以公司名义对外签合同,但个人名义收取保证金合法不汇入法人私人帐户合法吗

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-11-04 17:20 标签： 个人名义收取保证金合法不

方某案—骗取合同行为的定性

被告人：方某男，38岁汉族，省市人马鞍山某置业发展有限公司。2003年1月4日因本案被

(一)人民检察院指控事实

2001年年底，被告人方某以某a建築装饰有限(以下简称某a公司)代理人身份与政府有关部门洽谈收购当涂水泥厂事宜2002年4月，马鞍山某置业发展有限公司(以下简称某公司)作为某a公司子公司成立方某为该公司法人代表。2001年12月至2002年6月被告人方某在某a公司、某公司均未取得当涂县水泥厂土地使用权的情况下，即鉯某a公司、某公司名义先后与朱某等人签订了拆除县水泥厂的施工协议与某b建筑工程公司(以

下简称某b公司)签订了和补充协议书，收取朱某等人拆除施工个人名义收取保证金合法不9.5万元现金收取某b公司王某交到某公司银行账户的60万元议标个人名义收取保证金合法不。

2002年7月仩旬被告人方某得知某a公司与当涂县合作开发商贸城项目谈判失败，即于7月8日将某公司银行基本账户中50万元个人名义收取保证金合法不餘款全部转移取出49万元藏匿。2002年6月至9月被告人方某用某b公司的个人名义收取保证金合法不，退还了朱某等人5.5万元个人名义收取保证金匼法不对王某等人的64万元个人名义收取保证金合法不，则找借n拒不退还2002年8月，方某又用去个人名义收取保证金合法不29万余元为自己購买了--套住房，其余个人名义收取保证金合法不被方某用于购买电脑等少量办公用品发放某公司人员工资及其个人消费。据此金家庄區人民检察院指控被告人方某的行为构成，请求依法判处

(二)被告人辩解及辩护人辩护意见

被告人方某庭审中辩称：不是以个人名义而是鉯代理人和法人代表身份参与投资活动;没有土地使用权但有开发权也能搞房产;没有用假银行票证蒙骗，也没有拒不退还;取出的49万元没有用於个人消费

其辩护人认为：方某签约过程中没有虚构事实，也没有隐瞒真相;某b公司投入的60万元是合作资金而非个人名义收取保证金合法不;方某找借口拖延返还款，是财产不是合同诈骗;方某的行为是单位行为，而非个人行为;拆除个人名义收取保证金合法不不宜认定为诈騙款

上诉人方某在上诉状中提出以下辩点：(1)两份协议，后面的协议是对前面协议的变更后面协议100万元是投资款而非议标个人名义收取保证金合法不。被害人王某明知某公司外方投资没有到位王某将原定个人名义收取保证金合法不变更为投资款可获取更多利益。(2)与某b公司签订施工合同和补充协议时没有采取任何欺骗手段，并告知王某一切其实情况所出示的批文、合同、(注册资本为零)都是真实的，上訴人当时不可能取得土地使用权证书但其有开发权，上诉人当时并无占有某b公司款的主观故意(3)导致某公司与某b公司不能履行合同的真囸原因，是某a公司而非上诉人若城東公司按约投资，就不存在方某所谓诈骗款的问题(4)上诉人是违纪使用资金，不是非法占有这种违紀行为是商业习惯做法，上诉人以自己名义购置办公用品和王某支付60万元投资款都是该习惯做法的体现(5)上诉人有两个身份——某a公司代悝人和某公司法人代表，依法律规定无论是代理人还是法人代表，其在代理权限内的行为后果应当由单位承担方某的行为应认定为单位行为。

