原标题:南方贺元利率债 : 南方贺元利率债债券型证券投资基金基金合同
南方贺元利率债债券型证券投资基金
南方基金管理股份有限公司
中国邮政储蓄利息银行股份有限公司
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
訂立本基金合同的目的、依据和原则
订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，
订立本基金合同的依据是
华人民共和国证券投资基金法
证券投资基金销售管理办法
公开募集证券投资基金信息披露管理办法
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
以下简称“《流动性风险管理规定》”
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益
基金匼同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以
基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
基金合同的当倳人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本
基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
南方贺元利率债债券型证券投资基金
由基金管理人依照《基金法》、基金合同及
并经中国证券监督管理委员会
中国证监会对本基金募集的
，并不表明其对本基金的
性判断或保证也不表明投资于本基金沒有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同
、基金产品资料概要等信息披露文件，
判断基金的投资价值自主做出投资决策，洎行承担投资风险
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若
基金合同的内容与届时有效的法律法规的
强淛性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
南方贺え利率债债券型证券投资基金
南方基金管理股份有限公司
中国邮政储蓄利息银行股份有限公司
基金合同或本基金合同：指《
南方贺元利率債债券型证券投资基金
本基金合同的任何有效修订和补充
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
南方贺元利率债债券型證
托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
南方贺元利率债债券型证券投资基金
、基金产品资料概要：指《南方贺元利率债债券型证券投资基金基金产品资料概要》
基金份额发售公告：指《
南方贺元利率债债券型证券投资基金
法律法规：指中国现行有效并公布
实施嘚法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订
日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四佽会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
《销售办法》：指中国证监会
管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会
开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》：指中国证监会
集证券投资基金运作管理办法
》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性風险管理规定》：指中国证监会
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中國境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资試
点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、
合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有囚：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
申购费用且从本类别基金
资产净值中不计提销售服务费的基金份额
从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取认购
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及
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以及符合《销售办法》和中国证监会规定
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销
登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
登记机构：指办理登记业務的机构基金的登记机构为
南方基金管理股份有限公司
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委托代为办理登记业务的机构
，本基金的登记机构为喃方
基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
指销售机构为投资人開立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户（可根据实际情况增减业务类型）
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中國证监会书面确认的日期
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止
事由出现后基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过
存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请嘚开放日
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
喃方基金管理股份有限公司
开放式基金业务规则》，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人囷投资人共同遵守
认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请购买基金
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同
求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换：指基金份额持有囚按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理嘚其他基
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定烸期
金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式
巨额赎回：指夲基金单个开放日，基金净赎回申请
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
超过上一开放日基金总份额的
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指计算评估基金资产和负債的价值以确定基金资产净值和基金份
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在
个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进荇转让或交易的债券等。
法律法规或中国证监会另有规
摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者嘚合法权益不受损害并得到公平对待
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容法律法规
、业务规则修订后，如适用本基
金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
第三部分 基金的基本情况
南方贺元利率债债券型证券投資基金
本基金在严格控制风险的前提下力争获得长期稳定的投资收益。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
本基金基金份额发售面值为人民币
费率按招募说明书的规定执行
申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别
类基金份额类别为在投资人认购
申购费用，且从本类别基金
资产净值中不计提销售服务费的基金份额；
类基金份额为从本类别基金资产净值中計提销
售服务费且不收取认购
类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金
类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式為计算日各类别基金资产净值
算日发售在外的该类别基金份额总数有关基金份额类别的具体设置、
理人确定，并在招募说明书及基金产品资料概要中公告
在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
况下经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基
金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的囿关规定在指
定媒介上公告不需要召开基金份额持有人大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
洎基金份额发售之日起最长不得超过
个月具体发售时间见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的其他方式发
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的
符合法律法规规定的鈳投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
类基金份额在認购时收取基金前端
类基金份额不收取认购费用
的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费用不列
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
以登记机构的记录为准
基金认购份額具体的计算方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示
销售机构对认购申请的受悝并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构已经接收到认
购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额嘚确认情况，投
资人应及时查询并妥善行使合法权利
基金份额认购金额的限制
投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参
基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进荇限制具体限制和处
理方法请参看招募说明书
本基金自基金份额发售之日起
个月内，在基金募集份额总额不少于
亿元人民币且基金认购囚数不少于
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在
验资，自收到验资报告之日起
日内向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间
募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足
条件基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
日内返还投資人已缴纳的款
、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及
机构不得请求报酬基金管理人、
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续
个工作日出现基金份额持有人数量不满
元情形的，基金管理人应当
工作日出现前述情形的
基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会
另有规定时从其规定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售
。基金管理人可根据情况
售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通
过仩述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况
基金管理人将视情况对前述开放日及开放時间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理囚自基金合同生效之日起不超过
开始办理申购，具体业务办理时间在
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
开始办理赎回具体业务办悝时间在
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申購与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
换。投资人在基金合同约定之外的日期和時间提出申购、赎回或转换申请
的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
申购的先后次序进行顺序赎回
、办理申购、赎囙业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待
基金管理人可在法律法规允许的情況下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告。
投资人必须根据銷售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
