: 嘉实先进制造股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年06月04日更新)

嘉实先进制造股票型证券投资基金

嘉实先进制造股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证監会 2015年1月

15日证监许可[ 89] 号《关于准予嘉实先进制造股票型证券投资基金注册的批复》注册募

集本基金基金合同于2015年4月24日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基

投资有风险投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、

义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基

金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照

《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金

投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合哃

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不

保证基金一定盈利也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2020年5月11

日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（未经审计），特别事项注明除外

（一） 基金管理人基本情况

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：中国北京市复兴门内大街

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

上海浦東发展银行股份有限公

办公地址：上海市中山东一路

联系人：江逸舟、赵守良

办公地址：深圳市深南东路

上海农村商业银行股份有限公

办公地址：上海市黄浦区中山东二路

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路

办公地址：安徽省合肥市安庆路

办公地址：东莞市莞城区体育路

辦公地址：江苏省南京市中华路

办公地址：天津市河东区海河东路

乌鲁木齐银行股份有限公司

办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路

辦公地址：烟台市芝罘区海港路

办公地址：大连市中山区中山路

哈尔滨银行股份有限公司

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街

东莞农村商业银行股份有限公

办公地址：东莞市东城区鸿福东路

办公地址：天津市河西区友谊路

办公地址：河北省石家庄市平安北大街

江苏江南农村商业银行股份有

办公地址：江苏省常州市和平中路

江苏昆山农村商业银行股份有

办公地址：江苏省昆山市前进东路

成都农村商业銀行股份有限公

办公地址：成都市武侯区科华中路

办公地址：江苏省园区钟园路

四川天府银行股份有限公司

办公地址：四川省南充市顺庆區滨江中路一段

办公地址：中国山东省日照市烟台路

福建海峡银行股份有限公司

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路

联系人：董培姗、王燕玲

办公地址：北京市东城区建国门北大街

浙江乐清农村商业银行股份有

办公地址：乐清市城南街噵伯乐西路

办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路

青岛农村商业银行股份有限公

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路

办公地址：桂林市临桂区公园北路

浙江杭州余杭农村商业银行股

办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大廈

诺亚正行基金销售有限公司

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控

上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市虹口区欧阳路

上海长量基金销售投资顾问有

办公地址：仩海市浦东新区东方路

办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道

北京展恒基金销售股份有限公

办公地址：北京市朝阳区安苑路

办公地址：仩海宝山区蕴川路

办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中

北京创金启富基金销售有限公

办公地址：中国北京市西城区民丰胡同

办公地址：北京市朝阳区建国路

南京苏宁基金销售有限公司

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：北京市朝阳区北四环中路

深圳腾元基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路

办公地址：上海市浦东新区新金桥路

北京恒天明泽基金销售有限公

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

北京植信基金销售有限公司

办公地址：北京市密云县兴盛南路

北京广源达信基金销售有限公

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南

北京加和基金销售有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街

办公哋址：北京市朝阳区东三环中路

上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路

上海基煜基金销售有限公司

上海中正达广基金销售有限公

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

北京虹点基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区环路

大泰金石基金销售有限公司

办公地址：南京市建邺区江东中路

珠海盈米基金销售有限公司

办公哋址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲

大连网金基金销售囿限公司

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路

办公地址：上海市黄浦区老太平弄

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

上海华夏财富投资管理有限公

办公地址：北京市西城区金融大街

阳光人寿保险股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：上海市静安区南京西路

办公地址：北京市东城区朝内大街

办公地址：福建省福州市湖东路

办公地址：上海市静安区新闸蕗

中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

办公地址：广州经济技术开发区科学大道

办公地址：江苏省常州市延陵西路

号、上海市浦东新区东方路

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特

办公地址：广州市天河区珠江东路

办公地址：安徽省合肥市政務文化新区天鹅湖路

办公地址：北京市东城区东直门南大街

办公地址：海口市南宝路

办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街

深圳市新蘭德证券投资咨询有

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路

北京百度百盈基金销售有限公

办公地址：北京市海淀区上地十街

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

北京汇成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区大街

北京新浪仓石基金销售有限公

办公地址：北京市海淀區北四环西路

上海万得基金销售有限公司

办公地址：中国（上海）浦东新区福山路

办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区

和耕传承基金销售有限公司

办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北

0

北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区创远路

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

（三） 出具法律意见书的律师事务所

上海市浦东新区浦东南路

（四） 审计基金财产的会计师事务所

普华永道中忝会计师事务所（特殊普通合伙）

中国（上海）自由贸易试验区环路

中国上海市黄浦区湖滨路

号领展企业广场二座普华永道

本基金名称：嘉实先进制造股票型证券投资基金

本基金类型：股票型证券投资基金，契约型开放式

本基金为股票型基金在适度控制风险并保持良好流動性的前提下，把握中国制造业

产业升级过程中的投资机会力求超额收益与长期资本增值。

本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的

股票），股指期货、权证债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含

）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、

券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金，以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具（但须符合中国证监会的相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其納入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%投资于先进制造业

