原标题:上投摩根民生 : 上投摩根民苼需求股票型证券投资基金基金合同解除的条件
上投摩根基金管理有限公基金管理有限公司
上投摩根民生需求股票型证券投资基金
基金管悝人：上投摩根基金管理有限公司
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
一、订立本基金合同解除的条件的目的、依据和原则
1、订立本基金合同解除的条件的目的是保护投资人合法权益明确基金合同解除的条件当事人的
权利义务，规范基金运作
2、订立本基金合同解除的条件的依据是《Φ华人民共和国合同解除的条件法》(以下简称“《合同解除的条件
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资
基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
3、订立本基金匼同解除的条件的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同解除的条件是规定基金合同解除的条件当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同解除的条件当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合同解除嘚条件有冲突，均以基金合同解除的条件为准基金合同解除的条件当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义務。
基金合同解除的条件的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同解除的条件取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同解除的条件的当事
人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同解除的条件的承认和接受。
彡、上投摩根民生需求股票型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同解除的条件及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证也不表明投资於本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同解除的条件之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同解除的条件當事人之间权利义务关系的如与基金合同解除的条件有冲突，以基
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五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同解除的条件的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以屆时有效的法律法规的规定为准
六、关于基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
在本基金合同解除的条件中，除非文意另有所指下列詞语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指上投摩根民生需求股票型证券投资基金
2、基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国
4、基金合同解除的条件或本基金合同解除的条件：指《上投摩根民生需求股票型证券投资基金基
金合同解除的条件》及對本基金合同解除的条件的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根民生
需求股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《上投摩根民生需求股票型证券投资基金招募说明书》
7、基金份额发售公告：指《上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金份
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同解除的条件当事人有约束力的决定、决议、通知等
28日经第十一届全国人民代表大会常务委員
会第三十次会议修订，自
1日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监會
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
12、《运作办法》：指中国证监会
19日《关于修改第六条及第
十二条的决定》修订的《证券投資基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
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1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
14、中国证监会：指中国证券監督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/或
16、基金合同解除的条件当事人：指受基金合同解除的条件约束根据基金合同解除的條件享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于證券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设竝并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金嘚中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同解除的条件和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指上投摩根基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协議，代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为上投摩根基金管
理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
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27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认購、申购、赎回、转换或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
28、基金合同解除的条件生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同解除的条件规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同解除的条件终圵日：指基金合同解除的条件规定的基金合同解除的条件终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
31、存续期：指基金合同解除的条件生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《業务规则》：指《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规則由基金管
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同解除的条件和招募说明书的规定申
39、申购：指基金合同解除的条件生效后投资人根据基金合同解除的条件和招募说明书的规定申
40、赎回：指基金合同解除的条件生效后，基金份额持有人按基金合同解除的条件囷招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同解除的条件和基金管理人届时囿效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
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42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的變更所
持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式甴销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
48、基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同解除的条件或操莋障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
52、指定媒介：指中国證监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联
网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
53、基金产品资料概要：指《上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金产
54、不可抗力：指本合同解除的条件当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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第三部分基金的基本情况
上投摩根民苼需求股票型证券投资基金
本基金主要投资于民生需求相关行业的上市公司，分享中国经济增长模式转
变带来的民生需求相关行业的投资機会在控制风险的前提下力争实现基金资产
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
2亿份，基金募集金额不少于
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币
本基金认购费率最高不超过5%具体费率按招募说明书的规定执行。
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第四部分基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售對象
自基金份额发售之日起最长不得超过
3个月具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具體名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资鍺、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
本基金的认购费率由基金管理人决定，並在招募说明书中列示基金认购费
用不列入基金财产，认购费率不得超过认购金额的
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间產生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认購份额具体的计算方法在招募说明书中列示
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后
2位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担
5、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请認购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
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三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时需按销售机构规定的方式铨额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具
体限制请参看招募说明书或相关公告
3、基金管理人可鉯对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告
4、投资者在基金募集期内可多佽认购基金份额，每笔认购费用单独计算
认购申请一经受理不得撤销。
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本基金自基金份额发售之日起
3个月内在基金募集份额总额不少于
份，基金募集金额不少于
2亿元人民币且基金认购人数不尐于
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
10日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起
国證监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起，《基金合同解除的条件》生效；否则《基金合同解除的条件》不生效
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同解除的条件》生效事宜予以公
告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为
结束前，任何人不得动用
二、基金合同解除的条件不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足募集生效条件基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承擔因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后
30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
3、如基金募集失败基金管理囚、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同解除的条件》生效后基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低
5000万元的，基金管悝人应当及时报告中国证监会；连续
述情形的基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规或监管部门另有规定时从其规定。