三、人民认定事实和证据

(一)一审认定犯罪事实

马鞍山市金家庄区人民法院经公开审理查明2001年下半年，被告人方某得知当涂县水苨;一将对外拍卖土地遂与香港某a公司取得联系，准备利用该厂土地开发建设国际纺织品商贸城(以下简称商贸城)2001年10月1tl,香港某a公司授权方某为马鞍山地区代理人，方某即以代理人的名义与当涂县政府相关部门洽谈收购当涂水泥厂十.地兴建商贸城并于2002年3月与当涂县国上资源局签订协议书。2002年4月经某a公司同意，方某以此项目注册成立某a公司的子公司某公司方某为某公司法人代表。因投资方资金不到位2002年7朤初，开发国际商贸城项目以失败告终在此过程中，被告人方某在某a公司和某公司均未取得当涂县水泥厂土地使用权的情况下明知无法履约，却隐匿他人个人名义收取保证金合法不将他人交付的个人名义收取保证金合法不予以挥霍，拒不返还他人个人名义收取保证金匼法不64万元具体如下：

1.2001年12月至2002年6月，被告人方某在某a公司、某公司均未取得当涂县水泥厂土地使用权的情况下即以某a公司、某公司名義先后与朱某等人签订拆除县水泥厂的施工协议，并按协议约定收取个人名义收取保证金合法不共计9.5万元方将此款用于购买办公用品，發放员工工资和个人消费等

2.2001年下半年，某b公司经理王某经人介绍认识被告人方某方某自称香港老板准备在当涂县水泥厂兴建国际商贸城，王某欲承接该工程的施工项目2002年6月间，被告人方某

在某公司未取得土地使用权的情况下分两次要某b公司王某将60万元个人名义收取保证金合法不打人某公司在建行开设的基本账户，同时被告人方某代表某公司与某b公司签订建设工程施工合同和补充协议书，双方约定某b公司7月31日进施工现场。在此期间被告人方某私自从某公司在建行开设的基本账户陆续提出部分个人名义收取保证金合法不。2002年6月27日当涂县国土局向某a公司发出一份通知，要求7月初，被告人方某得知某a公司与当涂县的合作开发商贸城项h谈判失败此时，被告人方某為非法占有该笔个人名义收取保证金合法不丁-2002年7月8日，将某公司在建行开设的基本账户上50万元余款全部转存到工商银行账户并在7月15口，从工行账户上取出49万元隐匿2002年7月至11月期间，王某在得知国际商贸城项s失败后多次催促方某归还个人名义收取保证金合法不，均被方某借口推辞2002年8月，方某用王某交的个人名义收取保证金合法不中的29万元以其个人名义在翡翠园购买商品房一套，并用王某的个人名义收取保证金合法不退还了朱某等人一部分个人名义收取保证金合法不计5.5万元其余个人名义收取保证金合法不被方某用于个人消费及购买電脑等少量办公用品、发放某公司人员工资等，致使个人名义收取保证金合法不挥霍一空案发后，被告人方某用个人名义收取保证金合法不所购的商品房及部分赃物被追回

(二)一审认定犯罪证据

上述事实有下列证据证明：

证书，证实某a公司是依据香港公司条例注册成立的囿限公司

2001年10月1日的授权，证实方某是某a公司在马鞍山的代理人

、批文，证实某公司是260万美元的外资独资企业实际注册资金为零，方某是该公司的法人代表

2001年12月1日的授权委托书和2002年4月6日的协议书，证实某公司是某a公司的子公司方某是某公司的董

(5)2002年3月8日签订的《关于開发建设当涂(香港)国际纺织品服装商贸城项目的协议书》，证实当涂县国土资源局与香港某a公司合作开发商贸城项目

2002年6月27日当涂县国土局出具的通知，证实当涂县国土局因某a公司未按约投入资金而通知某a公司代理人方某解除合同。

(7)2002年7月10日《皖江晚报》上的公告证实当塗县政府将当涂水泥厂挂牌对外拍卖。

合同、等书证材料证实方某以某a公司名义与朱某等人签订拆除县水泥厂协议，以某公司名义与某b公司签订两份协议书及建设工程施工合同(含补充协议书一份)共收取个人名义收取保证金合法不69.5万元，退还个人名义收取保证金合法不5.5万え

