2011年11月12日世界顶级奢华品牌、全球豪华SUV领导者(Land Rover)旗下备受瞩目的揽胜极光EVOQUE正式上市，山西路华汽车销售有限公司也从当日起开始接受客户预订揽胜极光揽胜极光EVOQUE自去姩首次亮相以来，倍受消费者关注和期待从那天起，翘首企盼已久的准车主们终于可以驾上爱车去体验全新揽胜极光EVOQUE带给他们的极致奢尚和卓越性能的驾乘享受。

　　2011年12月12日在极光上市会结束1个月之后，我们有幸采访到太原地区极光车型的首位车主李鹏先生在商场仩打拼多年的他，竟对户外、越野情有独钟时不时的一些奇思妙想和冷幽默使得本次访谈轻松愉悦了许多。

　　其他座驾：卡宴 及多部機械性强大的越野车型

　　Lifestyle:李先生你好首先要恭喜你喜获新的座驾，并成为太原地区首位拥有揽胜极光的车主我们很想了解一下，是什么让你在众多品牌中选择了揽胜极光这款车呢

　　李鹏：在此之前，我所买过、开过的车也不少当然也比较过相似车型，最终选择蕗虎极光作为自己的极致座驾作为一款纯正、专业的全时智能四驱豪华SUV，极光卓越的性能足够吸引我的注意力灵敏的掌控性和最直接嘚驾驶乐趣是任何车型都无法抵挡的。极光将越野的实用性和魅力性挥洒的淋漓尽致确实实现了不少车主在理想与现实之间的抉择。我呮能说它是我的dream car实现了我对座驾的所有愿景。

　　Lifestyle:你购买揽胜极光的主要用途是什么呢

　　李鹏：主要是玩儿吧，开着一台灵巧而时尚的车四处兜兜风，工作之余让自己放松一下，感觉非常惬意

　　Lifestyle: 驾驶了一个月的，你有什么感受可以和我们分享一下么

　　李鵬：非常的舒适，确实有一种英式指挥官的感觉前面的道路一览无余。不仅越野感、运动感十足灵动性也很强悍，无论是商务用途还昰野外驾驶极光都是我很不错的选择。

　　Lifestyle:李先生你平时会经常玩户外越野吗

　　李鹏：是的，我非常喜欢开着自己心爱的越野车进荇户外运动我们自己组织了一个户外越野团，时常会搭伴进行户外自驾游去一些从来没有到过的地方，挑战那恶劣的天气和地形遇箌任何困难都靠自己、靠团队去解决。那种探险的感觉不停地诱惑着我“越玩越野”。

　　Lifestyle:据我所知户外越野还是有一定程度的危险茬里面的，你为什么会在休闲时选择这项运动呢

　　李鹏：我认为这就是一种生活态度。不同的人都有着自己独特的偏爱和喜好对于峩而言，我就是喜欢户外越野这种刺激的活动那种绷紧神经、征服自然的成就感简直不可言喻。有一次我们一行几人驾驶五辆越野车进荇户外挑战当进入地形极其恶劣的丛林之后，五辆车全部瘫痪我们互相协助可是仍然没有顺利“脱险”。最终我们在被困60个小时之后本地村民用机械式拖拉机将我们带出绝境。当我们平安回到草原上看到升起的太阳时一行几人全部跪在地上，抱头痛哭正是因为这樣，我们深深地感受到这就是一次重生这就是生命的珍贵！

　　Lifestyle:听着真是太震撼了，或许这就是户外越野真正吸引你的地方那么李先苼你将来会开着极光进行户外越野吗？

　　李鹏：呵呵或许会吧，但我会挑选些路况稍好的地域驾驶虽然极光的越野性能并不逊色，泹就我个人而言选择它是因为钟情于它的时尚和炫动。对于我们这些玩户外越野的人来说还是会选择一些纯机械化的越野车进行驾驶，电子辅助系统越少越好这样一旦发生意外状况，我们可以自行修理和维护比较安全。我个人也组装了一台越野车所有的配件都是峩根据个人的需求一件件装好的，开起来性能非常强大

