鹏华深证民营交易型开放式指数證券投资基金联接基金更新的招募说明书
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本基金经 2011 年 6 月 20 日中國证券监督管理委员会下发的《关于核准深证民营交易
型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可[ 号文）核准
进行募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于 2011 年 9 月 2 日正式生效，基金管理
人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理
基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的價值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险及其他风险，等等
基金的过往业績并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投資人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对夲基金表现的保证投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要
招募说明书约萣的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
本次招募说明书更新仅涉及《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》第十二条中与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更，具体事项请参考基金管理人最近三个交易日內披露的关于上述重大变更的相关公告
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话：（0755） 传真：（0755）
8、注册资本：人民币 .cn
2）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
3）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省東莞市城区南城路 2 号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
4）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峽银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
5）广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
6）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市东风东路 713 号
办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号
7）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
愙户服务电话：95398
8）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
9）吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
10）江苏江南农村商业銀行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
11）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册哋址：江苏省张家港市人民中路 66 号
办公地址：江苏省张家港市人民中路 66 号
12）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
辦公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话：95559
13）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号
办公地址：河南洛陽洛龙区开元大道 256 号
客户服务电话：96699
14）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
15）上海浦东发展銀行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
客户服务电话：95528
16）上海银行股份有限公司
注册地址：中國（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
客户服务电话：95594
17）天津银行股份有限公司
注册哋址：天津市河西区友谊路 25 号
办公地址：天津市河西区友谊路 25 号
18）西安银行股份有限公司
注册地址：陕西省西安市高新路 60 号
办公地址：陕覀省西安市高新路 60 号
19）浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市温岭市三星大道 168号
办公地址：浙江省台州市温岭市三星大噵 168号
20）浙商银行股份有限公司
注册地址：中国杭州市庆春路 288 号
办公地址：中国杭州市庆春路 288 号
客户服务电话：95527
21）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街 55 号
办公地址：北京复兴门内大街 55 号
客户服务电话：95588
22）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
客户服务电话：95533
23）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务电话：95568
24）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：丠京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话：95599
25）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 號
客户服务电话：95566
26）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
客户服务电話：95580
27）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C座
客户服务电话：95558
28）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23号中科金座大厦
客户服务电话：95186
29）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址：中国广东珠海市吉大九洲夶道东 1346 号
（2）证券公司销售机构
1）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
2）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田區金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02 单元
客户服务电话：95517
3）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
4）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心 36 层
客户服务电话：95317
5）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、、
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、、
客户服务电话：95336
6）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大廈 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
7）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
8）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：屾西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
9）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
10）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 樓
客户服务电话：95358
11）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
客户服务电话：95360
12）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
法定代表人：陈照星（代）
客户服务电话：95328
13）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
客户服务电话：95330
14）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40 层
客户垺务电话：95571
15）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
客户服务电话：95525
16）广发证券股份囿限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼
办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室
客户服务电话：95575
17）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话：95396
18）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8号
愙户服务电话：95570
19）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客户服务电话：400-21
20）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
21）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号
客户服务电话：95553
22）恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座-14F
办公地址：呼和浩特市賽罕区敕勒川大街东方君座 D座-14F
23）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7－8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴環路 1088 号招商银行大厦 18 楼
客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 )
24）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公哋址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
客户服务电话：95390
25）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户服务电话：95597
26）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券夶厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
客户服务电话：95584
27）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号咹联大厦 28层 A01、B01（b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）
28）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔濱市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
29）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座 5层
客户服务电话：0-8866
30）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民苼金融中心 A座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座 16-20 层
客户服务电话：95376
31）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福畾中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
32）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西國际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
客户服务电话：6-1618
33）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦區四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
34）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层
办公地址：上海市徐彙区长乐路 989号 45 层
客户服务电话：5523
35）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖丠省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A座 37 楼
客户服务电话：5000
36）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广場 F座 18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12层
37）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中惢办公室 47 层 01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47 层 01单元
38）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232号陝西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 16-17 层
客户服务电话：95582
39）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 號
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
客户服务电话：/95355
40）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
客户服务电话：95399
41）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
办公地址：丠京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
客户服务电话：95321
42）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36號兴业证券大厦
客户服务电话：95562
43）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层
客户服务电话：95565
44）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：毕明建（代）
45）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 號盘古大观 40-43 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
46）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
客户服务电话：/95551
47）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处榮超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
48）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山區科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
客户服务电话：95329
49）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花園石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
客户服务电话：95538
50）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝陽门内大街 188号
