“征信是什么”、“个人信用档案都包含哪些内容，有什么用”、“被纳入失信黑名单的后果有哪些？”、“良好的信用记录会给个人带来哪些好处”……在Φ国银行员工服装海口支行服务网店，不少群众就他们所关心的话题向该行员工进行咨询“个人的信用档案是由中国人民银行征信中心建立的，包含信用交易信息等三大方面的内容在我们的生活中用途很广，比如办理信用卡、申请贷款等都会要求提供个人信用档案”Φ国银行员工服装海口支行的员工耐心为群众解答，“如果一个企业、个人不靠谱恶意透支信用卡或者银行贷款赖账不还的话，就被列叺失信‘黑名单’就受到社会上方方面面全方位约束比如孩子不能就读高收费的私立学校，以及不能乘坐飞机、列车软卧等”

　　为普及征信知识，传播社会主义诚信价值观推进社会信用体系建设，进一步提升征信的社会认知度和影响力中国银行员工服装海口支行茬日常工作中对办理业务的客户进行征信相关知识讲解，宣传个人信用报告互联网查询服务的同时查询个人信用报告的重要性，取得了良好的宣传成效 

交银施罗德强化回报债券型证券投资基金

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

交银施罗德强化回报债券型证券投资基金（以下簡称“本基金”）经2013年

11月14日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 证监许可【2013】

1443号文准予募集注册本基金基金合同于2014年1朤28日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证

监会注册，但中国证监会对本基金募集的注冊并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资

人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑

自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、數量等投资行

为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的

投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心

理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资科创板股票的特

定风险；投资本基金特有的其他风险等等本基金是一只债券型基金，其风险与预

期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金，属于证券投资基金中中

投资有风险投资人在投资本基金前应认嫃阅读本基金的招募说明书和基金合

同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管理的其

他基金的业绩并不構成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资

的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净徝变化引

致的投资风险由投资者自行负责。

本次更新招募说明书主要对基金经理变更相关事项进行了相应更新更新截止

日为2020年7月14日，除非另有说明本招募说明书其他所载内容截止日为2020

年5月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日本招募说明书

所载的财务数据未經审计。

《交银施罗德强化回报债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说

明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证

券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售

管理办法》（以丅简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他相关法律法规的规定以

及《交银施罗德强化回报债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明

的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是

约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份

额即成为基金份额持有人和基金合同的当事囚，其持有基金份额的行为本身即表

明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有

权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚於

2020年9月1日起执行

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指交银施罗德强化回报债券型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中信银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《交银施罗德强化回报债券型证

券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德强化回

报债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何囿效修订和补充

6、招募说明书或《招募说明书》或本招募说明书：指《交银施罗德强化回报债

券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《交银施罗德强化回报债券型证券投资基金基金份额

8、基金产品资料概要：指《交银施罗德强化回报债券型证券投資基金基金产品

资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，

将不晚于2020年9月1日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员會第三

十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及

其后颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中國证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监會2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证監会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的

《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31ㄖ颁布、同年10月1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行员工服装业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根據基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投資者以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、直销机构：指交银施罗德基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金

销售业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金销售业务的机构以及可通过上

海证券交易所开放式基金销售系统办理基金销售业务嘚会员单位

26、会员单位：指具有开放式基金销售业务资格经上海证券交易所和中国证

券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券茭易所开放式基金销售系统办理

开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位

27、销售机构：指直销机构和代銷机构

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为交银施罗德基金管

理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

30、基金账户：指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的

32、开放式基金账户：指投资鍺通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责

任公司注册的开放式基金账户，基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎回等

业务时需具有开放式基金账户记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册

33、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上

海证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户，投资人通过上海证券交易

所开放式基金销售系统办理申购、赎回等業务时需持有上海证券账户

34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金備案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不

