2016年基金从业资格考试重点讲义
第1嶂 金融、资产管理与投资基金
金融市场的分类；金融市场的构成
金融资产与资产管理行业
金融资产的概念资产管理的概
念、特点，资产管理行业的作用
本章介绍投资基金在金融市场体系中的定位。000877股票共分两节：
二是有价证券市场包括中长期债券市场和股票市场。股票xd开头是什么意思
②狭义资本市场专指中长期债券市场和股票市场股票xd开头是什么意思
2．按交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外彙和黄金市场等
（1）票据市场按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。股票xd开头是什么意思票据市场是
货币市场的重要组成部分股票xd开头是什么意思
（2）证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市
场。股票xd开头是什么意思
（3）衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场股票xd开头是什么意思
（4）外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外
汇买卖、经营活动的总和。股票xd开头是什么意思
外汇市场包括外汇批发市场和零售市场股票xd开头是什么意思
（5）黄金市场是专门集中进行黄金買卖的交易中心或场所。股票xd开头是什么意思
黄金国际储备资产之一在国际支付中占据一定的地位，因此黄金市场
（1）债权类金融资产鉯票据、债券等契约型投资工具为主
（2）股权类金融资产以各类股票为主食用油股票
（二）资产管理与资产管理行业
1.资产管理一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和
利益进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取
费用的行为食用油股票
2.资产管理具有以下特征：
（1）从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方委托方为投资者
（2）从受托资产来看，主要为貨币等金融资产一般不包括固定资产等实
（3）从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、
基金、保险或实体企業股权等资产实现增值食用油股票
3.资产管理行业功能和作用：
公募基金和各类非公募资产管理计
私募证券投资基金、私募股权投资
私募風险创业投资基金等
根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底我国境内
共有基金管理公司96家，其中合资公司46家内资公司50镓， 共有取得公
募基金管理资格的证券公司7家 保险资管公司1家。中山公用股票
风险投资基金（VC）又叫创业基金，投向于那些不具备上市资格的初
创期的或者是小型的新型企业尤其是高新技术企业，股票上市转让股权
而收回资金采用私募方式。600530股票
1.对冲基金原意为“風险对冲过的基金”它是基于投资理论和极其复杂
的金融市场操作技巧，利用杠杆效用承担高风险、追求高收益的投资模
2.对冲基金一般也采用私募方式，广泛投资于金融衍生产品600530股票对冲基金起
源于20世纪50年代初的美国。600530股票
3.经过几十年的演变对冲基金的操作策略已經要比最初诞生时利用空头
对冲多头风险的方法复杂很多倍，但人们还都习惯于称这类基金为“对冲
1.另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的
基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等600530股票
一、证券投资基金的概念
證券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集
起来形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理托管人进行財产托
管，由基金投资人共享投资收益共担投资风险的集合投资方式。股票前面xd是什么意思
基金管理机构和托管机构分别作为基金管理囚和托管人一般按照基金
的资产规模获得一定比例的管理费收入和托管费收入。股票前面xd是什么意思如图2-1.
图2-1基金运作关系图
3.证券投资基金的本质
证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式投资人
通过基金管理人的专业资产管理，以期得到比自行管理更高的报酬股票前面xd是什么意思
4.各国对证券投资基金的称谓
2．所筹资金的投向不同
（1）股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向實业领域；
（2）基金是一种间接投资工具所筹集的资金主要投向有价证券等金融工
具或产品。广宇发展股票
3．投资收益与风险大小不同
（1）通常情况下股票是一种高风险、高收益的投资品种；
（2）债券是一种低风险、低收益的投资品种；
（3）基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。广宇发展股票
（二）基金与银行储蓄存款的差异
（1）基金是一种受益凭证管理人只是受托管理投资者资金，鈈承担投资
损失的风险广宇发展股票
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