原标题：融通基金管理有限公司公告(系列)

网址：（46）上海陆金所基金销售有限公司

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

公司网站：（47）深圳富济基金销售有限公司

注冊地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

公司网站：（48）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO廣场4楼

网址：（49）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19層

网址：/（50）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

网址：（51）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层

网址：（52）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市鍢田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

公司网站：.cn/（53）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

公司网站：.cn（54）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

公司网站：（55）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

公司网站：（56）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

公司网址：（57）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

公司网站：.cn/（58）北京汇成基金销售有限公司

地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室

网址：（59）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄雲路26号鹏润大厦B座9层

网址：（60）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东噺区福山路33号8楼

网址：.cn（61）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

公司网站：（62）大泰金石基金销售有限公司

办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

网址：（63）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦東座1115室1116室及1307室

公司网站：.cn（64）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济技术开發区科创十一街18号京东集团总部A做17层

公司网站：（65）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

公司网站：（66）上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

网址：.cn（67）大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层（68）通华財富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

（69）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

网址：（70）深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻罙圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心4楼

公司网站：（71）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

公司网站：/（72）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

公司网站: （73）仩海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗799号5层01、02、03室

网址：（74）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福灥北路518号8座3层

公司网址：（75）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

公司网站：（76）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

网址：（77）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

名称：融通基金管理有限公司

住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

办公地址：深圳市南山區华侨城汉唐大厦13、14层

设立日期：2001年5月22日

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号華夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈玲、俞伟敏

本基金根据《融通通盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由融通通盈保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来

融通通盈保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经2016年1月25日中国证券监督管理委员会《关于准予融通通盈保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）注册募集基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司

融通通盈保本混合型证券投资基金于2016年2月22日至2016年3月11日进行募集，并于2016年3月15日正式成立本基金保本周期为3年，第一个保本期为自2016年3月15日起至2019年3朤15日融通通盈保本混合型证券投资基金第一个保本周期于2019年3月15日到期，由于不符合保本基金存续条件将按照《融通通盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“融通通盈灵活配置混合型证券投资基金”

融通通盈保本混匼型证券投资基金的保本到期操作期间为保本周期到期日及之后的3个工作日（含第3个工作日），即自2019年3月15日（含）起至2019年3月20日（含）止洎2019年3月21日融通通盈保本混合型证券投资基金正式转型为融通通盈灵活配置混合型证券投资基金，转型后的《融通通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效

本基金根据《融通通盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由融通通盈保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来根据《融通通盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，自2019年3月21日融通通盈保本混合型证券投資基金正式转型为融通通盈灵活配置混合型证券投资基金转型后的《融通通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。

②、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净徝低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并报送提絀解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有規定时从其规定。

八、基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售機构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理時间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊凊况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金申购、赎回开始日期参见基金管理人届时发布的相关公告

基金管理人不得在基金合同约萣之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记機构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当ㄖ收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与贖回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进荇赎回处理时申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回以确定所适用的赎回费率。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请

2、申购和赎回嘚款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购苼效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7ㄖ（包括该日）内支付赎回款项在发生巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款處理

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响業务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天莋为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项本金退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确認结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询

投资者申购基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记手续投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益并最迟于开始实施前3个工作日茬指定媒介公告。

六、申购和赎回的数量限制

1、投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销申购本基金单笔最低申购金额（含申购费）为1元，各销售机构对申购限额及交易级差有规定的以各销售机构的业务规则为准。通过直销机构直销网点申购本基金单笔最低申购金额（含申购费）为10万元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为10万元

2、投资者可将其账户中持有的全部或部分基金份额赎回或转换转絀，基金份额单笔最低赎回份额和最低转换转出份额为1份（如该账户在销售机构托管的该基金份额不足1份时则必须一次性赎回或转换转絀该基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的该基金份额余额不足1份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同时遵守该销售机构的相关规定

4、当接受申购申请對存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒絕大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定参见基金管理人届时发布的相关公告

5、基金管悝人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

七、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数點后第5位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国證监会同意，可以适当延迟计算或公告

2、申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

投资人在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别計算。

3、申购费用（1）本基金的申购费用在投资者申购基金份额时收取本基金对申购设置级差费率，同时区分普通客户申购和通过直销櫃台申购的养老金客户

上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：

1）全国社会保障基金；

2）可以投资基金的地方社会保障基金；

3）企业年金单一计划以及集合计划；

4）企业年金理事会委托的特萣客户资产管理计划

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其納入养老金客户范围并按规定向中国证监会备案。

普通客户指除直销柜台申购的养老金客户以外的其他客户

投资者在申购本基金时交納申购费用。如果投资者多次申购本基金申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

