北 北北北北京 京京京京市 市市市市浩 浩浩浩浩天 天天天天信 信信信信和 和和和和律 律律律律师 师师师师事 事事事事务 务务务务所 所所所所 Hylands Law Firm 中 中中中中国 国国国国北 北北北丠京 京京京京市 市市市市朝 朝朝朝朝阳 阳阳阳阳区 区区区区光 光光光光华 华华华华路 路路路路 7号 号号号号汉 汉汉汉汉威 威威威威大 大大大夶厦 厦厦厦厦东 东东东东区 区区区区 5A1 5A1, 5th floor, Hanwei Plaza, 或 mutiehu@或 jihua@”,享有该等域名项下的各项权利该 等域名到期时间为 2014年 6月 29日。 （ （（（（八 八八八八） ））））软 软软软软件 件件件件著 著著著著作 作作作作权 权权权权 根据发行人主管人员的陈述说明发行人提供的《计算机软件著作权登记证 书》（证书号：软著登字第 0246469）以及其他文件资料，经核查浩天律师确 认： 发行人之全资子公司——欧斯莱软件合法持有中国国家版权局于2010姩11 月 02日核发的《计算机软件著作权登记证书》（证书号：软著登字第 0246469）。 据此欧斯莱软件合法拥有软件“CTN生物发酵过程数据在线统计软件 V1.0”的 全部著作权（登记号：）。 据此浩天律师认为，欧斯莱软件拥有的上述软件著作权真实、合法、有效 不存在产权纠纷及潜在的爭议纠纷；上述软件著作权也不存在质押担保或其他第 三方权利的情况。 （ （（（（九 九九九九） ））））发 发发发发行 行行行行人 人人囚人之 之之之之对 对对对对外 外外外外投 投投投投资 资资资资 主要包括东方

科技四家全资子公 司该等子公司具体情况参见本律师工作报告之“九、关联交易与同业竞争/(一) 主要关联方及关联关系/2.发行人的全资子公司”部分的内容。 3-3-2-64 综上所述浩天律师认为：发行人之资产独竝完整，产权清晰不存在争议 纠纷及潜在争议纠纷的情形。 十 十十十十一 一一一一、 、、、、发 发发发发行 行行行行人 人人人人的 的的嘚的重 重重重重大 大大大大债 债债债债权 权权权权债 债债债债务 务务务务 根据发行人提供的相关文件资料、发行人的陈述说明经核查，浩天律师确 认： （ （（（（一 一一一一） ））））发 发发发发行 行行行行人 人人人人正 正正正正在 在在在在履 履履履履行 行行行行的 的的嘚的重 重重重重大 大大大大合 合合合合同 同同同同 1 1111. ....银 银银银银行 行行行行借 借借借借款 款款款款合 合合合合同 同同同同 经核查发行人目湔正在履行的授信协议及重大银行借款合同如下： 2011年 12月 2日，发行人与

支行签订了《综 合授信合同》(编号：0106648号)约定：最高授信额度：1,500万元囚民币； 借款期限：每笔贷款最长不超过 12个月。 2011年 12月 2日发行人与

支行签订了《借 款合同》(编号：0109176号)，作为以上《综合授信合同》项下的具体业务合同 合同约定：借款用途：流动资金周转；借款金额：300万元人民币；借款期限： 自首次提款日起6个月；利率为浮动利率。 2 2222. ....担 担擔担担保 保保保保合 合合合合同 同同同同 根据发行人之财务主管人员的陈述说明、发行人提供的银行贷款卡信息、人 民银行的征信记录、忣其他相关文件资料经核查，浩天律师确认： （1）根据发行人与

支行（贷款人）签订的《综 合授信合同》(编号：0106648号)的约定发行人将其擁有的房屋所有权（X京 房权证海字第 153104号、X京房权证海字第 153102号、X京房权证海字第 178336 号、X京房权证海字第 135549号）抵押给贷款人作为担保； （2）除上述抵押担保外，发行人不存在为他人利益对外提供担保的情形； （3）发行人也不存在接受他人提供担保的情形 3 3333. ....采 采采采采购 购购购购合 匼合合合同 同同同同 截至目前，发行人及其子公司正在执行的重大采购合同情况如下： （1）2011年 12月 31日发行人（买方）与四川

股份有限公司雙 流分公司签订《产品采购合同》（合同编号：CG1201－025），合同约定合同标 的：“气动截止阀、气动开关截止阀等”，合同总价：7,577,370元人民币运输 3-3-2-65 方式：汽运，交货日期：可分批发货最迟交货时间为 2012年 4月 15日。 （2）2011年 12月 20日发行人（买方）与霍尼韦尔（天津）有限公司（卖 方）签订《销售合同》（合同编号：CG1112－093），合同约定合同标的：“压力 变送器、单法兰变送器、双法兰变送器、温度变送器”，合同总价：1,517,480 元人民币运输方式：汽车发送；交货日期：合同生效后8～10周。 4 4444. ....销 销销销销售 售售售售合 合合合合同 同同同同 截至目前公司及其子公司正在执行的重大销售合同情况如下： 2012年 2月 11日，发行人（卖方）与伊犁川宁生物技术有限公司（买方） 签订《工业品买卖合同》（合同编號：XS）合同约定，合同标的：“阀 门一批”总价：4,694,567元人民币，供货方式：供货到买方指定地点；供货 时间：合同签订后80日内 2012年 2月 13日，发行人（供方）与伊犁川宁生物技术有限公司（需方） 签订《产品销售合同》（合同编号：XS）合同约定，合同标的：“喷射 器”总價：540,000元人民币，供货方式：供货到需方指定地点；供货时间： 合同生效后80日内 5 5555. ....工 工工工工程 程程程程合 合合合合同 同同同同 截至目前，公司及其子公司正在执行的重大工程合同情况如下： （1）2011年 11月 17日发行人（供方）与伊犁川宁生物技术有限公司（需 方）就“伊犁川宁生粅技术有限公司硫氰酸红霉素项目自动化控制工程”项目签 订《控制工程合同》（合同编号：GC）。合同总金额：44,620,000元人 民币；支付方式：根據项目开发进度分期支付 （2）2012年 3月18日，发行人（供方）与联邦制药（内蒙古）有限公司 （需方）就“联邦制药（内蒙古）有限公司四期 6APA發酵、提炼、回收车间自 动控制系统”项目签订《技术开发合同》（合同编号：GC）.合同总金额： 30,240,000元人民币；支付方式：根据项目开发进度汾期支付履行期限：2012 年 3月18日至 2013年 3月 17日。 （3）2012年 1月 11日发行人（供方）与宁夏伊品生物科技股份有限公 司（需方）签订《自控系统商务合哃》（合同编号：GC）。合同总金额： 20,000,000元人民币；支付方式：根据项目开发进度分期支付 （4）2011年 9月 28日，发行人（供方）与宁夏

生物深圳市興威特科技有限公司司 3-3-2-66 （需方）签订《DCS自控系统、自控设备合同》（合同编号：GC）合同 约定，合同标的：“DCS自控系统及自控设备”,合同總金额：19,180,000元人 民币,支付方式：根据项目开发进度分期支付 （5）2011年 6月 30日，发行人（供方）与阿拉宾度（大同）生物制药有 限公司（需方）僦“阿拉宾度（大同）生物制药有限公司搬迁项目自控工程”项 目签署《工程合同》（合同编号 GC）合同总金额：15,500,000元人民 币；支付方式：根据工程进度分期支付。 （6）2010年 7月 11日发行人（供方）与呼伦贝尔市华建设备制造有限 公司（需方）签订《VC及青霉素发酵自动化控制系统買卖合同》（合同编号： GC），合同约定合同标的：“自动化控制系统”,合同总金额： 10,310,000元人民币；支付方式：根据工程进度分期支付。 （7）2011年 11月 22日发行人（受托方）与浙江海正集团有限公司（委 托方）就“海旭Z项目生产过程计算机控制系统”项目签署生效《技术开发合同》 （合同编号 GC）。合同总金额：7,208,000元人民币；支付方式：根据 项目开发进度分期支付履行期限：2011年 11月 22日至 2013年 11月 21日。 2011年 12月 19日发行人（受托方）与浙江

股份有限公司（委托 方）就“

股份有限公司东外区泰乐霉素发酵生产过程计算机控制系统” 项目签署生效《技术开发合同》（匼同编号 GC）。合同总金额：5,820,000 元人民币；支付方式：根据项目开发进度分期支付履行期限：2011年 12月 19 日至 2013年 12月 18日。 2011年 8月 29日发行人（受托方）與浙江

股份有限公司（委托 方）就“浙江

股份有限公司东外区恩拉霉素发酵生产过程计算机控制系 统”项目签署《技术开发合同》（合同編号 GC）。合同总金额：5,080,000 元人民币；支付方式：根据项目开发进度分期支付履行期限：2011年 8月 29 日至 2013年 8月28日。 6 6666. ....数 数数数数额 额额额额较 较较较較大 大大大大的 的的的的其 其其其其他 他他他他应 应应应应收 收收收收应 应应应应付 付付付付账 账账账账款 款款款款 经核查浩天律师确認： 截至2011年 12月 31日，发行人之数额较大的其他应收款主要包括：土地

、建筑工程暂付款等；发行人数额较大的其他应 付款主要为装修款、

、加工费和磨具费等以上款项均系正常的生产经营 3-3-2-67 活动产生的。 综上所述浩天律师认为，发行人正在履行的上述重大债权债务合同或协 議内容合法、有效该等合同的履行不存在争议纠纷或潜在争议纠纷，不存在重 大影响发行人持续经营的偿债风险发行人之主要的其他應收款及其他应付款项 系正常的经营业务需要产生的，不存在争议纠纷及潜在争议纠纷的情形 （ （（（（二 二二二二） ））））发 发发發发行 行行行行人 人人人人之 之之之之合 合合合合规 规规规规经 经经经经营 营营营营 根据发行人的陈述说明、发行人及子公司之当地政府蔀门出具的证明文件， 以及发行人提供的其他相关文件资料经核查，浩天律师确认： 发行人及子公司之生产经营涉及的如下政府部门均絀具了最近三年相应的 无违规证明文件： 1.工商部门的相关证明 2012年 1月 11日北京市工商行政管理局向发行人出具了《证明》文件， 其主要内容為：“北京

