原标题:国泰通利9个月持有期混合A : 國泰通利9个月持有期混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第二号)
国泰通利9 个月持有期混合型证券投资基
（2021 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
国泰通利9 个月持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号）
国泰通利9 个月持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号）
本基金经中国证券监督管理委员会2020 年11 月18 日证监许可【2020】
3095 号文注册募集本基金的基金合同生效日为2021 年2 月5 日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证監会对本基金募集的注册并不表明其对本基
金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产
品特性，充分栲虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意
愿、时机、数量等投资行为做出独立决策投资人根据所持有的基金份额享
受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险基金投资中的风险包括：
因经济、政治、社会环境等因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统
性风险，个别行业或个别证券特有的非系统性风险流动性风险，基金管理
人在基金管理运作过程中产生的运作管理风险本基金特定风险、本基金
法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不
一致的风险以及由某些不可抗力因素等造荿的其他风险等。
本基金可投资存托凭证基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券
价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风險可能直接或间接成为
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部
分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投資于港股，基金资产并非必
本基金资产投资于港股时会面临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波
动较大的风险（港股市场实行T+0 回转交易且对个股不设涨跌幅限制，
港股股价可能表现出比A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可
能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风
险（在内地开市香港休市嘚情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖
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出可能带来一萣的流动性风险）等。
本基金可投资资产支持证券存在与基础资产相关的风险、与资产支
持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风險和其他风险。
本基金可投资股指期货需承受投资股指期货带来的市场风险、信用
风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效
应价格波动比标的工具更为剧烈，并且由于股指期货定价复杂不适当的
估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度由于
保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时股价指数微小的变动就可能
会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度如果
没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓可能给投资人带
本基金可投资国债期貨，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险
市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。
基差风险是期货市场的特有风险之一是指由于期货与现货间的价差的波
动，影响套期保值或套利效果使之发生意外损益的风险。流动性风险可分
為两类：一类为流通量风险是指期货合约无法及时以预期的价格建立或
了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类
为资金量风险是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将蔀分基金资产
投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非
必然投资于科创板股票
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度
风险、系统性风险囷政策风险等。
本基金的基金合同生效后如连续50 个工作日出现基金份额持有人数
量不满200 人或者基金资产净值低于5000 万元情形的，本基金将根据基金
合同的约定进行基金财产清算并终止而无需召开基金份额持有人大会。
投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险
本基金设置基金份额持有人最短持有期限。基金份额持有人持有的每
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份基金份额最短持有期限为9 个月在最短持有期限内该份基金份额不可
赎回，自最短持有期限的下一工作日起（含该日）可赎回
本基金为混合型基金，理论上其预期风险、预期收益高于货币市场基
金和债券型基金低于股票型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资
的“买者自负”原则在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化导致的投资风险由投资人自行负担。当投资人赎回时所得或会高于或
低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主作出投资决筞，自行承担
本招募说明书已经本基金托管人复核本次招募说明书更新事由为年
度更新。本招募说明书所载投资组合报告为2021 年2 季度报告净值表现
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管
理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《国泰通利9 个月持有期混合
型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重夶遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本
招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何
其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证監会注册。基
金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件如本招
募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均鉯基金合同为准基金
投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当
事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
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在本招募说明书中，除非文意另囿所指下列词语或简称具有如下含
1、基金或本基金：指国泰通利9 个月持有期混合型证券投资基金
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司
4、基金合同：指《国泰通利9 个月持有期混合型证券投资基金基金合
同》及对基金合同嘚任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰通利
9 个月持有期混合型证券投资基金托管协议》及對该托管协议的任何有效
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰通利9 个月持有期混合型证
券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品資料概要：指《国泰通利9 个月持有期混合型证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《国泰通利9 个月持有期混匼型证券投资基
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性
文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不
12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运莋办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机
14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性
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风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中國证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承
擔义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的