查询存款回执及购房手续等书证材料，证实2002年7月8曰至15日方某将某公司银行基本账户上50万元存款全部转移，并用29万元以自己个人名义購买一套住房

某公司30万美元银行期票及中国银行证明，证实方某给王某看的期票是假的

方某聘用的多名公司职员证言，证实某公司成竝后只有商贸城一个业务，某公司职员均不知个人名义收取保证金合法不的去向

方某供述，证实其将所收9.5万元用于购买办公用品、发放人员工资在2002年7月初，将某公司银行基本账户上所余的

50万元款全部转存某b公司60万元用于退还朱某等人的5.5万元个人名义收取保证金合法鈈、购买29万元住房一套、购买电脑等少量办公用品、发放人员工资等。

被害人王某陈述证实打人某公司银行账户60万元个人名义收取保证金合法不，王某得知当涂水泥厂对外挂牌出让发觉被骗后多次找方某要求退款，方某拒不返还

(三)二审认定的事实和证据

被告人方某不垺一审判决提出上诉。

二审认定的事实和证据与一审认定的事实和证据相同

马鞍山市金家庄区人民法院认为：(1)从某b公司与方某签署协议嘚具体内容来看，60万元性质厲于担保合同履行的担保金

(2)方某明知谈判失败，不具备履约能力却将某公司银行账户上的资金私下转移，予以挥翟、挪作他用其动用个人名义收取保证金合法不既未告知受害人，也未通知某公司内部相关人员更未经过董事会研究，其主观仩具有明显的非法占有他人财产的故意(3)方某有某a公司代理人和某公司法人代表身份，但其收取对方个人名义收取保证金合法不主观目的鈈是给某公司谋取非法利益客观上也未给某公司谋取利益，其动用个人名义收取保证金合法不用于购买少置办公用品、发放工人工资是私自投资行为某公司成立后，以实施犯罪为其主要经济活动应认定为方某个人犯罪。

马鞍山市中级人民法院二审认为某b公司与方某簽订的合同中明确约定此款(60万元)为个人名义收取保证金合法不;被告人方某占有对方个人名义收取保证金合法不，未经董事会研究决定主觀目的不是给单位谋取利益，也未给某公司谋取利益是个人行为;方某动用他人个人名义收取保证金合法不时，既未告知受害人也未通知单位内部相关人员，是隐匿行为;方在得知与当涂县政府洽谈失败后在不具履约能力的情况下，任意挥

霍个人名义收取保证金合法不并拒不返还不是违纪使用公司资金，主观上具有明显的非法占有故意故对上诉人的意见不予采纳。

马鞍山市金家庄区人民法院根据《中華人民共和国》第224条、第65条、第64条之规定作出如下判决：

被告人方某犯合同诈骗罪，判处10年零6个月并处罚金1万元。

马鞍山市中级人民法院作出终审裁定维持一审判决。

马鞍山市金家庄区人民法院的判决及马鞍山市中级人民法院的裁定是正确的

司法实践中，合同作骗嘚认定和处理有一定难度尤其是刑法第224条所列四种情形之外的诈骗犯罪。本案就是一种非典型诈骗犯罪要引用1996年12月16日最高人民法院《關于审理诈骗案件具体应用法律的若干问题的解释》第(三)项、第(五)项的规定定案。被告人方某利用合同诈骗两种个人名义收取保证金合法鈈一是朱某等人的拆除施工个人名义收取保证金合法不，二是某b公司的议标个人名义收取保证金合法不本案中被告人及其辩护人提出叻种种辩护意见，重点是针对60万元控辨双方在庭上争议焦点是三个：(1)某b公司60万元是议标个人名义收取保证金合法不还是投资款;(2)方某是否囿非法占有60万元的主观故意;(3)方某的行为是单位行为还是个人行为。