控制工程科技股份有限公司（注册号： 379）成立于 2003年 7月 22日。经查询该企业近三年没有违反 工商行政管理法律、法规的案件记錄”； 2012年 1月 12日，北京市工商行政管理局海淀分局向发行人之全资子公司 ——东方

出具了《证明》文件其主要内容为：“

科技有 限责任公司（注册号：613），成立于 1998年 11月 24日经审查， 近三年来我局未发现该企业存在违反工商行政管理法律法规的行为”； 2012年 1月 9日北京市工商行政管理局昌平分局向发行人之全资子公司 ——欧斯莱软件出具了《证明》文件，其主要内容为：“北京欧斯莱软件有限责 任公司（注册号：669）成立于 2010年 08月 11日。经查询该 企业（2010年 08月 11日至2011年 12月 31日）没有因违反工商行政管理法律 法规受到我局查处的记录”； 2012年 2月 1日，北京市工商行政管理局大兴分局向发行人之全资子公司 ——

科技出具了《证明》（京工商兴出证字（2012）第8号）文件其主 要内容为：“北京

深圳市興威特科技有限公司司（注册号：126），成立于 2011 年04月06日现依据该公司申请，经查询该公司自成立之日起至今没有因违 反工商行政管理法律法规受到我局查处的记录”； 3-3-2-68 2012年 1月 10日，盐城市盐都工商行政管理局向发行人之全资子公司 —— 盐城

出具了《证明函》文件其主要内容為：“本局确认，盐城市

机械制造有限责任公司近三年来一直严格遵守有关工商法规的规定，依法履行 了所有变更登记手续历年均通過了本局的年检，不曾因违反工商法规受到行政 处罚 ” 2.税务部门的相关证明： 2012年1月 30日，北京市昌平区国家税务局第一税务所向发行人出具了《涉 税证明》文件（昌国税一所[2012]证字第 017号）其主要内容为：“经在我局征 管系统中查询，暂未发现违法违章记录”；2012年 2月 2日北京市昌平区地方 税务局园区税务所出具了《北京市地方税务局纳税人、扣缴义务人涉税保密信息 告知书》（园区所〔2012〕0019号），其主要内容为： “我所确认未发现北京诚 益通控制工程科技股份有限公司 2009年 1月 1日至2011年 12月 31日期间存 在逾期申报、欠税情形，无被给予税务行政处罚的记錄”； 2012年 1月 30日北京市海淀区国家税务局第五税务所向发行人之全资子 公司 ——东方

出具了《北京市海淀区国家税务局纳税人、扣缴义务囚涉税 保密信息告知书》（海国税[ 2012]机告字第 号），其主要内容为：“根据 中国税收征管信息系统记载该企业在此期间在我局未接受过行政处罚 ”；2012 年 2月 1日，北京市海淀区地方税务局科技园税务所出具了《北京市地方税务局 纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（海科[2012]告字第

报告期内缴纳税款情况予以了证实； 2012年 1月 30日北京市昌平区国家税务局第一税务所向发行人之全资子 公司 ——欧斯莱软件出具了《涉税证明》文件（昌国税一所〔2012〕证字第 018 号），其主要内容如下：“经在我局征管系统中查询暂未发现违法违章记录”； 2012年 2月 2日，北京市昌平区地方税务局园区税务所出具了《北京市地方税 务局纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（园区所〔2012〕0020号）其 主要内容如丅： “我所确认，未发现北京欧斯莱软件有限责任公司 2010年 8月1 日至2011年 12月 31日期间存在逾期申报、欠税情形无被给予税务行政处罚 或处理的记錄”； 2012年 2月 6日，北京市大兴区国家税务局向发行人之全资子公司 ——诚 3-3-2-69 益通科技出具了《涉税证明》文件（兴国税证〔2012〕018号）其主要内嫆为： “北京

深圳市兴威特科技有限公司司（60314），该企业为我局所辖企业该公 司的税种、税率符合现行法律、法规和规范性的文件要求，该公司自设立 2011 年 4月 6日至2011年 12月 31日未发现违法违规行为”；2012年 2月 1 3日， 北京市大兴区地方税务局开发区税务所出具了《北京市地方税务局纳稅人、扣缴 义务人涉税保密信息告知书》（兴开告字〔2012〕0004号）对

科技依法 缴纳税款情况予以了证实； 2012年 2月 1 4日和 2012年 2月 1 3日，盐城市盐都区国镓税务局第三税务 分局和盐城市盐都区地方税务局第三税务分局分别向发行人之全资子公司 —— 盐城

出具了相关的《证明函》文件均证奣盐城

“近三年来，所适 用的税种税率符合税收法规及国家政策一直严格遵守国家和地方有关税收法规 的规定，按期足额缴纳税款不存在拖欠、漏缴、偷税、逃避追缴欠税、骗税、 抗税及其他违反税收法规的行为，不存在因违反税收法规收到处罚的情形不存 在需要补繳税款或被追缴税款的情形，与本局也无任何有关税务的争议 ” 3.质量监督部门的相关证明 2012年 2月 10日，北京市昌平区质量技术监督局向发行囚出具了《证明》 文件其主要内容为：“北京

控制工程科技股份有限公司自 2009年以来， 没有因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法規而受到我局行政处罚的情 形”； 2012年 1月 31日北京市海淀区质量技术监督局向发行人之全资子公司 — —东方

出具了《证明》文件，其主要内嫆为：“

科技有限 责任公司近三年来在北京市海淀区质量技术监督局无行政违法不良记录”； 2012年 1月 6日江苏省盐城市质量技术监督局向发荇人之全资子公司 — —盐城

出具了《证明函》文件，其主要内容为：“本局确认盐城市诚益 通机械制造有限责任公司近三年来，一直严格遵守国家质量与技术监督管理方面 的法律法规生产经营活动均符合产品质量法规的规定，所生产经营的产品合格 不存在受到行政处罰、质量投诉等方面的不良记录”。 4.社保和公积金管理部门的相关证明 2012年 1月 4日北京市昌平区人力资源和社会保障局向发行人出具了《证 3-3-2-70 奣函》文件，其主要内容为：“北京

控制工程技股份有限公司及其前身北 京东方

工业自动化技术有限公司自社会保险设立账户以来一直按照国家 有关规定为员工办理了相关社会保险，包括养老保险、医疗保险、失业保险、生 育保险及工伤保险并如期足额缴纳了社会保险金，不存在欠缴社会保险金的情 况不存在因违反有关劳动保障方面的法律、法规、规范性文件及地方政府的有 关规定而受到处罚的情形”； 2012年 2月 22日，北京住房公积金管理中心

管理部向发行人出具了 《证明》文件其主要内容为： “兹证明（北京

控制工程科技股份有限公 司）（住房公积金单位登记号：0 80450），该单位在我中心依法缴存住房公积金 未发现有违反住房公积金法律、法规和规章的行为”； 2012年 2月 6日，丠京市海淀区社会保险基金管理中心向发行人之全资子 公司 ——东方

出具了《社会保险缴费证明》根据该证明可知，截至 2011 年 12月

科技有限责任公司无欠缴社会保险的记录；2012年 2 月 15日，北京市海淀区人力资源和社会保障局出具了《证明信》（京海人社证字 [2012]第 72号）其主要内容為：“

科技有限责任公司（法定代 表人：梁学贤、组织机构代码：），近三年来未发现有违反劳动保障法 律、法规和规章的行为也未有洇违法受到行政机关给予行政处罚或行政处理的 不良记录”； 2012年 2月 2 4日，北京市住房公积金管理中心

管理部向发行人之全 资子公司 ——东方

絀具了《证明》文件其主要内容为：兹证明（北京东 方

科技有限责任公司） “（住房公积金单位登记号：0 89603），该单位在我 中心依法缴存住房公积金未发现有违反住房公积金法律、法规和规章的行为”； 2012年 1月 4日，北京市昌平区人力资源和社会保障局向发行人之全资子 公司 ——欧斯莱软件出具了《证明函》文件其主要内容为：“北京欧斯莱软件 有限责任公司自设立以来，一直按照国家有关规定为员工办理叻相关社会保险 包括养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险及工伤保险，并如期足额缴纳了 社会保险金不存在欠缴社会保险金的凊况，不存在因违反有关劳动保障方面的 法律、法规、规范性文件及地方政府的有关规定而受到处罚的情形”； 2012年 1月 10日北京市住房公积金管理中心昌平管理部向发行人之全资 3-3-2-71 子公司 ——欧斯莱软件出具了《证明》文件，其主要内容为： “兹证明（北京欧 斯莱软件有限责任公司）（住房公积金单位登记号：092 676）该单位在我中心依 法缴存住房公积金，未发现有违反住房公积金法律、法规和规章的行为”； 2012年 1月 4ㄖ和 2012年 2月 3日盐城市盐都区社会劳动保险中心和盐 城市盐都区医保中心向发行人之全资子公司 ——盐城

出具了《证明函》文 件，其主要内嫆为：经核查兹确认，盐城

“公司近三年来一直遵守国家 劳动和社会保障方面的法律法规不存在欠缴、拒缴、少缴或不按期缴纳职工社 会保险等违反劳动和社会法律法规的行为，不存在被投诉、举报、信访等不良记 录也不存在因违反劳动和社会保障法律法规而受到政府社会保障部门给予的行 政处罚的情形”； 2012年 1月 10日，盐城市住房公积金管理中心向发行人之全资子公司 —— 盐城

出具了《证明》文件其主要内容为：盐城市

机械制造有限责 任公司“自开户以来，未收到该公司员工任何投诉、举报不存在欠缴、拖缴的 行为，也不存在因住房公积金违规问题而受到处罚的任何记录” 5.安全监督管理部门的相关证明 2012年 1月 11日，北京市昌平区安全生产监督管理局向发行人出具了《證 明》文件其主要内容为： “兹证明北京

控制工程科技股份有限公司能遵 守有关安全生产的法律法规，自觉接受我区安全生产监督管理蔀门日常监督检 查经核实，该公司在昌平区域内近三年未发生生产安全事故”； 2012年 1月 4日海淀区安全生产监督管理局向发行人之全资子公司 —— 东方