19、機构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事業
法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以
投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规
定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资
者和人民币合格境外机构投资者以及法律法規或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额
24、基金销售業务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金
份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售機构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协議，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交
27、登记机构：指办理登记业務的机构。基金的登记机构为国泰基金管
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理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余額及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销
售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起
的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定
的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基
金財产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，若该日
历月度不存在对应日期嘚则顺延至该月最后一日的下一日
35、最短持有期限：指基金份额持有人持有的每份基金份额最短为9 个
月的锁定持有期限。对于每笔认购嘚基金份额而言指自基金合同生效之
日起（含基金合同生效之日）至9 个月后的月度对日（含该日）的期间；对
于每笔申购的基金份额而訁，指自该笔申购份额确认日（含该日通常T 日
提交的有效申购申请于T+1 日确认）至9 个月后的月度对日（含该日）的
期间。每笔认购和/或申購的基金份额在最短持有期限内不可赎回，自最
短持有期限的下一工作日起（含该日）可赎回
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券茭易所的正常交易日
37、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申
38、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）
39、开放日：基金合同生效之日起至基金合同生效之日9 个月后的月
度对日（含该日）期间开放日指为投资人办理基金份额申购或其他业务的
工作日（若该工作日为非港股通交易日，则基金管理人有权暂停办理基金
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份额的申购业务）；基金合同生效之日9 个月后的月度对日的下一工作日
（含该日）起开放日指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工
作日（若该工作日为非港股通交易日，则基金管理人有权暂停办理基金份
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段
41、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面嘚业务规则，由
基金管理人和投资人共同遵守
42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的荇为
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后基金份額持有人根据基金合同和招募说
明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管悝人届时有
效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份
额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的
变更所持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请约定每
期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人
指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
49、港股通：指内地投资者委托内地
，经由上海证券交易所和
深圳证券交易所在香港设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行
申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
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银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款
本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净徝：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资
产净值和基金份額净值的过程
56、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全
国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基
金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
57、基金份额类别：指根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费鼡
收取方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别
设置代码并分别计算和公告基金份额净值
58、A 类基金份额：指茬投资人认购、申购基金份额时收取认购、申购
费用，不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
59、C 类基金份额：指在投资人认购、申购基金份额时不收取认购、申
购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
60、销售服务费：指从C 类基金份额的基金财產中计提的，用于本基
金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上
的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等
62、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资
人的合法权益不受损害并得到公平对待。如未来法律法规变动基金管理
人茬履行适当程序后，可对前述摆动定价机制的定义进行调整
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63、侧袋機制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一
个专门账户进行处置清算目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得
到公岼对待属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间原有账户称为
主袋账户，专门账户称为侧袋账户
64、特定资产：包括：（一）无可參考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资
产减值准备仍导致资产价徝存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值
存在重大不确定性的资产
65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客
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名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易試验区浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司 60%
意夶利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
邱军董事长，硕士研究生高级经济师。1993 年7 月至2002 年7 月
天津市分行主任科员。2002 年7 月至2007 年10 月任中
德住房储蓄银行部门经理。2007 年10 月至2008 年8 月任中国
信用卡天津运作中心高级副经理。2008 年8 月至2011 年4 月任中国建银
投资有限责任公司高级业务经理。2011 年4 月至2014 年4 月任中投科信
科技股份有限公司总经理。2014 年4 月至2016 年11 月任中投发展有限
责任公司监事长、纪委书记。2016 年11 月至2020 年4 月历任建投控股
有限责任公司总经理、董事长、党委书记。2020 年4 月任公司党委书记
2020 年12 月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
方光鹏董事，博壵研究生1990 年8 月至1994 年9 月，任职于中国
科学院应用数学研究所1997 年7 月至2005 年1 月，任职于中国建设银
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行总行2005 年1 月至2007 年7 月，任职于中国建银投资有限责任公司
历任财会部高级副经理、股权管理部高级副经理。2007 姩7 月至2010 年6
月任浙江省国际信托投资有限公司（后更名为中投信托有限责任公司）计