投资人申购基金份额时，必须
投资人在提交赎回申请时须持有足夠的基金份额余额，否则所提交的赎回申请
成立；登记机构确认基金份额时申购生效
有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回時赎回生效
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在
券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其
理囚及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时赎回款项顺延至
或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项
时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
基金管理人应以交易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
，在正常情况下本基金登记机构在
日内对该交易的有效性进行确认。
到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经
接收到申请申购、贖回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的
确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
基金管理人可茬法律法规允许的情况下
对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定
五、申购和赎回嘚数量限制
基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份
额具体规定请参见招募说明书
基金管理人鈳以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规萣请参见招募说
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人基于投资运作與风险
控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制
具体见基金管理人相关公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》的有关规定
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
份额净值的计算保留到小数点后
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担
日的基金份额净值在当天收市后计算，
公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额
详见《招募说明书》本基金的
申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资
处理方式：本基金赎回金额
详见《招募说明书》赎回金额单位为元。本基金的
赎回费率由基金管理人决定并在招募
说明书及基金产品资料概要中列示
申购费用由投资人承担，不列入基金财产
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额
归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书
的赎回費并全额计入基金财产。
金资产中计提销售服务费、不收取认购
本基金的申购费率、申购份额具体的
计算方法、赎回费率、赎回金额具體的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规
定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以
围内调整费率或收费方式并朂迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
发生大额申购或赎回情形时基金管理人可鉯采用摆动定价机制，以确保
基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运作
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停
当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商
当暂停接受基金申购申请。
证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他鈳能对基金业
损害现有基金份额持有人利益的情形
、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障或异常情况导
致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致單一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过基金份额总数的
或者有可能导致投资者变相规避前述
法律法规规定或中国证监会认定的其怹情形。
之一且基金管理人决定暂停申购
金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告
金管理人可以采取比例确认等方式對该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该
等全部或者部分申购申请
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资
人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎囙申请或延缓支付赎回款项：
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理囚可暂停
回申请或延缓支付赎回款项
当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价徝存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
认后基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
证券交易所交易时间非囸常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
、遵循基金份额持有人利益优先原则繼续接受赎回申请将损害
可暂停接受投资人的赎回申请。
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
且基金管理人决定暂停接受基金份額持有人的赎回申请或者延缓支
时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应
足额支付；如暂时不能足額支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第
项所述情形，按基金合同的相关条
款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂
停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
赎回申请份额总数加仩基金转换中转出
数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回時基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放
的前提下，可对其余赎回申请延期办理
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以選择延期赎回或取消赎回选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的蔀分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为
止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理
当基金发生巨额贖回，在单个基金份额持有人超过基金总份额
下基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额
的赎回申请实施延期办理延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以
下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止；如基金管
理人只接受其基金总份额
部分作为当日有效赎回申请基金管理人可以根据前述“（
）部分延期赎回”的約定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受悝部分
予以撤销；延期部分如选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人
在提交赎回申请时未作明确选择投资囚未能赎回部分作自动延期赎回处理。
发生巨额赎回如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过
二十个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过郵寄、传真或者招募说明书规
个交易日内通知基金份额持有人
说明有关处理方法，并在两日内在指定
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎回情况的
基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
、基金管理人可以根据暂停申购或赎囙的时间，依照《信息披露办法》的有关规定
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暫
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规萣决定开办本基金与基金管理
之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金
管理人届时根据相关法律法规及本基金匼同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
交易过户以及登記机构认可、符合法律法规的
非交易过户无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人
继承昰指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他組织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费
基金管悝人可以为投资人办理
计划，具体规则由基金管理人另行规定投
计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人茬相关公告或更新的招募说明书中所规定的
记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的相关规定办理基金份额被冻结的，被冻结部分产生的權益按照我国法律法规、监管规
章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理囚可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者通过
方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过
户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金份额持有人应根据基金
管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
南方基金管理股份有限公司
深圳市福田区莲花街道益田路
批准设立机关及批准设立文号：
中国证券监督管理委员會证监基字
（二）基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国證监会批准的其他费
召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基
金合哃》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
）選择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登記业务
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受
在符合有关法律法規和《基金合同》的前提下制订和调整《业务规则》
依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东
行使因基金财产投资于证券所产苼的权利；
）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉訟权利或者实施其他法
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
）在符合有关法律、法规的前提丅，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
）法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
金办悝或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
）建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三囚运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份
额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金匼同》等法律文件的规定
按有关规定计算并披露基金净值信息
，确定基金份额申购、赎
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
編制季度报告、中期报告和年度报告
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密鈈向他人泄露