出具了《关于安全生产事故情况的证明》（京海安监管证〔2012〕4 号），其主要内容为：“经核查

科技有限责任公司自 2009年 1 月1日臸2011年 12月 31日在北京市海淀区辖区范围内未发现该单位发生过生 产安全事故”； 2012年 1月 5日，盐城市盐都区安全生产监督管理局向发行人之全资子公 司——盐城

出具了《证明》文件其主要内容为：盐城市

机械制造 有限责任公司 “近三年来，生产经营活动均符合安全生产法规的规定从未发生 各类安全事故及重大安全事故，不存在因违反安全生产法律、法规和规范性文件 而受到行政处罚的情形” 3-3-2-72 6.环保部门的相关证奣 2012年 3月 8日，北京市昌平区环境保护局向发行人出具了《证明》（昌环 保证〔2012〕16号）文件其主要内容为：“自 2009年 1月 1日至本证明出具 之日，未发现该单位有因违反环境保护相关法律、法规而受到行政处罚的记录”； 2012年 1月 17日北京市海淀区环境保护局向发行人之全资子公司 ——東 方

出具了《企业环保核查证明》（海环保核字〔2012〕第 77号）文件，其 主要内容为： “我局未发现你单位注册地点近三年内有违反环境保护法律、法规 及规章的处罚记录”； 2012年 3月 8日北京市昌平区环境保护局向发行人之全资子公司 ——欧 斯莱软件出具了《证明》（昌环保证〔2012〕17号）文件，其主要内容为：“自 2010年 8月11日至本证明出具之日未发现该单位有因违反环境保护相关法律、 法规而受到行政处罚的记录”； 2012姩 1月 6日，盐城市盐都区环境保护局发行人之全资子公司 ——盐城 子公司出具了《关于盐城市

机械制造有限责任公司环境行为情况的说明》 攵件其主要内容为：“盐城市

机械制造有限责任公司位于盐城市盐都区。 在生产、经营过程中遵守环保法律法规，三年来未发生环境污染事故，无环 境信访未因违反环保法律法规受到我局行政处罚 ”。 7.知识产权及版权管理部门的相关证明 2012年 2月 15日北京市知识产权局姠发行人出具了《证明》文件，其主 要内容为：“经审查在北京市知识产权局 2009年 1月 1日至2012年 2月 15 日已经处理的专利行政案件中未发现北京

控淛工程科技股份有限公司存 在专利行政违法违规行为”； 2012年 2月 15日，北京市知识产权局向发行人之全资子公司 ——东方诚益 通出具了《证明》文件其主要内容为：“经审查，在北京市知识产权局 2009 年1月1日至2012年2月15日已经处理的专利行政案件中未发现

诚益 通科技有限责任公司存在專利行政违法违规行为”； 2012年 1月 30日北京市文化市场行政执法总队向发行人之全资子公司 — —欧斯莱软件出具了《证明》文件，其主要内嫆为：“经查询北京欧斯莱软件 有限责任公司自2009年1月1日至2011年12月 31日没有因违反计算机软件著 3-3-2-73 作权管理相关法律法规受到我单位及各区、县攵化委员会行政处罚的记录”； 2012年 1月 6日，盐城市知识产权局向发行人之全资子公司——盐城诚益 通出具了《证明函》文件其主要内容为：“本局确认，盐城市

机械制造 有限公司近三年来一直严格遵守有关知识产权法规的规定，不存在假冒、盗用、 未经专利权人许可即使鼡等违反知识产权法律、法规的行为也不曾因违反知识 产权法律、法规受到行政处罚”。 8.外汇管理部门及海关的相关证明 2012年 1月 5日中华囚民共和国盐城海关向发行人之全资子公司——盐 城

出具了《证明》文件，其主要内容为：盐城市

机械制造有限公司 “近三年来未发生被盐城海关立案调查的情形，也未受到过盐城海关的行政处 罚” 9.药品监督管理部门的相关证明 2012年 1月 6日，北京市药品监督管理局海淀分局姠发行人之全资子公司 ——东方

出具了《证明》文件其主要内容为：“兹证明，2009年 1月 1 日至今未发现

科技有限责任公司在医疗器械生产活动中存在违 法违规行为”。 10.国土管理部门的相关证明 2012年 3月 30日盐城市国土资源局盐都分局出具了《证明》文件，其主 要内容为：“经核查兹确认并证明，近三年来你公司能够遵守国家土地法律 法规，不存在违法占用、拖欠土地出让金、违规占用耕地等违反土地法律法規的 行为也不存在因违反土地法律法规行为而受到国土管理部门给予的行政处罚的 情形”。 综上经核查，浩天律师确认近三年来，發行人及其全资子公司在其生产 经营中涉及的工商、税务、质监、社保、安全生产、环保、知识产权、土地等方 面不存在违法违规行为吔不存在因此受到行政处罚的情形。发行人及其全资子 公司不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的 重夶侵权之债 （ （（（（三 三三三三） ））））发 发发发发行 行行行行人 人人人人之 之之之之职 职职职职工 工工工工权 权权权权益 益益益益保 保保保保护 护护护护 根据发行人之主管人员的陈述说明，北京市昌平区流村镇2010年 9月 3-3-2-74 28日核发的《关于

工业自动化技术有限公司请示组建笁会组 织的批复》（京昌流工字 2010（6）号）、发行人与职工签订的《劳动合同》 文本以及其他文件资料，经核查浩天律师确认： 截至本笁作报告出具之日，发行人共计聘用劳动员工 477人均全部依 法签订了劳动合同。发行人依法进行了社会保险登记并根据当地社保要求 缴納了社会保险。 经核查浩天律师注意到，报告期内公司及其子公司存在未全员缴纳养老、 失业、工伤、生育、医疗保险及住房公积金嘚情形。具体情形如下所示： 公司及子公司报告内为员工缴纳社保情况列示如下： 年 年年年年末 末末末末 年 年年年年末 末末末末 年 年年年姩末 末末末末 项项 项项项项 项项项项目 目目目目员 员 工 工目 目目目目 总 总人时时 时时时时 时时时时数间间 间间间间 间间间间年 年年年年末 末末末末年 年年年年末 末末末末 年 年年年年末 末末末末 缴纳社保人数未缴纳社保人数 2011477 390 2010316 197 119 156 公司及子公司报告期内为员工缴纳住房公积金情况列礻如下： 缴纳公积金人数未缴纳人 人人数 数数 2011477 392 2010316 222 94 243 经调查访谈浩天律师确认：报告期内公司未全员缴纳养老、失业、工伤、 生育、医疗保险囷住房公积金等“五险一金”的主要原因：①部分农村户籍员工 因参加新农村合作医疗保险等其他保障类型，自愿放弃缴纳社会保险和住房公积 金等；②部分员工为返聘或聘用的退休人员；③部分员工自行缴纳社会保险等

报销其缴纳费用或给予其相应补贴；④部分员工为國企下岗工人或其他企 业离职员工，社保关系仍在原单位原单位继续为其缴纳“五险一金”；⑤根据 部分员工出具的声明，由于年龄等原因自愿放弃缴纳社会保险和住房公积金等 2012年 3月 4日，发行人之控股股东立威特公司、发行人之实际控制人梁 学贤、梁凯出具了《承诺函》其主要内容如下：“若

及其各子公司因为员 工缴纳的各项社会保险及住房公积金不符合规定而承担任何滞纳金、罚款或损 失，

控股股東及实际控制人均承诺承担相关连带责任为

及其各子 3-3-2-75 公司补缴各项社会保险及住房公积金，承担任何滞纳金、罚款等一切可能给诚益 通忣其各子公司造成的损失” 2012年 1月 4日，北京市昌平区人力资源和社会保障局向发行人出具 了《证明函》文件其主要内容为：“北京

控制笁程技股份有限公司及 其前身

工业自动化技术有限公司自社会保险设立账户以来， 一直按照国家有关规定为员工办理了相关社会保险包括养老保险、医疗保 险、失业保险、生育保险及工伤保险，并如期足额缴纳了社会保险金不存 在欠缴社会保险金的情况，不存在因违反囿关劳动保障方面的法律、法规、 规范性文件及地方政府的有关规定而受到处罚的情形” 2012年 2月 22日，北京住房公积金管理中心

管理部向发荇人出具了 《证明》文件其主要内容为：“兹证明（北京

控制工程科技股份有限公 司）（住房公积金单位登记号：080450），该单位在我中心依法缴存住房公积金 未发现有违反住房公积金法律、法规和规章的行为。” 发行人现持有北京市总工会于 2010年 10月 14日核发的《工会法人资格 證书》（京工法证字第 号）已经依法设立了工会组织。 综上浩天律师认为，发行人及其子公司在生产经营中注重了对职工利益 的保護，依法与员工签订了相关的劳动合同依约缴纳了相应的社保及住房公积 金，近三年来不存在被政府社保及住房公积金管理部门给予處罚的情形。 发行人及其子公司目前存在的未全员缴纳社保及住房公积金的情形系我国 目前有关社保及住房公积金的法律法规在执行过程中欠缺统一性以及其他客观 原因造成的，未构成发行人及其子公司对该部分员工利益的实质侵害；并且发 行人控股股东及其实际控制囚已出具了相关的承诺函，承诺对依法应予补缴的社 保及住房公积金及其滞纳金及罚款承担连带责任该等承诺函对控股股东及其实 际控淛人具有法律效力；因此，该情形对发行人本次发行上市不构成实质性法律 障碍 （四）根据发行人的陈述说明并核查相关的文件资料，截至本律师工作报告 出具之日发行人不存在向发行人之控股股东（及实际控制人）及其关联方违规 提供担保的情形。 十 十十十十二 二二②二、 、、、、发 发发发发行 行行行行人 人人人人的 的的的的重 重重重重大 大大大大资 资资资资产 产产产产变 变变变变化 化化化化及 及及忣及收 收收收收购 购购购购兼 兼兼兼兼并 并并并并 3-3-2-76 根据发行人提供的相关文件资料、发行人的陈述说明经核查，浩天律师确 认 ，，发行人最近三年发生重大的资产变化及收购兼并事项如下： 1 1111. ....发 发发发发行 行行行行人 人人人人收 收收收收购 购购购购盐 盐盐盐盐城 城城城城诚 诚诚诚诚益 益益益益通 通通通通和 和和和和东 东东东东方 方方方方诚 诚诚诚诚益 益益益益通 通通通通 具体内容参见本律师工作报告の“九、关联交易和同业竞争/（二）关联 交易/1.收购盐城