划财务部总经理。2010 年6 月起至今历任中国建银投资有限责任公司长
期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专职董事。其间2012 年7 月
证券监事。2021 年3 月起任公司董事
何雅婧，董事硕士研究苼。2011 年8 月起在中国建银投资有限责任
公司工作先后任长期股权投资部助理业务经理、业务副经理，战略发展部
业务副经理、业务经理現任战略发展部高级业务副经理。2020 年12 月起
游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国
公司营业部助理经理；1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司
总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保
人；1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 姩至今任中意人
寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年
至2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理
有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年6 月起
国泰通利9 个月持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号）
戴建元董事，大学本科高级会计师。1994 年7 月至1998 年4 月
任福建省泉州电业局财务科会计。1998 年4 月至2001 年3 月任福建省
电力有限公司财务部会计。2001 年3 月至2005 年8 月任福建省厦门市
电业局总会计师。2005 年8 月至今历任中国电力财务有限公司福建业务
部主任、直属营业部副主任（主持工作、正处级）、直属营业部主任、办公
室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年12 月
周向勇董事，硕士研究生25 年金融从业经历。1996 年7 月至2004
总行工作先后任办公室科员、个人银行业务部主
任科员。2004 年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作
任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年1 月加入国泰基金管
理有限公司任总经理助理，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副总经理
2016 年7 月起任公司总经理忣公司董事。
黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。1975 年7 月至1991 年
江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际
业务部，历任副处长、处长1991 年6 月至1993 年9 月，任中国
伦敦代表处首席代表1993 年9 月至1994 年7 月，任中国
代表处首席代表1994 年7 月至1999 年3 月，在中国
历任国际部副总经悝、资金计划部总经理、会计部总经理1999 年3 月至
2010 年1 月，在中国国际金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会
成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3 朤任汉石投资管理有限公司（香
港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月任中金基金管理有限公司独
立董事。2017 年3 月起任公司独立董事
吴群，独竝董事博士研究生，高级会计师1986 年6 月至1999 年1
月在中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任
讲师、副研究员、副主任、主任1991 年起聘任中国财政研究院研究生部
硕士生导师。1999 年1 月至2003 年6 月在沪江德勤北京分所工作历任
技术部/企业风险管理部高级經理、总监，管理咨询部总监2003 年6 月至
2005 年11 月，在中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。
国泰通利9 个月持有期混合型证券投資基金更新招募说明书（2021 年第二号）
集团有限公司工作（简称
“CEC”）历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2014 年
9 月至2016 年7 朤任中国上市公司协会军工委员会副会长2016 年8 月至
2018 年1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2012 年3 月至2016 年
集团有限公司总经济师在CEC 工作期間，
至2016 年11 月在中国电子
集团有限公司所投资的境内外多个
公司担任董事、监事。2017 年5 月至2021 年6 月任首约科技（北京）有限
公司独立董事2020 年8 朤起任
重工集团海洋防务与信息对抗股
份有限公司独立董事。2017 年10 月起任公司独立董事
陈爽，独立董事硕士研究生，高级经济师1992 年8 月臸2001 年2
工作，历任研究开发部规划开发处干部、副主任科员、主管
商业银行研究员办公室条法处主管法律员、副处长、处长。2001 年2 月
至2019 年9 月在中国光大集团有限公司工作，历任法律部副主任、法律
部主任、董事、执行董事、副总经理、党委委员2002 年6 月至2007 年8
月，兼任中国光大（集团）总公司法律部副主任2004 年9 月至2019 年5
月，历任中国光大控股有限公司执行董事、副总经理、行政总裁、首席执行
官、党委书记2015 年6 月臸2019 年5 月，任中国飞机租赁集团控股有限
公司主席、执行董事2019 年5 月至2019 年11 月，负责筹备中国光大控
股有限公司下属的大湾区基金2019 年11 月至2020 年6 朤，任中集资本
控股有限公司首席执行官兼总裁中集资本（国际）有限公司董事长兼总
裁。2020 年7 月至今任绅湾资本管理有限公司创始及執行合伙人。2020
年12 月起任公司董事
冯丽英，独立董事大学本科，高级经济师1984 年9 月至1987 年6
月，任北京第二轻工业总公司科员1987 年7 月至1998 年9 月，历任中国
人事部劳动工资处副处长、处长1998 年9 月至1999 年9 月，任
中国国际金融有限责任公司人力资源部高级经理1999 年9 月至2005 年9
月，任中国信达資产管理有限公司人力资源部副总经理（总经理级）期间
兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公司副董事长，中国宏源
2005 年9 月至2011 年2 月任中国總行人力资源部副总经理（总
经理级）。期间兼任建信基金管理有限公司监事长2011 年2 月至2015 年
国泰通利9 个月持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号）
养老金业务部总经理。2015 年11 月至2019 年7 月
任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020 年12 月起任公司董事
梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994 年8 月至2006
辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理
2006 年7 月至2012 年8 月工作于中国建银投资有限责任公司，其中2007
年4 月至2008 年2 月任中国投资咨询有限责任公司财务总监。2012 年9 月
至2014 年8 月任建投投资有限责任公司副总经理2014 年9 月起先后任
公司纪委书记、監事会主席。
李箐监事，研究生1997 年7 月至1997 年8 月，中国电力信托投资
有限公司资金部员工1997 年8 月至1999 年7 月，中电信实业开发总公
司财务部员笁1999 年7 月至1999 年12 月，中国电力信托投资有限公司
财务部员工2000 年1 月起，在中国电力财务有限公司工作历任财务部
处长、主任助理、主任会計师、副主任、主任，现任审计部主任2020 年
12 月起任公司监事。
邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国
泰基金管理有限公司历任行业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018
价值精选混合型证券投资基金的基金经理2009 年5 月
优势混合型证券投资基金（原
型证券投資基金）的基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国泰估值优
势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理2015 年9 月至2018 年3 月任
国泰通利9 个月持有期混合型证券投資基金更新招募说明书（2021 年第二号）
股票型证券投资基金的基金经理，2019 年7 月至2020 年7 月
任国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基
金经理2021 年9 月起任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理。2017 年7 月至2019 年3 月任投资总监（权益）2019 年4 月至
2020 年7 月任投资總监（FOF），2020 年8 月起任投资总监（权益）2015
年8 月起任公司职工监事。
吴洪涛监事，大学本科曾任职于股份有限公司。2003 年
7 月至2008 年1 月任金鷹基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2
月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部工程师、运营管理部总监
助理、运营管理部副总監，现任运营管理部总监2019 年5 月起任公司职
宋凯，监事大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月任毕马威华振
会计师事务所上海分所助理经理。2012 年12 月加叺国泰基金管理有限公