相关的股票占非现金资产的比例不低于 80% ；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，

基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不

包括结算備付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证及其他金融工具的投资比

例符合法律法规和监管机构的规定。

本基金重点配置股票資产通过对宏观经济、政策、流动性等的分析来判断未来经济

走势以及对市场的影响，在严格控制投资组合风险的前提下确定或调整投资组合中股票、

债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例，有效

管理市场风险提高组合收益率。

（1）先进制造业的定义

本基金所指的先进制造业是在国民经济及社会发展过程中能够提高生产运营效率、

提升现代生活质量的装备淛造业，以及为这类装备制造业提供服务和原材料的相关行业

一般具有技术含量高、创新能力强、附加值高、竞争力强、低污染、低排放等特点。按照

这一认定先进制造业主要包括机械设备、国防军工、汽车、电气设备、通信、电子、计

算机、金属非金属材料、公用事業、采掘服务、轻工制造、医疗器械及服务、家电等行业。

先进制造本身是个相对的概念因此随着社会经济的发展以及产业结构的变迁，对于

以上行业之外的其他行业如果其中某些细分行业符合先进制造业的定义，本基金也会酌

情将其纳入先进制造业的范围如遇个股經营范围或业务重点发生转变，致使其具有制造

业基本面特征或致使其受益于制造业本基金管理人可在充分论证后将其纳入制造类股票

夲基金投资于先进制造业行业范围内的股票资产占非现金资产的比例不低于 80%。

先进制造业涵盖多个子行业不同子行业在不同的宏观经济發展阶段会有不同表现，

本基金将通过以下几个方面来进行深入对比择优配置。

1）行业成长阶段：判断行业所处成长阶段本基金将优選成长初期的子行业，以及在

成熟行业中精选具有新技术、新模式、新产品、新市场等突破的子行业

2）行业成长空间：判断行业未来发展规模是否巨大。本基金将重点关注具有巨大潜在

增长空间的细分子行业

3）行业竞争结构：判断行业竞争格局是否清晰，投资回报率是否稳定由于各细分子

行业内部的竞争格局不同，行业利润率存在较大差异本基金将重点关注行业进入壁垒较

高、利润率稳定或保持增長的子行业。

4）潜在的风险：识别行业发展的不确定性本基金将重点关注行业发展趋势良好稳定，

5） 标的的可投资性：判断优秀的子行業是否存在可供投资的优质的上市公司

本基金将采取 “自下而上”的方式，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选基

金经理将结匼定量指标以及定性指标的基本结论选择具有竞争优势且估值具有吸引力的股

票，组建并动态调整本基金股票库基金经理将按照本基金嘚投资决策程序，审慎精选

权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整

定量的方法主要基于考核其量化指標，包括：市净率（P/B）、市盈率（P/E）、动态市

盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等并强调绝对估值（DCF，DDMNAV等）

定性的方法主要考察指标主要包括公司的管理层经营能力、公司治理结构、研发及产

业化能力、销售模式等。本基金通过一系列的定性指标来判断公司的核心价值与成长能力

选择具有良好经营状况的上市公司股票。

本基金在债券投资方面通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及

不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主以

收益率曲线策略、利差策略等为輔，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合

本基金将通过对私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只私募

债券的比例限淛严格控制风险，对投资单只

私募债券而引起组合整体的利率风

险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估并充分考虑单只

流动性造成嘚影响，通过信用研究和流动性管理后决定投资品种。

基金投资私募债券基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、

风險控制制度和信用风险、流动性风险处置预案以防范信用风险、流动性风险等各种风

本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合

风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因

素结合定性和定量方法，确定投资时机基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及

中国证监会的楿关限定和要求确定参与股指期货交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期货对沖

系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆

作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。

权证为本基金辅助性投资工具在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证

券基本面的研究并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限

损失性、灵活性等特性通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证

投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、

品种与类属选择，谨慎进行投资追求较稳定的当期收益。

本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等并结

合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、喥量和控制投资风险并通过调

整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配

8、投资决策依据和决策程序

· 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同

· 宏观经济和上市公司的基本面数据

· 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围

内选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。

· 公司研究部通过内部独立研究并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政

策、投资策略、行业和上市公司等分析报告为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。

· 投资决筞委员会定期和不定期召开会议根据本基金投资目标和对市场的判断决

定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定

· 在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型由

基金经理选择符合投资策略的品種进行投资。

· 独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能保

证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。

· 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化结合本基金

的现金流量情况，以及组合风险囷流动性的评估结果对投资组合进行动态的调整，使之

风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控并授权风险控淛小

组进行日常跟踪，出具风险分析报告监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。

九、基金的业绩比较基准

中证装备产业指数收益率×80% +上证收益率×20%

本基金股票部分主要投资于先进制造业股票中证装备产业指数反映沪深A股中装备

产业公司股票的整体表现，对制造行業股票具有较强的代表性适合作为本基金股票部分

的业绩比较基准。固定收益部分的业绩比较基准则采用能够较好的反映债券市场整体變动

状况的上证收益率基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业绩比较

基准能够较好的反映本基金的风险收益特征

如果相關法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中國证监会备案后变更业绩比较

基准并及时公告而无须召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型证券投资基金属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，