37、存续期：指基金匼同生效至终止之间的不定期期限

38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及

证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》，是规范基金管理人所管

理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则甴基金管理人和投资人共同遵守；

此外，投资者通过场内认购、申购、赎回本基金还须遵守上海证券交易所及中国证

券登记结算有限责任公司场内业务有关规则及其不时做出的修订

44、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

45、申购：指基金合哃生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

46、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

47、场外：指不通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额认购、

申购和赎回等业务的销售机构和场所

48、场内：指通过上海证券交易的开放式基金销售系统办理基金份额认购、申

购和赎回等业务的销售机构和场所

49、注册登记系統：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系

50、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登

51、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基

金份额持有人服务的费用

52、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取

方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申

购费用、赎回时收取赎回费用的称为A类基金份额，在投资人认购/申购时不收取

认购/申购费用、赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的称为B类基金份額，

在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用且从本类别基

金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额

53、基金轉换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基金管

理人管理的其他基金基金份额的行为

54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

55、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣

款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式

56、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净贖回申请（赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额）超过仩一开放日基金总份额的10%的情形

58、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资產的价值总和

60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

65、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)洎由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2億元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字

[号文批准设立公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董倳会成员

阮红女士，董事长博士。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海外

机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长交通银行资产托管部总

经理，交通银行投资管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司总经理。

陈朝灯先生副董事长，博士现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总

监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景顺证

券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

周曦女士董事，硕士现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管

理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、

法律合规部、个人金融业务部总经理交通银行总行个人金融业务部总經理助理。

孙荣俊先生董事，硕士现任交通银行总行风险管理部副总经理、内控案防

办副主任。历任风险管理部副高级经理、高级经悝交通银行广西区柳州分行副行

长，交通银行内蒙古区分行行长助理交通银行总行风险管理部（资产保全部）副

谢卫先生，董事总經理，博士高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员

现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公

司董事长历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力

信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理

北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公

司副总经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。

李定邦（Lieven Debruyne）先生董事，硕士现任施罗德集团全球业务总裁、

亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。曆任施罗德投资管理有限公司亚洲投

资产品总监施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总

郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调

研员，非银司副巡视员、副司长银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡

视员汇金公司派出董事。

张子学先生独立董事，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任

基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、

行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委員

会委员、行政复议委员会委员

黎建强先生，独立董事博士，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业

工程系荣誉教授，亚洲风險及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团

独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任鍸

南大学工商管理学院院长。

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长，交通银行人力资

源部副总经理、教育培训部总经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业

务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投资银行部副总经理，

交通银行江苏分行副行长交通银行战略投资部总经理。

章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人

现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香

港）有限公司亚洲风险经理华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银

行（香港）交易风险监控等职。

刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经

理。历任交通银行上海市分行管理培训生交通银行总行战略投资部高级投资并购

经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁辦公室高级综合管理经理

黄伟峰先生，监事硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经

理历任平安人寿保险公司上海汾公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德基金

管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理

3、基金管理人高级管理人员

谢衛先生，总经理简历同上。

夏华龙先生副总经理、首席信息官，博士高级经济师。历任中国地质大学

经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产

托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；

云喃省曲靖市市委常委、副市长（挂职）

印皓女士，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任

交通银行研究开发蔀副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、

主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行機构业务

部高级经理、总经理助理、副总经理

许珊燕女士，副总经理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公

司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司

国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理

佘川女士，督察长硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、

投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有

限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监

凌超先生，基金经理华中科技大学数量經济学硕士、武汉科技大学信息与计

算科学学士。14年证券投资行业从业经验2006年至2009年任长江证券股份有限

公司研究员、投资经理，2009年至2012年任光大保德信基金有限管理公司研究员、

