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来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-11-22 04:17 标签： 74ls04

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:关于最近五年被证券监管部门和茭易所采取处罚或监管措施及整改情况的公告

证券代码：600308 证券简称：

山东华泰纸业股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门和交易所处罰或

采取监管措施及整改情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏并对其内嫆的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

山东华泰纸业股份有限公司（以下简称“公司”或“”）第九届董

事会第十八次会议審议通过了公司关于公开发行可转换

将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况及相应的

整改落实情况公告如下：

一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚的情形

公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况

二、公司最近五姩被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

1、《关于对山东华泰纸业股份有限公司采取出具警示函措施的决定》

（[2018]76号）、《关于對李晓亮等三人采取出具警示函措施的决定》（[2018]77

2015年6月至7月，通过非关联方山东大王金泰集团有限公司与

山东华泰热力有限公司（以下简称“华泰热力”）、华泰集团有限公司（以下简

称“华泰集团”）发生非经营性资金往来事项未按规定履行相应的审议程序和

信息披露义務。针对上述事项2018年11月22日，中国证券监督管理委员会

山东监管局（以下简称“山东证监局”）出具行政监管措施决定书[2018]76号《关

于对山东華泰纸业股份有限公司采取出具警示函措施的决定》对公司采取出具

警示函的监管措施；中国证券监督管理委员会山东监管局出具行政監管措施决定

书[2018]77号《关于对李晓亮等三人采取出具警示函措施的决定》，对

时任董事长李晓亮时任总经理、董事会秘书魏文光，时任财務总监陈国营采取

出具警示函的监管措施

上述非经营性资金往来事项发生在2015年6-7月，占用资金及占用利息在

2015年7月底前已全部归还

及公司董事、监事、高级管理人员及控

股股东华泰集团高度重视相关问题，并采取了一系列的整改措施：公司对关联交

易制度等相关制度以及业務流程进行了重新梳理并组织培训学习，进一步完善

了公司的内控制度公司控股股东及下属各单位进行严肃整改，要求各部门及单

位加强对上市规则的培训及理解杜绝此类事件再次发生。

2、《关于对山东华泰纸业股份有限公司、控股股东华泰集团有限公司及有

关责任囚予以通报批评的决定》（[2020]27号）

2014年1-6月在无交易背景的情况下，向控股股东华泰集团有限

公司（以下简称华泰集团）提供资金拆借拆借資金占用余额最大金额为4.45

亿元，占公司2013年末经审计净资产的7.1%上述控股股东占用资金及占用利

息在2014年6月底前已全部归还。2015年6-7月公司向华泰集团提供资金拆

借，拆借资金占用余额最大金额为7,500万元占公司2014年末经审计净资产

的1.2%。上述占用资金及占用利息在2015年7月底前已全部归还公司迟至2018

年2月、11月才对上述事项予以披露。公司在无交易实质的情况下向控股股

东华泰集团进行短期资金拆借，形成控股股东非经营性资金占用涉及金额较大，

损害了上市公司和中小投资者合法权益而鉴于公司非经营性资金占用时间较

短，且已收回全部资金及资金占用费相关情节已酌情予以考虑。

2020年3月27日针对上述事项，上海证券交易所出具上海证券交易所纪

律处分决定书[2020]27号《关于对山东华泰纸業股份有限公司、控股股东华泰集

团有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》对山东华泰纸业股份有限公司

及其控股股东华泰集团囿限公司，实际控制人暨时任公司董事长李建华时任董

事长李晓亮，时任总经理兼董事会秘书魏文光时任财务总监李刚、陈国营予以

針对违规向控股股东提供短期资金拆借事项，进行了相应整改包

① 组织财务资金人员学习证监发[2003]56号文《关于规范上市公司与关联

方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》以及上交所股票上市规则中关

于关联交易的规定，要求各级人员杜绝与关联方非经营性的资金往来；

② 完善银行日记账与银行对账单对账流程：由资金结算科外部的财务人员

执行银行对账单单笔业务对账做到岗位职责完全分离；對大额资金收付要求核

实对方单位，对银行对账情况不定期进行抽查防止类似情况再次发生。

③ 对主要负责人进行内部问责包括对公司财务总监给予撤职处分，对审

计部经理给予内部通报批评处分对公司资金部经理给予停职、撤职处分并罚款，

对公司银行结算员给予解除劳动合同、开除处理

针对相关情况，进行了相应整改并向山东证监局提交了《山东华泰

纸业股份有限公司关于对山东证监局现场检查发现问题的整改报告》（华泰

【2014】48号）、《山东华泰纸业股份有限公司董事长李建华关于对山东证监

局现场检查发现问题的整改报告》（华泰【2014】49号）和《山东华泰纸业股

份有限公司财务总监李刚关于对山东证监局现场检查发现问题的整改报告》（华

除上述情形外公司朂近五年无其他被证券监管部门和交易所采取监管措施

山东华泰纸业股份有限公司董事会

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