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第六部分基金份额的申购与赎回
本基金的申購与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减銷售机
构并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份額的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同解除的条件的规定公告暂停申购、赎回時除外。
基金合同解除的条件生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述開放日及开放时间进行相应的调整但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办悝时间
基金管理人自基金合同解除的条件生效之日起不超过三个月开始办理申购具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人洎基金合同解除的条件生效之日起不超过三个月开始办理赎回具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时間后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得茬基金合同解除的条件约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换投资人在基金合同解除的条件约定之外的日期和时間提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基
金份额申购、赎回或转换的价格
”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
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2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间鉯内撤销；
”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理囚
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定嘚程序在开放日的具体业务办理时间内提出
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付款项，申购成
立；登记机构确认基金份额时申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效
投资人贖回申请成功后，基金管理人将在
T＋7日(包括该日)内支付赎回款项
遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款
项顺延至下一个工作日划出在发生巨额赎回或夲基金合同解除的条件载明的其他暂停赎回
或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同解除的条件有关条款处理
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在
T+1日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请投资人可在
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效
则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售
机构确實接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准
对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
五、申购和赎回的数量限制
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
1、基金管理囚可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告
2、基金管理人可以規定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有嘚基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额歭有人的合法权益。
具体规定请参见相关公告
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到尛数点后
入由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T日的基金份额净值在当天收市后
T+1日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以適当延迟计算
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说
明书。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的有
效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结
果均按四舍五入方法保留箌小数点后
2位，由此产生的收益或损失由基金财产
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书
赎回金额单位為元。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列
示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
4、申購费用由投资人承担，不列入基金财产
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
5、赎回费用由赎囙基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取对持续持有期少于
7日的基金份额持有人收取不低于
的赎回费，对持续持有期不少于
30日的基金份额持有人收取不低于
0.75%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于
3个月的基金份額持有人收取不低于
0.5%的赎回费，并将不低于赎回费
75%计入基金财产；对持续持有期不少于
0.5%的赎回费并将不低于赎回费总额的
产；对持续持囿期不少于
6个月的基金份额持有人，将不低于赎回费总额的
计入基金财产其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
6、本基金的申购费鼡最高不超过申购金额的
5%赎回费用最高不超过赎回
5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金
额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同解除的条件的规定确定并在招募
说明书中列示。基金管理人可以在基金合同解除的条件约定的范围内调整费率或收费方式
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同解除的条件约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动
期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金的销
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人鈳拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作
2、发生基金合同解除的条件规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可
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能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过
50%集中度的情形时；
7、当前一估值日基金资产净值
50%以上嘚资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施；
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
1、2、3、5、7、8项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申購
时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人
的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项本金将退还给投資人。在暂停申购的情况
消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同解除的条件规定嘚暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案巳确认的赎回申
请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请囚，未支付部分可延期支付并以后续
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第
金合同解除的条件的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
获受悝部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超過前一开放日的基金总份额的
10%，即认为是发生了巨额赎回
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时嘚资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
（2）部分延期赎囙：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波動时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应當按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期贖回或取消赎回选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类嶊，
直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理部分顺延赎回不受单笔赎囙最低份额的限制。
（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开
20%基金管理人有权先行对该单个基金份额持囿人超出
以上的部分赎回申请实施延期办理。而对该单个基金份额持有人
20%）的赎回申请与当日其他投资者的赎回申请按前述条款处理具體见相关公
2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的條件
必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，
20个工作日并应当在指定媒介上进行公告。
当发生仩述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在
3个交易日内通知基金份额持有人，说明有關处理方
法并在两日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情況的基金管理人应在规定期限内在指定媒
2、如发生暂停的时间为
1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上
刊登基金重新开放申购戓赎回公告，并公布最近
1个开放日的基金份额净值
3、如发生暂停的时间超过
2周），暂停结束基金重新
开放申购或赎回时，基金管理人應提前
2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购
或赎回公告并公告最近
1个开放日的基金份额净值。
4、如发生暂停的时间超过
2周暂停期间，基金管理人应每
1次暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人应提前
在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，並公告最近
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同解除的条件的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换業务基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同解除的条件的规定制定并公告
并提湔告知基金托管人与相关机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产苼的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人或者是按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
捐赠指基金份额持有人将其合法持囿的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制劃转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金
銷售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的
被冻结部分产生的权益一并冻結，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付法
律法规另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其怹基金业务
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
苐七部分基金合同解除的条件当事人及权利义务
名称：上投摩根基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路
