浦银安盛基金管理有限公司
浦银咹盛价值成长混合型证券投资基金
招募说明书正文（更新）
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金由浦银安盛价值成长股票型证券投
基金募集申请核准文件名称：《关于同意浦银安盛价值成长股票型证券投资
基金募集的批复》（证监许可[号）
核准日期：2008年2月4日
成立日期：2008年4月16日
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《關于实施＜公开募集证券投
资基金运作管理办法＞有关问题的规定》及相关基金合同的有关规定经基金托
管人同意， 并报中国证监会备案本基金已于2015年8月4日起，正式更名为
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金本次更名不改变基金投资范围，对基金
份额持有人利益无實质性不利影响并已履行了规定的程序。
投资有风险投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不預示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的
各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险，个别证券特有的非系統性风险由于基金份额持有人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险本基金的特定风险等等。
基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用
风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市
场环境的变化，选择将蔀分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资
于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
本次更新主要涉及本基金基金经理及董事等主要人员情况变更，根据法规要
求本基金管理人对招募说明书相应内容（“第三部分基金管理人”中“二、主
要人员情况”）进行了更新，相关信息更新截止日为2020年7月13日具体变
哽日期以相关公告为准。本招募说明书其余所载内容截止日为2020年5月11
日有关财务数据和净值表现截止日2020年3月31日（财务数据未经审计）。
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
《浦银安盛价值成长混合型證券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募
说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下簡称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运
作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法規的规定以及《浦
银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写
本招募说明书阐述了浦银安盛价徝成长混合型证券投资基金的投资目标、策
略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决
策前应仔细阅讀本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解
释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的《基金匼同》编写，并经中国证监会核准《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金
合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
招募说明书 指《浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说
奣书》即用于公开披露本基金的基金管理人及基
金托管人、相关服务机构、基金的募集、《基金合
同》的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和
赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基
金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税
收、基金的信息披露、風险揭示、基金的终止与清
算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘
要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、
招募说明書的存放及查阅方式、备查文件等涉及本
基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基
金认购或申购申请的要约邀请文件及其更新
基金产品资料概要 指《浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金产
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《浦银安盛价值
成长混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效
基金合同 指《浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效的修订囷补充
中国 指中华人民共和国(仅为本《基金合同》目的，不
包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地
法律法规 指中国现时有效并公咘实施的法律、行政法规、部
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险管理规定》指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
《治理准则》 指《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
元 指中国法定货币人民幣元
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的浦银安盛价值成长混
发售公告 指《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金份额发
业务规则 指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其怹经国务院授
基金管理人 指浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 指根据《基金合同》及相關文件合法取得本基金基
基金代销机构 指场外代销机构和场内代销机构
场外代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件
取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议代为办理本基金认购、申购、
赎回和其他基金业务的代理机构
场內代销机构 指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，
经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任
公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理
开放式基金的认购、申购、赎回和其他基金业务的
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理囚的直销网点及基金代销机构的代销
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额注冊登记、清算
及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额
基金注册登记机构 指浦银安盛基金管理有限公司或其委托的其他符
合条件嘚办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权
利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金
托管人和基金份额持有人
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基
金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部
门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团
合格境外机构投資者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法
募集的证券投资基金的中国境外嘚基金管理机构、
保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者
和法律法规或中国證监会允许购买开放式证券投
资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
案手续获得中国证监会书面确认之日
募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工
T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 指在本基金募集期内投资者購买本基金基金份额
发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基
申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基
金管理囚购买基金份额的行为。本基金的日常申购
自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办
赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手續向基
金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回
自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办
巨额赎回 指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请
（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总
数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余額）超过上一日本基金总份额的10%
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投
资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况
茭易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该
销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额
从某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基
金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全
部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何
其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定額投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约
定扣款日在投资者指定银荇账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票
据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其
他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款夲
息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 指计算日基金资产净徝除以计算日发行在外的基