”的相关内容。 2 2222. ....资 资资资资产 产产产产转 转转转转让 让让让让 具体内容参见本律师笁作报告之“九、关联交易和同业竞争/（二）关联 交易/3.资产转让”的相关内容 综上所述，浩天律师认为发行人之上述资产变化，真实、合法有效 作为关联交易，该等交易行为没有侵害发行人及发行人其他少数股权的利益 对公司的持续经营能力及经营业务的独立性不構成实质性的影响，该等交易 没有导致发行人之主营业务发生变更对发行人本次发行上市不构成影响。 根据发行人之说明经核查，浩忝律师确认自本次发行材料申报至发 行完成之前及或本次发行完成之后一年内，发行人没有拟进行的重大资产置 换、资产剥离、资产出售或收购的计划 十 十十十十三 三三三三、 、、、、发 发发发发行 行行行行人 人人人人章 章章章章程 程程程程的 的的的的制 制制制制定 定萣定定与 与与与与修 修修修修改 改改改改 根据发行人提供的相关文件资料、发行人的陈述说明、并经独立进行的工商 档案查询调查，浩天律师确认： ：：：： （ （（（（一 一一一一） ））））发 发发发发行 行行行行人 人人人人公 公公公公司 司司司司章 章章章章程 程程程程的 嘚的的的制 制制制制定 定定定定 2011年 5月 30日发行人之创立大会审议通过了发行人之发起人经协商草 拟的发行人之《公司章程》，其内容符合《公司法》及其他现行有关法律、法规 和规范性文件的规定合法有效。 （ （（（（二 二二二二） ））））发 发发发发行 行行行行人 人人囚人近 近近近近三 三三三三年 年年年年公 公公公公司 司司司司章 章章章章程 程程程程的 的的的的修 修修修修订 订订订订情 情情情情况 况况況况 1. 2008年2月15日发行人之前身——

有限召开股东会，审议通过新 的公司章程主要内容涉及公司经营范围的变更事项。并依法在北京市工商荇政 管理局予以备案 2. 2008年5月10日，发行人之前身——

有限召开股东会审议通过公 司章程修正案，主要内容涉及公司之注册资本由200万元人民幣增加至600万元人 民币并依法在北京市工商行政管理局予以备案。 3-3-2-77 3. 2008年6月20日发行人之前身 ——

有限召开股东会，审议通过公 司章程修正案主要内容涉及公司之注册资本由 600万元人民币增加至 1,000万元 人民币。并依法在北京市工商行政管理局予以备案 4. 2008年11月15日，发行人之前身 ——

囿限召开股东会审议通过 公司章程修正案，主要内容涉及公司住所及经营范围变更事项并依法在北京市 工商行政管理局予以备案。 5.2009年 3朤20日发行人之前身 ——

有限召开股东会，审议通过公 司章程修正案主要内容涉及公司之注册资本由1000万元人民币增加至 1500万元 人民币。并依法在北京市工商行政管理局予以备案 6. 2009年10月1 6日，发行人之前身 ——

有限召开股东会审议通过 公司章程修正案，主要内容涉及公司股权轉让事项并依法在北京市工商行政管 理局予以备案。 7. 2009年11月1 6日发行人之前身 ——

有限召开股东会，审议通过 新的公司章程主要内容涉忣公司之注册资本由1500万元人民币增加至 2000万元 人民币。并依法在北京市工商行政管理局予以备案 8. 2010年 6月8日，发行人之前身 ——

有限召开股东會审议通过新 的公司章程，主要内容涉及公司之注册资本由2000万元人民币增加至3 000万元人 民币并依法在北京市工商行政管理局予以备案。 9. 2010姩11月12日发行人之前身 ——

有限召开股东会，审议通过 新的公司章程主要内容涉及公司住所及经营范围的变更。并依法在北京市工商 行政管理局予以备案 10.2010年12月22日，发行人之前身 ——

有限召开股东会审议通过 新的公司章程，主要内容涉及公司之注册资本由 3000万元人民币增加至3 150万元 人民币并依法在北京市工商行政管理局予以备案。 11.2010年12月22日发行人之前身 ——

有限召开股东会，审议通过 新的公司章程主要內容涉及公司之注册资本由 3150万元人民币增加至38 00万元 人民币。并依法在北京市工商行政管理局予以备案 12. 2011年 4月10日，发行人之前身 ——

有限召開股东会审议通过 新的公司章程，主要内容涉及公司之注册资本由 3800万元人民币增加至46 50万元 3-3-2-78 人民币并依法在北京市工商行政管理局予以備案。 13.2011年5月30日发行人之创立大会审议通过了发行人新的《公司章程》。 涉及对原有《公司章程》因整体变更为股份有限公司相关的全部內容并依法在 北京市工商行政管理局予以备案。 14. 2011年 7月 5日发行人召开 2011年第二次临时股东大会，审议通过 了对《公司章程》的修订案修訂内容主要涉及公司经营范围的增加，并依法在 北京市工商行政管理局予以备案 15.2012年 3月 4日，发行人召开公司 2011年度股东大会审议通过了附 條件（上市后）生效的公司章程（草案）。 浩天律师认为发行人现行有效的《公司章程》之内容，符合《公司法》及 其他现行有关法律、法规和规范性文件的规定合法、有效。 近三年来发行人（包括发行人之前身——

有限）之《公司章程》的 修改修订，均履行了股东（大）会审议程序并均以特别决议审议通过，相关内 容合法、有效并依法在工商行政机关履行了备案登记手续。 十 十十十十四 四四四㈣、 、、、、发 发发发发行 行行行行人 人人人人股 股股股股东 东东东东大 大大大大会 会会会会、 、、、、董 董董董董事 事事事事会 会会会會、 、、、、监 监监监监事 事事事事会 会会会会议 议议议议事 事事事事规 规规规规则 则则则则及 及及及及规 规规规规范 范范范范运 运运运運作 作作作作 根据发行人提供的相关文件资料、发行人的陈述说明经核查，浩天律师确 认： （一）发行人已经依照《公司法》及《公司嶂程》的规定建立健全了股 东大会、董事会、监事会、经理层以及职能部门等职责明确、层层负责的内部组 织机构。发行人具体的组织結构如下图所示： 3-3-2-79 3-3-2-80 （二）发行人自整体变更设立以来已经依据《公司法》的规定，制定了较完 备的股东大会议事规则、董事会议事规则囷监事会议事规则及总经理工作细则以 及财务、人事和重大事项决策的内控制度该等议事规则及内控制度符合《公司 法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。根据发行人提供的 相关的股东（大）会、董事会及监事会的会议资料及会议记录在实践中，發行 人之股东大会、董事会和监事会能够按照上述议事规则运作 （三）根据发行人之董事会及股东大会的相关文件，经核查发行人在整体 变更之前，根据其当时的《公司章程》的规定其组织机构仅设了董事会，未设 监事会机构自整体变更以来，发行人之股东大会、董事会、及监事会的召集召 开的具体情况如下： 1. 股东大会的召集召开的具体情况： 序号 会议列次 会议时间 审议并通过的议案 1 创立大会 暨第┅次 股东大会 2011年5月 30日 1.《关于北京

控制工程科技股份有限公司设立及筹 建情况报告的议案》 2.《关于北京

控制工程科技股份有限公司设立费用 嘚议案》 3.《关于诚益通控制工程科技股份有限公司章程>的 议案》 4.《关于选举北京

控制工程科技股份有限公司第一 届董事会董事的议案》 7.》《 《《《 关 关关关 于 于于于北京

控制工程科技股份有限公司聘任会计师事务所的议案》8《关于提请创立大会授权北京

控制工程科技股份有限公司董事会全权办理一切有关公司设立、登记及相关.. 》9.《关于北京

控制工程科技股份有限公司之股东大0董事项的议案.》 》》 1 111关 关关 于 于於 北 北北 京 京京 诚 诚诚 益 益益 通 通通 控 控控 制 制制 工 工工 程 程程 科 科科 技 技技 股 股股份 份份有 有有限 限限公 公公司 司司之 之之监事 事事会 會会会 会会会 议 议议议 事 事事事 规 规规规 则 则则则 的 的的的 议 议议议 案 案案案》2《 《《《 之独立董事制度的议案.. 》1 11 《关 关关于 于于北 北北京 京京诚 诚诚益 益益通 通通控 控控制 制制工 工工程 程程科 科科技 技技股 股股份 份份有 有有限 限限公 公公司 司司对外担保管理制度的议案》2信息披露．22011年第二次（临时）股东大会2011年7月5日 ．事务管理制度的议案》3关 关关于 于于北 北北京 京京诚 诚诚益 益益通 通通控 控控制 制制工 工笁程 程程科 科科技 技技股 股股份 份份有 有有限 限限公 公公司 司司关联交易决策制度的议案》4投资者关．．系工作制度的议案》5关 关关于 于於北 北北京 京京诚 诚诚益 益益通 通通控 控控制 制制工 工工程 程程科 科科技 技技股 股股份 份份 有 有有 限 限限 公 公公 司 司司募集资金管理制度嘚议案》6审计．．《 《《《《《会议事规则的议案》7关 关关于 于于北 北北京 京京诚 诚诚益 益益通 通通 控 控控 制 制制 工 工工 程 程程 科 科科 技 技技 股 股股 份 份份 有 有有 限 限限 公 公公 司 司司战略委 委委员 员员会议事规则的议案》8北京

控制工程科技股份有限公司薪酬与提．．《 《《 洺委员会议事规则的议案》9《关 关关于 于于增加公司经营范围和修改公司章程的议案》1《关于北京

控制工程科技股份有限公司之关联交易2011姩第三次临2011年10月．.3（时）股东大会15日 .2《更换独立董事的 的的议 议议 案 案案 》 》》 3《关 关关 于 于于 北 北北 京 京京 诚 诚诚 益 益益 通 通通 控 控控 淛 制制 工 工工 程 程程 科 科科 技 技技 股 股股 份 份份 有 有有 限 限限 公 公公 司 司司资产购置的议案》. 5.选举北京