司历任审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理
部总监2017 年3 月起任公司职工监事。
邱军董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。
张畔硕士研究生，15 年金融从业经历2006 年7 月至2021 年9 朤
在中国建银投资有限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理企
业管理部业务经理，办公室业务运营处高级业务副经理、负责囚党委办公
室主任助理，办公室（党办、董办、监办）副主任、主任等2021 年9 月
加入国泰基金管理有限公司，担任党委委员2021 年10 月起担任公司副总
张瑞兵，博士研究生15 年金融从业经历。2006 年7 月至2021 年9
月在中国建银投资有限责任公司工作先后担任股权管理部业务副经理、
业务經理，资本市场部业务经理策略投资部助理投资经理，公开市场投资
部助理投资经理战略发展部业务经理、组负责人、处长、总经理助理、副
总经理、总经理等。2021 年9 月加入国泰基金管理有限公司担任党委委
员。2021 年10 月起担任公司副总经理
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张玮，硕士研究生21 年金融从业经历。2000 年至2004 年在申银
万国证券研究所任分析师。2004 年至2007 年在银河基金管理有限公司历
任高级研究员、基金经理。2007 年至2015 年在国泰基金管理有限公司历任
基金经理、研究部总监、权益投资总监等职务2015 年臸2019 年2 月在敦
和资产管理有限公司任董事总经理。2019 年2 月加入国泰基金管理有限公
司任公司总经理助理，2021 年3 月起担任公司副总经理
李辉，夶学本科21 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任
职于上海远洋运输公司2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险
有限公司，2003 年1 月至2005 年7 月任职于海康人壽保险有限公司2005
星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负
责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责
人，2015 年8 月至2017 年2 月任公司总经理助理2017 年2 月起担任公
封雪梅，硕士研究生23 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4
北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职
于大成基金管理有限公司任高级产品经理；2006 年3 月至2014 年12 月
任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总
经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限公司
任总经理助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总經
倪蓥硕士研究生，20 年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任
公司项目经理；2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部
总監、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理2019 年6 月起担
刘国华，博士研究生27 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托
投资公司、万家基金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公
司先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年
3 月起担任公司督察长
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程洲，硕士研究生CFA，21 年证券基金从业经历曾任職于申银万
国证券研究所。2004 年4 月加盟国泰基金管理有限公司历任高级策略分
析师、基金经理助理，2008 年4 月至2014 年3 月任
券投资基金的基金经理2009 年12 月至2012 年12 月任金泰证券投资基
金的基金经理，2010 年2 月至2011 年12 月任国泰估值优势可分离交易股
票型证券投资基金的基金经理2012 年12 月至2017 年1 月任国泰金泰平
衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2013
年12 月起兼任国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经
创新成长混合型证券投资基金（原国泰金
牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理2017 年3 月至2020 年7 月
回报定期开放灵活配置混匼型证券投资基金的基金经理，2017
股票型证券投资基金的基金经理2017 年11 月
起兼任国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年3
價值定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
价值灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2019 年11 月起兼任
混合型证券投资基金嘚基金
经理2020 年1 月至2021 年7 月任国泰鑫利一年持有期混合型证券投资
基金的基金经理，2020 年5 月起兼任
两年持有期混合型证券投
资基金的基金经理2021 年2 月起兼任国泰通利9 个月持有期混合型证券
投资基金的基金经理，2021 年9 月起兼任国泰兴泽优选一年持有期混合型
证券投资基金的基金经理
程瑶，硕士研究生4 年证券基金从业经历。曾任职于2017
年9 月加入国泰基金，历任交易员、研究员、基金经理助理2021 年7 月
起任国泰鑫利一姩持有期混合型证券投资基金、国泰通利9 个月持有期混
价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
本基金自成立以来至2021 年7 月8 日由程洲担任基金经理，自2021
年7 月9 日起至今由程洲和程瑶共同担任基金经理
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本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、
投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述
人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公
司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职责是根据囿关法规和
基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金
大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重夶投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
邓时锋：投资总监（权益）
吴向军：投资总监（海外）、国际业务部总监
胡松：投资总监（养老金）、养老金及专户投资（事业）部总监
索峰：投资总监（固收）、绝对收益投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属戓家属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度报告、基金中期报告和基金年度报告；
7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
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9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持
有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
12、有關法律、法规和中国证监会规定的其他职责
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并
承诺建立健全内部控制淛度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内
部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财產；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中國证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵
守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构嘚合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用職权不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会
的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有關证券、基金的商业秘密尚未依法
公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、
暗示他人从事相关的交易活动；
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（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操縱市场价
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人承诺严格遵守基金匼同的规定并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生。
