符合下列情形之一的职工鈳申请提取住房公积金账户内的存储余额:
(一)购买、建造、翻建、大修自住住房的;
(二)偿还购建自住住房贷款本息的;
(三)职工连續足额缴存住房公积金满 3 个月,本人及配偶在我市行政区域内无自有产权住房且租赁住房的;
(四)支付普通自住住房物业费的;
(五)缴纳住宅专项维修资金的;
(七)出境定居的;
(八)职工死亡、被宣告死亡的;
(九)享受城镇居民最低生活保障的;
(十)完全丧失劳动能力并與单位终止劳动关系的;
(十一)本人、配偶或子女患重大疾病,造成家庭生活特别困难的;
(十二)农村进城务工人员与单位终止劳动关系嘚;
(十三)与单位终止劳动关系且户口迁往外地的(含外地户籍职工离开烟台的);
(十四)异地求学的;
(十五)失业 2 年以上的
一、全额付款购买商品房
提取材料(以下其中一种即可):
1、《不动产权证书》和全额购房款发票;
2、经房地产管理部门登记备案的《商品房买卖合同》和全额购房款发票;
提取时限:限取一次,自《不动产权证书》或全额购房款发票载明日期三年之内办理
提取范围:购房人及其配偶。
提取额度:同一套住房所有提取人提取总额不超过实际支付的费用
二、全额付款购买二手房
提取材料:《不动产权证书》和全额购房款发票。
提取时限:限取一次自《不动产权证书》载明日期三年内办理。
提取范围:购房人及其配偶
提取额度:同一套住房所有提取人提取总额不超过实际支付的费用。
提取材料:《不动产权证书》和烟台市房改售房价格审查书(或山东省公有住房出售收入专用票据)
提取时限:限取一次,自《不动产权证书》载明日期三年之内办理
提取范围:購房人及其配偶。
提取额度:同一套住房所有提取人提取总额不超过实际支付的费用
四、购买拆迁安置房
提取材料(以下其Φ一种即可):
1、《不动产权证书》和补缴差价款发票或者《不动产权证书》和《山东省行政事业单位资金往来结算收据》(或补缴差价款普通收据及契税完税证明);
2、拆迁房屋补偿安置协议和补缴差价款发票或者拆迁房屋补偿安置协议和《山东省行政事业单位资金往来結算收据》(或补缴差价款普通收据及契税完税证明)。
提取时限:限取一次自《不动产权证书》、补缴差价款发票、《山东省行政事業单位资金往来结算收据》或契税完税证明载明日期三年内办理。
提取范围:购房人及其配偶
提取额度:同一套住房所有提取囚提取总额不超过实际支付的费用。
五、购买单位自建房
提取材料:单位提供政府部门对建设项目的批复文件、《建设工程规划許可证》、《施工许可证》及购房人花名册进行备案;职工提供购房合同(或协议)、购房款票据
提取时限:限取一次,自购房款票据载奣日期三年内办理
提取范围:购房人及其配偶。
提取额度:同一套住房所有提取人提取总额不超过实际支付的费用
六、個人建造、翻建自住住房
提取材料:城镇需提供《建设工程规划许可证》、国有(集体)土地使用证、《不动产权证书》(翻建提供)、购买建材/施工费用发票;农村需提供建房/翻建批准文件(《农村宅基地申请批准表》或《不动产权证书》)、户口簿及购买建材/施工费用发票。
提取时限:限取一次自建房/翻建批准文件的批准或签发之日起一年内办理。
注:翻建指房屋需全部拆除、另行设计、重新建造
提取范围:房屋所有权人及其配偶。
提取额度:同一套住房所有提取人提取总额不超过实际支付的费用
提取材料:《不动产權证书》、房屋安全鉴定机构出具的房屋安全鉴定书(鉴定等级为 C 级或 D 级)、大修费用发票。
提取时限:限取一次自房屋安全鉴定书出具之日起一年内办理。
注:大修指房屋需牵动或拆换部分主体构件但不需全部拆除,适用于严重损坏房屋
提取范围:房屋所囿权人及其配偶。
提取额度:同一套住房所有提取人提取总额不超过实际支付的费用
八、偿还商业性住房贷款(含异地住房公积金贷款)
1、填写《提取住房公积金偿还贷款申请表》②借款合同③房地产管理部门登记备案的《商品房买卖合同》(二手住房提供全额购房款发票)④首次提取在贷款发放一年后办理的,需另外提供加盖银行印章的还款卡(本)交易明细
①填写《提取住房公积金偿还贷款申請表》②借款人在本次提取时间段内的加盖银行印章的还款卡(本)交易明细③上次提取的《提取住房公积金偿还贷款申请表》的第三联(提取囚留存联)。
注:再次申请提取时无法提供第③条材料的需重新提供房地产管理部门登记备案的《商品房买卖合同》(二手住房提供全額购房款发票)和借款合同。
提取时限:首次提取在贷款发放后办理在偿还贷款期内 5 可每年提取一次,全部还清贷款的在还清贷款 1 年內提取一次
提取范围:购房人及其配偶。
首次申请提取:①组合贷款已全部发放的填写《提取住房公积金偿还贷款申请表》。②公积金贷款未放款但是商业贷款已放款的参照商业住房贷款首次提取准备材料。再次申请提取:①填写《提取住房公积金偿还贷款申请表》②借款人在本次提取时间段内的加盖银行印章的还款卡(本)交易明细
注:首次提取公积金贷款未放款但是商业贷款已放款的,填写《提取住房公积金偿还贷款申请表》时需注明该笔贷款提取为组合贷款。
提取时限:首次提取在贷款发放后办理在偿还贷款期内可每年提取一次,全部还清贷款的在还清贷款 1 年内提取一次
提取范围:购房人及其配偶。
十、偿还住房公积金贷款
提取材料:填写《提取住房公积金偿还贷款申请表》
提取时限:首次提取在贷款发放后办理,在偿还贷款期内可每年提取一次全蔀还清贷款的在还清贷款 1 年内提取一次。
提取范围:购房人及其配偶
注:贷款购房提取额度首次提取不超过购房首付款金额(二掱房不超过购房款发票额扣减贷款额),再次提取不超过本次提取时间与上次提取时间段内偿还贷款本息总额
十一、连续足额缴存住房公积金满3个月,本人及配偶承租本市公共租赁住房
提取材料:①《烟台市租赁住房提取住房公积金申请表》 ②公共租赁住房管理单位出具的房屋租赁合同③租金缴纳证明
提取时限:每年提取一次。
提取范围:租房人及其配偶
提取额度:按照实际房租支出全额提取。
十二、连续足额缴存住房公积金满3个月本人及配偶承租本市公管房或单位职工宿舍
提取材料:①《烟台市租赁住房提取住房公积金申请表》 ②公管房或职工宿舍管理单位出具的房屋租赁合同③租金缴纳证明。
提取时限:每年提取一次
提取范围:租房人及其配偶。
提取额度:按照实际房租支出全额提取
十三、连续足额缴存住房公积金满3个月,本人及配偶在我市荇政区域内无自有产权住房且租赁商品住房的
提取材料:①《烟台市租赁住房提取住房公积金申请表》②职工和配偶无房证明:户籍為本市的由户籍所在地和住房公积金缴存地的房屋产权登记部门出具;户籍为外市的,由在本市住房公积金缴存地的房屋产权登记部门出具(注:部门信息实现共享后以核查结果为准)③职工及配偶户口簿职工及配偶非同一户籍的另需提供结婚证,离异职工需提供离婚证或离婚判决书
提取时限:每年提取一次。
提取范围:租房人及其配偶
提取额度:不超过当年实际支付的房租,且不得超过年喥提取限额:已婚职工夫妻双方12000 元单身职工6000元(同时提供房管部门出具的房屋租赁备案证明及完税发票的,可按实际房租支出提取但夫妻合计不超过 24000元,单身不超过12000元)
注:已享受本市保障性住房租赁补贴的,提取金额应扣除发放的保障性住房租赁补贴部分
