国联安鑫享灵活配置混合型

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

本基金经中国证券监督管理委员会

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集嘚注册并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金┅定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份

额价格存在波动亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投資于证券、期货市场基金净值会因为证券、期货市场波动等因素

产生波动。投资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产

品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价

值对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行為作出独立决策，并自行承担投

资风险投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风

险投资本基金可能遇到嘚风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波

动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在

基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险以

及本基金投资策略所特有的风险等。本基金属于主动式混合型证券投资基金属

于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平

高于货币市场基金和债券型基金低於股票型基金。

本基金的投资范围包括私募债券私募债券的规模一般小

额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平囼或

行转让难以进行更广泛估值和询价，因此

私募债券的估值价格可能与

实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影響同时

私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险以及由流动性

较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。

投資有风险投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金

合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投

資的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净

值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本招募说明書（更新）所载内容截止日为

31日（财务数据未经审计）

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

《国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募

说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简

称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简稱“《运作办

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简稱“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律

法规的规定以及《国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简

称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

本招募说奣书阐述了国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、

投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资鍺在作出

投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏并对其嫃实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明

书所载明的资料申请募集的本招募说明书由基金管理人负责解释。本基金管理

人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募

说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者依据基金合同取得基金份

額，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有

关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

国联安鑫享灵活配置混合型证券投資基金

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指国联安基金管理有限公司

3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司

4、基金合同：指《国联安鑫享灵活配置混匼型证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安鑫享靈

活配置混合型证券投资基金托管协议》及对托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《国联安鑫享灵活配置混匼型证券投资

基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金

8、法律法规：指Φ国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

28日经第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订自

1日起实施的《中华人民共和國证券投

资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性管理规定》：指中国证监会

1日實施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

14、中国证监会：指中國证券监督管理委员会

15、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有權利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续嘚企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投資于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指国聯安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务玳理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记機构：指办理基金份额登记业务的机构基金份额登记机构为国联

安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理登记業务的

26、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金

管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金茭易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

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构办理认购、申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人姠中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说奣书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

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43、定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完荿扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转讓或

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

52、基金份额类别：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基

金份额分为不同的类别不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称

A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费嘚基金份额称为

份额。两类基金份额分别设置不同的基金代码并分别公布基金份额净值

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

55、货币市场工具：指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存

单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内

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（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监

会、中国人民银行认可的其他具有良恏流动性的金融工具

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名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区

成立日期：2003年4月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号

组織形式：有限责任公司

1）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12号

办公地址：上海市中山东一路 12号

住所：中国（仩海）自由贸易试验区商城路 618号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号

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3）名称：股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市广东路

5）名称：中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦

办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦

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住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼

7）名称：证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层

8）名称：天相投资顾问有限公司

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层

9）名稱：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号

办公地址：上海市浦东南路 1118号

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

10）名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

11）名称：北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市朝阳区安苑路

15-1号邮电新闻大厦

办公地址：北京市朝阳区安苑路

15-1号邮电新闻大厦

12）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

13）名称：深圳销售股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

14）名称：和訊信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

15）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司

住所：丠京市朝阳区望京东园四区

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心

16）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

办公地址：上海市浦东新区东方路

17）名称：北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区喃礼士路

办公地址：北京市西城区南礼士路

18）名称：上基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路

办公地址：上海市浦东新区峨山路

19）洺称：浙江基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

20）名称：浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路

45号（锦昌大厦）1幢

办公地址：杭州市拱墅区登云路

45号（锦昌大厦）1幢

21）名称：海银基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区东方路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

22）名称：深圳市新兰德证券投资咨询囿限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路

办公地址：北京市西城区宣武门外大街

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

23）名称：上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区

24）名称：北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工体北路甲

25）名称：上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

办公地址：上海市长宁区鍢泉北路

26）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

办公哋址：北京市西城区阜成门大街

27）名称：珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

28）洺称：奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海

办公地址：深圳市南山区海德三道

29）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司

住所：广东省深圳市南山区智慧广场第

办公地址：广东省深圳市南山区科苑路

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

30）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉Φ央商务区泛海国际

31）名称：上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区浦明路

32）洺称：深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑喃路高新南七道惠恒集团二期

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

33）名称：北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城覀路

113号景山财富中心金融商业楼

办公地址：北京市石景山区古城西路

34）名称：北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京廣中心）1号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

35）名称：北京汇成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

36）名称：北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心

联系人：徐晓荣，刘聪慧

37）名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

6153室（上海泰和经

办公地址：上海市浦东新区银城中路

38）名称：天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

39）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心

办公地址：杭州市下城区上塘路

40）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路

办公地址：上海市黄浦区延安东路

41）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海

办公地址：深圳市福田区鍢华路

42）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司

住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路

43）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

45）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

國联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

46）名称：北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街丼棱

47）名称：大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路

222号南京奥体中心现代五项馆

办公地址：上海市浦东新区峨山路

48）名稱：万联证券有限责任公司

住所：广州市天河区珠江东路

办公地址：广州市天河区珠江东路

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

49）名稱：阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路

360-1号三亚阳光金融广场

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：仩海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

国联咹鑫享灵活配置混合型证券投资基金

住所：上海市静安区南京西路

办公地址：上海市静安区南京西路

经办注册会计师：王国蓓张楠

国联咹鑫享灵活配置混合型证券投资基金

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

基金合同及其他有关规定募集，并于

许可[号文准予注册募集募集期为

23日。经毕马威华振会计师事务所验资按照每份基金份额初始面

投资者可以在网站上订阅邮件公囲信息服务，内容包括基金份额净值、基金

资讯信息、定期基金报告和临时公告等

基金管理人已开通部分银行卡及汇款交易方式的基金網上直销业务，持有相

应借记卡的基金投资者满足相关条件下可以直接通过基金管理人网站

（）办理开户手续，并通过基金管理人网上矗销系统办理本

基金的申购、定投、赎回和转换等业务通过基金管理人网上直销系统办理本基

金申购业务的基金投资者可享受前端申购費率的优惠，通过基金管理人网上直销

系统办理本基金前端收费模式下转换入业务的基金投资者将享受转换费中相应

前端申购补差费率的優惠

在条件成熟的时候，基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况适时

扩大可用于基金网上交易平台或用于交易支付的银行卡種类，敬请基金投资者留

基金网上交易业务的解释权归基金管理人所有

（七）客户投诉受理服务

（）、网上留言、书信等主要投诉受理渠道对

基金管理人的工作提出投诉和建议，客户服务人员会及时地进行处理

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

（八）如本招募说奣书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方

式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

国联咹鑫享灵活配置混合型证券投资基金

二十二、其他应披露事项

公告事项法定批露方式披露日期

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基

国联咹基金管理有限公司关于开展网上

直销平台汇款交易方式相关费率优惠活

国联安基金管理有限公司关于旗下基金

所持股票估值调整情况的公告

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基

国联安基金管理有限公司关于暂停大泰

金石基金销售有限公司、钱景基金销售

有限公司办理旗丅基金相关销售业务的

国联安基金管理有限公司关于旗下部分

基金增加阳光人寿保险股份有限公司为

国联安基金管理有限公司关于旗下部汾

基金赎回费率优惠活动结束的公告

国联安基金管理有限公司关于调整旗下

基金风险等级划分情况的公告

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅也可按工夲费购

买本招募说明书的复制件或复印件。投资者按上述方式所获得的文件或其复印件

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金

1、中国证监会准予国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文

2、《国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人处基金投资者可免费查阅。

在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

国联安基金管理有限公司