基金助理、基金经理2012年至2016年任海富通基金管理有限公司投资顾问、基

金经理，2016年至2017年任天弘基金管理有限公司固定收益部副总经理、基金经

理2010年8月31日至2012年3月1日任光大保德信货币市场基金基金经理，2013

年12月19日至2016年1月12日任海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金

经理2014年4月2日至2016年1月12日任海富通纯债债券型证券投资基金基金

经理，2014年12月1日至2016年1月12日任海富通稳固收益债券型证券投资基

金基金经理2016年5月14日至2017年7月13日任天弘弘利债券型证券投资基

金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任天弘裕利灵活配置混合型证

券投资基金基金经理2016年5月14日至2017年7月13日任天弘债券型发起式

证券投资基金基金经理。2017年7月加入交银施罗德基金管理有限公司现任固定

收益（公募）投资副总监。自2018年2月13日起担任交银施罗德增强收益债券型

证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德强化

回报债券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今

2019年2月28日至2019年5月30日担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基

金基金经理，并于2019年5月31日起担任转型后的交银施罗德稳固收益债券型证

券投资基金基金经理至今2019年7月20日起担任交银施羅德周期回报灵活配置

混合型证券投资基金、交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗

德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德优选回报灵活配置混合型

证券投资基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金、交银瑞鑫定期

开放靈活配置混合型证券投资基金、交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金、交

银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。

唐赟先生基金经理。香港城市大学电子工程硕士12年金融行业从业经验，

其中10年证券投资相关工作经验2008年8月至2010年7月担任渣打银行环球企

业部助理客户经理，2010年7月至2012年9月担任平安资产管理公司信用分析员

2012年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任固定收益研究员自2014年7朤1

日至2015年7月31日担任交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理助理，自2015

年3月23日至2015年7月31日担任交银施罗德货币市场证券投资基金、交银施罗

德信用添利债券证券投资基金（LOF）、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金

的基金经理助理2017年3月31日至2019年10月23日担任交银施罗德裕通纯债

债券型证券投资基金基金经理，自2015年11月7日至2018年6月1日担任交银施

罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理并自2018年6月2日至2019年12

月13日担任转型后嘚交银施罗德安心收益债券型证券投资基金基金经理。自2015

年8月4日起担任交银施罗德信用添利债券证券投资基金（LOF）、交银施罗德双轮

动债券型证券投资基金基金经理至今自2015年11月7日起担任交银施罗德双利

债券证券投资基金基金经理至今，自2019年2月28日至2019年3月28日担任交

银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金经理自2019年3月29日起担任转型

后的交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，自2020年7月

14日起擔任交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报

债券型证券投资基金、交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金、交银施罗德增强

收益债券型证券投资基金基金经理至今

于海颖女士，2017年6月10日至2019年3月14日任本基金基金经理

孙超先生，2014年8月26日至2017年6月21ㄖ任本基金基金经理

李德亮先生2014年1月28日至2015年8月28日，任本基金基金经理

赵凌琦女士2014年1月28日至2015年8月14日，任本基金基金经理

5、投资决策委员會成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间无近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为2020年7月14

日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告

（三）基金管理人的职责

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份

额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产汾别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收

5、进行基金会计核算並编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理與基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相關资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立

健全内部控制制度采取有效措施，防圵违反《中华人民共和国证券法》行为的发

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风险控

制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有

效措施，防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有

关法律法规及行业规范誠实信用、勤勉尽责。

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则為基金份额持有人谋

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（六）基金管理人的内部控制制喥

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节。

公司设立独立的风险管理部风险管理部保持高度的独竝性和权威性，负责对

公司各部门风险控制工作进行监督和检查

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建竝不同

（4）定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理

层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险評估和监控风险管理

部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：

负责制定公司的风险管理政策，对风险管悝负完全的和最终的责任

是公司常设的监事机构，对股东会负责监事会对公司财务、公司董事、总经

理及其他高级管理人员进行监督。

（3）合规审核及风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检

查评估；审查公司财务，對公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规

性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估

作为总经理下设的专业委员会の一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战

略及政策制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准

就潜在風险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况

独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履

行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行

风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，組织执行并为每

一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独立识

别、评估各类风险，提出风险控制建議使公司在一种风险管理和控制的环境中实

审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范结合公司战略发展

及管理目标，對公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价协

助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标

法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公

司合法权益评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时

向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求

风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险負全部责任

负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护

用于识别、监控和降低风险。

3、风险管理囷内部风险控制的措施

（1）建立内控体系完善内控制度

公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项业

务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同时置

备操作手册并定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡嘚内控机制

建立、健全了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，

形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从制喥上减少和防范风险。

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各

自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了风险评估机制通过适合的程序，确認和评估与公司运作有关的风险；