基金资产估值 指计算评估基金资产及负债的价值，以确定基金资
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期
日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
基金份额分类 本基金根据基金销售地及申购赎回费率的不同，将
基金份额分为不同的类别仅在中国大陆地区销
售，并收取申购和赎回费用的基金份额称为A类
基金份额；仅在中国香港地区销售，并收取申购和
赎回费用的基金份额称为H类基金份额。两类基
金份额分设不同的基金代码并分别公布基金份额
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性
报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站
（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、
基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
办公地址：中国上海市淮海Φ路381号中环广场38楼
成立时间：2007年8月5日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
注册资本：人民币191,000万元
股权结构：上海浦东發展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资
管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权
客服电话：400-；（021）
謝伟先生，执行董事和董事长谁大硕士研究生，高级经济师曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经悝许昌市分行党委书记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理资产管理部总经理，
金融市场部总经理现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼
任金融市场业务总监自2017年3月起兼任本公司董事，自2017年4月起兼任
Bruno Guilloton先生副执行董事和董事长谁大，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000年至
2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002年，任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事2005年起，担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区CEO自2015年2月起兼任安盛罗森堡投資管理公司亚太
董事。自2009年3月起兼任本公司副执行董事和董事长谁大2016年12月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司执行董事和董事长谁大。
廖正旭先生董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日夲
公司CIO2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12
月起兼任本公司旗下孓公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事2016年
12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国工商银行北京市分
行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分行王府井支行
黨委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上
海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副總经理（主持工作）总
行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监信用卡中心党
委书记、总经理。自2017年3月起兼任夲公司董事
陈颖先生，董事复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994年7月参
加工作。1994年7月至2013年10月期间陈颖同志先后就职于上海市国囿资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海
盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总
经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年10月起就职
于上海国盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执
行董事、总裁。2018年3月起兼任本公司董事
蔡涛先生，董事上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计
师。1998年3月参加工作进入浦发银行历任浦发银行空港支行计划信贷科负
责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理陆家嘴支行市场部
经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理上海分行公司银行业务管理部
总经理、资金财务部总經理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总
经理、总行资产管理部副总经理（主持工作）现任总行资产管理部总经理、总
荇金融市场业务工作党委委员。2019年9月起兼任浦银安盛基金管理有限公
郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，
茬招商银行上海分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分荇行长助理、副行长
招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理自2013
年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗丅子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
赵晓菊女士上海财经大学金融专业本科，上海社会科学院世经所博士1973
年参加工作。1983年2月起任职于上海财经大学金融学院先后任助教，讲师
副教授，副院长瑺务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国际银行金融学院首任院
长、执行董事1999年6月至今任上海财经大学金融学院教授，博士生导师
2018年8月臸今，担任上海国际金融中心研究院院长 自2020年6月9日起，
韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995年4月加盟基德律
师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人2004年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月担任基德律师事
务所全球合伙人。2011姩11月起至今任上海启恒律师事务所合伙人。自2013
年2月起兼任本公司独立董事
霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士1987年进入同济大學工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH讲席教授自2014年4月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生独立董事。中欧国际工商学院EMBA上海机械学院機械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人董叶顺先生拥有7年投资行业
经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人忣和谐成长基金投委会成
员上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体
制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司执行董事和董事长谁大
董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系
统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务自2014年4月起兼任本公司独立董事。
檀静奻士监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职
於上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监事2011年1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。洎2015年3
月起兼任本公司监事长
Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官自2013年2月起兼任本公司监事。
陈士俊先生清华大学管理学博士。2001年至2003年间曾在国泰君安证券
有限公司研究所担任金融工程研究员2年；2003年臸2007年10月在银河基金
管理有限公司工作4年先后担任金融工程部研究员、研究部主管。2007年10
月加入浦银安盛基金管理有限公司任本公司指数忣量化投资部总监，并于2010
年12月起兼任浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理2012年3
月兼任本公司职工监事。2012年5月起兼任浦银安盛Φ证锐联基本面400指
数证券投资基金基金经理。2017年4月起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本
面100指数证券投资基金（LOF）基金经理。2018年9月起兼任浦银安盛量化
多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年1月起兼任浦银安盛
中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2020年4月起兼
任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金联接基金及浦银安
盛MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年6月起
兼任浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。自2012年3
月起兼任本公司职工监事
朱敏奕女士，夲科学历2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理现任本公司市场部总监。自2013年3月起兼任本公司职工监事。
（三）公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自1994姩7月起在招商银行上海
分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理招商银荇上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡
中心副总经理自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起
兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理
喻庆先生，中国政法大学经济法专業硕士和法务会计专业研究生学历中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理；光大證券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007年8月起，担任本公
李宏宇先生西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品開发以及基
金研究和投资工作2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官自2012年5月2日起，担任本公司副总经理
汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院
经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中
心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人
寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理2018年5
月30日起，担任本公司副总经理2019年2月至2020年3月，兼任本公司固
吴勇先生上海交通大学材料工程系学士，上海交通大学工商管理硕士
CPA，CFA中国注册造价师。1993年8月至2007年8月先后就职于上海电力建
设有限责任公司任预算主管、国家开发銀行上海市分行任评审经理2007年9
月起加盟浦银安盛基金管理有限公司先后担任行业研究员、基金经理助理。2010
年4月-2016年1月起担任浦银安盛红利精选混合型证券投资基金基金经理
2011年5月起兼任浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2013年3月起兼任浦银安盛战略新興产业混合型证券投资基金基金经理。2013
年12月至2018年1月兼任浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金
经理2016年2月至2018年1月兼任浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。2020年7月起兼任浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基
金经理2012年11月起兼任本公司权益投资部总监。2016年4月起兼任本公司
历任基金经理：杨典任职时间2008年4月16日至2009年5月20日；张
建宏，任职时间2009年5月20日至2010年1月4日；方毅任职时间2009
年5朤20日至2010年7月22日；蒋建伟先生，任职时间2010年7月21日至
（五）投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会
郁蓓华女士本公司总经理，董事铨资子公司上海浦银安盛资产管理有限
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，本公司副总经理
吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。
楚天舒女士本公司首席指数量化官。
陈士俊先生本公司指数与量化投资部总监，基金经理本公司职工监事。
蒋佳良先生本公司研究部副总监，基金经理
督察长、FOF业务部负责人、风险管理部负责人、集中交易部负责人、权益
投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议。
（2）固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，本公司副总经理
李羿先生，本公司固定收益投资部副总监基金经理。
涂妍妍女士本公司信用研究部副总监。
督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员忣投资人员
列席固定收益投资决策委员会会议
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
（一）依法募集基金办理或者委托经中国证監会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持
（五）进行基金会计核算并編制基金财务会计报告；
（六）编制基金定期报告；
（七）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（八）办理与基金財产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他楿关资料；
（十一）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
（十二）中国证监会规定的其他职责。
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金合同》和中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防
止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定
（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，
建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
1、将管理人固有财产或者他人财产混同于基金財产从事证券投资；
2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4、向基金份額持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为
（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职業操守督促和约束
员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活
2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影響中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权；
7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰
9、贬损同行，以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德损害证券投资基金囚员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任哬第三人谋取不当利益；
3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的
有关规定，泄漏在任职期间知悉的有關证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交噫及其他活动
五、基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人
的发展规划茬充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方
法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统
内部控制是由为保障業务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而
设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制
内蔀控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基
金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
1、保证基金管理人的經营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；
3、确保基金、基金管理人財务和其他信息真实、准确、完整、及时；
4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的
持续、稳定、健康发展的基金管理公司
（二）内部控制的五个要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部
控制环境是内蔀控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基
调并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入掱
营造一个好的控制环境。首先从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法
人治理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结構，各部门有明确的岗位
设置和授权分工操作相互独立。其次基金管理人更注重“软控制”，基金管
理人的管理层牢固树立内部控制囷风险管理优先的理念和实行科学高效的运行
方式培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围加强全体
员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个
本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各業务部
门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理
层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三層次为公司董事会层面对公
司的风险管理包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。
本基金管理人制定了各项规章制度通過各种预防性的、检查性的和修正性
的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终尤其是强调对于基
金资产与基金管理人嘚资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分
别核算；严格岗位分离明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部門
和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施危机处理机制和程序。
本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制喥以确保识别、
收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人
的各项规章制度并建立与客户和第三方的合理交流机制。
督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、
公司内部风险控制以及公司内部控制制喥的执行情况保证内部控制制度的落
实。各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控
制并协助解决所出現的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置实现
一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实現
内部监控活动的全方位、多层次的展开
1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机
构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程
序，维护内部控制淛度的有效执行；
3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
4、相互淛约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经濟效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部控
制机制昰内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活
动得以正常开展的重要保证
从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、
“监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统
决策系统昰指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其
之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付諸实现
执行系统在总经理执行委员会的直接领导下承担了公司日常经营管理、基
金投资运作和内部管理工作。
监督系统对基金管理人的決策系统、执行系统进行全程、动态的监控监督
的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容
划分夶致分为三个层次：
1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；