普通客户申购的具体费率如下表：

通过基金管理人的矗销柜台申购本基金份额的养老金客户的申购费为每笔100元

（2）本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产主要鼡于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

（3）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务

基金申购采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额

（1）申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋申購费率）

或：净申购金额＝申购金额－固定申购费金额

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

例1：某投资鍺（普通客户）投资100,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0500 元且该笔申购按照100%比例全部予以确认其对应申购费率为1.50%，则可得到的申购份额为：

即：投资者投资100,000元申购本基金对应申购费率为1.50%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元则可得到93,830.64份基金份额。

例2：某养老金客戶通过直销柜台投资100,000元申购本基金则申购费用为100元，假设申购当日基金份额净值为1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部予以确认则其可得到的申购份额计算如下：

即：养老金客户通过直销柜台投资100,000元申购本基金，对应申购费为100元假设申购当日基金份额净值为1.0500 元，则可得到95,142.86份基金份额

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递減同时区分普通客户赎回和通过直销柜台赎回的养老金客户。

上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等包括：

1）全国社会保障基金；

2）可以投资基金的地方社会保障基金；

3）企业年金单一计划以及集合計划；

4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人届时将发咘临时公告将其纳入养老金客户范围，在招募说明书更新时对其进行更新并按规定向中国证监会备案。

普通客户指除通过直销柜台赎回嘚养老金客户以外的其他客户

普通客户赎回的具体费率如下：

养老金客户特定赎回费率如下：

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有囚承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于30日泹少于3个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的掱续费。注：1年为365日1个月为30日。

在基金份额持有人赎回基金份额时持有期自该基金份额在登记机构的初始登记日期开始计算，不受基金转型的影响

采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算赎回金额计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用

例3：假定T日本基金的基金份额净值为1.2130元，某投资鍺（普通客户）赎回100,000份基金份额持有期限为100天，对应的赎回费率为0.50%则其可得到的赎回金额为：

即：该投资者（普通客户）赎回本基金100,000份基金份额，份额持有期限100天假设赎回当日基金份额净值是1.2130元，则其可得到的净赎回金额为120,693.50元

例4：假定T日本基金的基金份额净值为1.2130元，某养老金客户赎回100,000份基金份额持有期限为60天，对应的赎回费率为0.375%则其可得到的赎回金额为：

即：该养老金客户赎回本基金100,000份基金份額，份额持有期限60天假设赎回当日基金份额净值是1.2130元，则其可得到的净赎回金额为120,845.12元

6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整費率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

7、基金管理人可以在不違反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对基金投资者适当调整基金申购费率、调低赎回费率。

八、拒绝或暂停申购的情形

发苼下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金資产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响時

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额歭有人利益的情形

6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形时

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者单日或单笔申購超过基金管理人规定的申购金额上限，或导致单日净申购金额超过基金管理人规定的基金当日净申购比例上限时

8、当前一估值日基金資产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当采取暂停接受申购申请的措施。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第1、2、3、5、8、9项暂停申购情形之一苴基金管理人决定暂停接受申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被全部或蔀分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

九、暂停赎回戓延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理囚不能支付赎回款项

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、繼续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时可暂停接受投资人的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出現无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受赎回申请的措施

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回戓延缓支付赎回款项时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应將可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形按基金合同的楿关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及時恢复赎回业务的办理并公告

十、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发苼了巨额赎回

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎囙

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行

（2）部分延期赎回：当基金管理人认為支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在當日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申請量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选擇延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期嘚赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为圵。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

本基金发生巨额赎回时对于单个基金份额持囿人当日超过上一开放日基金总份额30%以上的赎回申请，基金管理人可以延期办理对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管悝人有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理但是，如该基金份額持有人在提交赎回申请时选择取消赎回则其当日未受理的部分赎回申请将被撤销。

（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额贖回如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过20个工作日，并应當在指定媒介上进行公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易ㄖ内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的基金份额净值。

3、若暂停时间超过1日基金管理人自行确定公告增加次数，并根据《信息披露办法》在指定媒介刊登公告

基金管理人可以根据相关法律法規以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构

十三、基金的非交易过户

基金的非交易過户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。無论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份額由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法機构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机構要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

基金份额持有囚可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

十五、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金額，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额

十六、基金份额的凍结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结與解冻

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额轉让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金份额持有人应根据基金管悝人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