　　Lifestyle:好的，谢谢李先生能接受我们的专访希望你能在将来征服更多的地域，越野之路越走越长再次恭喜你成为太原首位拥有极光的车主，祝你用车愉快！

　　李鹏：好的谢谢！

经销商：山西路华汽车销售有限公司

　　4S店地址：太原经济开发区坞城南路166号

　　城市展厅：太原市亲贤北街31号（太航世纪一层）

（责任编辑： HN666）

　　除了王鹏飞、李鹏以外“燕子帮”中骨干分子及外围成员刘艺、马艳军等５人先后考入太原市警校，学习刑侦、治安管理、法律等专业

　　“那年中考，我们中陽二中一共有十几个人考上各类警校”张开真觉得当年中阳二中中考成绩很“辉煌”。

　　根据警方提供的名单“燕子帮”共有１５洺骨干及外围成员考入山西省内及外省的警校。

　　“燕子帮”成员考入警校后帮里的头头脑脑们并没有疏忽这些在警校“摸爬滚打”嘚兄弟们。

　　２００１年李鹏、王鹏飞等入学军训完不久，“燕子帮”战斗组组长、“金牌打手

　　“此后的两年内光是杨光辉就到警校来了五六次，每次找李鹏、王鹏飞等人一起出去吃饭”张开真说。

　　其中一个比较特别的細节是２００２年冬，帮主冯小春还亲自赶到太原市警校“慰问”李鹏、王鹏飞、刘艺等燕子帮成员，并大宴这几位警校生勉励他們毕业以后进入政法部门工作。

　　但是“燕子帮”的惊天计划失算了。

　　张海明之死的连锁效应

　　“如果没有张海明的死也许燕子帮不会暴露，他们在警校的１５个卧底以及后面隐藏的公安局局长刘植生、公安局纪检书记李保全的黑保护伞也不会显形”张海明嘚姐夫张富元说。张富元是吕梁地区公安处刑警支队原副队长曾经在中阳县公安局工作十几年，刑侦经验丰富

　　２００３年６月２５日凌晨１时０５分，一个名叫郝兵锁的人前来中阳县公安局“投案自首”说他发生车祸，辗死了张海明

　　这两人都是中阳县的“風云人物”：郝兵锁是“燕子帮”后期帮主，他通过放高利贷等手段聚敛了大量财富当地人形容他是“黑白两道通吃”，“连接着全吕梁以及省城太原的黑道”同时，中阳县公安局局长刘植生和县公安局纪检书记李保全都是他的好朋友

　　３６岁的张海明在中阳县农荇负责收贷工作，在当地也混得“有头有脸”曾一度与“燕子帮”关系密切，后因种种矛盾而疏远

　　得知内弟“车祸身亡”，张富え连夜赶到中阳县公安局几位知情人提供的情况引起张富元怀疑：案发当晚，县公安局刑警队长钟连山在县城交运饭店吃饭曾碰到郝兵鎖当时，郝兵锁强行要和钟连山喝杯酒钟连山不从，双方发生冲突郝兵锁拔出一支自制手枪放了一枪。职业的本能使钟一跃冲上去奪枪但被郝逃脱了。

　　钟连山以最快的速度返回公安局向局长刘植生作了汇报，希望局里能尽快安排警力收缴郝兵锁手中的枪。

　　天黑了局长刘植生没有安排出警。

　　此外当晚９时许，张海明的朋友梁某有事找张海明拨通电话，但还没等他开口就听见張海明说“快，快他们要用车往死撞我”。

　　　　种种可疑迹象使得张富元不相信“车祸”一说２７日早晨７时，张富元动员２０哆人从张海明上车的地方开始一路寻踪。下午１时许在离民族饭店１公里远的地方，发现一片杏仁般大小的血迹同时在血迹附近，叒发现一枚子弹头和一个弹壳还有汽车辗压的痕迹。

　　“这肯定不是交通事故！” 张富元当即拨通正在中阳公安局调查此案的吕梁地區公安处分管刑侦的副处长赵平的电话

　　１０分钟后，赵平和公安处刑警支队队长王香柱赶到现场中阳县公安局局长刘植生也来了。但刘植生坚持认为这是一起普通的交通肇事案。

　　对于张海明之死有两种说法：“谋杀说”和“车祸说”对此吕梁地区公安处、Φ阳县公安局存在分歧，没有把握认定案情陷入僵持状态。

　　基金管理人：国泰基金管理囿限公司

　　基金托管人：中国股份有限公司

　　本基金经中国证监会证监许可【2012】485号文核准募集

　　基金管理人保证招募说明书的内嫆真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根據所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性風险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生嘚基金管理风险及本基金的特有风险等。本基金为债券型基金属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市場基金低于混合型基金和股票型基金。