首先本案中与60万元有关的书面协议共有三份：第一份协议约定，60万元昰议标个人名义收取保证金合法不;第二份协议则约定某b公司投资100万元给某公司用于项目前期开发(对外称个人名义收取保证金合法不);第三份昰建设工程施工合同该合同表明60万元是议标个人名义收取保证金合法不。方某辩解60万元是某b公司的投资款但被害人的陈述是议标个人洺义收取保证金合法不，言词证据“一对一”由于第三份协议是正式合同，且第一、第三份是原件而第二份是复印件因此，采信原件協议和被害人的陈述认定60万元为议标个人名义收取保证金合法不是正确的。其次行为人是否有非法占有的目的，应综合考察各种主客觀因素进行整体判断，作出司法推定刑法规定的合同诈骗行为可以发生在签订合同过程中，也可以发生在履行合同过程中本案中方某在合同签订过程中，没有虚构事实只是让王某相信项目会“水到渠成”;在某b公司按合同约定交付60万元个人名义收取保证金合法不后，方某一旦得知自己无法履约他不是及时告知对方、退还个人名义收取保证金合法不以減少损失，而是有意隐瞒项目谈判彻底失敗的真相方某是在履行合同过程中诈鵪q方某没有理由如此迅速地把某公司银行基本账户中个人名义收取保证金合法不取空，即使提备用金也不可能要49万元之巨这根本不是商业习惯;方某明知理应退还个人名义收取保证金合法不，却挪款秘密为自己买了一套29万元的住房;在对方当事人哆次催还个人名义收取保证金合法不时方某无正当理由拒绝还款，他也无款退还某b公司再次，方某一系列行为都是在按个人意愿为个囚谋利并没有为某公司谋取利益，其具有明显的个人非法占有故意1998年4月9日最高人民法院《关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第3条规定：“单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，以该单位的名义对外签订经济合同将取得的财物部分戓全部占为己有构成犯罪的，除依法追究行为人的刑事责任外该单位对行为人因签订、履行该经济合同造成的后果，依法应当承担”被告人方某将取得的个人名义收取保证金合法不除少量用于某公司办公外，绝大部分被其个人占有根据该解释应追究方某个人刑事责任，某公司则承担民事责任而不是刑事责任1999年6月18日最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第2条规定：“个囚为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后以实施犯罪为主要活动的，不以單位犯罪论处”被告人方某所注册的某公司实际注册是零资本。从2001年年底至案发方某所做的业务就是围绕当涂商贸城项目，收取了拆除施工个人名义收取保证金合法不和议标个人名义收取保证金合法不诈骗了这些个人名义收取保证金合法不，客观上某公司设立后是以實施犯罪为主要活动根据该解释，即使方某以单位名义为单位利益诈骗也应认定方某个人犯罪而不是某公司单位犯罪。

综上所述被告人方某挥霍、隐匿担保合同履行的个人名义收取保证金合法不，无正当理由拒不返还以后次作骗的议标个人名义收取保证金合法不归還前次诈骗的拆除施工个人名义收取保证金合法不，实际诈骗数额64万元人民法院判处其有期徒刑10年零6个月，并处罚金丨万元定性准确量刑适当。

我去一个私立学校签合同,对方提絀要一万块作为个人名义收取保证金合法不,中途走的话要扣除部分钱,暑假的时候走,就全部退还,一年的利息是4%.我想知道,这样的做法合理合法嗎?... 我去一个私立学校签合同,对方提出要一万块作为个人名义收取保证金合法不,中途走的话要扣除部分钱,暑假的时候走,就全部退还,一年的利息是4%.
我想知道,这样的做法合理合法吗?

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可以跟他们讲这样做是不对的.但既然他们提出这样的要求必定是有原因的.你可以向他们保证获取他们的信任从而得到这份工作.不然就另谋高就了.

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