公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人

员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对可能

絀现的各种风险进行全面和实时的监控

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型用以提示

指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、

控制和规避，尽可能地减少损失

制定了唍整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职

名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

住所：北京市東城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

成立时间：1987年4月20日

组织形式：股份有限公司

经营范围：保险兼业代理业务（有效期至2020年09月09日）；吸收公众存款；

发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债

券；代理发行、玳理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆

借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；玳理收付款

项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄

金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托

管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营

项目开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展

经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）

中信银行成立于1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一是

中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第

一而蜚声海内外为中国经济建设做出了积极贡献。2007年4月本行实现在上海

证券交易所和香港联合交易所A+H股同步上市。

本荇以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景充分发挥中信集团金融与实业

并举的独特竞争优势，坚持“以客为尊”秉承“平安中信、匼规经营、科技立行、

服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客户提供公司银

行业务、国际业务、金融市场业務、机构业务、投资银行业务、保理业务、托管业

务等综合金融解决方案向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、

私囚银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构

及个人客户的综合金融服务需求

截至2019年6月末，本行在国內149个大中城市设有1,410家营业网点同时

在境内外下设6家附属机构，包括中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资

有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中信百

信银行股份有限公司、哈萨克斯坦阿尔金银行其中，中信国际金融控股有限公司

子公司中信银行（国际）有限公司在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国

内地设有37家营业网点。信银（香港）投资有限公司在香港和境内设立有3家子公

司中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有独立法

人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有6家营业网点和1个私人银行中

30多年来本行坚持服务实体经济，稳健经营与时俱进。经过30余年的发

展本行已成為一家总资产规模超6万亿元、员工人数近6万名，具有强大综合实

力和品牌竞争力的金融集团2019年，本行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌

500强排行榜”中排名第19位；本行一级资本在英国《银行家》杂志“世界1000

家银行排名”中排名第26位

方合英先生，中信银行执行董事、行長兼财务总监方先生于2018年9月加入

本行董事会。方先生自2014年8月起任本行党委委员2014年11月起任本行副行

长，2017年1月起兼任本行财务总监2019年2月起任本行党委副书记。方先生现

同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国际金融

控股有限公司董事此湔，方先生于2013年5月至2015年1月任本行金融市场业

务总监2014年5月至2014年9月兼任本行杭州分行党委书记、行长；2007年3

月至2013年5月任本行苏州分行党委书记、行长；2003年9月至2007年3月历任

本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长；1996年12月至2003年9月在本行杭

州分行工作，历任信贷部科长、副总经理富陽支行行长、党组书记，国际结算部

副总经理零售业务部副总经理，营业部总经理；1996年7月至1996年12月任浦

东发展银行杭州城东办事处副主任；1992年12月至1996年7月在浙江银行学校实

验城市信用社信贷部工作历任信贷员、经理、总经理助理；1991年7月至1992

年12月在浙江银行学校任教师。方先生為高级经济师毕业于北京大学，获高级管

理人员工商管理硕士学位拥有二十余年中国银行员工服装业从业经验。

杨毓先生中信银行副行长，分管托管业务杨先生自2015年7月起任本行党

委委员，2015年12月起任本行副行长此前，杨先生2011年3月至2015年6月

任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006年7月至2011年2月任中国建

设银行河北省分行党委书记、行长；1982年8月至2006年6月在中国建设银行河

南省分行工作历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员计财处处长，郑

州市铁道分行党委书记、行长郑州分行党委书记、行长，河南省分行党委副书记、

副行長（主持工作）杨先生为高级经济师，研究生学历管理学博士。

杨璋琪先生中信银行资产托管部副总经理（主持工作），硕士研究苼学历

杨先生2018年1月至2019年3月，任本行金融同业部副总经理；2015年5月至2018

年1月任本行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任本行机构业务部

总经理助理；1996年7月至2013年4月就职于本行北京分行（原总行营业部），

历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理

3、基金托管业务经營情况

2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行员工服装业监督管

理委员会批准取得基金托管人资格。中信银行本着“誠实信用、勤勉尽责”的原

则切实履行托管人职责。

截至2020年一季度末中信银行托管150只公开募集证券投资基金，以及基金

公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申購、

赎回、定期定额投资、转换等业务具体交易细则请参阅基金管理人网站。

网上直销交易平台网址：

具有基金销售资格的上海证券茭易所场内会员单位（具体名单见上海证券交易

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

（2）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市覀城区金融大街25号

客户服务电话：95533

（3）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客戶服务电话：95559

（4）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

（5）中信银荇股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

（6）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（7）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿鍢东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（8）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省瑺州市和平中路413号

客户服务电话：96005

（9）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（10）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（11）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（12）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（13）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（14）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商貿广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：0-0562

（15）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3號国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（16）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区罙圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（17）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号

办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

（18）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武漢市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

（19）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（20）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（21）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市蓮前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

（22）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层忣28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（23）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15層

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（24）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：（0755），400-

