职14只指数型基金的基金经理。其中，吴逸和姚楠燕还共同任职东财创新药A、东财证券保险A、东财互联网A等产品的基金经理。

2、发售新债基，基金经理吕文晔时隔逾一年添新品

3月2日，发售了一只债券型基金，为中银证券安瑞6个月持有期债券型证券投资基金（以下简称“中银证券安瑞6个月持有债券A”），基金经理为吕文晔。

公开信息显示，中银证券安瑞6个月持有债券A以“在严格控制风险的前提下，通过积极挖掘市场投资机会，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、、银行存款(包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

吕文晔，2017年11月加入，现任市场基金、中银证券安源债券型证券投资基金、中银证券汇嘉定期开放债券型发起式证券投资基金等基金经理。加入中银证券前，吕文晔历任于德勤华永会计事务所、德勤咨询(上海)有限公司、平安资产管理有限公司等。

自2022年2月24日，吕文晔起任中银证券安瑞6个月持有债券A的基金经理。截至2022年3月2日，吕文晔共任职1只混合型基金、1只货币型基金和3只债券型基金的基金经理，且除中银证券安瑞6个月持有债券A外，吕文晔任职其他产品的天数均超一年。

3、博时基金再推“固收+”力作，张李陵任职2只产品年内业绩跑赢同类平均

3月1日，博时基金发行了一只债券型基金，为博时恒乐债券型证券投资基金（以下简称“博时恒乐债券A”），基金经理为张李陵。此外，该基金是目前市场首只可以投资基金的二级债基。

公开信息显示，博时恒乐债券A以“在控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力争实现组合资产长期稳健的增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票(包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、金融债、地方政府债、政府支持债券、政府支持机构债券、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转换债券的纯债部分)、可交换债、公开发行的次级债等)、国内经中国证监会核准或注册的公开募集证券投资基金(不含香港互认基金、QDII基金、FOF基金、可投基金的非FOF基金和货币市场基金)、资产支持证券、国债期货、信用衍生品、同业存单、、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

张李陵，2014年加入博时基金，历任投资经理、投资经理兼基金经理助理、混合型证券投资基金等基金经理；2020年再次加入博时基金，现任债券型证券投资基金、博时双季享六个月持有期债券型证券投资基金等基金经理。此前，张李陵曾在、融通基金任职。

自2022年2月23日，张李陵开始任职博时恒乐债券A的基金经理。截至2022年3月2日，张李陵还任职6只债券型基金和4只混合型基金的基金经理。其中，截至2022年3月1日，、博时双季享持有期债券A今年来的阶段涨幅分别为-0.88%、0.6%，分别跑赢同期同类平均涨幅-1.49%、0.49%。