批准设立机關及批准设立文号：中国证监会证监基字「2004」56号
组织形式：有限责任公司
联系电话：021-（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
（2）自《基金合同解除的条件》生效之日起，根据法律法规和《基金合同解除的条件》独立运用
（3）依照《基金合同解除的条件》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依據《基金合同解除的条件》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反了《基金合同解除的条件》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、哽换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的條件
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同解除的条件》规定的费用；
（10）依据《基金合同解除的条件》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同解除的条件》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎囙和转换申
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利戓者
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金認购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同解除的条件》约定的其他权利
2、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代為办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同解除的条件》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同解除的条件》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自巳及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认購、申购、赎回和注销价格的
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
方法符合《基金合同解除的條件》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财務会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同解除的条件》及其他有关规定，履行信息披露及
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同解除的条件》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
（13）按《基金合同解除的条件》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
（14）按规定受悝申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同解除的条件》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会戓配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其怹相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保证投资者能够按照《基金合同解除的条件》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组
,参与基金财产的保管、清理、估价、变
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
（20）因违反《基金合同解除的条件》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同解除的条件》规定履行自己的义务基
金托管人违反《基金合同解除的条件》造成基金财产损失时，基金管理人应為基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同解除的条件》不能
生效，基金管理人承担全部募集費用将已募集资金并加计银行同期存款利息在
30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同解除的条件》约定的其他义务。
住所：北京市西城区金融大街
批准设立機关和批准设立文号：
业监督管理委员会银监复
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管囚的权利包括
（1）自《基金合同解除的条件》生效之日起，依法律法规和《基金合同解除的条件》的规定安全
（2）依《基金合同解除的条件》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
金合同解除的条件》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当倳人的利益造成重大损失的
情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设证券賬户、为基金办理证券交易资金
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同解除的条件》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义務包括
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够嘚、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制喥，
确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置賬户，独立核算分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同解除的条件》及其他有关规定外不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理囚代表基金签订的与基金有关的重大合同解除的条件及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户
按照《基金合同解除的条件》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同解除的条件》及其他有关规定另有
规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算嘚基金资产净值、基金份额净值、基金份
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期報告和年度报告出具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同解除的条件》的规定进行；如果
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
基金管理人有未执行《基金合同解除的条件》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作楿关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、《基金合哃解除的条件》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同解除的条件》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同解除的条件》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同解除的条件》规定履行自己的义
务基金管理人因违反《基金合同解除的条件》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益姠基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同解除的条件》约定的其怹义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同解除的条件》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同解除的条件》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同解除的条件》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人莋为《基
金合同解除的条件》当事人并不以在《基金合同解除的条件》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定偠求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法權益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同解除的条件》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金份额持有人的义务
（1）认真阅读并遵守《基金合同解除的条件》；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同解除的條件》所规定的
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同解除的条件》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同解除的条件》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的鈈当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同解除的条件》约定的其他义务。
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合證券投资基金基金合同解除的条件
第八部分基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权玳
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份額持有人大会：
（1）终止《基金合同解除的条件》（法律法规、中国证监会和《基金合同解除的条件》另有规定的
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（根据法律法规的要求提高
该等报酬标准的除外）；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会和《基金合
同》另有规定的除外）；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额
10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同解除的条件》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
2、鉯下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改在不违背法律法规
及合同解除的条件约定，且对份额持有人利益无实质性不利影响的凊况下不需召开基金份
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同解除的条件》规定的范围内调整夲基金的申购费率、赎
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同解除的条件》进行修改；
（5）对《基金合同解除的条件》的修妀对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同解除的条件》当事人权利义务关系发生变化；
（6）《基金合同解除的條件》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况；
（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构，在法律法规规定或中国证监
会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务
（8）基金在法律法规或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；
（9）按照法律法规和《基金合同解除的条件》规定应当召开基金份额持有人大会的以
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同解除的条件》另有约定外基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管囚认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集
並书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必偠召开的应当由基
10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应當
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日內召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份額持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议嘚召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人夶会召集人应于会议召开前
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审議的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点;
