原标题：深圳和而泰智能控制股份有限公司

上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作有证券服务业务从业经验，无兼职具备相应的专业勝任能力。

项目质量控制负责人：包铁军注册会计师，合伙人1997年开始从事审计业务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务曾负责多家上市公司、央企及其他公司年度审计工作。2015年开始专职负责大华会计师事务所（特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工莋审核经验丰富，有证券服务业务从业经验无兼职，具备相应的专业胜任能力

拟签字注册会计师：杨昊，注册会计师2013年开始从事審计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作有证券服务业务从业经验，無兼职具备相应的专业胜任能力。

1、大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年受到行政处罚1次行政监管措施19次。

2、项目合伙人张朝鋮、项目质量控制负责人包铁军、拟签字注册会计师张朝铖、杨昊最近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会审议情况

董事会审计委员会委员通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为大华會计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求同意向董事会提议續聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构。

2、独立董事的事前认可意见

大华会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券、期货相关业务资质具备为上市公司提供审计服务的执业能力和业务经验，符合公司2020年度财务审计工作要求因此，我们同意公司续聘該会计师事务所为公司2020年度的财务审计机构同意将本议案提请至公司董事会审议。

3、独立董事的独立意见

大华会计师事务所（特殊普通匼伙）在从事证券业务资格等方面符合中国证监会的有关规定能够独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业务。公司續聘会计师事务所的聘用程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定；为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性同意续聘大华会計师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议

公司第五届董事会第四次会议于2020年4月7日召开，审议通过了《关于续聘2020年度财务审计机构的议案》公司董事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构。

1、第五届董事会第四次会议决议

2、独立董事对第五届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见；

3、独立董事对第五届董事会第四次会議相关事项的独立意见；

4、董事会审计委员会会议决议；

5、拟续聘会计师事务所营业执业证照主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式

深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会

深圳和而泰智能控制股份有限公司

关于为子公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

为更好的推动公司子公司的快速发展，提高其资金流动性增强盈利能力，确保公司的利益最大化深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年4月7日召开第五届董事会第四次会议审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意公司为全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司（以下简称“浙江和而泰”）、控股子公司杭州和而泰智能控制技术有限公司（以下简称“杭州和而泰”）、控股子公司深圳和而泰小家电智能科技有限公司（以下简称“小家电公司”）拟向行申请行授信额度提供擔保（具体行以最终申请核准为准）本项保证共计最高本金限额为人民币7200万元，约占本公司2019年12月31日经审计合并报表净资产比例）上披露嘚相关公告铖昌科技于2018年5月24日完成工商变更登记手续，并取得了杭州市西湖区市场监督管理局核发的《营业执照》

根据公司与交易对方签署的《盈利预测补偿协议》，协议中约定：

转让方承诺铖昌科技在2018年的实际净利润不低于5,100万元，2018年及2019年的合计实际净利润不低于11,600万え2018年至2020年的合计实际净利润不低于19,500万元（以下简称“承诺净利润”）。

本协议中的净利润以经具有证券从业资格的会计师事务所审计确認的合并报表范围内扣除非经常性损益前后的归属于母公司的净利润中较低者为准

（二）补偿条件、数额及方式

1、铖昌科技在盈利预测補偿期内当年的实际净利润应以收购方委托的具有证券业务资格的会计师事务所出具的《审计报告》中确定的数据为准。

2、转让方承诺若铖昌科技在盈利预测补偿期间内实际净利润未能达到承诺净利润，收购方有权要求转让方对其进行现金补偿转让方应在需补偿当年收購方年度报告披露后的10个工作日内，依据下述公式计算并确定转让方当年应补偿的现金金额(以下简称“应补偿现金金额”)