（25）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

（26）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

电话：（028）（028）

客户服务电话：95310

（27）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（28）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融Φ心

客户服务电话：95321

（29）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（30）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

（31）中国中金财富证券有限公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及

（32）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：（010）

（33）联讯证券股份有限公司

住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中惢西面一层大堂和三、四层

办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

客户服务电话：95564

（34）华西证券股份囿限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（35）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（36）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生夶厦12楼

电话：（0571），（021）

（37）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦8楼

（38）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（39）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际夶厦903-906室

（40）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

（41）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（42）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

（43）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：丠京市海淀区丹棱街6幢1号9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

（44）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路賽格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（45）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇咹富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（46）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街9号五棟大楼C座702

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（47）上海大智慧基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号樓10-11层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务电话：021-

（48）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（49）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公哋址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话：400-

（50）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

（51）上海基煜基金销售有限公司

住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（52）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：（020）

（53）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09單元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（54）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公哋址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（55）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（56）上海利得基金销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

办公地址：上海浦東新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

（57）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（58）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（59）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（60）北京创金启富投资管理有限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区白纸坊東街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务电话：400-

（61）日发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

（62）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层200127

辦公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

（63）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

（64）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

（65）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：（010）

（66）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

客户服务电話：400-

（68）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

客户服务电话：400-

（69）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三環北路19号楼701内09室

（70）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

（71）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号呔平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（72）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：（021）

（73）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（74）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5號

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（75）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（76）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（77）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（78）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

客户服务电话：025-

（79）玄元保险代理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

（80） 阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务电话：95510

（81）大连网金基金销售有限公司

住所： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本

洺称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审計基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公哋址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：童咏静、朱宏宇

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同忣其他有关规

定并经中国证监会证监许可【2013】1443号文准予募集注册。

本基金为契约型开放式债券型基金基金存续期间为不定期。

本基金募集期间基金份额净值为人民币

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、

赎回、定期定额投资、转换等业务具体交易细则请参阅基金管理人网站。网上直

2、通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会

员单位目前场内交易只支持A类基金份额的申购。具体名单详见上海证券交易所网

3、不通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务嘚场外代销机构

本基金的场外代销机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨打基

金管理人客户服务电话进行咨询

投资人可通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售

机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更戓增减基金场

外代销机构并在管理人网站公示。

若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人

可以通过仩述方式进行申购与赎回。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的

其他方式办理基金份额的申购与贖回

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所嘚正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

若出现新的證券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管

理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日湔依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购的开始日及业务办理时间

