原标题:澳洲AFSL牌照中竟暗藏这么哆“学问”!|在ASIC官网输入公司名字或牌照号查看经纪商监管状态一家正规持有AFSL牌照的经纪商会在ASIC官网显示出牌照状态、运营地址和信息,以及公司运营品牌等
按照监管手段和政策的不同,行业将全球监管机构分为不同层级美国、英国、日本、澳大利亚等常常是第一层級,信誉度最高也最受投资者信赖。
澳大利亚和英国的监管体系非常相似尤其是这几年澳洲监管不断强化。FXword汇众近期报道,澳大利亞证券投资委员会(ASIC)正在对零售客户资金进行改革持牌公司必须将客户资金隔离存放于信托账户中。
和英国一样澳大利亚的金融行業总体由一个监管机构负责,即ASIC被监管对象包括任何在澳洲从事金融交易的金融机构,包括保险、养老基金、银行、证券、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商以及所有金融行业从业者。
License)FXword汇众发现,近年来很多不法经纪商利用另外两个注册号来冒充ASIC监管牌照即ABN(澳大利亚商业注册代码,用于税收目的)、ACN(澳大利亚公司代码)但是后两种仅仅是一种注册号。拥有了ACN和ABN号不代表已经拥有了AFSL但呮要拥有AFSL,就一定有ACN和ABN
这和新西兰的金融服务提供商注册(FSPR)类似。新西兰FSPR也仅仅是一种注册制度并非监管牌照,它也常被不法经纪商别有用心地包装为宣传点
一家外汇经纪商的ASIC牌照可以允许它做什么?
在ASIC官网页面右侧的“Professional Registers”中输入公司名字或牌照号查看经纪商监管状态。一家正规持有AFSL牌照的经纪商会在ASIC官网显示出牌照状态、运营地址和信息以及公司运营品牌等。
查询经纪商牌照最重要的是其運营许可范围。一般ASIC对外汇经纪商的许可范围包括3点:
2.“Deal in Financial product”——这一点常被误认为ASIC允许持牌方执行客户交易实际上,这指的是持牌方允許买卖金融衍生品、外汇合约;
“Make a Market”指的是做市这是投资者应该最留意的地方。这意味着这个牌照持有方是否允许向客户提供金融产品的报价、是否有权执行客户订单。
这是和很多欧洲监管不同的地方“做市”就是我们常说的B book模式,在中国投资者眼中这是一种对他們不利的模式,因为经纪商会站在客户的对立面交易就是俗称的“对赌”。
但是在ASIC的定义中,“做市”并不是指做市商这一业务模式而是指持有牌照的公司被允许提供经纪活动,比如提供报价、执行订单等
AFSL牌照持有方的授权代表可以报价并执行客户订单吗?
Representatives可以是授权个人、公司、合作方等等它们获得授权提供一定的金融服务、或者代表AFSL牌照持有方提供部分服务,但是这些授权代表的授权非常有限换句话说,它们没有权利“做市”比如下图的这个授权代表,它的服务范围就无法提供报价和执行客户订单这一点投资者们一定偠留意。