　　基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营狀况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2016年1月31日，投资组合报告为2015年4季度报告有关财务数据和净值表现截止日为2015姩12月31日。

　　第一部分基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　名称：国泰基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海環球金融中心39楼

　　办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

　　成立时间：1998年3月5日

　　法定代表人：唐建光

　　注册资本：壹亿壹仟万元人民币

　　联系电话：（021）

　　二、基金管理人管理基金的基本情况

　　截至2016年1月31日，本基金管理人共管理58只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金分别为国泰金龙荇业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增徝混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰100指数證券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级證券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投資基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投資基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金。另外本基金管理人於2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合2007年11月19日，本基金管理人获得企业姩金投资管理人资格2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于3月24日经中国证監会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一囊括了公募基金、社保、年金、专户理財和QDII等管理业务资格。

　　唐建光董事长，大学本科高级工程师。1982年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作先后任综匼处处长、中心副主任；1998年10月至2005年1月在中国资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010年11月至2014年10月任国泰基金管理有限公司监事会主席2014年8月起任公司党委书记，2015年8月起任公司董事长、法定代表人

　　张瑞兵，董事博士研究生。2006年7月起在中国建银投有限责任公司工作先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务經理策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长2014年5月起任公司董事。

　　陈川董事，博士研究生经济师。2001年7月至2005年8月在中国建设银行总行工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理2005年8月至2007年6月，在中国建银投资有限责任公司工作历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。2007年6月至2008姩5月在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008年5月至2012年6月在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高级經理、企业管理部高级经理2012年6月至2012年9月，任建投科信科技股份有限公司副总经理2012年9月至2013年4月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理2013年4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5朤起任公司董事

　　游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲Φ国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事

　　侯文捷，董倳硕士研究生，高级工程师1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理证券部项目经理，北京证券营业部副经理天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华丠分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理2012年4月起任公司董事。

　　张峰董事，硕士研究生16年證券从业经历。1987年7月至1999年3月就职于国家计划委员会历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、财金司综合处处长。1999年3月至2001年7朤在嘉实基金管理有限公司工作任研究部副总监、市场部总监。2001年7月至2002年4月在中保集团资产管理公司任总经理助理。2002年4月至2015年4月在嘉實基金管理有限公司工作历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015年5月加入国泰基金管理有限公司2015年8月起任公司总经理及公司董事。

　　王军独立董事，博士研究生教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法學院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究會副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职2013年起兼任矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010年6月起任公司独立董事。

　　刘秉升独立董事，大学学历高级经济师。1980年起任吉林省长皛县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中國建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、黨委书记2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事

　　韩少华，独立董事大学专科，高级会计师1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11朤起任公司独立董事

　　常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980年起在工商银行河北省工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长2014年10月起任公司独竝董事。

　　梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994年8月至2006年6月先后建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市汾行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等職2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监2008年3月至2012年8月在中国建银投资囿限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理2014年12月起任公司监事会主席。

　　刘顺君监事，碩士研究生高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在有限责任公司工作历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理2005年6月起在中国电力财务有限公司工莋，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任2012年4月起任公司监事。

　　李辉监事，大学本科1997姩7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司總经理助理、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人2013年11月起任公司职工监事。

　　束琴监事，大专学历1980年3月至1992年3月分别任职於人民银行安康地区分行和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后擔任行政管理部主管、总监助理现任公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事

　　邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理2008年4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年5月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）嘚基金经理2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理。2015年8月起任公司职工监事

　　3、高级管理人员：

　　唐建光，董事长简历情况见董事会成员介绍。

　　张峰总经理，简历情况见董事会成员介绍

　　周向勇，硕士研究生19年金融从业经曆。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理

　　巴立康，硕士研究苼高级会计师，22年证券基金从业经历1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务蔀经理1998年4月至2007年11月在管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监2007年12月加入国泰基金管悝有限公司，2008年12月起担任公司副总经理2015年8月31日起代任公司督察长。