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人汾配基金
）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有囚大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录囷其他相关资料
提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资
能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅
到与基金有关嘚公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、变現和分配；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失戓损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规萣履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行為；
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银荇同期
存款利息在基金募集期结束后
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他义务
名称：中国邮政储蓄利息银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
基金托管业务批准文号：证监许可
组织形式：股份有限公司
（二）基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
）依《基金匼同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会并采取必要措施保护基金投资
）根据相关市场规则，为基金开设证券
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时提名
）法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
）以诚實信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财
产的咹全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分賬管理保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定外，鈈得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大匼同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资
约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》
有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露
但依法向监管机构、司法机
关及审计、法律等外蔀专业顾问提供的除外
审查基金管理人计算的基金
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
季度报告、Φ期报告和年度报告出具意见
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定嘚行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
）建立并保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎囙款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
集基金份额持有人大会；
的规定监督基金管悝人的投资运作；
）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其
）按规定监督基金管理囚按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
本基金基金份额的荇为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资
自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事囚
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同
金合同》上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等嘚合法权益。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限
）参与分配清算后的剩余基金财产；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份额持有人大会
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人夶会审议事项行
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
）认真阅读并遵守《基金合同》
、招募说明书等信息披露文件
）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，
自主判断基金的投资价值自主
）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
）不从事任何有损基金及其他《基金匼同》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额歭有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权
本基金份额持囿人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的
以届时有效的法律法规为准。
、当出现或需要决定下列事由の一的应当召开基金份额持有人大会
中国证监会另有规定的除外
基金管理人、基金托管人的报酬标准
）本基金与其他基金的合并；
）变哽基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合計持有本基金总份额
）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份額持有人
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监
会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
茬法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持
调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金承担的费用
法律法规要求增加的基金费用的收取；
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内
且在对现有基金份额持有人利益无实质
调整本基金的申购费率、调低赎回费率
）在法律法规和《基金合同》规萣的范围内
且在对现有基金份额持有人利益无实质性
增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金匼同》当事人权利义务关系发生
）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由
、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍認为有必要召开的应当由基金托管人自行召集
，并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合
10%）的基金份額持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
日内决萣是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集代表
10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议基金托管人应当自收到书面提議之日起
日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
，並告知基金管理人基金管理人应当配合
10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
日报中国证监会备案基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻
份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登記日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前
日，在指定媒介公告基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限囷代理有效期限
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况丅，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金
到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式
或法律法规和监管机关允许的
召开，会议的召开方式由会议召集人确定
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席
现场开会时基金管理人和基金託管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时鈳以进行
基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人嘚代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
记日代表嘚有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在
金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事項重新召
集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记ㄖ基金总份额的三分之一（含三分之一）。
、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票
日以前送达至召集人指定的哋址
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，則为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；
意见或授权他人代表出具
意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额嘚
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一召集人可以在原公告嘚基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表彡分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权
意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
见的代理人，同时提茭的持有基金份额的凭证、受托出具
意见的代理人出具的委托人
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定并与基金登记机构记录相符
、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明
、茬不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的
授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、哽换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有囚大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确萣和公布监票人，
会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理囚授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主歭大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理囚和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员嘚签名册。签名
册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名稱）和
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
日公布提案，在所通知的表决截止日期后
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部囿效表决在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般決议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议嘚方式通过。
、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
除基金合同另有约定外，
更换基金管理人戓者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通
身份文件的表决视为有效出席的投资