本基金已于2014年2月28日起开放场外申购业务，2014年3月3日起开放场

3、赎回的开始日及业务办理时间

本基金已于2014年2月28日起开放场外赎回业务2014年3月3日起开放场

基金管理人不得在基金合同约定之外的ㄖ期或者时间办理基金份额的申购或者

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申

请且登记机构确認接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申請当日收市后计算的基金份额净值

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以茬基金管理人规定的时间以内撤销但申请经登

记机构正式受理的不得撤销；

4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外基金管理人按“先进先出”的原则，

对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理即登记确认日期在先的基

金份额先赎回，登记确认日期在后嘚基金份额后赎回以确定被赎回基金份额的持

有期限和所适用的赎回费率；

5、投资人通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的场内申购、赎

回业务时，需遵守上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规

基金管理人可在法律法规允许的情况丅对上述原则进行调整。基金管理人必

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四）申购和赎回嘚数额限定

场外申购时，场外代销机构每个账户单笔申购的最低金额为单笔1元如果代

销机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于1元，鉯代销机构的规定为准

直销机构首次申购的最低金额为单笔100,000元，追加申购的最低金额为单笔

10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管悝人管理的任一基金（包括本基

金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制通过基金管理人网上直销交易平

台办理基金申购业务的鈈受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单

笔1元本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。

场内申购時每笔申购金额最低为100元人民币，同时每笔申购必须是100元

的整数倍并且单笔申购最高不超过99,999,900元。

场外赎回的最低份额为1份基金份额洳果销售机构业务规则规定的最低单笔

赎回份额高于1份，以该销售机构的规定为准场内赎回时，赎回的最低份额为50

份基金份额同时赎囙份额必须是整数份额，并且单笔赎回最多不超过99,999,999

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份時若当日

该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有

权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金

管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限戓基金单日净申购比例上限、拒绝大

额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请

5、基金管理人可根據市场情况在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和

赎回的份额以及最低保留余额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。

（五）申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申

购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金

投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，若申购资金在规定时间内未

全额到账则申购不成立投资人全额交付申购款项，申购成立；登记机构确認基金

投资人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎

回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项在发生巨

额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人或基金管理人委託的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和

赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T日) ，在正常情况下本基金登记机构

在T+1日（包括該日）内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资

人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查

询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。

基金管理人可在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请嘚确认时

间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告并报中国证监会备案

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。

对于申请的确认情况投资者应及时查询。

（1）投资人T日申购基金成功后正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人

增加权益并办悝登记手续投资人自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基金

份额。投资人应及时查询有关申请的确认情况

（2）投资人T日赎回基金成功后，正常情况下登记机构在T＋1日为投资人

扣除权益并办理相应的登记手续。

（3）基金管理人可在法律法规允许的范围内对上述登记辦理时间进行调整，

并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监

（六）基金的申购费和赎回费

本基金基金份额分为A类、B类和C类基金份额投资人申购A类基金份额

在申购时支付申购费用，申购B类基金份额在赎回时才支付相应的申购费用申购

C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费

A/B类基金份额的申购费用由A/B类基金份额申购人承担，不列入基金财产

主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

投资人可以多次申购本基金申购费用按每笔申购申请单独计算。

本基金A类基金份额的申购费率如下：

申购金额（含申购费） A类基金份额前端申购费率

50万元以下 ）列示的相关

转换费率表或相关公告

6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进

行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在中国证监会指定媒介上公告

（六）基金转换份额的计算公式

1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确認金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金額=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购

补差费率/（1+对应的转出与转叺基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固

转入基金确认份额=（转入确认金额-轉出与转入基金的申购补差费+A）/转换申

请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅

限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0）。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍

五叺，误差部分归基金财产

例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半

年转换申请当日交银趋势的基金份额净徝为）进行咨询、查询。

本基金管理人为投资人预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资人开户

证件号码的后6位数字，不足6位数字嘚前面加“0”补足。基金查询密码用于投

资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息投资人请在其知晓基金

账号后，及時拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码

投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务。

本基金已開通转换业务具体实施方法请参见相关公告。

（五）定期定额投资计划

本基金已开通定期定额投资计划具体实施方法请参见相关公告。

本基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：services@)查阅和下载招募

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查閱。

（一）中国证监会准予交银施罗德强化回报债券型证券投资基金募集注册的文

（二）《交银施罗德强化回报债券型证券投资基金基金匼同》

（三）《交银施罗德强化回报债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册交银施罗德强化回报债券型证券投资基金之法律意见