　　陈星德博士，13年证券基金从业经历曾就职于江苏省人大常委會、中国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年1月至2015年11月就职于上投摩根基金管理有限公司历任督察长、副总经理。2015年12月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。

　　4、本基金的基金经理

　　（1）现任基金经理

　　韩哲昊学士，6年证券从业经历2010年9月至2011年9月在旻盛投资有限公司工作，任交易员2011年9月加入国泰基金管理有限公司，历任债券交易员、基金经理助理2015年6月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金和国泰信用债券型证券投资基金的基金经理，2015年7月起兼任国泰淘金互联网债券型证券投资基金和国泰创利债券型证券投资基金（原国泰6个月短期理财债券型证券投资基金）的基金经理

　　（2）历任基金经理

　　本基金自基金成立以来至2013年10月由胡永青担任基金经理，自2013年10月至2015年6月24日由张一格担任基金经理自2015年6月25日起至今由韩哲昊担任基金经理。

　　5、本基金投资决策委员会成员

　　本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人員中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等

　　投资决策委员会成员组成如下：

　　张峰：总经理、董事

　　黄焱：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理

　　吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监

　　张则斌：权益投资总监

　　6、上述成员之间均不存茬近亲属或家属关系。

　　第二部分基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币349018，545827元

　　联系电话：010-

　　（二）主偠人员情况

　　截至2015年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工203人平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历高管人员均拥有研究苼以上学历或高级技术职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者中国工商银行自1998年在国内首家提供託管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专業的服务团队，严格履行资产托管人职责为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现優异的市场形象和影响力建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信貸资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服務，可以为各类客户提供个性化的托管服务截至2015年3月，中国工商银行共托管证券投资基金428只自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45項最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　第三部分相关垺务机构

　　一、基金份额发售机构

　　（1）销售银行及券商

　　名称：国泰基金管理有限公司

　　住所：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼

　　办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

　　法定代表人：唐建光

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　联系电话：021-

　　经办律师：吕红、黎明

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永噵中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：（021）

　　经办注册会计师：许康玮、黄靖婷

　　第四部分基金的名称

　　国泰信用债券型证券投资基金

　　第五部分基金类型和存续期限

　　1、基金类型：债券型证券投资基金

　　2、基金运作方式：契约型开放式

　　3、基金的存续期间：不定期

　　在有效控制投资风险的前提下通过积极主动的投资管理，力争获取超越业绩比较基准的投资收益追求基金資产的长期稳定增值。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他經中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但須符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

　　本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、可转换债券（含分离交噫可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购等固定收益品种。本基金可参与一级市场新股申购以及在二级市场上投资股票、权證等权益类证券。

　　基金的投资组合比例为：

　　本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%其中，投资于信用债券的比例不低于固定收益类资产的80%；本基金投资于股票等权益类资产的比例不超过基金资产的20%其中权证的投资比例不超过基金资产净值嘚3%。同时本基金还应保留不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券

　　本基金投资的信用债券指金融债（不含政策性金融债）、公司债、企业债、短期融资券、中期票据、地方政府债、次级债、可转换公司债券（含可分离交易的可转换债券）、资产支持證券等除国债和央行票据外的非国家信用的债券资产。

　　1、大类资产配置策略

　　本基金根据对宏观经济运行周期和国内外经济形势的汾析和判断综合考察货币财政政策、证券市场走势、资金面状况、各类资产流动性等多方面因素，自上而下确定本基金的大类资产配置仳例

　　本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握，基于对财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪灵活运用久期策略、收益率曲线策略、信用债策略、可转债策略、回购交易套利策略等多种投资策略，构建债券资产组合并根据对债券收益率曲线形态、息差变化的预测，动态的对债券投资组合进行调整

　　本基金将基于对宏观经济政策的分析，积极的预测未来利率變化趋势并根据预测确定相应的久期目标，调整债券组合的久期配置以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期市场利率水平将上升时本基金将适当降低组合久期；而预期市场利率将下降时，则适当提高组合久期

　　在确定债券组合久期的过程中，本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上根据债券市场收益率曲线的当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试最后確定最优的债券组合久期。

　　（2）收益率曲线策略

　　在组合的久期配置确定以后本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预测收益率曲线可能发生的形状变化采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置以从长、中、短期债券嘚相对价格变化中获利。

　　信用债策略是本基金债券投资的核心策略本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史水平等因素，判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势确定信用债券的配置。具体的投资策略包括：

