【本基金不向个人投资者公开销售】
基金管理人：中金基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同嘚目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(鉯下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》(以下簡称“《运作办法》”)、《证券投资基金
销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》(以下簡称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有關法律法
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系嘚基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、中金新盛1年定期开放债券型发起式证券投资基金由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有關规定募集并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资價值和市场前
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概偠等信息
披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基
五、本基金按照中国法律法规荿立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金允许单┅投资者或者构成一致行动人的多个投资者持有基金份额
比例达到或者超过50%且本基金不向个人投资者公开销售。
七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚
于2020年9月1日起执行。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含義：
1、基金或本基金：指中金新盛1年定期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指中金基金管理有限公司
3、基金托管人：指浙商銀行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《中金新盛1年定期开放债
券型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金匼同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中金新盛1年
定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
6、招募说明书：指《中金新盛1年定期开放债券型发起式证券投资基金招
7、基金产品资料概要：指《中金新盛1年定期开放债券型发起式证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、
披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行）
8、基金份额发售公告：指《中金新盛1年定期开放债券型发起式证券投资
基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委
員会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
會关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露辦法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出嘚修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
17、基金合同当事囚：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
本基金不向个人投资者公开销售
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符匼《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境內
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或Φ国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人的合称但本基金不向个人投资者公开销售
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务。
25、销售机构：指中金基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并與基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和辦理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中金基金管理有
限公司或接受中金基金管理有限公司委托代为辦理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额變动及结余情
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证監会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
33、存续期：指基金合同生效至终止之間的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他業务申请的
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《中金基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是
规范基金管理人所管悝的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、申購：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明書规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件茬开放期内，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金
份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎囙申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金總份额的20%
47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和費用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产囷负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联網网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少對存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不受损
55、封闭期：指自基金合同生效之日起（包括该日）起1年或自每一开放期
结束之日次日起（包括该日）1年的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合
同》生效日起（包括该日）至该日1年后的月度对日的前┅日第二个封闭期为
首个开放期结束之日次日起（包括该日）至该日1年后的年度对日的前一日，以
此类推本基金封闭期内采取封闭运莋模式，不办理申购与赎回业务也不上市
56、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开
放期，期间可以办理申购与赎回业务开放期原则上为5至20个工作日，开放
期的具体时间由基金管理人在封闭期结束前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上予以公告如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致
使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其
他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间直至满足开放
57、年度对日：指某一特定日期在后续日曆年度中的对应日期，如该对应日
期为非工作日或该日历年度中不存在对应日期的则顺延至下一个工作日
58、发起式基金：指符合《运作辦法》和中国证监会规定的相关条件募集、
运作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指
基金管理人員工中具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，下同）
等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
59、发起资金：指用于认购本基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管
理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金发起資金认
购本基金的金额不低于1,000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于
60、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人员或基金经理等人员
61、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
第三部分 基金的基本情况
中金新盛1年定期开放债券型发起式证券投资基金
本基金以萣期开放方式运作即以封闭期和开放期相结合的方式运作。
本基金封闭期为自基金合同生效日起（包括该日）1年或自每一开放期结束
之ㄖ次日起（包括该日）1年的期间本基金的首个封闭期为自基金合同生效日
起（包括该日）至基金合同生效日1年后的年度对日的前一日止。首个封闭期结
束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期第二个封闭期为首个开放
期结束之日次日起（包括该日）至该日 1年後的年度对日的前一日止，以此类
本基金封闭期内采取封闭运作模式不办理申购与赎回业务，也不上市交易
本基金自每个封闭期结束の后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期
间可以办理申购与赎回业务开放期原则上为5至20个工作日，开放期的具体
时间由基金管悝人在封闭期结束前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上予以公告如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无
法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影
响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间直至满足开放期的时间
在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理力争实现基金资产长
五、基金的最低募集金额
本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1,000万
元人民币且持有期限不少于3年，法律法规和监管机构另有规定的除外
陸、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行
夲基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有
的基金份额可达到或者超过50%，基金不向个人投资者公开销售
第㈣部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份額发售
通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的楿关公告。
除法律法规另有规定外任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投
资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投資人。
本基金单一投资者或者构成一致行动人的多个投资者持有本基金份额比例
可达到或者超过本基金总份额的50%且本基金不向个人投资鍺公开销售，法律
法规或监管机构另有规定的除外
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要
中列示基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册
登记等募集期间发生的各项费用
2、募集期利息的处理方式
有效认購款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额的具体份额以登记机构的记录为准
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位小数点2位鉯后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表銷售机
构确实接收到认购申请认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则由
此产生的任何损失，由投资人自行承担
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定嘚方式全额缴款
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告
4、投资人在募集期内鈳以多次认购基金份额，认购费用按每笔认购申请单
独计算但已受理的认购申请不得撤销。
本基金自基金份额发售之日起3个月内使用發起资金认购本基金的金额不
少于1000万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的
条件下基金募集期届满或基金管理囚依据法律法规及招募说明书可以决定停止
基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资验资报告需对发起资金提供方
及其持有份额进行專门说明，基金管理人自收到验资报告之日起10日内向中
国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理唍毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基
金管理人在收到中国证监会确认攵件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束
二、基金合哃不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集荇为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
3、如基金募集失败基金管理人、基金託管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效之日起三年后的对应日若基金资产净值低于2亿元，基
金合同自动终止且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。
《基金合同》生效满3年后继续存续的在后续第一个完整封闭期开始后的