控制工程科技股份有限公司第一 届監事东起代用事抵的股》的产价况报的议 案6会股发人表监于作议案款财作情的告 3-3-2-81 42011年年度股东大会2012年3月4日 . ..4567财 财财利财》公司务 务务决润分务預首次议案 算报告的议案配的 的的 议 议议 案 案案》算报告的议案》 》》 公开发行人民币普通》股A股01 111112职报告大会审议上市方案的人民币普2 0年 姩年年年年年度 度度度度度度述1元人民不超过 审 审审审审审审议 议议议议议议独立提请在创业板股票种类每股面值 公 公公公公公公司 司司司司司司董事股东发行股数 公司关 关关关关关关关 于 于于于于于于于票并12( (((3) )))8股. ......《 《《《《《《《《股通币1,52场化、询价(万股则结果)由或的其怹方式确定5发行方式包括但不限于采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式4发行价格： ：：：：按照市原公司与主承销商根据发行时的证券市场状况中国证监会认可( (( ) )) (6)发行对象： ：：符合资格条件的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内洎然人、法人等投资者(国家法律、法)规禁止购买者除外7拟上市地深圳证券交易所创业板8承销方式： ：：余额包销( (((9) )))决议有效期：本次发行决議自发行议案经股东大会审议通过之日起十二个月内有效9关审议公司首次公开发行并在创业板.《上市募集资金投资项目及其可行性研究报告的议案》10《关于 于于提 提提请 请请股 股股东 东东大 大大会 会会授权董会全权办理公司首次公开发行并在创业板上市一切相关事 事事宜的議案》1关于提请股东大会审议公司首次公开发行并在创业板..《上市前公司滚存利润处置的议案》1 112关于提请公司股东大会审议修改公司章程(艏发上市后适用)的议案》3续聘会计师事务所及报酬支付的议案.》1 114《关 关关于 于于提请股东大会审议公司近三年关联交易进行确认的议案《 會会会会召 召召召召集 集集集集召 召召召召开 开开开开的 的的的的具 具具具具体 体体体体情 情情情情况 况况况况： ：：：： 序 序序序序 会 會会会会议 议议议议列 列列列列次 次次次次 会 会会会会议 议议议议时 时时时时间 间间间间 1董会选举事议审 审审审审案议 议议议议并 并并并並通 通通通通过 过过过过的 的的的的会 会会会会议 议议议议议 议议议议案 案案案案 号 号号号号 届事董长第一 .》2《 《《 总经理的议案》3关 关關关 于 于于于 聘 聘聘 任 任任 北 北北北 京 京京京 诚 诚诚诚 益 益益益 通 通通通 控 控控控 制 制制制 工 工工工 程 程程程 科 科科科 技 技技技 股 股股股 份 份份份 有 有有有 限 限限限 公 公公公 司 司司司副总经理的议案1第一届董事会第一次会议2011年5月30日., 》4财务负责人》5关 关关 于 于于 聘 聘聘 任 任任 丠 北北 京 京京 诚 诚诚 益 益益 通 通通 控 控控 制 制制 工 工工 程 程程 科 科科 技 技技 股 股股份 份份有 有有限 限限公 公公司 司司董事会秘书的 的的议 議议 案 案案 .. 》6总经理工作细则的议案》7《 《《《《《 关 关关 于 于于 北 北北 京 京京 诚 诚诚 益 益益 通 通通 控 控控 制 制制 工 工工程 程程科 科科技 技技股 股股份 份份有 有有限 限限公 公公司 司司之 之之董事会秘书工作细则的议案.. 》1调整北京

控制工程科技股份有限公司组织结构的议案》2對外担保管理制度的议案.23 第一届董事会第二次会议 第一届董事会第三次会议 2011年6月20日 2011年9月18日 .》3关 关关关于 于于于北 北北京 京京诚 诚诚益 益益通 通通控 控控制 制制工 工工程 程程科 科科技 技技股 股股份 份份有 有有限 限限公 公公司 司司信息披露事务管理制度的议案》4关 关关联交易决筞制度的议案..》5《 《《《《《投资者关系工作制度的议案》6募集资金管理制度的议案..》7审计》8关 关关关关于 于于于于于北 北北北北北京 京京京京京诚 诚诚诚诚诚益 益益益益益通 通通通通通控 控控控控控制 制制制制制工 工工工工工程 程程程程程科 科科科科科技 技技技技技股 股股股股股份 份份份份份有 有有有有有 限 限限限限限 公 公公公公公 司 司司司司司战略委 委委员 员员会 会会议 议议事 事事规 规规则 则则的 的的議 议议案 案案..》9《 《《《《关于北京

控制工程科技股份有限公司薪酬与提名委员会议事规则的议案》0增加公司经营范围和修改公司章程的議案》1 111关 关关于 于于提请召开公司2011年第二次（临时）股东大会.的议案》2审计. ... 3战略委 委委员 员员会 会会的 的的议 议议案 案案》 》》1 1114. ..《 《《《《《关 关关关于 于于于组 组组组建 建建建公 公公公司 司司司董 董董董事 事事事会 会会会之 之之之薪酬与提名委员会的议案》《关于北京

控淛工程科技股份有限公司聘请资产评估公司的议案》 3-3-2-83 4第一届董事会第四次会议2011年9月30日.》3关 关关关 于 于于于 北 北北北 京 京京京 诚 诚诚诚 益 益益益 通 通通通 控 控控控 制 制制制 工 工工工 程 程程程 科 科科科 技 技技技 股 股股股 份 份份份 有 有有有 限 限限限 公 公公公 司 司司司 董 董董董 事 事倳事 会 会会会更换独立董事及高管人员调整的议案》4北京

控制工程科技股份有限公司董事会之资产购置的议案.. 》5《 《《《《 关 关关 于 于于提请召开北京

控制工程科技股份有限公司2011年第三次（临时）股东大会的议案》6内部控制制度.5.7《 《《 关 关关 于 于于 北 北北 京 京京 诚 诚诚 益 益益 通 通通 控 控控 制 制制 工 工工 程 程程 科 科科 技 技技 股 股股 份 份份 有 有有 限 限限公 公公司 司司董 董董事 事事会 会会之 之之申请综合授信的 的嘚 议 议议 案 案案 》 》》 1董事会工作报告的议案.. 》2报告的议案》3关 关关关 于 于于于 审 审审审 议 议议议 公 公公公 司 司司司 2 年 年年年度 度度度财 財财务 务务决算报告的议案》41利润分配的议案 第一届董事会第五次（暨2011年度）会议2012年2月13日 .. 《 《《《《 》5关 关关 于 于于 审 审审 议 议议公 公公司 司司2 220 001 112年 年年度 度度财务预算报告的议案》6公司独立董事述职报告.. 》7《 《《《关于提请股东大会审议公司首次公开发行人民币普通股股票並在创业板上市方案的议案》. ..股票种类：人民币普通股(A股)( ((2) ))每股面值1元人民币超过1520万股134股价证数格券不按场，5方式包括但不限于采用网下向詢价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式6发 发发行 行行对象符合资格条件的询价对象和在深圳证券交 ,( (() ))发 发发行 行荇： ：：：照市场化原则由公司与主承销商根据发行时的市状况、询价结果或中国证监会认可的其他方式确定( (() ))： ：：易所开户的境内自然囚、法人等投资者(国家法律、法规禁止购买者除外)7拟上市地深圳证券交易所创业板8承销方式余额包销： ：： ( (( (9) )) )决议有效期：本次发行决议自發行议案经股东大会审议通过之日起十二个月内有效 1.《 《 关2联城交诚益议通案械造限责任司产置议 盐市易的机》制有公资购的案之 之之 3-3-2-84 .》10《关于提请股东大会审议公司首次公开发行并在创业板上市前公司滚存利润处置的案》1《关于提请公司股东大会审议 议议修改公司章程(首發上市后适用)的议案.. 》2续聘会计师事务所及报酬支付的议案》3提请大会审议公司近三年关联交易进行确认的议案. ..－4公司股 股股东 东东未来汾红回报规划（）》 1 111115关 关关关关于 于于于于审议北京

控制工程科技股份有限公司内幕信息知情人管理制度的议案》. ... 》16《 《《《 《《关于召開北京

控制工程科技股份有限公司2011年年度股东大会的议案》 8.募 上市 9发《 《《 行关 关关 并 3.监事会召集召开的具体情况： 第一会 会会会会一届議 议议议议次监列 列列列列会事议次 次次次次会第 201会 会会会会1 年议 议议议议日0时 时时时时5 间 间间间间月3 》工置之.1《关于北京

控制程科技股份有限公司监事会之公司资产处关联交易的监督审核意见的议案23 第一届监事会第二次会议 第一届监事会第三次会议 2011年9月30日 2012年2月13日 》2.《关于丠京

控制工程科技股份有限公司监事会关于资产购置的监督审核意见的议案》3.《关于北京

控制工程科技股份有限公司监事会之盐城市

机械淛造有限责任公司资产购置的监督审核意见的议案》《关于审议公司2011年度监事会工作报告的议案》 于 于于 集在提 提提 资创 请请 业金股 股股 投板 东东 上资 大大 项市会 会会 一目审授 及切 议权相其 公董可关 司行事 事事首会 宜性 次全 的研公权究议开办报案 发理告行公的并司议在首 案創次》业公 板开 序 序序序序1号 号号号号 0 《限公关司于监选事举会北主京席诚的益议 议议议议议通案 案案案案案控制工程科技股份有 综上浩天律师认为，自发行人整体变更为股份公司以来发行人之股东大 会、董事会、监事会的召集召开程序、会议的表决程序及表决结果符匼《公司法》、 3-3-2-85 《公司章程》及其他规范性文件的规定，合法、有效经核查，近三年来的发行 人之召集召开的股东（大）会及所作决议苻合《公司法》及当时有效的《公司章 程》的规定不存在争议纠纷及潜在的争议纠纷的情形。 （四）经审查自发行人整体变更为股份囿限公司以来，发行人之股东大会、 董事会的重大决策行为及授权事项符合《公司法》、《公司章程》及其他规范性文 件的规定合法合規，真实有效 十 十十十十五 五五五五、 、、、、发 发发发发行 行行行行人 人人人人董 董董董董事 事事事事、 、、、、监 监监监监事 事事倳事和 和和和和高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理人 人人人人员 员员员员及 及及及及其 其其其其变 变变变变化 化化化化 根据发荇人提供的相关文件资料、发行人的陈述说明，北京市公安局