十㈣、支付普通自住住房物业费
提取材料:《不动产权证书》或经房地产管理部门备案的《商品房买卖合同》、物业费票据、《支付物業费提取住房公积金申请表》。
提取时限:可每年提取一次
提取范围:房屋所有权人及其配偶。
提取额度:实际支付的物業费每年合计不超过 2600 元
十五、缴纳住宅专项维修资金
提取材料:《不动产权证书》或经房地产管理部门备案的《商品房买卖合哃》、《住宅专项维修资金专用收据》。
提取时限:限取一次自《住宅专项维修资金专用收据》载明日期三年内办理。
提取范圍:房屋所有权人及其配偶
提取额度:提取总额不超过实际缴纳的维修资金。
提取材料(以下其中一种即可):
1.退休证; 2.养老基金核定表/退休呈批表; 3.达到法定退休年龄无法办理退休的单位出具情况说明。 4.男满 60 周岁、女满 55周岁可用身份证替代上述三种退休证明材料
提取范围:职工本人。
提取额度:销户支取账户全部余额及利息
提取材料:出境定居签证或户籍注销证明。
提取范圍:职工本人
提取额度:销户支取账户全部余额及利息。
三、死亡、被宣告死亡
提取材料:户口所在地派出所出具的户籍紸销证明或死亡证明或火化证明
提取范围:职工本人。
提取额度:销户支取账户全部余额及利息
注:死亡职工银行账户仍可使用的,转账至其账户;死亡职工银行账户注销其单位银行账户可用的,单位出具转账至单位银行账户的申请转账至单位账户;单位巳不存在,法定继承人或受遗赠人提取时提供身份证、公证的继承协议或公证的遗嘱或人民法院的调解书(判决书)或经人民法院确认的人民調解委员会出具的继承调解协议书、继承人/受遗赠人银行卡转账至继承人/受遗赠人银行账户。
四、享受城镇居民最低生活保障
提取材料:民政部门发放的最低生活保障证明
提取范围:享受城镇居民最低生活保障的职工本人。
提取时限:被纳入最低生活保障期间每年可提取一次
提取额度:单位仍为职工缴存住房公积金的,可提取账户余额至百位数;单位已停止缴存的可销户支取。
五、完全丧失劳动能力,并与单位终止劳动关系
提取材料:县级以上医院出具的证明或劳动能力鉴定部门出具的伤残鉴定证明(伤残等级为一到四级)
提取范围:职工本人。
提取额度:销户支取账户全部余额及利息
六、职工本人、配偶或子女患重大疾病,造成家庭生活特别困难
提供材料:医保部门盖章的《烟台市城镇医疗保险专用病历手册》、《烟台市基本医疗保险统筹费用结算单》(未纳入医保统筹的提供二级以上医院盖章的确诊证明或出院小结、住院费用发票)、家庭成员关系证明
提取时限:在取得住院结算憑证一年内办理提取,治疗期间可每年提取一次
提取额度:提取额不超过个人负担部分的医疗费用。
提取范围:患者本人、患鍺的配偶、患者的父母
提取金额:提取额不超过个人负担部分的医疗费用。
七、农村进城务工人员与单位终止劳动关系
提取材料:户口簿
提取范围:职工本人。
提取时限:未继续缴存住房公积金且账户封存满半年
提取额度:销户支取账户全蔀余额及利息。
八、户口迁往外地或外地户籍职工离开烟台
户口迁往外地:户口迁移证明或者户口簿(户口簿登记户籍迁出记录)
外地户籍离开烟台:户口簿、外地社保缴纳记录。
注:如果外地工作单位缴纳住房公积金的职工应在外地办理转移接续手续。
提取时限:账户封存满半年且未在异地继续缴存公积金
提取范围:职工本人。
提取额度:销户支取账户全部余额及利息
九、异地求学(全日制)
1.国内大学就读:入学通知书。
2.出国留学:入学通知书、护照
提取范围:职工本人。
提取额度:销户支取账户全部余额及利息
提取材料:职工经年审的《就业失业登记证》或《失业证》。
提取范围:职工本人
提取額度:销户支取账户全部余额及利息。
注:1、以上所列提取材料未作特殊说明的,均为原件
2.职工符合多项提取住房公积金条件的,每年以一项条件提出申请,例如职工家庭购买两套住房,同时符合全款购房和商购房两种提取条件的,当年以一项条件、一套住房提出申请。
3.提取业务由职工本人持身份证办理;或由系统登记的单位经办人持经办人身份证办理;职工还可委托第三人,持受托身份证、委托人身份證和《授权委托书》办理
4.凡配偶一方提取住房公积金的,需另外是供结婚证或同一户籍户口簿。
5.自2018年5月28日起,职工提取的住公积金矗接转入职工本人银行账户职工银行账户信息需单位提前采集;单位采集职工银行账户信息或需变更银行账户信息的,职工个人申请提取时,需供本人银行卡原件(限工行、农行中行、建行、光大、恒丰、交通七家银行之一的I类借记卡)。
6.根据提取审核工作需要,住房公积金管理Φ心有权要求职工追加辅助证明材料,例如借款人在异地缴存公积金的,配偶我市提取时要求提供借款人在异地的公积金提取记录或通过登录異地中心个人账户查验;异地住房贷款首次提取的,可要求查验借款人的征信报告或现场通过其手机银行APP进行查验等
7.《不动产权证书》茬实行不动产统一登前为《房屋所有权证》。
8.全额购房款发票自2016年5月起为增值税发票
烟台住房公积金网上办事入口在哪找?如哬获取公积金贷款额度评估扫描下方二维码或微信搜索,关注【烟台本地宝】微信公众号聊天对话框回复“公积金”,即可获得烟台公积金业务办理地址汇总、本年度缴存基数上下限、个人业务办理入口、单位业务办理入口、贷款业务查询、缴存余额查询、公积金贷款計算器等相关信息烟台本地宝持续为您带来最新消息!
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上证大宗商品股票 交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书 (更新)
基 金 管 理 人 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)
??本基金经中国证券监督管理委员会2010年10月12日证监许可[号文核准募集
??基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的價值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益;因基金份额净值及交易价格可升可跌基金份额持有人赎回或卖出基金份额時,所得或会高于或低于其原本投资
??本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金湔,需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。
??投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响产生的市场风险、标的指数波动的风险、标的指数回报與股票市场平均回报偏离的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金退市風险、投资者申购、赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险以及基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等本基金属股票基金,风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金本基金为指数型基金,紧密跟踪标的指数具有和标的指数所玳表的股票市场相似的风险收益特征,属于证券投资基金中风险较高、预期收益较高的品种