任一开放期的最后一日ㄖ终，有下列情形之一的本基金将根据基金合同第十九
部分的约定进行基金财产清算并终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会：
1、基金份额持有人数量不满200人的；
2、基金资产净值加上基金开放期最后一日交易申请确认的申购确认金额及
转换转入确认金额扣除赎回確认金额及转换转出确认金额后的余额低于5000
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购與赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额嘚申购与赎回。
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资
人可以通过上述方式进行基金份额的申购与赎囙。具体办法由基金管理人或相关
二、申购和赎回的开放日及时间
本基金以定期开放方式运作即以封闭期和开放期相结合的方式运作。
夲基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期期间可以办理申购
与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长鈈超过20个工
作日开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按時
开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素
消除之日次一工作日起继续计算该开放期时间，直至滿足开放期的要求
本基金开放期内，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时
间为上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日的交易时间，但基金管理人
根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务也不上市交易。
基金合同生效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊凊况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为该开放期
内下一开放日基金份额申购、赎回的价格；投资人在开放期最后一个开放日业务
办理时间结束之后提出申购、赎回或转换申请的，视為无效申请
开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管
理人届时发布的相关公告。
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申購与赎回申请可以在基金管理人规定的时间结束前撤销，在当
日业务办理时间结束后不得撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投資人认购、申购的先后次序进行顺
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保
投资者的合法权益不受损害并嘚到公平对待；
6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、
处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的湔提下，以各销售机构的具体规
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办悝时间内提出
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否則所提交的申购、赎回申请不成
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申
购成竝；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时
赎回生效。基金份额持有人赎回申请生效后基金管理人将在T＋7日(包括该日)
内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的延缓支付赎回款項的情形
时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交
换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流
程时赎回款项顺延至上述影响因素消除之日的下一个工作日劃出。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到
销售网点柜台或以销售机構规定的其他方式查询申请的确认情况若申购未生
效，则申购款项退还给投资人
基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请┅定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申请申购或赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对
于申请的确认情况投资人应及时查询。
4、基金管理人可以在不违反法律法规并履行适当程序的前提下对上述业
务办理时间进行调整，并提前公告
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的金额限制以及每次赎
回的份额限制，具体规定请参见招募说明书或相关公告
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告
3、基金管理人可以规定单個投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大鈈利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管悝人相关公告
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍伍
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市后
计算，并根据基金合同的约定进行公告遇特殊情况，经履行适当程序可以适
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》。本基金的申购费率由基金管理囚决定并在招募说明书及基金产品资
料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份
额单位为份，上述計算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生
的收益或损失由基金财产承担
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金額的计算详见《招募说明书》。
本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书及基金产品资料概要中列
示。赎回金额为按实际确認的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2
位，甴此产生的收益或损失由基金财产承担
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体
见招募说明书的规定未归入基金財产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定、基金合同的约定且对基金份额
持有人利益无实质性不利影响的情形下，根据市场情况制定基金促销计划定期
或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以按中国证
监会要求履行必要手续後，对投资人适当调低基金申购费率、赎回费率
8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况時，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情況时，基金管理人可暂停接受
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金销售支付结算机构或登
记机构嘚异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系
统或基金会计系统无法正常运行
7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投
资者单日或单笔申购金额上限的。
8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活躍市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请
9、个人投资者公开申购。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述第1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暫停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂
停申购公告如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝的，被拒绝的申购款项将
退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办
理且开放期间可按暂停申购的期間相应延长，直至满足开放期关于申购开放日
的时间要求具体时间以基金管理人届时的公告为准。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的凊形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券/期货交易所交易时间非囸常停市导致基金管理人无法计算当日基
4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重夶不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
6、法律法规规定或中国证监会認定的其他情形
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金
管理人应及时报中国证监会备案已确认的贖回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人，未支付部分可延期支付在暂停赎回的情况消除时，基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告且开放期按暂停赎回的期间相应顺延，直臸
满足开放期的时间要求具体时间以基金管理人届时的公告为准。
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净贖回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一笁作日的基金总份额的20%即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产組合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时
（2）延期支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难
或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动時，基金管理人应当对当日全部赎回申请进行确认当日按比例办理的
赎回份额不低于上一工作日基金总份额的20%的前提下，其余赎回申请鈳以延缓
支付赎回款项但延缓支付的期限最长不超过20个工作日，延缓支付的赎回申
请以赎回申请当日基金份额净值为基础计算赎回金额
（3）若基金出现巨额赎回，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上
一开放日基金总份额25%以上的部分基金管理人可以对该单个基金份额持有人
当日赎回申请中超过上一开放日基金总份额25%的赎回申请实施延期办理，具体
措施如下：延期的赎回申请将自动与下一个开放ㄖ赎回申请一并处理无优先权
并以下一开放日基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为
止。但延期办理的期限不嘚超过20个工作日如延期办理期限超过开放期的，
开放期相应延长直至全部赎回为止延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的
赎回申請即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过基金总份额25%
以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。
对于该单個基金份额持有人当日赎回申请中未超过上一开放日基金总份额
25%（含25%）的赎回申请基金管理人应当全部接受办理。
当发生上述巨额赎回並延缓支付赎回款项情形时基金管理人应当通过邮
寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，
说明有關处理方法并于2日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况嘚基金管理人应在规定期限内在指定媒
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或贖回公告，并公布最近1个工作日的基金份额净值
3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束基金重新开放申购或
赎回时基金管理囚应提前1个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回
的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份額
4、如发生暂停的时间超过2周暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登
暂停公告1次暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工
作日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告并在重新开放申购或
赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
5、鉯上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定不适用于基金合同约定的
开放期结束进入封闭期或封闭期结束进入开放期引起的暂停或恢复申购与赎回
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金轉换可以收取一定的转换
费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相關机构
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登記机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承昰指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他組织办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十四、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
登记机构认可、符匼法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法规、中国证监会戓法
院判决、裁定另有规定的除外