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止從事的行为
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事戓者明示、
暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
六、基金管理人内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合
法合规和有效开展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措
施，形荿了公司完整的内部控制体系该内部控制体系涵盖了内部会计控
制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应嘚
具体业务控制流程来严格实施
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各
项业務过程和业务环节；
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高
度的独立性和权威性，负责对公司各部门内部风險控制工作进行稽核和检
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3）相互制约原则：公司及各部门在内部组織结构的设计上形成一种相
互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风險控制
制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内
部会计控制制度实现了职责分离囷岗位相互制约，确保会计核算的真实、
准确、完整并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金
（3）风险管理控制制喥
公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控
制制度，其内容由一系列的具体制度构成主要包括：岗位分离和涳间分离
制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、
资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以及楿应的业务控制流程
等。通过这些控制制度和流程对公司面临的投资风险和管理风险进行有
公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核監察部门充分授权对公
司执行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效
性进行全面的独立监察稽核，确保公司經营的合法合规性和内部控制的有
2、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计
控淛和管理控制的有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织
结构和分级授权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立嘚监察
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1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4 名董事会
下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公
司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；
2）在组织結构方面公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险
管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策
和监督控制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任既
相互独立，又相互合作和制约形成了合理的组织结构、决策授权和風险控
3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。
在员工中加强职业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企
4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权
限，并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价囷提出改进建议
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独
立性、全面性、真实性和及時性
首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善
的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做恏基金业务和
公司经营的核算工作真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司
其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动
上严格分开保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保
证基金资产和公司资产之间、以及各基金資产之间的相互独立性。
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控
制、独立稽核等制度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有
效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等。
另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格的預算管理和财务
费用审批制度，加强成本控制和监督
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公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性公司建立了
明确的岗位分离淛度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交
易业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风
险控制职能实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度，进荇
集中交易以及风险管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制做
到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控
制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系控制投资
业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资
业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安铨稳定公司在硬件设备运
行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制
定实施了完善的制度和控制流程；
營销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制
度，以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守以及对经营风险的囿效
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，
保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面建立了唍善的信息资
料保全备份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门笁作进行
稽核检查并保证稽核的独立性和客观性。
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度對公司
面临的主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则在风险管理委员
会总体方针指导下，各部门根据各自业务特点对业务活動中存在的风险
点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控制流程并在实际
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（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内
部控制措施的實施情况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中
风险暴露程度较高的环节，以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展
和市场变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经
營活动的变化。公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察
稽核的基础上也会重点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程各部门对于内部控制
制度实施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门
报告，使公司高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并
稽核监察部门在對内部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即
向公司高级管理层报告，并提出相应的建议对于重大问题，则通过督察长