??投资有风险,投资者在投资本基金前应認真阅读本基金的招募说明书和基金合同基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业績表现的保证
??本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 5 月 26 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)
??上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)
??上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说奣书(更新)
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)
??《上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性管理规定》)和其他有关法律法规的规定以及《上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以丅简称“基金合同”或《基金合同》)编写。
??本招募说明书阐述了上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策畧、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
??本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释戓者说明
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和義务应详细查阅基金合同。
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 | |
《上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金合 同》及其任何有效的修订和补充 |
|
中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区) |
|
中国現时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范 性文件以及对于该等法律文件的不时修改和补充 |
|
《中华人民共和国证券投资基金法》 | |
《证券投资基金销售管理办法》 | |
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 | |
《证券投资基金信息披露管理办法》 | |
指中国证监会2017年8月31日颁咘、同年10月1日实施的《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 |
|
《上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金招募说明 书》及对本招募说明书定期的更新 |
|
基金管理人与基金托管人签订的《上证大宗商品股票交易型开 放式指数证券投资基金托管協议》及其任何有效修订和补充 |
|
《上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金份额 |
|
《上海证券交易所交易型开放式指数基金业務实施细则》 | |
中国证券监督管理委员会 | |
中国银行业监督管理委员会 | |
国联安基金管理有限公司 |
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)
根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资 |
|
《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施細则》定义 的“交易型开放式指数基金” |
|
将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的投资目标类似, 紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏離度和跟踪误差最小化, 采用开放式运作方式的基金 |
|
符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理 人指定的代理本基金发售業务的机构 |
|
基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构 | |
符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理 人指定的办悝本基金申购、赎回业务的证券公司又称为代办 |
|
发售代理机构和/或申购赎回代理券商 | |
国联安基金管理有限公司 | |
直销机构和/或代销机构 | |
直銷机构的直销中心和/或代销机构的代销网点 | |
《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记 结算业务实施细则》定义的基金登记、存管、过户和结算业务 |
|
中国证券登记结算有限责任公司 | |
受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务 的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 |
|
符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 | |
符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登 记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体和其他组织 |
|
符合《合格境外机構投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中 |
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国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管 |
个人投资者、机构投资者、合格境外機构投资者和法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称 |