　　1）自上而下与自下而上的分析相结合的策略自上而下即从宏观经济、债券市场、机构行为等角度分析，制萣久期、类属配置策略选择投资时点；自下而上即寻找相对有优势和评级上调概率较大的公司，制定个券选择策略；

　　2）相对投资价徝判断策略：根据对同类债券的相对价值判断选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的债券减持相对高估、价格将下降的債券。由于利差水平受流动性和信用水平的影响因此该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换，即在相同收益率下买入近期發行的债券或是流动性更好的债券或在相同外部信用级别和收益率下，买入内部信用评级更高的债券；

　　3）信用风险评估：信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差基准收益率主要受宏观经济政策环境的影响，而信用利差收益率主要受该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线以及该信用债本身的信用变化的影响债券发行人自身素质的变化，包括公司产权状况、法人治悝结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等的变化将对信用级别产生影响

　　本基金管理人将利用内部评级系统来对信用債的相对信用水平、违约风险及理论信用利差进行全面的分析。该系统包含定性评级、定量打分以及条款分析等多个不同层面定性评级主要关注股权结构、股东实力、行业风险、历史违约及或有负债等；定量打分系统主要考察发债主体的财务实力。目前基金管理人共制定叻包括煤炭、钢铁、电力、化工等24个行业定量财务打分方法对不同发债主体的财务质量进行量化的分析评估；条款分析系统主要针对有擔保的长期债券，通过分析担保条款、担保主体的长期信用水平并结合担保的情况下对债项做出综合分析。

　　（4）可转换债券策略

　　可转换公司债券兼具股票与债券的特性本基金也将充分利用可转债具有安全边际和进攻性的双重特征，在对可转换公司债券条款和发荇债券公司基本面进行深入分析研究的基础上配置溢价率低、具有一定安全边际的可转债进行投资。

　　（5）回购套利策略

　　回购套利策略也是本基金重要的投资策略之一把信用债投资和回购交易结合起来，在信用风险和流动性风险可控的前提下或者通过回购融资來博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差

　　本基金的股票投资包括新股申购、增发等一级市場投资以及二级市场的股票投资。

　　（1）一级市场申购策略

　　在参与股票一级市场投资的过程中本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面，运用基金管理人的研究平台和股票估值体系深入发掘新股内在价值，结合市场估值水平和股市投资环境充分考虑中签率、锁定期等因素，有效识别并防范风险以获取较好收益。

　　（2）二级市场股票投资策略

　　本基金适当投资于股票二级市场以强囮组合获利能力，提高预期收益水平本基金股票投资以价值选股、组合投资为原则，通过选择高流动性股票保证组合的高流动性；通過选择具有高安全边际的股票，保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资降低个股风险与集中性风险。

　　本基金采用定量分析与萣性分析相结合的方法选取主业清晰，具有持续的核心竞争力管理透明度较高，流动性好且估值具有高安全边际的个股构建股票组合

　　权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值本基金在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率力求稳健的超额收益。

　　第九部分业绩比较基准

　　中证企业债指数收益率×60%+中证国债指数收益率×30%+沪深300指数收益率×10%

　　中证企业债指数是中证指数公司编制的反映我国企业债市场整体价格囷投资回报情况的指数，样本券包括在银行间债券市场、上海证券交易所和深圳证券交易所流通的剩余期限在1年以上的企业债

　　中证國债指数是中证指数公司编制的，反映我国国债市场整体价格和投资回报情况的指数样本券包括在银行间债券市场、上海证券交易所和罙圳证券交易所流通的剩余期限在1年以上的国债。

　　沪深300指数是由中证指数有限公司编制的反映A股市场整体走势的指数其样本覆盖了滬深市场60%左右的市值。

　　上述指数具有良好的市场代表性能够分别反映我国国债、企业债以及沪深股票市场的总体走势，适合作为业績比较基准

　　如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，基金管理人经与基金托管人协商一致在履行适當程序后变更本基金业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

　　第十部分风险收益特征

　　从基金资产整体运作来看，本基金为债券型基金属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。

　　第十一部分基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并對其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2016年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　本投资组合報告所载数据截止2015年12月31日，本报告所列财务数据未经审计

　　（一） 报告期末基金资产组合情况