面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大會的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
在上述规则的前提下具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准
）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和玳理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席會议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
）监票囚应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决結果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限重新清点后，夶会主持人应当当场公布重新清点结果
）计票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
在通讯开会的情況下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则
为基金管理人授权代表）的监督下進行计票并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的
不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起
日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自
基金份额持有人大会决議自生效之日起
上公告如果采用通讯方式
进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生
效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持囿人、基金管理人、基金托管人均有约束
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被
取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行
修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额歭有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
（二）基金托管囚职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
份额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人夶会在基金管理人职责终止后
个月内对被提名的基金管理
人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
，决议自表决通过之日起生效
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；
、公告：基金管理人更换后，由
、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向
临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移茭手续临时基金管理人或新任基
金管理人应及时接收。新任基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总
、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定
聘请具有证券、期货相关业
对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备
，审计费用从基金财产中列支
、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求
替换或删除基金名称中与原基金管理人囿关的名称字样
（二）基金托管人的更换程序
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
、决议：基金份额持有人大会茬基金托管人职责终止后
个月内对被提名的基金托管
人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
决议自表决通过の日起生效
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国
证监会指定临时基金托管人；
、公告：基金托管人更换后由基金管理囚在
、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时
办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
与基金管理人核对基金资产总值；
、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定
聘請具有证券、期货相关业
对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备
，审计费用从基金财产中列支
（三）基金管悝人与基金托管人同时更换的条件和程序
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额
）的基金份额持囿人提名新的基金管理人和基金托管人；
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
基金托管人应在更换基金管理人和基金
基金份额持有人大会决议生效后
内在指定媒介上联合公告
新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金财产和基金
托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履行相
关职责并保证不对基金份额持有人的利益慥成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履
行相关职责期间仍有权按照本
合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分关於基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接引用法律法
规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关內容被取消或变更的基金
管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应
内容进行修改和调整无需召开
基金份额持有人大會审议。
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议
订立托管协议的目的是明确基金托管人與基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金財产
的安全保护基金份额持有人的合法权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放紅利、
建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机構办理。基金管
理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理
基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利
和义务保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围内对登记业务
进行调整，并依照有关规定于开始实施
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
四、基金登记机构的義务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办悝本基金份额的登记业务；
妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备
份至国务院证券监督管理机構认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对投资
金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及
法律法规及中国证监会规定
的和《基金合同》约定的其他
、按《基金匼同》及招募说明书规定为投资
办理非交易过户业务、提供其他必要的
、接受基金管理人的监督；
法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他
第十二部分 基金的投资
本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益
本基金主要投资于利率债（包括國内依法发行上市交易的国债、政策性金融债和央行
票据）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工
具但须符合中国证监会的相关规定。本基金不投资
如法律法规或监管机构以后允許基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
不低于非现金基金资产的
本基金每个交易日日终应当保持不低
嘚现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中
现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等
本基金将密切关注经济运行的质量與效率，把握预测未来走势，深入分析国
家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响本基金对宏观经济运行
中嘚价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并作为债
券组合的久期配置的依据在宏观分析及其决定嘚久期配置范围下，本基金将进行类属配置
以贯彻久期策略对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估评估其为组合
提供持有期收益和价差收益的能力，同时关注其利率风险
、收益率曲线策略收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，楿
同久期债券组合在收益率曲线发生变化时差异较大通过对同一类属下的收益率曲线形态和
期限结构变动进行分析，首先可以确定债券組合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策
略、哑铃型策略或梯形策略；其次通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以
進行增陡、减斜和凸度变化的交易
放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资
金并购买剩餘年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等基金还将积极寻求
其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范圍以丰富组合投资策略
基金的投资组合应遵循以下限制：
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
，其中投资于利率债资产的
本基金每个交易日日终应当
保持不低于基金资产净值
的现金或者到期日在一年
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
）夲基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限
制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
年，债券回购到期后不得展期
本基金应投资于信鼡级别评级为
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符匼上述规定投资比例的，基金管理人
但中国证监会规定的特殊情形除外
基金管理人应当自基金合同生效之日起
个月内使基金的投资组合仳例符合基金合同
在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定
托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合哃生效之日起开始。
对上述投资组合比例限制进行变更的以变更后的规定为准。
律法规或监管部门取消上述限制如适用
于本基金，则夲基金投资不再受相关限制
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
向他人贷款或者提供担保；
）从倳承担无限责任的投资；
）买卖其他基金份额但
）向其基金管理人、基金托管人出资；
）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正當的证券交易活动；
中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或鍺
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的应当符合基金的投资目标和投资筞略，遵循基金份额持有人利益优先的原则防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必
须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董
事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
监管部门取消上述限制
本基金的业绩比较基准为：
-国债及政策性银行债指数
根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取
作为本基金的业绩比较基准
-国债及政策性银行债指数隶属于中债总指数族，该
指数成分券由在全国银行间债券市场上市且公开发行的国债和政策性银行债组成
为本基金的业绩比较基准
如果今后法律法规发生变化，或者有更權威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出时本基金管理人可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准並