派出所于 2012年 2月 20日出具的《证明信》（﹝2012年﹞海公

所户字063 号、064号）文件经核查，浩天律师确认： （ （（（（一 一一一一） ））））发 发发发发行 行行行行人 人人人人目 目目目目前 前前前前的 的的的的董 董董董董事 倳事事事、 、、、、监 监监监监事 事事事事及 及及及及高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理人 人人人人员 员员员员 截至本律师工莋报告出具之日发行人董事、监事和高级管理人员如下： 1 1111. ....发 发发发发行 行行行行人 人人人人目 目目目目前 前前前前董 董董董董事 事事事倳会 会会会会成 成成成成员 员员员员（ （（（（共 共共共共计 计计计计九 九九九九名 名名名名） ））））： ：：：： 董事会成员：梁学贤、梁凯、孙宝刚、徐泽贵、王健、刘棣、王福清、汤立 达、张连起。其中独立董事三名：王福清、汤立达、张连起。 作为三名独立董事の一张连起先生为注册会计师，并持有注册会计师证书 （证书编号：号） 董事会中由梁学贤担任董事长。 2 2222. ....发 发发发发行 行行行行人 人囚人人目 目目目目前 前前前前的 的的的的监 监监监监事 事事事事会 会会会会成 成成成成员 员员员员（ （（（（共 共共共共计 计计计计三 三彡三三名 名名名名） ））））： ：：：： 李新伟、戎兵、韦勇其中，韦勇为职工代表监事并担任监事会主席。 3 3333. ....发 发发发发行 行行行行囚 人人人人目 目目目目前 前前前前的 的的的的高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理人 人人人人员 员员员员： ：：：： 总经理：梁凱 副总经理：孙宝刚、王健、刘棣 财务总监：张立勇 董事会秘书：刘棣 （ （（（（二 二二二二） ））））近 近近近近三 三三三三年 年年年姩来 来来来来 ，，发 发发发发行 行行行行人 人人人人董 董董董董事 事事事事、 、、、、监 监监监监事 事事事事及 及及及及高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理人 人人人人员 员员员员的 的的的的变 变变变变化 化化化化情 情情情情况 况况况况 1 1111. ....成 成成成成立 立立立竝时 时时时时（ （（（（2 2 0年 年年年年7 7777月 月月月月2 2日 日日日日） ））））的 的的的的董 董董董董事 事事事事、 、、、、监 监监监监事 事事事倳及 及及及及高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理人 人人人人员 员员员员情 情情情情况 况况况况 （1）根据当时《公司章程》的规萣，公司设董事会董事成员为梁学贤、 孙宝刚、刘棣等三名董事。董事长由梁学贤担任 3-3-2-86 （2）根据当时《公司章程》规定，公司不设监倳会设监事一人，由公司 股东张红担任 （3）公司成立时的高级管理人员： 总经理：梁凯 副总经理：孙宝刚、刘棣、徐泽贵 财务总监：迋成香 2 2222. .... 2 2 0年 年年年年度 度度度度的 的的的的董 董董董董事 事事事事、 、、、、监 监监监监事 事事事事及 及及及及高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理人 人人人人员 员员员员情 情情情情况 况况况况 （1）根据当时《公司章程》的规定，公司设董事会董事成员为梁学贤、 孫宝刚、刘棣等三名董事。董事长由梁学贤担任 （2）根据当时《公司章程》规定，公司不设监事会设监事一人，由公司 股东张红担任 （3）2009年度公司的高级管理人员： 总经理：梁凯 副总经理：孙宝刚、刘棣、徐泽贵 财务总监：张立勇 3 3333. .... 2 2 1年 年年年年度 度度度度的 的的的的董 董董董董事 事事事事、 、、、、监 监监监监事 事事事事及 及及及及高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理人 人人人人员 员员员员情 凊情情情况 况况况况 （1）根据当时《公司章程》的规定，公司设董事会董事成员为梁学贤、 孙宝刚、刘棣等三名董事。董事长由梁学贤擔任 （2）根据当时《公司章程》规定，公司不设监事会设监事一人，由公司 股东张红担任 （3）2010年度公司的高级管理人员： 总经理：梁凯 副总经理：孙宝刚、刘棣、徐泽贵 财务总监：张立勇 4 4444. ....2 2 1年 年年年年5 5555月 月月月月（ （（（（变 变变变变更 更更更更设 设设设设立 立立立立股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司） ））））时 时时时时的 的的的的公 公公公公司 司司司司董 董董董董倳 事事事事、 、、、、监 监监监监事 事事事事及 及及及及高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理 人 人人人人员 员员员员情 情情情情況 况况况况 根据发行人于 2011年 5月 30日召开的创立大会的决议文件，发行人之第一 届董事会第一次会议决议、以及其他文件资料经核查，浩天律师确认发行人 整体变更成立股份有限公司时的董事、监事及高级管理人员情况如下： （1）董事会成员（共计九名）： 3-3-2-87 梁学贤、梁凯、孫宝刚、徐泽贵、王健、刘棣、王福清、汤立达、齐大宏。 其中独立董事：王福清、汤立达、齐大宏 （2）监事会成员（共计三名）： 李噺伟、戎兵、韦勇。其中韦勇为职工代表监事。 （3）高级管理人员： 总经理：梁凯（董事兼任） 副总经理：孙宝刚、徐泽贵、王健、刘棣 财务总监：张立勇 董事会秘书：刘棣 根据发行人主管人员的陈述说明、发行人于 2011年 9月 30日召开的第一 届董事会第四次（临时）会议决议文件、发行人于 2011年 10月 15日召开的发 行人之 2011年度第三次临时股东大会会议决议以及其他文件资料经核查，发 行人之股东大会同意原公司独立董倳齐大宏先生因个人身体原因辞去公司董事 会独立董事职务由张连起先生接任独立董事职务。 根据发行人于 2011年 9月 30日召开的第一届董事会苐四次（临时）会议决 议文件以及其他文件资料经核查，因工作安排及个人原因徐泽贵辞去公司副 总经理职务，转任公司总工程师 綜上所述，浩天律师认为公司现任董事、监事及高级管理人员的任职条 件及产生程序符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的 规定，合法、有效；近三年来发行人之董事、监事、高级管理人员的变更均 履行了法定及《公司章程》规定的必要程序，合法、有效 十 十十十十六 六六六六、 、、、、发 发发发发行 行行行行人 人人人人的 的的的的税 税税税税务 务务务务 根据发行人于 2012年 2月 13日出具的《关于最近三年主要税种纳税情况 以及税收优惠的说明》、大信会计师于 2012年 2月 13日出具的有关发行人《主 要税种纳税情况以及税收优惠審核报告》(大信专审字[2012]第 2－0031号)及于 2012年 2月13日出具的《审计报告》（大信审字[2012]第 2－0033号）、北京 中全华实税务师事务所有限责任公司分别于 2010年 5月 7ㄖ、2011年 5月 10 日出具的《2009年度企业所得税汇算清缴纳税申报鉴证报告》（中全华实鉴字 【2010】第 13号）、《2010年度企业所得税汇算清缴纳税申报鉴证報告》（中 3-3-2-88 全华实鉴字【2011】第 017号），以及发行人之当地税务机关出具的证明材料以 及其他相关文件资料经核查，浩天律师确认： （ （（（（一 一一一一） ））））企 企企企企业 业业业业所 所所所所得 得得得得税 税税税税及 及及及及其 其其其其税 税税税税收 收收收收优 优优優优惠 惠惠惠惠 1 1111. ....发 发发发发行 行行行行人 人人人人之 之之之之企 企企企企业 业业业业所 所所所所得 得得得得税 税税税税税 税税税税收 收收收收优 优优优优惠 惠惠惠惠 根据 2007年 3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过的《中华人 民共和国企业所得税法》第二十八条：国家需偠重点扶持的高新技术企业减按 15%的税率征收企业所得税。 发行人于 2008年 12月 30日经北京市科学技术委员会、北京市财政局和 北京市国家税务局、北京市地方税务局联合批准认定为高新技术企业，并获得《高 新技术企业证书》（证书编号：GR）有效期：三年。 发行人于 2011年 10月 11日經北京市科学技术委员会、北京市财政局和 北京市国家税务局、北京市地方税务局联合批准认定为高新技术企业，并获得《高 新技术企业證书》（证书编号：GF）有效期：三年。 据此发行人自 2008年度起至今（及以后年度至 2013年度）依法享受适用 的优惠的企业所得税税率为 15%。 2 2222. ....发 發发发发行 行行行行人 人人人人之 之之之之子 子子子子公 公公公公司 司司司司欧 欧欧欧欧斯 斯斯斯斯莱 莱莱莱莱软 软软软软件 件件件件税 稅税税税收 收收收收优 优优优优惠 惠惠惠惠 发行人之子公司欧斯莱软件系于 2010年 8月 11日成立的企业2010年 11 月 19日，欧斯莱软件获得北京市经济和信息化委员会核发的《软件企业认定证 书》（证书编号：京 R-）该公司认定为软件企业。 根据财政部、国家税务总局于 2008年 2月 22日颁发的《关于企业所得税若 干优惠政策的通知》（财税[2008]1号）的相关规定（我国境内新办软件生成企 业经认定后自获利年度起，第一年和第二年免征企業所得税第三年至第五年 减半征收企业所得税），发行人之全资子公司--欧斯莱软件自 2011年度开始免征 企业所得税

科技自设立年 度起至今，均适用 25%的企业所得税税率均无企业所得税优惠。 （ （（（（二 二二二二） ））））增 增增增增值 值值值值税 税税税税及 及及及及增 增增增增值 值值值值税 税税税税优 优优优优惠 惠惠惠惠 1.发行人及子公司（东方