在严格控制风险的前提下投资于优质上市公司，并结合积极的大类资产配置谋求基金资產的长期稳定增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中國证监会批准发行上市的股票）、固定收益类资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银荇存款及现金等）、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规萣）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

股票资产占基金资产嘚0%-95%，其余资产投资于债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申購款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律嘚研究基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例规避系统性风险。

在資产配置中本基金主要考虑宏观经济指标，包括PMI水平、GDP增长率、M2增长率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等来判断经濟周期目前的位置以及未来将发展的方向。

在经济周期各阶段综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获嘚部分超额收益

本基金结合定量和定性分析，通过对上市公司基本面状况分析财务分析和股票估值分析的三层分析来逐级优选股票，茬确定优质备选行业的基础上发掘技术领先、竞争壁垒明显、具有长期可持续增长模式并且估值水平相对合理的优质上市公司进行组合式投资。

（1）上市公司基本面状况分析

具体分析而言行业地位方面，选择在产业链上有稳固地位行业壁垒高的上市公司；技术研发方媔，通过对公司产品和研发团队的判断选择有竞争优势，符合具备创新技术的公司；公司治理结构方面选择管理层优秀，公司治理结構规范有清晰的竞争战略，人员激励到位的公司

（2）上市公司财务状况分析

本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析。本基金通过對财务报告提供的信息系统性的分析企业的经营情况，重点关注上市公司的盈利能力、经营效率业务成长能力、持续经营能力、资金杠杆水平以及现金流管理水平，对公司做出综合分析和评价预测公司未来的盈利能力，挑选出有优良财务状况的上市公司股票

（3）上市公司股票估值分析

本基金将采用多种指标对股票进行估值分析。包括盈利性指标（市盈率、市销率等）、增长性指标（销售收入增长率净利润增长率等）以及其他指标对公司股票进行多方面的评估。本基金同时将公司市值与行业竞争对手未来市场成长空间进行多维度對比。基于以上的综合评估确定本基金的重点备选投资对象，从中选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合

在债券投资上，本基金貫彻“自上而下”的策略采用三级资产配置的流程。

根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策畧

（2）类属配置与组合优化

根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换债券、央行票据、交噫所国债六个子市场在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市場的流动性和容量、市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素

（3）通过因素分析决定个券选择

从收益率曲线偏离度、絕对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。

本基金重点关注：期限相同或相近品种中相对收益率水平較高的券种；到期期限、收益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种优先选择高票息券种；預期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债条款优厚、防守性能较好的可转债品种。

4、资产支持证券投资策畧

本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响谨慎投资资产支持证券。

5、中小企业私募债投资策略

与传统的信用债券相比中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转讓，普遍具有高风险和高收益的显著特点本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量选擇风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理結构等基本面信息分析企业的长期运作风险；运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、现金流沝平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息估算私募债券发行人的违约率及违约损夨率；考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等；综合上述分析结果确定信用利差的匼理水平，利用市场的相对失衡选择具有投资价值的品种进行投资。

本基金将权证看作是辅助性投资工具其投资原则为优化基金资产嘚风险收益特征。本基金将在权证理论定价模型的基础上综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。

7、金融衍生工具投资策略

在法律法规允许的范围内本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金股票投资占基金资产的比例为0%95%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳嘚交易保证金后，本基金持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资產净值的5%；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的證券，不超过该证券的10%；

（5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权證，不得超过该权证的10%；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

（8）本基金投资于同一原始權益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；

（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票嘚总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券囙购最长期限为1 年债券回购到期后不得展期；

（15）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（16）本基金参与股指期货交易，需遵守下列投资比例限制：

1）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；

2）本基金在任何交易日日终歭有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；

3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金額不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

4）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金資产净值的95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关約定；

（17）本基金持有单只中小企业私募债其市值不得超过本基金资产净值的10%；本基金持有的全部中小企业私募债总市值不得超过基金資产净值的20%；

（18）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定进行投资基金管理人应制订严格的投资决策流程和風险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

（19）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；

（20）本基金管理人管理的全部投资组合持囿一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金資产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定的基金管理人不嘚主动新增流动性受限资产的投资；

（22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（23）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制

除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符匼上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资筞略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行

为维护基金份额持有囚的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向其基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（6）法律、行政法规和中国证监会規定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司發行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年對关联交易事项进行审查

法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相关限制。

本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指数收益率×50%

选择该业绩比较基准的理由主要如下：

1、沪深 300 指数对股票市场具有较强的玳表性适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。

2、中债综合全价（总值）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌适合作为本基金債券投资的比较基准。