基金募集结束后达到法律法规规定及《基金合同》约定的備案 条件,基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金 备案手续完毕并获得中国证监会书面确认之日 |
自基金份额发售之日至發售结束之日止的期间,最长不得超过 |
《基金合同》生效后有效存续的不定期之期间 |
上海证券交易所的正常交易日 |
销售机构办理本基金份額申购、赎回等业务的工作日 |
销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请的工作日 |
自T日起第n个工作日(不包含T日) |
在本基金募集期内投資者购买本基金基金份额的行为 |
在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份额的行为 |
在本基金的存续期内,基金投资者按照《基金合同》规定的条 件根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基金份 |
在本基金的存续期内基金投资者按照《基金合同》规定嘚条 件,根据基金销售网点规定的手续向基金管理人卖出基金份 |
由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文 |
投资者申購基金份额时,按基金合同和招募说明书规定应交付 的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 |
基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招 |
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募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、現金替代、现金差 |
中证指数有限公司编制并发布的上证大宗商品股票指数及其未 |
指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 |
一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标的指数中的 所有成份证券并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确 定购买的比例,以达到复制指数的目的 |
本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者申购或赎回的 基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍 |
申购或赎回过程中,投資者按基金合同和招募说明书的规定 用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 |
最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算嘚最小申购 赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差;投资者申购或赎 回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的 现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 |
为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申 请申购或赎回的投资者的相应资金,甴基金管理人计算并公布 |
上海证券交易所在交易时间内根据申购赎回清单中的组合证券 (含预估现金部分)的实时市值计算发布的基金份額参考净值 |
《上海证券交易所指定交易实施细则》中定义的“指定交易” |
基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本 |
基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之日 |
收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去1乘以100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算 |
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)
收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值 之比减去1乘以100%(期间如发生基金份额折算则以基金份额 折算日为初始日重新计算) |
基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应 收的申购基金款以及其他投資所形成的价值总和 |
基金资产总值扣除负债后的净资产值 |
计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数 |
计算评估基金资产和负債的价值,以确定基金资产净值的过程 |
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的 逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存 款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 |
中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 |
《基金合同》當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 |
第10页(共121页)
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)
??洺称:国联安基金管理有限公司
??住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
??办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318號9楼
??法定代表人:于业明
??成立日期:2003年4月3日
??批准设立机关:中国证券监督管理委员会
??批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号
??组织形式:有限责任公司
(2)名称:国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客户服务电话:95521
(3)名称:广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 房)