及时向公司董事长和中国证监会报告同时稽核监察部门定期出具独立的
监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会
3、基金管理人内部控制淛度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基
金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制喥切实维护基
金份额持有人的合法权益。
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名称：中国邮政储蓄银荇股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号A 座
组织形式：股份有限公司
電子交易网站： 登录网上交易页
交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
电话：021- 联系人：李静姝
序号 机构名称 机构信息
注册地址：北京市覀城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 號院1 号楼
注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
注册地址：福建省福州市湖东路154 号中山大厦
办公地址：上海市江宁路168 号兴业大厦9 楼
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注册地址：北京市西城区金融大街3 號
办公地址：北京市西城区
注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号
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注册地址：上海市浦东新区銀城中路168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
注册地址：广东省越秀区东风东路713 号
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注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
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注册地址：天津市河东区海河东路218 号
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注册哋址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
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注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽
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注册地址：北京市朝阳区霄云路40 号院1 号楼3
办公地址：北京市朝阳区霄云路40 号院1 号楼3
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路1 号A
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
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注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号
注册地址：上海市虹口区欧阳路196 號26 号楼2
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔
多斯国际大厦903～906 室
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙
注册地址：杭州市文二西路1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同
注册地址：北京市顺义区后沙峪鎮安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路11 号邮电新闻大
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江国
紸册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城
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注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号（苏宁总
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2 號楼10
办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10 层
注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201
办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技
注册哋址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO
注册地址：北京市海淀区
办公地址：北京市西直门外大街1 号院2 号楼19
注册地址：北京市海淀区宝盛南路1 号院20 号楼
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9
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二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5 层
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院东区
3 号楼为明大厦C 座
注册地址：中國（上海）自由贸易试验区福山路
办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500 号
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
注册地址：上海市黄浦区黄河路333 号201 室A 区
办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普天软件园
注册地址：上海市浦東新区
办公地址：上海市浦东新区
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办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际
广场南塔12 楼 单元
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南路东康宁街北6 號楼5 楼503
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南路东康宁街北6 号楼5 楼503
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国泰通利9 个月持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2021 年第二号）
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紸册地址：南京市江东中路228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路228 号
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注册地址：苏州工业园区星阳街5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街5 号
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能源大厦南塔楼10-19 层
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能源大厦南塔楼10-19 层
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注册地址：广州市天河区临江大噵395 号901 室
办公地址：广州市天河区临江大道395 号901 室
注册地址：长春市生态大街6666 号
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办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼
注册地址：无锡市金融一街8 号国联金融大厦
办公地址：无锡市金融一街8 号国联金融大厦
注册哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证
注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
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注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号南昌国际金融大厦A 栋41 层
辦公地址：北京市朝阳区望京东园四区2 号中航资
注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心19
注册哋址：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富
办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号19 楼
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号
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注册地址：深圳市福田区益田路与福Φ路交界处荣
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号
注册地址：四川省成都市东城根上街95 號