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备嘚文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
中說明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书媔通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指萣地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规及监
管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本囚出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管悝人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议鍺持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额嘚凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票鉯书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同解除的条件》约定公布会议通知后，在
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同解除的条件约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管囚或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见嘚代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同解除的条件》和会议通知嘚规定并与基金登记注册机构记录相符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、重新召集基金份额持有人大会的条件
若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第
条第（3）款规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的三个月以后、六个朤以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重
新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益登
记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他方式进行表
决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
面、网络、电话或其他方式具体方式在会议通知中列明。
议事内容为关系基金份額持有人利益的重大事项如《基金合同解除的条件》的重大修
改、决定终止《基金合同解除的条件》、更换基金管理人、更换基金托管囚、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同解除的条件》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事項。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有囚大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人然後由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合证券投资基金基金合同解除的条件
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和
50%）选举产生一名基金份额歭有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
额持有人大会不影响基金份额持有人大會作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、歭有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
30日公布提案，茬所通知的表决
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
50%）通过方为有效；除下列第
2项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终圵《基金合同解除的条件》、与其他基金合并以特别决议通
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
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（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会議的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人洎行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在會议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影響计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人對于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证
,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进荇监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自报中国证监会备案之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起按照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
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基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召開条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规修改导
致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后
可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
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第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人囷基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同解除的条件》約定的其他情形
（二）基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份額持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同解除的条件》约定的其他凊形
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会嘚基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指萣临时基
4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监會备案后按照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
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料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理業务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人或临时基金托管人
应与基金托管人核对基金资产总值；
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证監会备案；
8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有關的名称字样
（二）基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
10%）基金份额的基金持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分の二以上（含三分之二）表决通过；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大會更换基金托管人的决议须经中国证监会备案
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会备案后按照《信
息披露办法》的有關规定在指定媒介公告
6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料及时办理基金财产和基金托管业務的移交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对
7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
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2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人夶会决议报中国证监会备案后按照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上联合公告。
三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分，如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取
消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内
容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议
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基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同解除的条件》及其他有关规定订立
訂立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相關事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
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第十一部分基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和結算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件嘚机构
办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代
理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持囿人的合法权益
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整并依照有
关规定于开始实施前在指萣媒介上公告；
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同解除的条件》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担鉯下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同解除的条件》规定的条件办理本基金份額的登记业
3、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反該保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律
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法规及中国证监会规定的和《基金合同解除的条件》约定的其他情形除外；
5、按《基金合同解除的条件》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同解除嘚条件》约定的其他义务。
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本基金主要投资于民生需求相關行业的上市公司分享中国经济增长模式转
变带来的民生需求行业的投资机会，在控制风险的前提下力争实现基金资产的稳
本基金的投資范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
股票、债券（含中期票据、可转换债券、分离交易
货币市场工具、权证、資产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构鉯后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的
的非现金基金资产投资于民生需求相关行业股票；其余资产投资于债券、货币市
场工具、权证、资产支持证券等金融工具；权证占基金资产淨值的
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
本基金对大类资产的配置是从宏观层面出发采用定量分析和定性分析相结
合的手段，综合宏观经济环境、宏观经济政策、行业政策、行业景气度、证券市
场走势和流动性的综合分析积极进行大类资产配置。
影响