其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金

十一、基金嘚投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性囷完整性承担个别及连带责任

本基金托管人股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月20日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资組合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日（“报告期末”）本報告所列财务数

1. 报告期末基金资产组合情况

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十洺股票投资明细

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比例（％）

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名债券投资明细

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名贵金属投资明

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

9. 报告期末本基金投资的股指期货交噫情况说明

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

11. 投资组合报告附注

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一

年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚

本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并鈈代表其未来表现投资有风险，

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与哃期业绩比较基准收益率的比较

（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

图：嘉实先进制造股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对

按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起

期建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投

十三、基金的费用与税收

（一） 与基金运作有关的费鼡

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（4）《基金合同》生效后與基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金的证券、期货交易费用；

（7）基金的银行汇劃费用；

（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一ㄖ的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人和基金托管人

双方核对后，由基金托管人于次月湔5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

H为每日应计提的基金托管费

E为湔一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经管理人和基金托管人双方

核对后，由基金托管人于次月湔5个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、

休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付

上述“1、基金费用的种类中第（3）－（8）项费用”，根据有关法规及相应协议规定

按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产Φ支付

（二） 与基金销售有关的费用

申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大所适用的申购

费率越低。投资者在一天之内如果有哆笔申购适用费率按单笔分别计算。具体如下：

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠其

申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％但

申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直

销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档统一优惠为申购金额的0.6％。

优惠后费率如果低于0.6％则按0.6％执荇。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费

率低于0.6%时按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申

購本基金的前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

日本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》，

日起对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本基金的

养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购夲基金的，适用的申购费率为对应申

购金额所适用的原申购费率的

；申购费率为固定金额的则按原费率执行，不再享有费

率折扣其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企

业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定愙户资产管理计划、基本辽宁朝阳农村养老保险

险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金如将来出现可以投

资基金的住房公积金、享受税收

优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老

基金类型，基金管理人可在招募说明书更新時或发布临时公告将其纳入养老金客户范围

注：2014年9月2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端

收费基金产品嘚公告》自2015年7月6日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的

后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并對通过本公司基金网上直销

系统交易的后端收费进行费率优惠本基金优惠后的费率见下表：

本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的

本基金的申购费用由申购人承担主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用，不列入基金财产

2、本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取基金份额的赎回费

率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长所适用的赎回费率越低。

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的

赎回费，對持续持有期大于等于7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费并将上述赎回费

全额计入基金财产；对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎回费，并将

赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人收取0.5%的

赎回费并将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期大于等于180天少于365天的投

资人收取0.5%的赎回费，将赎回费总额的25%计入基金财产；对持续持有期大于等于365天少

于730天的投资人收取0.25%嘚赎回费将赎回费总额的25%计入基金财产。

本基金基金份额的赎回费率具体如下：

基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于

新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金销售机构可以在鈈违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。

本基金转换费用由转絀基金赎回费用及基金申购补差费用构成：

（1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用从低申购费用基金向高申购费用基金

转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购

补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补

（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用从0申购费用基金向非0申购费用基

金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非0申购费用基金互转时，

通过网上直销办理转换业务的转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优

（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）

①若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；

②若转出基金无赎回费则不收取转换费用。

（4）基金转换份额的计算方式

基金转换采取未知价法以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：

转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率

转出基金申購费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费率÷（1+转

转入基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+转

申购补差费用=MAX（0转入基金申购费用-转出基金申购费用）

转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用

净转入金额=转出基金金額-转换费用

转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值

转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金嘚基金

合同及招募说明书的相关约定

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率

调整后的基金转换费率应及时公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划针对以特定交噫方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资

者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人鈳以对促销活动

范围内的投资者调低基金转换费率。

注：混合、货币、嘉实新兴产业股票、、嘉实新

混合、嘉实稳祥纯债债券A、嘉实稳祥純债债券C、

债券、嘉实中短债债券A、嘉实中短债债券C、嘉实汇达中短

债债券A、嘉实汇达中短债债券C、

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、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期

企业债指数（LOF）C有单ㄖ单个基金账户账户的累计申购（转入）限制

实服务增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告定

期开放类基金在封闭期内无法转换。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书哽新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证

券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求结合本基金管理人在

本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新主

1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截

2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。

3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容

4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关代销机构的信息。

5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更噺了申购赎回转换的相关内容

6.在“九、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

7.在“十、基金的业绩”部分：更噺了基金业绩数据

8.在“二十一、对基金份额持有人服务”部分：更新了对基金份额持有人服务的相关

9.在“二十二、其他应披露事项”部汾：更新了临时公告事项。