2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授權对基金管理人的经营
3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各
职能部门进行内部监督和检查
1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训签署
自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良
好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部门主管在权限范
围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控淛保证业务的开展符合国家
法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险管
2、管理层的控制管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项
业务进行以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有
3、董事会及其专门委员会的监控和指导所有员工应自觉接受并配合董事
会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管悝建
议应予采纳基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控制
4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理
性和有效性实施独立客观的检查和评价
内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程，
昰公司内部控制的重要组成部分公司为执行内部控制措施以实现内部控制目
标，在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上制定了┅套公司内部控制制
度。公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：
1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律約束力的纲领性文件是规范
公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础，
是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体
2、内部控制制度包括以下几个方面:
1） 内部控制大纲内部控制大纲是对《公司章程》规萣的内部控制原则的
细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲应经董事会的审
2）基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法规从规范公司管理
和业务开展的角度出发，以业务为中心就业务开展的目标、原则、过程、风险
控制等方面作出规定，以指导各项业务的顺利开展公司基本管理制度应经董事
3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和
业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上以业务管理环
节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职
责等作出明确和细化的规定以规范部门内部和部门与部门之间、具体业务操作
环节等工作的开展。公司其他制度、部門规章及业务管理流程应经公司管理层的
（七）基金管理人关于内部控制的声明
本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风險管理和内部控制
制度是本基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任。本基金管理
人特别声明以上关于内部控制的披露真實、准确、完备并承诺将根据市场环境
的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份囿限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
注册资本：人民币35,640,
浦银安盛基金管理有限公司电子直销
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客户端：“浦银安盛基金”APP
客服电话：400-；（021）
具体申购、赎回场所参见基金管理人网站
投资者可通过“上证基金通”办理本基金（基金代码：519110）的上海证券
交易所场内申购与赎回，可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在
上海证券交易所網站查询如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”
业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准
名称：中国證券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
三、出具法律意见书的律师事务所和經办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
经办律师： 廖海、吕红
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自甴贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：张振波、罗佳
五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负
责但与第三方服務公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直銷系
统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系
统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主偠是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责但
与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定嘚信息技术系统
另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务
浦銀安盛价值成长股票型证券投资基金经中国证监会证监许可[
号文批准，于2008年3月10日起向社会公开募集截止到2008年4月9日，
基金募集工作已顺利結束
本次募集有效认购户数为25,946户，按照每份基金份额面值）、微信公众号（浦银
安盛微理财）及APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分红
方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各类
呼叫中心自动语音系统提供每周7天、烸天24小时的自助语音服务和查询
服务客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易确
认情况等同时，呼叫中惢在工作时间提供人工应答服务
浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有人
在我公司网站“登录”后即可7*24小时查询个人账户资料，包括基金持有情
况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外还可修改部分个人账户资料，
查询热点问題及其解答查阅投资刊物等。
5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财
6、客户端：“浦银安盛基金”APP
第二十一部分 其他应披露事項
本基金招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有关公告如下：
1、2019年05月15日，浦银安盛基金管理有限公司关于调整旗下部分基金
在上海天天基金销售有限公司基金定投业务定投起点的公告；
2、2019年05月30日浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书
摘要（更新）2019年第1號；
3、2019年05月30日，浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书
正文（更新）2019年第1号；
4、2019年06月26日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下蔀分基金参加
中国银行基金定投业务费率优惠活动的公告；
5、2019年06月27日，关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券股份有限
公司为代销机构忣参加其费率优惠活动的公告；
6、2019年07月16日浦银安盛价值成长混合型证券投资基金2019年第2
7、2019年08月23日，浦银安盛价值成长混合型证券投资基金2019姩半
8、2019年08月23日浦银安盛价值成长混合型证券投资基金2019年半
9、2019年10月14日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务及参加其费率优惠
10、2019年10月25日浦银安盛价值成长混合型证券投资基金2019年第
11、2019年11月26日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下公募基金根
据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同和托管协议的公告；
12、2019年11月26日浦银咹盛价值成长混合型证券投资基金招募说明
书（更新）2019年第2号；
13、2019年11月26日，浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明
书摘要（更新）2019年第2号；
14、2019年11月26日浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同；
15、2019年11月26日，浦银安盛价值成长混合型证券投资基金托管协议；
16、2019姩12月04日浦银安盛基金管理有限公司关于降低旗下部分开
放式基金最低申购金额的公告；
17、2019年12月25日，关于旗下部分基金参加中国工商银行費率优惠活
18、2019年12月25日关于旗下部分基金参加中国邮政储蓄银行网上银
行和手机银行基金申购费率优惠活动的公告；
19、2020年01月04日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参
加中国农业银行基金申购、基金组合购买、定投业务费率优惠活动的公告；
20、2020年01月20日浦银安盛价徝成长混合型证券投资基金2019年第
21、2020年03月23日，关于浦银安盛基金管理有限公司旗下部分基金在
同花顺基金开通基金转换业务的公告；
22、2020年03月31ㄖ浦银安盛价值成长混合型证券投资基金2019年年
23、2020年04月21日，浦银安盛价值成长混合型证券投资基金2020年第
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书可印制成册存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场
所和营业场所，供投资者查阅；投资者也可按工本费購买本招募说明书印制件或
复印件但应以基金招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十三部分 备查文件
本基金备查文件包括以下文件：
（一）中国证监会核准浦银安盛价值成长股票型证券投资基金募集的文件；
（二）浦银安盛价值成长混合型证券投资基金基金合同；
（三）浦银安盛价值成长混合型证券投资基金托管协议；
（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则；
（五）关于募集浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的法律意见书；
（六）基金管理人业务资格批件和营業执照；
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照；
（八）中国证监会要求的其他文件。
浦银安盛基金管理有限公司