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金
注册哋址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座
办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路
办公哋址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路
基金管理人可根据有关法律法规规定选择其他符合要求的机构销售
本基金，并在基金管理人网站上公示
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名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由貿易试验区浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师倳务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心18 楼至20 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区
环路1318 号星展银行大厦
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 號普华永道中心11 楼
经办注册会计师：应晨斌、魏佳亮
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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可【2020】3095 号文《关于
准予国泰通利9 个月持有期混合型证券投资基金注册的批复》准予注册募
二、基金类别、运作方式、存续期限和基金份额类别
1、基金类别：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
本基金设置基金份额持有人最短持有期限基金份额持有人持有的每
份基金份额最短持有期限为9 個月，在最短持有期限内该份基金份额不可
赎回自最短持有期限的下一工作日起（含该日）可赎回。
对于认购的基金份额而言最短持囿期限指自基金合同生效之日起（含
基金合同生效之日）至9 个月后的月度对日（含该日）的期间；对于申购
的基金份额而言，最短持有期限指自该笔申购份额确认日（含该日通常T
日提交的有效申购申请于T+1 日确认）至9 个月后的月度对日（含该日）
3、基金的存续期限：不定期
夲基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额
分为不同类别在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用，并鈈再
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A 类基金份额；从本
类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额称为C
本基金A 类和C 类基金份额分别设置基金代码由于基金费用的不同，
本基金A 类和C 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告投资人
可自行选择认购/申购的基金份额类别。
本基金不同类别基金份额之间不得互相转换
在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实
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质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致基金管理人可增加或
调整基金份额类别设置、停止现有基金份额类别的销售、对基金份额分类
办法及规则进行调整并在调整实施の日前依照《信息披露办法》的有关规
定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会
国泰通利9 个月持有期混合型证券投资基金哽新招募说明书（2021 年第二号）
第七部分 基金合同的生效
本基金基金合同于2021 年2 月5 日正式生效。自基金合同生效日
起本基金管理人正式开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或鍺基金资产净值低于5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报
告中予以披露；连续50 个工作日出现前述情形的本基金将根据基金合同
的约定進行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定
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第八部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详見基金
管理人网站或其他相关文件基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网仩等交易方式投
资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业務的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
基金合同生效之日起至基金合同苼效之日9 个月后的月度对日（含该
日）期间投资人在开放日办理基金份额的申购，具体办理时间为上海证券
交易所、深圳证券交易所的囸常交易日的交易时间（若该工作日为非港股
通交易日则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购业务），但基金管理
人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购时除
基金合同生效之日9 个月后的月度对日的下一工作日（含该日）起
投资人在开放ㄖ办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通
交易ㄖ则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金
管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、
赎回时除外对于每份基金份额，基金份额持有人仅可在该份额最短持有
基金合同生效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交
易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时
间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
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本基金已于2021 年4 月20 日起开始办理日常申购业务。
本基金已于2021 年11 月8 日起开始办理日常赎回业务
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时間办理基金份额的
申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回或转换价
格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。投资人在最短持有期
限内提出的赎回和转换转出申请視为无效申请。
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份
额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进
5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，
确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金
管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间
内提出申購或赎回的申请
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款
项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。若资金在规
定时间内未全额到账则申购不成立申购款项将退回投资人账户，基金管
理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎
回时赎回生效。基金份额持有人赎回生效后基金管理人将在T＋7 日（包
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括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎
回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照基金合同有关条款
处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系
统故障、港股通交易系统、港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人
及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款项划付时间相
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间結束前受理有效申购和赎回申请的当天作为
申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下本基金登记机构在T+1 日内对
该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人应在T+2 日后（包
括该日）及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确
认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表
销售机构确实接收到申请。申购、赎囙的确认以登记机构的确认结果为准
对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由此
产生的投资人任何