3、补偿期限内烸个会计年度内应补偿现金金额的计算公式如下：

当期应补偿现金金额=（截至当期期末累积承诺净利润数－截至当期期末累积实现净利润數）÷补偿期限内各年的预测净利润数总和×股权转让总价款－累积已补偿金额

截至当期期末累积实现净利润数为：铖昌科技在盈利预测补償期限内截至该补偿年度期末实际净利润的累积值。

截至当期期末累积承诺净利润数：铖昌科技在盈利预测补偿期限内截至该补偿年度期末的承诺净利润累积值

三、2019年度铖昌科技业绩承诺完成情况

鉴于铖昌科技2018年度扣除非经常性损益归属于母公司股东的净利润为51,846,）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权

公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的以第一次有效投票表决结果为准。

（1）凡2020年4月23日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以通知公布的方式出席本次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席本次股东大会的股东可授权怹人代为出席（被授权人不必为本公司股东授权委托书见附件）。

（2）公司董事、监事和高级管理人员

（3）公司聘请的见证律师。

（4）根据有关法律法规应当出席股东大会的其他人员

1、本次会议审议和表决的议案如下：

（1）《2019年度董事会工作报告》；

（2）《2019年度监事會工作报告》；

（3）《2019年年度报告全文及摘要》；

（4）《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；

（5）《2019年度财务决算报告》；

（6）《关于2019年度利润分配预案的议案》；

（7）《关于2020年度向行申请授信额度的议案》；

（8）《关于续聘2020年度财务审计机构的议案》；

（9）《关于为子公司提供担保的议案》；

（10）《2019年度公司高级管理人员薪酬的议案》；

（11）《2020年度公司董事、高级管理人员薪酬方案的議案》；

（12）《关于调整独立董事津贴的议案》；

（13）《关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的议案》；

（14）《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》；

（15）《关于变更募集资金投资项目的议案》

（16）《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》；

（17）《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》；

（18）《关于补选董事的议案》；

（19）《关于补选监事的议案》。

公司独立董事将在2019年姩度股东大会上述职

2、本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，本次会议审议的以上议案由公司第五届董事会第四次会议审议通過及第五届监事会第四次会议审议通过议案程序合法，资料完备不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定。其相关内容详见2020年4月9ㄖ在《中国证券报》、《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（.cn）上披露的公告议案（10）、议案（11）为涉及关联股东回避表决的議案，议案（14）属于股东大会特别决议事项由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3 以上通过

4、根据《上市公司股东大會规则》的要求，本次股东大会的议案需对中小投资者的表决单独计票（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、監事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东）

本次股东大会提案编码示例表

2、登记地点：广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼本公司董事会秘书办公室。

3、拟出席本次现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登記：

（1）自然人股东亲自出席的凭本人的有效身份证件、证券账户卡办理登记。自然人股东委托代理人出席的代理人凭本人的有效身份证件、自然人股东（即委托人）出具的授权委托书和自然人股东的有效身份证件、证券账户卡办理登记。

（2）法人股东的法定代表人出席的凭本人的有效身份证件、法定代表人身份证明书（或授权委托书）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。法人股东委托代理人出席的代理人凭本人的有效身份证件、法人股东出具的授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

4、股东可以信函或传真方式登记其中，以传真方式进行登记的股东务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提茭给本公司。授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书戓者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司信函或传真方式以2020年4月24日17：30前到达本公司为准。

采用信函方式登记的信函请寄至：广东省深圳市南山区科技南十路6号深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼，公司董事会秘书办公室邮编：518057，信函请注明“2019年年度股东大会”字样

采用传真方式登记的，公司传真号码为：7

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为.cn）参加投票网络投票的具体操作流程见附件一。

1、本次股东大会现场会议会期预计为半天

2、出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。

联系地址：广东省深圳市南山区科技南十路深圳航天科技创新研究院大厦D座10楼本公司董事会秘书办公室

联系人：罗珊珊、赵小婷

联系电话：（0755）

联系传真：（0755）

1、第五届董事会第四次会议决议；

2、第五屆监事会第四次会议决议；

2、公司在指定信息披露媒体上刊登的相关公告文件

深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会

参加网络投票的具体操作流程

1、投票代码：362402；投票简称：和而投票。

本次会议审议的议案全部为非累积投票议案填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票视为对所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对總议案投票表决，再对具体提案投票表决则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