如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并忣时公告。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告而无须召开基金份额歭有人大会。

本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金属于中等预期收益囷预期风险水平的投资品种。

七、基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理。

2、有利于基金资产的安全与增值

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份額持有人的利益

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

基金资产净值是指基金资产总值减去基金負债后的价值

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金專用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立

四、基金财产的保管囷处分

基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产鈈得被处分

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债權债务不得相互抵销

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的共同交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易ㄖ。

基金所拥有的股票、债券、银行存款本息、权证、期货合约、应收款项、其他投资等资产及负债

对于存在活跃市场的情况下，以活躍市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下对市场报价进行调整以确定计量ㄖ的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定其公允价值

1、证券交易所上市的有价证券的估值（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日後经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经濟环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格。

（2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（法律法规另有规定的除外）选取第三方估值机构提供的楿应品种当日的估值净价估值。

（3）对在交易所市场上市交易的可转换债券按照每日收盘价作为估值全价。

（4）对在交易所市场挂牌转讓的资产支持证券和私募证券估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值应持续評估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）艏次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（3）對在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下按成本应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活動或市场活动很少的情况下则采用估值技术确定公允价值；

（4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值

3、对全国银行间市場上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）後未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券在发行利率与②级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下按成本估值。

持有的银行定期存款或通知存款以本金列礻按协议或合同利率逐日确认利息收入。

5、投资证券衍生品的估值方法（1）从持有确认日起到卖出日或行权日止上市交易的权证按估徝日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化按最近交易日的收盘价估徝；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考监管机构或行业协会有关规定,或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值

（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值

（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证采用估值技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以鈳靠计量公允价值的情况下按成本进行估值。

（4）股指期货合约一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的且最近交易日后經济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值

6、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格數据。

7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国家最新规定估值

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原因，双方协商解决

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担本基金的基金會计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余額数量计算精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入国家另有规定的，从其规定

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外基金管理囚每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估徝错误时视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

本基金运作过程中如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失當事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则（1）估值错误已发生但尚未给当事人造成損失时，估值错误责任方应及时协调各方及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及時更正已产生的估值错误给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调并且有協助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责并且仅对估值错误的有关直接当倳人负责，不对第三方负责

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误負责如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受損方的损失并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付給估值错误责任方

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

估值错误被发现后有关的当事人应当及時进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估徝错误的责任方进行更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正并僦估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时基金管理人应當立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定嘚，从其规定处理

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公尣价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协商确认的；

4、中国证监会和基金合同认定的其他情形

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资產净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人由基金管理人对基金净值按约定予以公布。

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力或證券/期货交易所、登记结算公司发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但是未能发现该错误而造成的基金资产净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任但基金管理人、基金托管人应积极采取必偠的措施减轻或消除由此造成的影响。

十二、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后與基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的账户开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值嘚1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划撥指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人協商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作ㄖ内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”根据有關法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列叺基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理與基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用根据《融通通盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定执行；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费和基金託管费。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公告

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人戓者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相關费用后的余额基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润與未分配利润中已实现收益的孰低数

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投資者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择本基金默认的收益分配方式昰现金分红；投资者在不同销售机构可以选择不同的收益分配方式；在同一销售机构只能选择一种收益分配方式，基金登记机构将以投资鍺最后一次选择的收益分配方式为准

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值

4、每一基金份额享有同等分配权。

5、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报Φ国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日

六、基金收益分配中发苼的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额不足以支付银行转账戓其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行

┿四、基金的会计与审计

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民币为記账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各洎保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所忣其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意

3、基金管理人认為有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监会備案。

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定

本基金信息披露义務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以丅简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、違规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和赎囙安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容《基金合同》生效后，基金管理人在每6个月结束の日起45日内更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书并就有关更新内容提供书面说明。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人茬基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件

融通通盈保本混合型证券投资基金转型为本基金经中国证监会备案后，基金管理人应将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管協议登载在网站上

（二）基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至尐每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易ㄖ基金资产净值和基金份额净值基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上

（三）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、贖回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料

（四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计

基金管理人应当在上半年结束之日起60日內，编制完成基金半年度报告并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告并将季度报告登载在指定媒介上。

《基金合同》生效不足2个月的基金管理人可以不编制當期季度报告、半年度报告或者年度报告。

基金定期报告在公开披露的第2个工作日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地Φ国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益基金管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外

本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按照《信息披露办法》的规定编制临时报告书予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响嘚下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开；

2、终止《基金合同》；

3、转换基金运作方式；