上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）上证 180 金融交易型开放式指数

证券投资基金更新招募说明书

（2020 年第一号）

上证 180 金融交易型开放式指数證券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）

上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）

??本基金经中国证券監督管理委员会 2011 年 2 月 17 日证监许可[ 号文核准募集本基金的基金合同于 2011 年 3 月 31 日正式生效。

??基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

??本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：標的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风險、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、IOPV 计算错误的风险、基金的退市风险、投资者申购赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的變现风险等等本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟蹤标的指数的表现具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

??本基金可根据投资策略需要或市场环境嘚变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

??本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中喥风险、系统性风险和政策风险等。

??投资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自荇负担。当投资者赎回时所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。

??基金的过往业绩并不预示其未来表现

??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

上证 180 金融交易型开放式指数證券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）

??本招募说明书根据本基金管理人于 2020 年 3 月 31 日发布的《国泰基金管理有限公司关于调整旗下部汾 ETF 指数许可使用费收取下限并修改基金合同和托管协议的公告》进行更新上述修订内容自 2020 年 4 月 1 日起生效。

??本招募说明书所载投资组匼报告为 2019 年 1 季度报告净值表现截止日为 2018 年 12月 31 日。

??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下簡称“《流动性风险管理规定》”）和其他法律法规的有关规定以及《上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明

??本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约萣基金当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

??本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9月 1 日起执行。

上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金哽新招募说明书（2020 年第一号）

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指上证 180 金融交易型開放式指数证券投资基金；

2、基金合同或本基金合同：指《上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；

3、招募说明书或本招募说明书：指《上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新；

4、基金份额发售公告：指《上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》；

5、托管协议：指《上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金托管協议》及其任何有效修订和补充；

6、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

7、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；

8、中国：Φ华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民玳表大会常务委员会第五次会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的《中华人民囲和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

11、《运作办法》：指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布并于 2019 年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

13、《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；14、交易型开放式指数基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务實施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，亦称“ETF（Exchange Traded Fund）”或者“ETF

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15、联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于本基金与本基金的投资目标相似，紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪誤差最小化，采用开放式运作方式的基金；16、元：指人民币元；

17、基金管理人：指国泰基金管理有限公司；

18、基金托管人：指中国银行股份有限公司；

19、登记结算业务：指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登記、托管和结算业务；

20、登记结算机构：指中国证券登记结算有限责任公司；

21、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资鍺和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

22、个人投资者：指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自嘫人；

23、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事業法人、社会团体或其他组织；

24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；25、基金份额持有人大会：指按照本基金合同第十二部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人出席并进行表决的会议；

26、基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月；

27、基金合同生效日：指本基金募集结束基金管理人募集的基金份额總额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的条件，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续後中国证监会的书面确认之日；

28、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

29、工作日：指上海证券交易所的正常交易日；

30、开放日：指销售机构办理基金份额申购、赎回等业务的工作日；

31、T 日：指投资者在规定时间向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请嘚开放日；32、T+n 日：指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n 指自然数；

33、认购：指在基金募集期内投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为，投资者可以现金或股票方式申请认购；

34、发售：在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金基金份额的行为；

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35、申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资者按照基金合同嘚规定申请购买本基金基金份额的行为；

36、赎回：指在基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按基金合同规定的条件申请将其持有嘚基金份额兑换为基金合同约定的对价资产的行为；

37、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件；38、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；

39、赎回对價：指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其怹对价；

40、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券；

41、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的上证 180 金融股指数及其未来可能发生的变更；

42、完全复制法：一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券并且按照每种成份证券在标的指数中嘚权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的；43、现金替代：指申购、赎回过程中投资者按基金合同和招募说明书的规萣，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金；

44、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按 T 日收盘价计算的最小申购、赎囙单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申購或赎回的基金份额数计算；

45、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍；

46、基金份额参考净值：指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎回清单和组合证券内各呮证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV；47、预估现金部分：指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日現金差额的估计值预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结；