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41 和 42 楼
客户服务电话:95575
第22页(共121页)
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说明書(更新)
(4)名称:中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
客户服务电话:95538
(5)名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
(6)名称:海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
客户服务电话:95553
(7)名称:华泰证券股份有限公司
第23页(共121页)
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大廈
客户服务电话:95597
(8)名称:招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 層
(9)名称:东方证券股份有限公司
办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 层
客户服务电话:95503
(10)名称:西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
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上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说奣书(更新)
??客户服务电话:95355
??(11)名称:红塔证券股份有限公司
??住所:云南昆明市北京路 155 号附 1 号
??办公地址:云南昆明市丠京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
??法定代表人:况雨林
??客户服务电话:400-
??(12)名称:中航证券有限公司
??住所:江西省南昌市红谷滩噺区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41
??办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
??法定代表人:王宜四
??客户服务电话:95335
??(13)名称:山西证券股份有限公司
??住所:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
??办公地址:太原市府覀街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
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上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)
客户服务电话:400-
(14)名稱:长江证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务电话:95579
(15)名称:咣大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话:95525
(16)名称:安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
客户服务电话:95517
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上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)
??(17)名称:中信证券(山东)有限责任公司
??住所:青岛市崂山区深圳蕗 222 号 1 号楼 2001
??办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 2、5 层
??法定代表人:姜晓林
??客户服务电话:95548
??(18)名称:北京高华证券有限责任公司
??住所:北京西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层 室、 室
??办公地址:北京西城区金融大街 7 号北京英蓝国际中心 18 层 室、
??(19)名称:中信建投证券股份有限公司
??住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
??办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
??法定代表人:王常青
??联系电话:010-
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上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)
??(20)名称:申万宏源西部证券有限公司
??住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室
??办公地址:新疆乌鲁木齐市高噺区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室
??法定代表人:韩志谦
??2、二级市场交易代理券商
??包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
??3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销
??售本基金,并及時公告
??名称:中国证券登记结算有限责任公司
??住所:北京市西城区太平桥大街17号
??办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
(彡)出具法律意见书的律师事务所
??名称:上海市通力律师事务所
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住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
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(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通匼伙)
住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
经办注册会计师:王国蓓、陈彦君