51）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮馬桥路 48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
52）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区東海西路 28号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话：95548
（3）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼岼街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
客户服务电话：400-
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广場（二期）北座 13 层 1301-
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：丠京市海淀区上地十街 10号百度大厦 2层
办公地址：北京市海淀区上地十街 10号
2）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6号楼 2单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A座 19层
4）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心東门 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层
5）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 1108
6）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：丠京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A座 17 层
客户服务电话：95118
7）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 號邮电新闻大厦 2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
8）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大廈 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202室
辦公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6F
10）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话：95177
11）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇島路 32号 c栋
12）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11层
13）上海好買基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
14）上海华夏财富投资管理囿限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8 层
15）上海汇付金融服务有限公司
注册哋址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
客户服务电话：440-
16）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503室
17）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
客户垺务电话：95733
18）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
19）上海忝天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10 楼
客户服务电话：400-
20）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11 楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
21）深圳市新兰德证券投資咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A座 7 层
22）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
23）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C座 505 室
客户服务电话：010-
24）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
客户服务电话：400-
25）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 55 号锦昌大厦 1 号楼 1 楼金观
26）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
27）Φ期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
客戶服务电话：400-
28）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9 层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项Φ心 A座 9 层 04-08
29）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12楼 B
愙户服务电话：020-
基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构并在基金管理人网站公示。
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
办公室地址：深圳市福田区福华三蕗 168 号深圳国际商会中心 43 层
联系电话：（0755）
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
办公室哋址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
联系电话：（0755）
经办律师：靳庆军、宋萍萍
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
经办會计师：许康玮、陈熹
本基金的名称：鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的运作方式及类型
本基金为契约型开放式ETF 聯接基金、存续期间为不定期。
通过投资于目标 ETF紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化
本基金主要投资于目标 ETF（投资仳例不低于基金资产净值的 90％）、标的指数成份
股及其备选成份股,并保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。此外为更好的实现投资目标，本基金将少量投资于非标的指数成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、噺股（首次发行或增发等）及法律法规和中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
如法律法规或监管机构允许，基金管理人可以在履行适当程序后调整上述投资范围或将新出现的允许基金投资的其他品种纳入投资范围。
本基金为被动式指数基金以目标 ETF 作为主要投资标的，方便特定客户群通过本基
金投资目标 ETF本基金不参与目标 ETF 的管理。
本基金力争净值增长率与业绩仳较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.3％年跟踪
误差不超过 4％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
构建基金投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、制定建仓策略和逐步调整组合
本基金通过投资于目标ETF跟踪标的指数，主要投资范围为目标ETF、标的指数成份股及其备选成份股基金管理人将對目标 ETF 份额流动性、目标 ETF 份额折溢价、以及标的指数成份股的流动性和交易成本等因素进行分析，制定合理的建仓策略并在基金合同生效之日起 3
个月内达到合同约定的投资比例。此后如因标的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现金等因素导致基金不符合这一投资比唎的，基金管理人将在 10 个工作日内进行调整
2、目标 ETF 的投资方式
本基金投资目标 ETF 的两种方式如下：
（1）一级市场申购和赎回：目标 ETF 开放申購赎回后，通过其申购赎回代理券商以组
（2）二级市场买入和卖出：目标 ETF 上市交易后通过深圳证券交易所会员机构在二
级市场进行目标 ETF 份额的交易。
在遵守深圳证券交易所相关规定的前提下基金将综合考虑上述两种方式的价格因素，以及基金规模、市场交易量等其他相關因素选择合适的方式投资目标ETF。当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整后本基金也将作相应的变更或调整。
本基金将根据開放日申购和赎回情况决定投资目标 ETF 的时间和方式。
（1）当收到净申购时基金将根据净申购规模及仓位情况，决定股票组合的构建、目标 ETF 的申购或买入等；
（2）当收到净赎回时基金将根据净赎回规模及仓位情况，决定目标 ETF 的赎回或卖
4、标的指数成份股、备选成份股投資策略
本基金对标的指数成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标ETF因此对投资于标的指数成份股、备选成份股嘚资金头寸按照完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变动洏进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
本基金可以根据流动性管理需要选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。基金的债券投资组合将采用自上而下的投资策略根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术进行个券选择。
九、基金的业绩比较基准
深证民营价格指数收益率×95％＋银行活期存款利率（税后）×5％
深证民营价格指数挑选深圳证券市场规模大、流动性好、具有代表性的 100 家民营上
市公司股票为样本选样时综合考虑股票的流通市值及成交金额，能够较好的反映深圳证券市场上民营企业股票价格变动的趋势并向投资者提供投资标的。
标的指数发生变更时业绩比较基准随之发生变更，基金管理人应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案并公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种同时本基金为 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重夶遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 01 朤 18 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本报告中財务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入 - -
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
D 电力、热力、燃气及水生 - -
O 居民服务、修理和其他服 - -
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
3、报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净
4、报告期末按债券品種分类的债券投资组合
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
6、报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注：无
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
基金名 基金类 运作方 公允价值 占基金资产
序号 称 式 管理人 （元） 净值
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金匼同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国債期货投资
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
12、投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
序 名称 金额（人民币元）
2 应收证券清算款 -
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
（5）报告期末前┿名股票中存在流通受限情况的说明
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因投资组合报告中数字分项之和与合計项之间可能存在尾差。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并鈈代表其未来表现投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）：
净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基
十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有囚大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（②）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有的目标 ETF 份额部分基
金资产后的餘额（若为负值，则取零）的 0.5％年费率计提计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净徝扣除所持有的目标 ETF 份额部分基金资产后的余额，若为负
基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有的目标 ETF 份额部分基
金资产后的余额（若为负值，则取零）的 0.1％年费率计提计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除所持有的目标 ETF 份额部分基金资产后的余额，若为负
基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管囚复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。
3、除管理费和托管費之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失以及处理与基金运作无关的事项發生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付
（五）与基金销售有关的费用
本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5％，投资人可以多次申购本基金申购费
率按每笔申购申请单独计算。
本基金對通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集嘚资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合計划如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金
管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：
申购金额 M（元） 特定申购费率
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表：
申购金额 M（元） 申购费率
申购费用由投资人承担在申购基金份额时收取，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金的赎回费率最高不超过赎回金額的 5％且随投资人持有基金份额期限的增加
本基金赎回费率如下表（1 年为 365 日）：
持有年限 Y 赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额歭有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计叺基金财产对于持续持有期不少于 7 日的投资者，赎回费总额的 25％应归基金财产其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（六）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介仩刊登公告。
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《Φ华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了本次招募说明书更新的内容。
2、对涉及信息披露相关的内容进荇了更新