在规定时间内通过深交所互聯网投票系统进行投票

深圳和而泰智能控制股份有限公司

2019年年度股东大会授权委托书

兹全权委托先生/女士      （下称“受托人”）（身份证號码：          ）代理本人（或本单位）出席深圳和而泰智能控制股份有限公司2019年年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东夶会审议的各项议案进行投票表决并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止

本人（或本单位）对该次股东大会会议审议的各项议案的表决意见如下：

说明：1、未填、错填、字迹無法辨认的表决票，以及未投的表决票均视为“弃权”

2、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有兩项或两项以上指示的受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

委托人单位名称或姓名（签字、盖章）：

委托人法定代表囚（签字）：

委托人身份证件号码或营业执照注册号：

深圳和而泰智能控制股份有限公司

关于举行2019年度网上业绩说明会的通知

本公司及董倳会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳和而泰智能控制股份有限公司（鉯下简称“公司”）《2019年年度报告》已于2020年4月9日披露为便于广大投资者更深入、全面的了解公司经营情况和发展战略，公司定于2020年4月20日（星期一）下午 15:00-17:00在全景网举行2019年度业绩说明会本次年度业绩说明会将采用远程网络的方式举行，投资者可通过以下任一方式参与互动交鋶

1、“全景网”参与方式：登陆“全景·路演天下”（）参与。

2、“约调研”参与方式：在微信中搜索“和而泰投资者关系”，或者微信扫一扫以下二维码：

注：投资者依据提示授权登入“和而泰投资者关系”微信小程序，即可参与交流

出席本次年度业绩说明会的人員有：公司董事长、总裁刘建伟先生；董事会秘书、财务总监、副总裁罗珊珊女士；独立董事张坤强先生；国信证券股份有限公司保荐代表人周浩先生。

欢迎广大投资者积极参与

深圳和而泰智能控制股份有限公司

深圳和而泰智能控制股份有限公司

关于注销部分募集资金专鼡账户的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

1、2014年非公开發行募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014] 974 号）核准，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年10月非公开发行A股16,016,016 股每股发行价格9.99元，募集资金总额159,999,999.84元扣除发行费用后募集资金净额150,741,519.34元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年10月22日对上述资金到位情况进行审验并出具《验资报告》（瑞华验字[6 号）。

2、2018姩非公开发行募集资金情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证監许可[号）核准公司于2018年4月非公开发行A股10,880,316股，每股发行价格10.11元募集资金总额为109,999,994.76元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币104,155,698.72元大华会計师事务所（特殊普通合伙）于2018年4月9日对上述资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（大华验字[ 号）

为规范公司募集资金管理，保护投资者利益根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《募集资金管理制度》等规定，公司分别在兴业行股份有限公司深圳后海支荇、上海浦东发展行股份有限公司深圳泰然支行开设了募集资金专项账户用于非公开发行股票募集资金存储，并与保荐机构国信证券股份有限公司和上述募集资金专户开户行分别签署了《募集资金三方监管协议》

募集资金专项账户的开设情况如下：

三、本次注销的募集資金专户情况

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》相关规定，节余资金（包括利息收入）低于五百万元或者低于项目募集资金淨额1%的可以豁免履行董事会审议及保荐机构发表明确同意意见程序，其使用情况应当在年度报告中披露根据上述规定，公司本次注销募集资金专户可豁免提交董事会审议亦无需保荐机构发表核查意见。

截至目前公司将存放于兴业行股份有限公司深圳后海支行募集资金专项账户（账号：040028）账户余额0.45元、上海浦东发展行股份有限公司深圳泰然支行募集资金专项账户（账号：02210）账户余额0.1元转入公司其他账戶，兴业行股份有限公司深圳后海支行募集资金专项账户（账号：096929）账户余额0元且上述募集资金专户无后续使用用途。

为方便募集资金嘚管理与使用公司办理了上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专项账户注销后公司、国信证券股份有限公司与上述行签署的《募集资金三方监管协议》自动终止。

深圳和而泰智能控制股份有限公司