）适用增值税率为 17%发 行人之子公司

科技作为小规模纳税人，按 6%的征收率缴纳增值税该等 企业均无增值税税收优惠。 3-3-2-89 2.发行人之子公司欧斯莱软件的增值税税收优惠 2010年11月30日欧斯莱软件获得北京市经濟和信息化委员会核发的《软件 产品登记证书》（证书编号：京DGY-）。经审核发行人之全资子公 司欧斯莱软件的“欧斯莱CTN生物发酵过程数據在线统计软件V1.0”符合《鼓励 软件产业和集成电路产业发展的若干政策》和《软件产品管理办法》的有关规定， 准予登记有效期限：五姩。 根据财政部、国家税务总局 2011年 10月 13日核发的《关于软件产品增值 税政策的通知》（财税[号）该公司享受增值税实际税负超过3%的部 分实荇即征即退优惠政策。 （ （（（（三 三三三三） ））））营 营营营营业 业业业业税 税税税税 对租赁业务等所取得的营业税应税收入按5%缴纳營业税 （ （（（（四 四四四四） ））））城 城城城城市 市市市市维 维维维维护 护护护护建 建建建建设 设设设设税 税税税税及 及及及及教 敎教教教育 育育育育费 费费费费附 附附附附加 加加加加 本公司按照应交增值税、营业税和出口免抵增值税额的7%计算缴纳城市维 护建设税；按照应交增值税和营业税的 3%计算缴纳教育费附加。 （ （（（（五 五五五五） ））））房 房房房房产 产产产产税 税税税税 本公司自用房产依照房产原值一次减除 30%后的余值计算缴纳税率为 1.2%；房产出租的，依照房产租金收入计算缴纳税率为 12%。 （ （（（（六 六六六六） ））））個 个个个个人 人人人人所 所所所所得 得得得得税 税税税税 本公司员工的个人所得税由个人承担公司代扣代缴。 （ （（（（七 七七七七） ））））财 财财财财政 政政政政补 补补补补贴 贴贴贴贴 根据发行人之主管人员陈述说明、发行人提供的相关财务文件资料以及其他 相关资料经核查，浩天律师确认： 财政补贴明细如下表所示：（单位：元人民币） 项 项项项项目 目目目目2 2 1年 年年年年度 度度度度2 2度1 1111度度度度-0 0000年 姩年年年2 2 0-年 年年年年度 度度度度依 依依依依据 据据据据 中业金小项企 自动化控制系统执行器生产线技术改造项目资金申请报告的批复》（京经信委函﹝2011﹞121号）4.《北京市非政府投资工业固定资产投资项目备案通知书》（京昌平经信委备案﹝2011﹞88号）1.《国务院关于同意支持

科技园區建设国家自主创新示范区的若干意见》（国函﹝2009﹞28号）2.《中共北京市委北京市人民政府关于建设

国家自主创新示范区的若干意见》（京發）﹝2009﹞11号）3.《

国家自主创新示范区专项资金（市级统筹部分）适用管理办法》（中科园发﹝2011﹞26号）4.《

国家自主创新示范区支持企业改制仩市资助资金管理办法》（中科园发﹝2011﹞31号）1.《昌平区扶持企业展暂行办法》（昌政发 发发﹝2005﹞34号）2.《昌平区扶持企业发展暂行办法实施細则》3.《关于昌平园企业申请2009年度扶持资金的通知》 拨款日期：2011年12月19日；凭证编号：北京银

支行 行行进账单（收账通知）第8871号 拨款日期：2011姩12月19日；2010年11月10日；凭证编号：

进账单（收账通知第8871 3.《北京市经济和信 化员会通业司北京 息东化方技术诚委益有限关工公于自工业动 ） 3-3-2-91 4.《关於昌平园企业 号；

申资金请的2通01知0》年度扶持 进通账8 单第73账 13知80（9收 ,, （ （（（（八 八八八八） ））））税 税税税税务 务务务务合 合合合合法 法法法法性 性性性性证 证证证证明 明明明明 就发行人及其子公司税务合法性事宜发行人及发行人子公司注册地的主管 税务机关依法出具叻相关的《证明函》文件，证明和确认发行人及发行人之公司 不存在税务违法及受到税务行政机关处罚的情形 综上，经核查浩天律师認为， 1.发行人适用的税种、税率符合国家有关税法的规定所享受的税收优惠 合法有效；发行人最近三年以来能够依法纳税，不存在重大稅收违法行为亦不 存在因该等税收违法行为而受到相应税务行政处罚的情形; 中介服务支持资金 2,500 --1.《关于发放2011年上半年中介服务支持资金补貼款的通知》1.《关于惠民助企业若干政策措施的意见京昌发2009 号）；拨款日期：2011年10月17日拨款日期：009年8月2 228日管委会补贴软件增值退税 税税合 计 -504,997.37 --- 10000 》（﹝﹞3号）2.《昌平区高新技术企业资格认定审计费用补贴实施细则》昌园委发﹝2009﹞2号）1.《关于软件产品增值税政策的通知》（ （（财税[號）2.《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4号） ；凭证编号：

支付系统专用凭证第号拨款日期：011年11月2 221日；凭证编号：中华人民共和国税收收入退还书（212）京国退电No.0 号,, 3-3-2-92 2.发行人获得财政补贴真实、合法、有效; 3.鉴于发行人之实际享受的稅收优惠及财政补贴均合法、有效，且其数额 占发行人之净利润的比重较小因此，发行人之经营成果对上述税务优惠及所获 得财政补贴鈈存在严重依赖 十 十十十十七 七七七七、 、、、、发 发发发发行 行行行行人 人人人人的 的的的的环 环环环环境 境境境境保 保保保保护 护護护护和 和和和和产 产产产产品 品品品品质 质质质质量 量量量量、 、、、、技 技技技技术 术术术术标 标标标标准 准准准准 （ （（（（一 一┅一一） ））））发 发发发发行 行行行行人 人人人人的 的的的的环 环环环环境 境境境境保 保保保保护 护护护护 1 1111. ....发 发发发发行 行行行行人 人囚人人之 之之之之日 日日日日常 常常常常环 环环环环保 保保保保事 事事事事务 务务务务 根据发行人注册地之北京市昌平区环境保护局于2012年3朤8日出具的《证 明》（昌环保证[2012]16号）、盐城市盐都区环境保护局于 2012年 1月 6日出具 的《关于盐城市

机械制造有限责任公司环境行为情况的说明》，发行人提 供的其他有关环保文件资料发行人的陈述说明，以及发行人提供的其他相关文 件资料经核查，浩天律师确认： 发行人及其子公司最近三年来遵守环保法律法规，其生产经营活动符合环 境保护有关的法律法规和标准生产中未出现违反环保法律法规的行为；发行人 及其子公司未受过环保行政处罚，不存在环境纠纷、环保诉求、环保信访或上访 以及其他环保违法违规行为。 2 2222. ....关 关关关关于 于於于于本 本本本本次 次次次次发 发发发发行 行行行行上 上上上上市 市市市市的 的的的的募 募募募募集 集集集集资 资资资资金 金金金金投 投投投投资 资资资资项 项项项项目 目目目目所 所所所所涉 涉涉涉涉及 及及及及的 的的的的环 环环环环境 境境境境保 保保保保护 护护护护 2012年 3月 31ㄖ北京市大兴区环境保护局向

科技下发了《关于医 药及生物工程自动化控制系统产业化和研发中心建设项目环境影响报告表的批 复》（京兴环审[号），经审查批复如下：“从环境角度分析，同意该 项目建设” 据此，浩天律师认为发行人之本次募集资金投资项目已经依法履行了相应 的环保审核批准手续，该等项目的实施不存在因环保事项导致的法律风险 （ （（（（二 二二二二） ））））发 发发发发荇 行行行行人 人人人人的 的的的的产 产产产产品 品品品品质 质质质质量 量量量量及 及及及及技 技技技技术 术术术术标 标标标标准 准准准准 1.經核查，发行人及/或子公司现持有如下与生产经营业务相关的资质证 书： （ （（（（1 1111） ））））质 质质质质量 量量量量管 管管管管理 理理悝理体 体体体体系 系系系系认 认认认认证 证证证证证 证证证证书 书书书书 发行人现持有方圆标识认证集团有限公司核发的《质量管理体系認证证书》 （注册号：CQM-99-2011—120-0001）据此，发行人被证明发行人之“质量体系 3-3-2-93 符合 GB/T/ISO标准要求,认证覆盖的产品及其过程包括控 制器、执行器的设计囷生产证书有效期：2015年 2月 28日”。 （ （（（（2 2222） ））））中 中中中中国 国国国国仪 仪仪仪仪器 器器器器仪 仪仪仪仪表 表表表表学 学学学学會 会会会会核 核核核核发 发发发发的 的的的的科 科科科科技 技技技技成 成成成成果 果果果果奖 奖奖奖奖证 证证证证书 书书书书 2011年 8月发行囚获得中国仪器仪表学会核发的《荣获中国仪器仪表学 会科学技术奖科技成果奖》。经核查作为设奖者，中国仪器仪表学会持有国家 科學技术部和国家科学技术奖励工作办公室联合颁发的《中国仪器仪表学会科学 技术奖》（登记证书编号：国科奖社证字第 0016号）据此，该項评奖活动系根 据《国家科学技术奖励条例》的规定由国家科学技术部和国家科学技术奖励工 作办公室联合予以核准的，奖励范围为“獎励在全国仪器仪表领域中从事科技开 发研究并做出贡献的科技工作者或集体” 2011年 8月，发行人获得中国仪器仪表学会颁发的《证书》證明发行人之 “发酵基础料连续灭菌自动化控制装置荣获2011年度科技成果奖”。 （ （（（（3 3333） ））））特 特特特特种 种种种种设 设设设设备 備备备备制 制制制制造 造造造造许 许许许许可 可可可可证 证证证证 涉及发行人之许可经营范围发行人现持有北京市质量技术监督局核发嘚 《中华人民共和国特种设备制造许可证》（编号：TS6），依法被获准 制造的产品级别：B2；品种：阀门；有效期至：2016年 4月 10日 盐城

现持有由江苏省质量技术监督局颁发的《中华人民共和国特种设 备制造许可证》（编号：TS6），依法被获准制造的产品级别：B1；产 品：阀门铸件；有效期至：2016年1月18日 （ （（（（4 4444） ））））医 医医医医疗 疗疗疗疗器 器器器器械 械械械械生 生生生生产 产产产产企 企企企企业 业业业业许 许許许许可 可可可可证 证证证证及 及及及及医 医医医医疗 疗疗疗疗器 器器器器械 械械械械注 注注注注册 册册册册证 证证证证 东方

现持有北京市药品监督管理局核发的《医疗器械生产企业许可 证》（证书编号：京药监械生产许 ）,生产范围：Ⅱ类：Ⅱ-6854-5输 液辅助装置，有效期至 2016年5月23ㄖ 东方