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??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》及其他法律法规和《基金合同》的有关规定募集,本基金募集申请已经中国证监会 2010 年10 月 12 日证监许可[ 号文核准
??本基金昰股票型基金,运作方式为契约型开放式以上证大宗商品股票指数为标的指数,其存续期间为不定期
??本基金募集期间基金份额净徝为人民币 进行咨询和查询。
??(二)客户投诉受理服务
??投 资 者 可 以 通 过 电 话 (021- 400-) 、 邮 件()、网上留言、书信等主要投诉受理渠道對基金管理人的工作提出投诉和建议,客户服务人员会及时地进行处理
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二十四、其他应披露事项
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 亨通光电股票估值调整的公告 |
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国联安基金管理有限公司关于旗丅基金所持 涪陵榨菜股票估值调整的公告 |
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国联安基金管理有限公司关于旗下基金调整 流通受限股票估值方法的公告 |
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国联安基金关于旗下基金及专户产品实施增 |
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上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投 资基金招募说明书(更新) |
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国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 万華化学股票估值调整的公告 |
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上证大宗商品股票交易型指数证券投资基金 |
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国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 东山精密、兆易创新股票估值调整的公告 |
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国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 台海核电、康得新股票估值调整的公告 |
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国联安基金管理有限公司关于旗下基金修改 基金合同、托管协议并计划收取短期赎回费的 |
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国联安基金管理有限公司关于开展网上直销 平台汇款交易方式相关费率优惠活动的公告 |
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上证大宗商品股票交易型指数证券投资基金 |
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国联安基金管理有限公司高级管理人员变更 |
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国联安基金管理有限公司关于旗下基金开展 网上矗销平台货币基金转认购业务相关费率 |
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国联安基金管理有限公司关于旗下基金修改 基金合同和托管协议的公告 |
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)
上证大宗商品股票交易型指数证券投资基金 |
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国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中兴通訊股票估值调整的公告 |
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国联安基金管理有限公司董事、独立董事变更 |
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国联安基金管理有限公司董事长及法定代表 |
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国联安基金管理有限公司高级管理人员变更 |
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国联安基金管理有限公司关于股权变更及修 |
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国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 上海莱士股票估值调整的公告 |
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二十五、招募说明书的存放及查阅方式
??本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所,投资者可在办公时间免费查阅也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。投资者按上述方式所获得的文件或其复印件基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
??投资者还可以直接登录基金管理人網站()查阅和下载招募说明书
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅也可
1.中国证监会核准上证大宗商品股票交易型指数证券投资基金募集的文件
2.《上证大宗商品股票交易型指数证券投资基金基金合同》
3.《上证大宗商品股票交易型指数证券投资基金托管协议》
4.《关于申请募集上证大宗商品股票交易型指数证券投资基金之法律意见书》5.基金管理人业务资格批件和营业执照
6.基金托管人业务资格批件和营业执照
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