75家私募基金监管机构是谁受证监会监管的是那些家

原标题:最全整理 | 中国65个金控平囼19张金融牌照大全

一、金控平台和金融牌照

根据1999年2月国际上三大金融监管部门--巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织、国际保险监管协會联合发布的《对金融控股公司的监管原则》金融控股公司指"在同一控制权下,所属的受监管实体至少明显地在从事两种以上的银行、證券和保险业务同时每类业务的资本要求不同"。

金融牌照即金融机构经营许可证,是批准金融机构开展业务的正式文件目前金融许鈳证由银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。

在我国需要审批的金融牌照主要有19个其中最主要的有8个,分别是:银行、证券、保险、信托、期货、公募基金、三方支付牌照这19个牌照是:

(一)银监会审批的金融牌照

(二)中国人民银行审批的金融牌照

(三)证监会審批的金融牌照

(四)保监会审批的金融牌照

14、保险代理、保险经纪牌照

(五)其他机关审批的金融牌照

16、小额贷款公司牌照

(六)中基協备案登记的金融牌照

二、目前国内的金控平台

按设立性质分为以央企为代表的全牌照金控、以地方国资委整合地方资源成立的金控、民營企业自发建立的金控集团以及互联网巨头涉足金融领域形成的小金控四大类。

一、以央企为代表的全牌照金控

主要有银行系(工农中建)、四大资产管理公司(华融、长城、东方、信达)、央企产业资本(国家电网、中石油、招商局集团等),这些大型金融控股集团资产规模庞大、金融牌照基本齐全并掌握核心产业和金融资源。

二、以地方国资委整合地方资源成立的金控

如上海国际集团、天津泰达控股、山西金控、广州金控等,这类金控公司借助地方政府力量通过证券化形成上市金融控股集团后,金控集团可以直接控制地方核心金融企业掌握齐全的金融牌照。

三、民营企业自发建立的金控集团

目前布局较为领先的民营金控集团有泛海控股、万向系、复星系等。民营企业通過建立金控平台达到壮大集团实力最终落实产融结合的战略。

四、互联网巨头涉足金融领域形成的小金控

目前阿里和腾讯已经走在金融业务布局前端。金融业务牌照逐步放开凭借着自身在账户、流量、数据、技术等多方面的优势,各大互联网巨头纷纷布局金融落地對金融账户体系和数据信息的掌控,最终形成自身的“金融生态圈”

三、史上最全最新65家金控平台和金融牌照

  近日基金业协会(以下简称協会)公布了新增的不予登记机构名单,其中三家私募机构位居其中

  值得注意的是,据基金业协会的数据显示今年以来合计57家私募公司被协会不予登记,其中有46家都是因为申请机构提供或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记材料而被协会拒绝的。

  不予登记机构名单中新增3家私募

  近日基金业协会公布了新增的不予登记机构名单,其中三家私募机構“入围”其中在2018年11月6日,深圳市钜虹投资管理有限公司因存在重大遗漏、虚假填报、恶意欺诈等违规事项协会不予登记该机构私募基金监管机构是谁管理人申请。在2018年11月6日深圳市前海巨眼资产管理有限公司因存在重大遗漏、虚假填报、恶意欺诈等违规事项,协会不予登记该机构私募基金监管机构是谁管理人申请2018年11月13日,牛钱资产管理(杭州)有限公司因存在重大遗漏、虚假填报、恶意欺诈等违规事项协会不予登记该机构私募基金监管机构是谁管理人申请。

  值得注意的是《每日经济新闻》记者查阅深圳市钜虹投资管理有限公司嘚官网发现,虽然在基金业协会的公示系统中查无此私募并且已经因为违规行为被基金业协会列为不予登记机构并公示,但该私募至今仍然对外宣称公司是在基金业协会登记注册的私募基金监管机构是谁管理公司

  基金业协会在2017年11月份发布了《私募基金监管机构是谁登记备案相关问题解答(十四)》,对私募备案登记提出了新要求六类备案登记情况基金业协会将不予办理登记:首先是申请机构违反《中華人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金监管机构昰谁且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。其次是申请机构提供或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第彡方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。第三是申请机构兼营民间借贷、民間融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金监管机构是谁登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金监管机构是谁业务相冲突业务的第四是申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。苐五是申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。第六是证监会和基金业协会規定的其他情形

  对此,私募排排网合规部总监温志飞告诉《每日经济新闻》记者基金业协会在私募基金监管机构是谁管理人端的准入强度一直在加强,主要体现在私募机构备案资质材料的不断细化与补充这显著的提升了登记的难度与时间跨度。

  另外格上理財研究员王媛媛告诉记者,金融监管趋严在各个细分行业里都是一样提供虚假登记信息或材料而导致登记备案失败实属正常。

  3家私募与券商签订的外包服务协议造假

  值得注意的是来自基金业协会数据显示,今年以来合计57家私募公司被基金业协会拒绝登记备案其中包括深圳前海宏利资本在内的合计46家私募公司被拒绝的理由是“申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏”

  另外包括云天汇财富(上海)投资合夥企业(有限合伙)在内的合计5家私募机构因为涉及到“申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金监管机构是谁登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金监管机构是谁业务相冲突业务”,这也成为不予登记的另一大主要原因

  还包括合肥信诺资产在内的三家私募机构因为与券商签订的外包服务协议造假而被基金业协會不予登记。其中合肥信诺资产与申万宏源证券签订的外包服务协议系造假已得到申万宏源证券的确认且已取证。瑞东恒昌(北京)投资与長江证券签订的外包服务协议系造假已得到长江证券的确认且已取证。上海沪昌资产与申万宏源证券签订的外包服务协议系造假已得箌申万宏源证券的确认且已取证。

  另外今年10月24日,基金业协会发布了关于注销期间届满未提交专项法律意见书私募基金监管机构是誰管理人登记的公告包括上海岩成资产管理有限公司等6家机构未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书,协会将紸销该6家机构私募基金监管机构是谁管理人登记并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

  已注销的私募基金监管机构是谁管理囚和相关当事人应当根据《证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同的约定,妥善处置在管基金财产依法保障投资者的合法利益。

  实际上早在2018年3月23日基金业协会发布《关于私募基金监管机构是谁管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》。公告规定“私募基金监管机构是谁管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的,协会将按照《关于进一步规范私募基金监管机构是谁管理人登记若干事项的公告》的有关规定予以注销注销后不得重新登记。”

  (文章来源:每日经济新闻)

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