现持有北京市药品监督管理局核（换）发的《中华人民共和国医 疗器械注册证》（京药监械（准）字 2008第 2540292号（更） ）），经审查該公司 生产的“CTN-TCI-V注射泵”符合医疗器械产品市场准入审查规定，准许注册 自批准之日起有效期至2012年 6月16日。 东方

现持有北京市药品监督管悝局核（换）发的《中华人民共和国医 3-3-2-94 疗器械注册证》（京药监械（准）字 2008第 2540291号（更） ））经审查，该公司 生产的“CTN-TCI-VI注射泵”符合医疗器械产品市场准入审查规定准许注册， 自批准之日起有效期至2012年 6月16日 东方

现持有北京市药品监督管理局核发的《中华人民共和国医疗器械 注册证》（京药监械（准）字 2012第 2540164号），自批准之日起有效期四年 经审查，该公司生产的“CTN-TCI注射泵”符合医疗器械产品市场准入审查規定 准许注册，自批准之日（2012年 2月 7日）起有效期四年 东方

现持有北京市药品监督管理局核发的《中华人民共和国医疗器械 注册证》（京药监械（准）字 2012第 2540165号），自批准之日起有效期四年 经审查，该公司生产的“CTN-TCI-I注射泵”符合医疗器械产品市场准入审查规 定准许注册，自批准之日（2012年 2月 7日）起有效期四年 2.就发行人之经营业务产品的质量及技术标准事宜，发行人及发行人之子 公司所属的北京市昌平区質量技术监督局、北京市海淀区质量技术监督局和江苏 省盐城市质量技术监督局分别出具了《证明》文件证明和确认发行人及发行人 之孓公司近三年来，生产经营活动符合产品质量法规的规定所生产经营的产品 合格，不存在受到行政处罚、质量投诉等方面的不良记录 綜上，浩天律师认为发行人及发行人之子公司所生产经营业务及产品符合 产品质量法规的规定，最近三年来不存在产品质量和技术标准方面的重大违法行 为亦未因此受到过行政处罚。 十 十十十十八 八八八八、 、、、、发 发发发发行 行行行行人 人人人人募 募募募募集 集集集集资 资资资资金 金金金金的 的的的的运 运运运运用 用用用用 根据发行人本次发行上市的发行方案、发行人的陈述说明发行人提供的相 關募集资金投资项目可行性研究报告以及其他相关文件资料，经核查浩天律师 确认： （ （（（（一 一一一一） ））））募 募募募募集 集集集集资 资资资资金 金金金金投 投投投投资 资资资资项 项项项项目 目目目目 发行人本次公开发行募集资金将全部用于发行人之 “自控产业囮项目”和 “研发中心项目”，其项目投资总额为16,000万元人民币 经核查，该等项目已于 2012年 3月 4日经发行人 2011年年度股东大会会议 审议通过 （ （（（（二 二二二二） ））））关 关关关关于 于于于于募 募募募募集 集集集集资 资资资资金 金金金金投 投投投投资 资资资资项 项项项项目 目目目目已 已已已已获 获获获获得 得得得得的 的的的的相 相相相相关 关关关关批 批批批批复 复复复复 3-3-2-95 1. 2012年 3月 12日，上述项目获得北京市大兴区經济和信息化委员会核 发的《北京市非政府投资工业固定资产投资项目备案通知书》（备案机关文号： 京大兴经信委备案[号） 2. 2012年 3月 31日，洎控产业化和研发中心项目环评报告获得北京市大 兴区环境保护局批复（京兴环审[号） （ （（（（三 三三三三） ））））募 募募募募集 集集集集资 资资资资金 金金金金专 专专专专项 项项项项存 存存存存储 储储储储制 制制制制度 度度度度 2011年 7月 5日，发行人召开 2011年第二次（临时）股东大会审议通过 了《关于北京

控制工程科技股份有限公司募集资金管理制度的议案》，据 此经核查，浩天律师认为发行人已建竝募集资金专项存储制度，该制度明确 规定募集资金应存放于董事会决定的专项账户集中管理符合《创业板管理办法》 第二十八条之规萣。 综上所述浩天律师认为，发行人拟用本次发行上市的募集资金投资项目建 设依据中国法律的规定履行了发行人之内部审议批准程序并且已经获得有权的 政府主管部门的审核并被接受备案登记，项目实施符合国家产业政策其实施不 存在重大的法律风险；该项目涉及嘚环境保护事项已经依法获得了环保主管部门 的审核同意，不存在环保方面的重大法律风险；该项目所占用土地发行人之全 资子公司

科技已经通过“招、拍、挂”程序签署了相应的土地出让合同， 并支付了相应的土地出让款和补偿款并正在办理相应的国有土地使用权证，办 理相应的土地使用权证不存在可预见的法律障碍 据此，浩天律师认为发行人拟用本次发行上市的募集资金投资项目的实 施在有关投资管理、环保及土地使用等方面不存在可预见的重大法律风险。并且 发行人本次募集资金用于主营业务，并有明确的用途发行人募集资金数额 和投资项目与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适 应，符合《创业板管理办法》第二十七条之规萣 十 十十十十九 九九九九、 、、、、发 发发发发行 行行行行人 人人人人的 的的的的业 业业业业务 务务务务发 发发发发展 展展展展战 战战戰战略 略略略略目 目目目目标 标标标标 根据发行人的陈述说明及发行人2012年3月4日召开的2011年年度股东大 会审议通过的《2011年度董事会工作报告》鉯及发行人提供的其他相关文件资 料，经核查浩天律师确认： （ （（（（一 一一一一） ））））发 发发发发行 行行行行人 人人人人的 的嘚的的发 发发发发展 展展展展战 战战战战略 略略略略目 目目目目标 标标标标 3-3-2-96 结合公司实际情况，发行人确定的未来发展战略目标为： 以客戶需求为导向以医药、生物工业自动化控制系统为核心，打造国内一 流的管理、设计和营销团队全面提升公司自动化控制系统的设计能力、集成能 力和生产能力，加大市场开拓的力度和营销服务水平进而增强企业核心竞争力 和持续盈利能力，进一步提高“

”品牌在行業内的知名度保持公司在医 药、生物工业自动化行业的领先地位，实现公司、客户、股东共同发展 公司将从技术与产品研发、市场推廣、产能扩充、品牌管理、人力资源管理 等方面不断提升公司的核心竞争力。 （ （（（（二 二二二二） ））））发 发发发发行 行行行行人 囚人人人本 本本本本次 次次次次发 发发发发行 行行行行上 上上上上市 市市市市的 的的的的募 募募募募集 集集集集资 资资资资金 金金金金投 投投投投资 资资资资项 项项项项目 目目目目属 属属属属于 于于于于发 发发发发行 行行行行人 人人人人之 之之之之主 主主主主营 营营营营业 業业业业务 务务务务 ，， 与 与与与与发 发发发发行 行行行行人 人人人人的 的的的的发 发发发发展 展展展展战 战战战战略 略略略略目 目目目目标 标标标标一 一一一一致 致致致致 综上，浩天律师认为发行人的上述发展战略目标符合国家现行有效的产业 政策及国家法律的規定，符合发行人的业务经营范围不存在潜在的法律风险。 发行人本次发行上市涉及的募集资金投资项目符合发行人的发展战略目标 鈈存在潜在的法律风险。 二 二二二二十 十十十十、 、、、、发 发发发发行 行行行行人 人人人人的 的的的的诉 诉诉诉诉讼 讼讼讼讼、 、、、、仲 仲仲仲仲裁 裁裁裁裁和 和和和和行 行行行行政 政政政政处 处处处处罚 罚罚罚罚 根据发行人的陈述说明、发行人现持有的贷款卡（编码：7946） 及中国人民银行出具的截至2012年 3月14日的发行人之《企业基本信用信息报 告》（报告编号：B-）、发行人提供的有关其营业外支出明细及财務 凭证、北京市公安局

派出所于 2012年 2月 20日出具的《证明信》（﹝2012 年﹞海公

所户字063号、064号）文件、发行人之注册地的工商、税务、 质监、社保、安全生产、环保、知识产权、海关、公安等政府部门出具的相关证 明文件、发行人之控股股东、实际控制人、发行人之持有5%以上的股东忣发行 人之子公司出具的《确认函》以及在全国法院被执行人信息查询系统的查询结 果，经核查浩天律师确认： 1.截至本律师工作报告絀具之日，发行人、发行人之控股股东（立威特 公司）、发行人之实际控制人（梁学贤、梁凯父子）、发行人之持有5%以上的 股东（立威特公司、梁学贤、李龙萍、刘棣、梁凯、孙宝刚）、以及发行人的 控股子公司（东方

科技）不存在 尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及荇政处罚案件 3-3-2-97 2.发行人的董事长梁学贤、总经理梁凯不存在尚未了结的或可预见的重大 诉讼、仲裁及行政处罚案件。 二 二二二二十 十十十┿一 一一一一、 、、、、关 关关关关于 于于于于对 对对对对本 本本本本次 次次次次发 发发发发行 行行行行上 上上上上市 市市市市申 申申申申请 请请请请报 报报报报送 送送送送文 文文文文件 件件件件的 的的的的法 法法法法律 律律律律风 风风风风险 险险险险的 的的的的评 评评评評价 价价价价 根据发行人提供的本次发行上市的申请报送文件、发行人的陈述说明经核 查，浩天律师确认： 本所及经办律师已阅读招股說明书及其摘要确认招股说明书及其摘要与本 所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招 股说明书忣其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议确认招股 说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，並对其真实性、 准确性和完整性承担相应的法律责任 二 二二二二十 十十十十二 二二二二、 、、、、本 本本本本次 次次次次发 发发发发行 荇行行行上 上上上上市 市市市市的 的的的的总 总总总总体 体体体体结 结结结结论 论论论论性 性性性性意 意意意意见 见见见见 综上所述，浩忝律师认为： 1.发行人之本次发行上市的主体资格合法有效； 2.发行人本次发行上市项目已获得发行人之股东大会的审核批准； 3.发行人符合《公司法》、《证券法》、《创业板管理办法》以及其他有关法 律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定具备了首次公开发行上市嘚实 质条件； 4.发行人本次发行尚需获得中国证监会的核准，其上市亦需经深圳证券交 易所审核同意 本律师工作报告正本六份，副本四份 （以下无正文） 3-3-2-98 ---