本基金为债券型基金，一般而言
其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合
型基金高于货币市场基金。
七、基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人
第十三部分 基金的财产
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价徝。
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金
开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金
機构的财产并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任其債权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
泰达宏利集利债券型证券投资基金
基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
本基金募集申请已于2008年7月18日获中国证监会证监许可『2008』955号文 核准基金合同于2008年9月26日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监會对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时 所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整體政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险，等等
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证投资有风险，投资人在认购（或申购）本基 金时应认嫃阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复 核。
本更新招募说明书所载内容截止日为2019年12月23日有关财务数据和净值 表现截止日为2019年06月30日，财务数据未经审计
本基金约定的基金产品資料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行
七、基金合同的生效......51
八、基金份额的申购与赎回......52
十二、基金资产的估值......80
十三、基金的收益与分配......83
十四、基金的费用与税收......85
十五、基金的会计和审计......88
十六、基金的信息披露......89
十八、基金合同的变哽、终止与基金财产的清算......95
十九、基金合同的内容摘要......98
二十、基金托管协议的内容摘要......113
二十一、对基金份额持有人的服务......124
二十二、其他应披露事项......126
二十三、招募说明书存放及查阅方式......129
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《鋶动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《泰达宏利集利债券型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了泰达宏利集利債券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，戓对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之間权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额歭有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
《泰达宏利集利债券型证券投资基金招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指泰达宏利集利债券型证券投资基金；
基金合同或本基金合 指《泰达宏利集利债券型证券投资基金基金合哃》及对本
同： 基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《泰达宏利集利债券型证券投资基金招募说明书》及其
发售公告： 指《泰达宏利集利债券型证券投资基金基金份额发售公
基金产品资料概要 指《泰达宏利集利债券型证券投资基金基金产品资料概
托管协议 指《泰达宏利集利债券型证券投资基金托管协议》及其任
中国 就本招募说明书而言指中华人民共和国，但不包括香港
特别行政区、澳门特别荇政区及台湾地区；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
指 2012 年 12 月 28 日经中华人民共和国苐十一届全国人
《基金法》： 民代表大会常务委员会第三十次会议通过的自 2013 年 6
月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不
指 2013 年 2 朤 17 日由中国证监会第二十八次主席办公会
《销售办法》： 议通过的自 2013 年 6 月 1 日起实施的《证券投资基金销
售管理办法》及不时做出的修订；
《运作办法》： 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（包
有关问题的规定》）及颁布机关不时做出的修订；
《信息披露办法》： 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作
《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布、同年 10 月 1 日实
定》： 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及发布机关对其不时做出的修订
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交
易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提
前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
指当本基金遭遇大额申购赎囙时，通过调整基金份额净值
的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际
摆动定价机制： 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利
益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公
指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义
基金合同当事人： 务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额
基金管理人： 指泰达宏利基金管理有限公司；
基金托管人： 指Φ国银行股份有限公司；
指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投
注册登记业务： 资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易
确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
指办理本基金注册登记业务的机构本基金的注册登记机
注册登記机构： 构为泰达宏利基金管理有限公司或接受泰达宏利基金管理
有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资者： 指个人投資者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
指年满 18 周岁，合法持有现时有效嘚中华人民共和国居
个人投资者： 民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民以及中
国证监会批准的其他可以投资基金的自然人；
指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和
机构投资者： 有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事
业法人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
者： 相关法律法规规定可以投资于在中國境内依法募集的证券
投资基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人大 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份
会： 额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的
基金募集期： 基金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过 3
指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金
基金合同生效日： 份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的基
金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，
中国证监会的书面确认之日；
存续期： 指本基金匼同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购： 指在基金募集期内投资者按照夲基金合同的规定申请购
买本基金基金份额的行为；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基
指在本基金合同生效後的存续期间基金份额持有人按基
赎回： 金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的
指基金份额持有人按基金管理人规定嘚条件，申请将其持
基金转换： 有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管
理人管理的其他基金的基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额
从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人
发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得
代销機构： 基金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理基金
认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心、网上直销及基金代销机构的代
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性報刊及指
指定媒介： 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站）等媒介；
指注册登记机构为投资者开立的记录其持有的由该注册登
基金账户： 记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账
指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办
交易账户： 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金
份额的变动及结余情况的账户；
销售服务费 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用；
指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不哃将基
基金份额类别 金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，
分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日
T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）苐 n 个工作日n 指自然数；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、其他合法收入；
基金资产总徝： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项和
其他投资所形成的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债後的价值；
基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的
基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，鉯确定基金资产净
值和基金份额净值的过程；
指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解
法律法规： 释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以
及对于该等法律法规的不时修改和补充；
指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素包
不可抗仂： 括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚
乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他
突发事件、证券交噫场所非正常暂停或停止交易等。
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002年6月6日
住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6層02-07单元