48、基金份额折算：指本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同规萣将投资者的基金份额进行变更登记的行为；

49、指令：指基金管理人在管理和运作基金财产时向基金托管人发出的资金划拨及实物券调撥等指令；

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50、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规萣的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构及申购赎回代理券商；

51、销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；

52、基金销售网点：指本基金销售机构的销售网点；

53、发售代理机构：指符合《销售办法》囷中国证监会规定的其他条件由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构；

54、发售协调人：指基金管理人指定的协调本基金发售等笁作的代理机构；

55、申购赎回代理券商： 指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为“代办证券公司”；

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金電子披露网站）等媒介；

57、指定网站：包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站指定网站应当无偿向投资鍺提供基金信息披露服务；

58、基金利润：基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额；

59、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之基准日；60、基金净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日的基金份额净值之比减去 100%（期间如发生基金份额折算则以基金份额折算ㄖ为初始日重新计算）；

61、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）；62、基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及鉯其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；

63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

64、基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值；

65、基金资产估值：指计算、评估基金财产和负债的价值以确定基金資产净值和基金份额净值的过程；

66、货币市场工具：现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含彡百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年

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以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具；

67、流动性受限资产：指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协議约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或茭易的债券等；

68、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；

69、不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素；

70、基金产品资料概要：指《上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

??（一）基金管理人概况

??名称：国泰基金管理有限公司

??住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

??办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

??法定代表人：陈勇胜

??注册资本：壹亿壹千万元人民币

??联系电话：021-，

??（二）基金管理人管理基金的基本情况

??截至 2019 年 11 月 15 日本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙荇业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投

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资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分級债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金轉型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 茭易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫苼行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驅动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证噺能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金甴中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型開放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵

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活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、國泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由國泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化筞略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更洏来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯債债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变哽而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联

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接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指數证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混匼型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投資基金、国泰民安养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混匼型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投資基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外本基金管理人于 2004 姩获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于 3 月 24 日经中国证监會批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格

??（三）主要人员情况

??陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）1992年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至1999 年 10 月任总经理1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月在中建投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调叺国泰基金管理有限公司任公司党委书记2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。

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??方志斌董事，硕士研究生2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部2010 年 3 月至今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投華科投资有限责任公司董事2014 年 2 月至 2017年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事2017 年 12 月起任公司董事。

??张瑞兵董事，博士研究生2006 年 7 朤起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公開市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014 年 5 月起任公司董事。

??遊一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 姩至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总經理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表2010 年 6 月起任公司董事。

??丁琪董事，硕士高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月在西北电力集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月在国电西北公司财務部任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月在中国电力财务有限公司

上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）

华中分公司任总经悝、党组副书记。2014 年 11 月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事

??周向勇，董事硕士研究生，23 年金融从业经历1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员2004 年 12 月至 2011年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人2011年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理，2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事

??王军，独立董事博士研究生，教授1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易囷金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会瑺务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6月起任公司独立董事

??瑺瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息處处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014年任北京银泉大厦董事长2014 年 10 月起任公司独立董事。

??黄晓衡独立董事，碩士研究生高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历任副处长、处长。1991年 6 月至 1993 年 9 月任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月在中国建设银行總行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012年 3 月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3

??吴群独立董事，博士研究生高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国

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财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究苼部）硕士生导师1999 年 1 月至 2003 年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月茬中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年1 月任中国上市公司協会军工委员会顾问2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012 年 3 月臸 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师2003 年 1 月至 2016 年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董倳、监事2017 年 5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事

??梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计師1994 年 8 月至 2006 年 6 月工作于中国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理2006 年 7 月至 2012 年 8 月工作于中国建银投资有限责任公司，其中2007 年 4 月至 2008 年 2 月任中国投资咨询有限责任公司财务总监。2012 年 9 月至 2014 年 8 月任建投投资有限责任公司副总经理2014 年 9月起先后任公司纪委书记、监事會主席。

??刘锡忠监事，研究生1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主任科员1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司笁作历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任2017 年

??邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混

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合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）2015 年8 月起任公司职工监事。

??吴洪涛监事，大学本科曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1月任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监2019 年 5 月起任公司职工监事。

??宋凯监事，大学本科2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计蔀总监助理、纪检监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事

??陈勇胜，董事长简历情况见董事会荿员介绍。

??周向勇总经理，简历情况见董事会成员介绍

月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学負责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理2017 年 2 月起担任公司副总经理。

??封雪梅硕士研究生，21 年金融从业经历1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职於国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。

??刘国华博士研究生，25 年金融從业经历曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官2019 年 3 月起担任公司督察长。

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??倪鎣硕士研究生，18 年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理2019 年 6 月起担任公司首席信息官。

??4、本基金基金经理

??（1）现任基金经理

??艾小军硕士，18 年证券基金从业经历2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华安基金管理有限公司任量化分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析師；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理有限公司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经悝助理2014 年 1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015 年 3 月起兼任国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理2015 年 4 月起兼任国泰沪深 300指数证券投资基金的基金经悝，2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月至 2017 年 5月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理2017 年 3 月至 2018 年 12 月任國泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）的基金经理2017 年 4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2017 年 5 月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）的基金经理2017 年 5 月至 2018 年 7 月任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月起至 2019 年 5 月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2018 年 5 月起兼任国泰量化成长优选混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 5 月至 2019 年 7 月任国泰量化价值精选混合型证券投资基金的基金经理2018 年 8 月至 2019 年 4 月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 12 月至 2019 年 3 月任国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来）的基金经理2019 年 4 月至 2019年 11 月任国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）的基金经理，2019 年 5 月至 2019 年 11 月任国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）的基金经理2019 年 5 月起兼任国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019

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年 7 月起兼任上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理2019 年 8 月起兼任国泰中證全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年 9 月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理2017 年 7 月起任投资总监（量化）、金融工程总监。

??（2）历任基金经理

??自本基金成立以来至 2014 年 1 月由章赟担任基金经悝自 2014 年 1 月至 2014 年 6 月由章赟和艾小军共同担任本基金的基金经理，2014 年 6 月起至今由艾小军担任本基金的基金经理

??5、本基金投资决策委员會成员

??本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总經理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相关投資部门提出的重大投资建议等。

??投资决策委员会成员组成如下：

??邓时锋：FOF 投资总监

??吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

??胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

??6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系

??（四）基金管理人職责

??1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

??2、办理基金备案手续；

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??3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

??4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

??5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

??6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

??7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回对价；

??8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

??9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基

??10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

??11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或者实施其他法律行为；

??12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责

??（五）基金管理人承诺

??1、基金管理人承諾不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内

部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行為的发生

??2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采

取有效措施，防止下列行为发生：

??（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

??（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

??（3）利用基金财产為基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

??（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

??（5）法律法规或中国证监会禁止嘚其他行为

??3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

??（1）越权或违规经营；

??（2）违反基金合同或托管协议；

??（3）故意损害基金份额持有人或其他基金楿关机构的合法权益；

??（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

??（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

??（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

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??（7）违反現行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公開的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

??（8）违反证券交易场所业务規则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

??（9）贬损同行，以抬高自己；

??（10）以不正当手段谋求业务发展；

??（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

??（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

??（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

??4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制度，采取有

效措施防止违反基金合同行为的发生。

??5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

??（六）基金经理承诺

??1、依照有關法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

??2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

??3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从倳或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

??4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

??（七）基金管理人内部控制制度

??1、内部控制制度概述

??基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展制定了一系列组织機制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施

??（1）内部风险控制遵循的原则

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??1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业

??2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的独立性和权

威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

??3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制

建立不同岗位之间的制衡体系；

??4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固

的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等哋位上；

??5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具客观性和操

??（2）内部会计控制制度

??公司根據国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全

??（3）风险管理控制制度

??公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制喥、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制

??（4）监察稽核制度

??公司实行独立的監察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权对公司执行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面嘚独立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性