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易場所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下基金管理人可在對基金份额
持有人利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业
务基金管理人可制定相应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进
十七、基金管理人可在不违反法律法规的规定和基金合同的约定、且对基
金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下根据届时具体情况对上述申购
和赎回等安排进行补充和调整并提前公告。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
（一） 基金管理人简况
名称：中金基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室
批准设立机关及批准设立文号：中国证監会证监许可【2014】97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币4亿元
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者嘚利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
（9）擔任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律規定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、转托管和非交易过户等业務规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管悝人的义务包
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办悝基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关規定计算并公告基金净值信息
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、Φ期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计劃、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
（13）按《基金合同》的約定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保证投資者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中國证监会
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管悝人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后30日内退还基金認购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他义务
（一） 基金托管人简况
名称：浙商银行股份有限公司（简称“浙商银行”）
住所：浙江省杭州市庆春路288号
成立时間：1993年4月16日
批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会；银监复〔2004〕
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：證监许可〔2013〕1519号
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
（1）自《基金合哃》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重夶损失的
情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金託管人的义务包
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金汾别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人玳表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》嘚约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定叧
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管悝人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持囿人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清悝、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）執行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必偠条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会戓者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
（1）认真阅讀并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业
（10）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年；
（11）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额持有人大会未设日常機构。在本基金存续期内根据本基金的运
作需要，基金份额持有人大会可以设立日常机构日常机构的设立与运作应当根
据相关法律法規和中国证监会的规定进行。
1、当出现或需要决定下列事由之一的除法律法规或中国证监会另有规定
或基金合同另有约定外，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理囚、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金
份额持有人（鉯基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产苼重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
2、在法律法规规定和《基金合同》约定嘚范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改不需召开基金份额持囿人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式、调整基金份
（3）因相應的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉忣《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务
（6）基金推絀新业务或服务；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定戓《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时由基金托管人召集。
3、基金托管人认为囿必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开嘚应当由基
金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就哃一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人決定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到書面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面決定
之日起60日内召开，并告知基金管理人基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开嘚时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登記日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决嘚情况下由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行監督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应叧行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的鈈影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不尐于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额歭有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分の一（含三分之一）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截圵日以前送达至召集人指定的地址通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（洳果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开時间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人嘚代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符
3、在法律法规和监管机关允許的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会会议程序仳照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大會召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七條规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授权出席会議的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表決权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额歭有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别決议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，
转換基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效
基金份额持有囚大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确認投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的視为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项議题应当分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持囿人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会雖然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布茬出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决結果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，夶会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
基金份额持有人大会的决议自表决通过之ㄖ起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议時，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
夶会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
九、本部分关于基金份额持囿人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关
内容被取消或變更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改
和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
第九部分 基金管理人、基金託管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他情形
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或甴单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过决议自表决通过之日起生效；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须報中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业務的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人或临时基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值和净徝；
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中國证监会备案审计
8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
（二） 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额嘚基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名
的基金托管人形成决议该决议需经参加夶会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
3、临时基金托管人：新任基金託管人产生之前由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金托管囚更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的应當妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核
对基金资产总值和净值；
7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规規定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计
（三）基金管理人与基金托管人同时哽换的条件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。
三、新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业務或新基金托管人
或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金