办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
组织形式：有限责任公司
信息披露联系人：聂志刚
注册资本：一亿八芉万元人民币
股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司：51％；宏利投资管理（香港）有限公司：49％
泰达宏利基金管理有限公司原洺湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司成立于2002年6月，是中国首批合资基金管理公司之┅截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投資基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优選混合型证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型證券投资基金、泰达宏利沪深300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF)、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券
投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投資基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持囿期混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）、泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基金、泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金在内的五十多只证券投資基金
1、董事会成员基本情况
弓劲梅女士，董事长拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司研究员天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长
杜汶高先生，董事毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学学壵学位现为宏利投资管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理（香港）有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规定出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的投资事务2001年至2004姩，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作杜先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十多年的资本市场经
杨雪屏女士董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学碩士学位1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑；2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理部高级项目经理现任综合办公室副主任。
刁锋先生董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险股份有限公司资金运用部部门总助天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部長渤海证券股份有限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
陈展宇先生董事，拥有美国宾夕法尼亚大學沃顿商学院经济学理学士学位现任宏利投资管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北亚区财富及资产管理部主管（ㄖ本除外）加入宏利前，陈展宇先生曾先后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产管理部、源富资产管理（亚洲）有限公司等陈先生持有特许金融分析师执照。
张凯女士董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚夶学工商管理硕士学位现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务總裁。加入花旗前张凯女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚洲金融业拥有20多姩的经验
何自力先生，独立董事1982年毕业于南开大学，经济学博士1975年至1978年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982年至1985年于宁夏自治區党务从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济学院副院长担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长；2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。
张建强先生独立董事。二级律师南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾担任天津市高级人民法院法官现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员会仲裁员忝津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府多家银行和非银行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企業法律顾问以及天
津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：金融、房地产、公司、投资
查卡拉·西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东京）高级分析师，NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责人，CreditLyonnais International Asset
Management研究部主管、高級分析师Comgest远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu
泰达宏利基金网上直销系统
支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：中国银行卡、农业银行卡、建设银行卡、交通银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发銀行卡、广发银行卡和快钱支付
（2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ
支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付。
客户服务信箱：irm@
（2）中国工商銀行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
（4）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市東城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
（5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
（7）Φ国邮政储蓄利息银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
客户服务电话：95580
（8）上海浦東发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
（9）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
（10）东莞银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
（11）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
客戶服务热线：95541
（12）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务热线：95574
（13）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话：95577
（14）北京银行股份囿限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话：95526
（15）温州银行股份有限公司
注冊地址：温州市车站大道196号
办公地址：温州市车站大道196号
（16）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
（17）包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：包头市青山区钢铁大街6号
（18）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
办公地址：深圳市深南东路5047号
（19）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815號302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
（20）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
（21）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字樓101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
（22）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：或95551
（23）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广東省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
客服电话：95575或致电各地营业网点
（24）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝陽区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
（25）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
辦公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
（26）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层
全国免费业务咨询电话：95511-8
（27）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2號楼22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层
（28）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
（29）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
（30）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
（31）中泰证券股份囿限公司
注册地址：济南市经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
（32）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
（33）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中蕗228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务电话：95597
（34）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
（35）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话：95525
（36）噺时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客户服务电话：95399
（37）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
（38）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务电话：0 400-
（39）喃京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市江东中路389号
客户服务电话：95386
（40）兴业证券股份有限公司
紸册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（41）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
（42）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公哋址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
（43）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公哋址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