??2、基金管理人内部控制制度要素

??公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境以保证内部会计控制和管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重誠信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面

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??1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 4 名董事会下设提名及资格

审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委員会，对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；

??2）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委員会等机

构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相互合作和制约形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；

??3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和穩健经营的管理理念。在员工中加强职

业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；

??4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内

部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议

??（2）控制的性质囷范围

??公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性

??首先，公司根据国镓有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。

??其次公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上囷业务活动上严格分开，保证两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间嘚相互独立性

??公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度，确保在基金核算和公司财務管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等

??另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的預算管理和财务费用审批制度加强成本控制和监督。

??公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：

??岗位分离囷空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密；

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??投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控淛、投资决策控制、交易业务控制完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金经理分級授权制度和股票池制度进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控淛的相互独立、相互制约和相互配合有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场風险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；

??信息技術控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制萣实施了完善的制度和控制流程；

??营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度以保证在营销业务中对有關法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；

??信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；

??独立嘚监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽核的独立性和客观性

??3）内部控制制度的实施

??公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管悝委员会总体方针指导下各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理有针对性地建立了详细的风险控制鋶程，并在实际业务中加以控制

??（3）内部控制制度实施情况检查

??公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活動中内部控制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司经营合法合规、以忣内部控制制度的有效遵循

??在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况对内部控制制度進行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点對内部控制制度的有效性进行评估并提出相应改进建议。

??（4）内部控制制度实施情况的报告

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??公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程各部门对于内部控制制度实施过程中出现的失效情况須及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理

??稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告直接报公司董事长和中国证监会。

??3、基金管理人内部控制制度声明书

??基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益

??名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

??住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

??首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

??注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

??法定代表人：刘连舸

??基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

??托管部门信息披露联系人：许俊

??Φ国银行客服电话：95566

??（二）基金托管部门及主要人员情况

??中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人大部分员工具有丰富的銀行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业囮的托管服务中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

??作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

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产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务是国内领先的大型中資托管银行。

??（三）证券投资基金托管情况

??截至 2019 年 9 月 30 日中国银行已托管 721 只证券投资基金，其中境内基金 681 只QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列

??（四）托管业务的内部控制制度

??中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行風险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节通过风险识别与评估、风险控淛措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

??2007 年起中国银行连续聘请外部会计会計师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管資产的安全。

??（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

??根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约萣的应当拒绝执行，及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机構报告

（一）基金份额销售机构

??1、申购赎回代理券商

上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）

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2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

3、基金管理人可根据有关法律法规要求选擇其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述发售代理机构，并在基金管理人网站公示

名称：中国证券登记结算有限责任公司

地址：北京市西城区太平桥大街17号

上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）

（三）出具法律意见书的律师事务所

??名称：上海市通力律师事务所

??住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

??办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

??联系电话：021-

??经办律师：黎明、丁媛

（四）审计基金财产的会计师事务所

??名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

??住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元

??办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

??執行事务合伙人：李丹

??联系电话：021-

??经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

??（一）基金募集的依据

??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2011年2月17日证监许可[号文核准自2011年3月1日起向社会公开募集，于2011年3月25日结束本基金的募集工作经普华永道中天会计师事务所验资，本次募集的净认购金额为566,033,

??3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-

??4、客户服务传真：021-

??5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 邮编：200082 （六）如本招募说明书存茬任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金

管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十七、其怹应披露事项

仩证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）

二十八、招募说明书存放及其查阅方式

??本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人和销售机构的住所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。

??基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

??以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资者可在办公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

??（一）中国证监会核准上证180金融交易型开放式指数證券投资基金募集的文件

??（二）《上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

??（三）《上证180金融交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

??（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

??（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

国泰民益灵活配置混合型证券投資基金（LOF）2019 年年度报告

国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

报告送出日期：二〇二〇年三月二十八日

国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019 年年度报告

国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2019 年年度报告

二〇二〇年三月二┿八日