深证300交易型开放式指数证券投资基金

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

深证300交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说奣书

深证300交易型开放式指数证券投资基金（基金简称; 汇添富深证300ETF

基金代码：159912，以下简称“本基金”）经2011年6月7日中国证券监督管理

委员会證监许可【2011】886号文核准募集本基金基金合同于2011年9月16

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

在投资本基金前投资者应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的

风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整體政治、经济、

社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系

统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在

基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述

是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一

般市场情況下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构

和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风險评价”不

同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”

与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买

本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金

管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不

對投资者保证基金一定盈利也不向投资者保证最低收益。

本基金招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信

息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书更新截止日为2020年4月15日有关财务数据和净值表现截

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五、相关服务机构 26

七、基金合同的生效 36

八、基金份额折算和变更登记 37

九、基金份额的交易 38

十、基金份额的申购与赎回 40

┿一、基金的投资 56

十二、基金的业绩 76

十三、基金的财产 78

十四、基金资产的估值 80

十五、基金的收益分配 85

十六、基金的费用与税收 87

十七、基金嘚会计与审计 90

十八、基金的信息披露 91

二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 100

二十一、基金合同的内容摘要 103

二十二、基金托管协议嘚内容摘要 121

二十三、对基金份额持有人的服务 138

二十四、其他应披露事项 139

二十五、招募说明书的存放及查阅方式 140

二十六、备查文件 141

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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集證券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）及其他有关法律法规以及《深

证300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

深证300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）根

据本招募说明书所载明的资料申请募集本基金管理人没有委托或授权任何其怹

人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监會核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资者自依基金合同取得

基金份额，即成为本基金份额持有人和夲基金合同当事人其持有本基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有權利、承担义务基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和

义务，应详细查阅基金合同

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本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

基金合同 《深证300交易型开放式指数证券投资基金基金合

同》及对本匼同的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 中國现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门

规章及规范性文件及其不时修改和补充

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《銷售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险管理规定》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的深证300交易型开放式

交易型开放式指数基金 《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施

细则》定义的“茭易型开放式指数基金”即指经依

法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基

金其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在

罙圳证券交易所上市交易

联接基金 是指将其绝大部分基金财产投资于本基金与本基

金的投资目标类似，紧密跟踪标的指数表现追求

跟蹤偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方

招募说明书 《深证300交易型开放式指数证券投资基金招募说

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基金产品资料概要 《深证300交易型开放式指数证券投资基金基金产

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《深证300交易型

开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效

发售公告 《深证300交易型开放式指数证券投资基金基金份

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金

代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件

取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代

为办理本基金销售业务的机构包括发售代理机构

销售机构 基金管理人及代销机构

基金銷售网点 基金销售机构的销售网点

发售代理机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，

由基金管理人指定的代理本基金发售業务的机构

申购赎回代理券商 指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的

证券公司又称为代办证券公司

登记结算业务 《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式

指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额

的登记、托管和结算业务

登记结算机构 中国证券登記结算有限责任公司

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《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利

并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投

机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金

的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门

批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团

匼格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法

募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、

保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资

基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备

案手续获得中国证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

工作日 深圳证券交易所的正常交易日

开放日 申购赎回代理券商办理本基金份额申购、赎回等业

T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份額的

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行为，投资者可以现金或股票方式申请认购

发售 在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金

申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金

管理人购买基金份额的行为本基金的日常申购自

《基金合同》苼效后不超过3个月的时间开始办理

赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，将其持

有的基金份额兑换为《基金合同》约定的对价资產

的行为本基金的日常赎回自《基金合同》生效后

不超过3个月的时间开始办理

申购赎回清单 由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎囙对价

申购对价 指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明

书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及

赎回对价 指投资者赎囙基金份额时基金管理人按基金合同

和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现

金替代、现金差额及其他对价

组合证券 指本基金標的指数所包含的全部或部分证券

标的指数 指深圳证券交易所编制并发布的深证300指数及其

完全复制法 一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有

成份证券并且按照每种成份证券在标的指数中的

权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指

现金替代 指申购、赎回過程中投资者按基金合同和招募说

明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定

现金差额 指最小申购、赎回单位的资产净值与按 T 日收盘

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价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和

现金替代之差；投资者申购、贖回时应支付或应获

得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金

差额、申购或赎回的基金份额数计算

最小申购、赎回单位 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者

申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的

基金份额参考净值 指深圳证券交易所在交易时間内根据基金管理人提

供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时

成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称

预估现金部分 指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公

布的当日现金差额预估值预估现金部分由申购赎

基金份额折算 指本基金建仓结束后，基金管理囚根据本基金合同

规定将投资者的基金份额进行变更登记的行为

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从

某一交易账户转入叧一交易账户的业务

基金收益 基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据

投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他

收益和洇运用基金财产带来的成本或费用的节约

收益评价日 基金管理人计算本基金净值增长率与同期标的指数

基金净值增长率 指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日折算

后的基金份额净值之比减去100%

标的指数同期增长率 指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日

标的指数收盘值之比减去100%

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息

和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成

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基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价徝以确定基金资产

指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报

刊以及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基

金托管人網站、中国证监会基金电子披露网站）等

不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期

日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定囿条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的債券

以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受

限资产如未来法律法规变动，基金管理人在履行

适当程序后可对上述流动性受限資产范围进行调

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（一） 基金管理人简况

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼

成立时间： 2005年2月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委員会

批准设立文号：证监基金字[2005]5号

股东名称及其出资比例：

（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（）

本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基

金，并在基金管理人网站公示

3、二级市场交易代理券商

本基金办理二级市场交易业务的销售机构为具有基金销售业务资格、经深圳

证券交易所和中國证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位

具体会员单位名单可在深圳证券交易所网站查询。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

地址：北京市西城区太平桥大街17号

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（三）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合夥人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运莋办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关法律法规以及基金合同的规定经2011年6月7日中国证监会证

监许可【2011】886号文件核准募集。

（一）基金的类型及存续期间

1、基金类型：股票型证券投资基金

2、基金运作方式：交易型开放式

自基金份额发售之日起不超过3个月具体發售时间以发售公告为准。

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

本基金不设定募集规模上限

投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。

网上现金认購是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券

交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理囚以

现金进行认购；网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机

构以股票进行认购网上现金认购、网下现金认购和網下股票认购的具体安排详

见招募说明书的相关规定。

基金投资者在募集期内可多次认购认购一经受理不得撤销。

基金份额发售机构认購申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表发售

机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理公司的确认结

投資人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业

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场所或按基金管理人、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购发售

代理机构名单和联系方式见本招募说明书“相关服务机构”章节“基金份额发售机

构”部分和本基金发售公告。

（七）基金份额面值和认购价格

本基金基金份额发售面值为人民币）为投资者提供账户查询、信息定制、

公司公告、理财刊物等信息资讯服务同时，网站还设有电子邮箱服务（客户服

务邮箱：service@)查阅和下载招

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（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会核准深证300交易型开放式指数证券投资基金募集的文件；

2、《深证300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；

3、《深证300交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、營业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上備查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供

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