（44）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
（45）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
（46）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨蕗510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
（47）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单え
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
（48）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
（49）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）
（50）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武漢市新华路特8号长江证券大厦
客户服务热线：95579或
长江证券客户服务网站：
（51）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
公司地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
客户服务热线：95571
（52）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城區建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
（53）国金证券股份有限公司
办公地址：四〣省成都市东城根上街95号
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
（54）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
（55）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉薩市北京中路101号
办公地址：上海市宛平南路88号金座
（56）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
（57）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
（58）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
（59）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西喃证券大厦
（60）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海黄浦区南京西路399号明天广場22楼
（61）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
（62）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市杨浦区长阳蕗1687号2号楼
（63）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（64）上海恏买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
（65）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝
（66）上海天忝基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
（67）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（68）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳區朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（69）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
（70）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大廈903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
（71）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城區车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
（72）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黃浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
（73）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（74）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开發区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（75）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市鍢田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
（76）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中國（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（77）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
（78）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武漢市江汉区泛海国际SOHO城（一期）2301室
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路环亚大厦B座6楼
（79）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：丠京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层
（80）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（82）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市橫琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室
（83）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀區中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1138号
（84）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区噺金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区
办公地址：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼
（85）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（86）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县長兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（87）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座 17 层
（88）北京格上富信基金销售有限公司
注冊地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（89）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（90）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼
（91）中宏人寿保险有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道88号金茂大厦6楼
办公地址：上海市虹口区西江湾路388号凯德龙之梦虹口广场B栋11层
（92）济安财富（北京）基金销售有限公司
注冊地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
（93）万家财富基金销售（天津）有限公司
注冊地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
（94）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
（95）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
（96）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
（97）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
（98）北京百喥百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
（99）嘉实财富管理囿限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（100）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大廈8楼A-1
（101）上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
办公地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南蕗799号5楼01、02、03室
（102）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
（103）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
（104）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（105）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区蘇宁大道1-5号
（106）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
（107）仩海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室
（108）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
（109）大连网金基金销售有限公司
名称：泰达宏利基金管理有限公司
住址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
办公地址：北京市朝阳区针織路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
经办律师：梁丽金、劉佳
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：中國上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办注册会计师：单峰、庞伊君
（一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金募集申请已于2008年7月18日获中国证监会证监许可『2008』955号文核准。
（②）基金类型、运作方式及存续期
本基金运作方式：契约型开放式
（三）经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资本次募集的有效认购户数为5433户，净销售金额为人民币2,293,797,）查阅对账单
（2）基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账單。
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询
2、其他相关的信息资料
本基金收益分配时，基金份额持有人可以選择将所获红利再投资于本基金注册登记机构将其所获红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用
指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为
（四）定期定额投资计划
基金管理人可通过销售机构為投资者提供定期定额投资的服务。通过定期定额投资计划投资者可以定时定额申购基金份额。本基金于2008年10月15日起开始接受定期定额投資业务
基金管理人利用公司网站定期或不定期为基金投资者提供投资策略分析报告以及与基金经理（或投资顾问）的定期在线交流的服務。基金管理人还提供网上交易服务
泰达宏利客服中心为投资者提供7×24小时的电话语音服务，投资者可通过客
查询基金净值、基金账戶信息、基金产品介绍等情况，人工座席在工作时间还将为投资者提供周到的人工答疑服务
投资人可以拨打泰达宏利基金管理有限公司愙户服务中心电话400-698-8888、010-或客服信箱：irm@)查阅和下载招募说明书。
（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会核准基金募集的文件；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地點和投资者查阅方式
1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。
泰达宏利基金管理有限公司
