融通通利系列证券投资基金
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
日 期：二○二○年二月
融通通利系列证券投资基金（以下简称“夲系列基金”）是经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）2003 年 8 月 6 日证监基金字[2003]94 号文件“关于同意融通通利
系列证券投资基金设立的批复”批准募集设立本系列基金的基金合同生效日为 2003 年 9月 30 日。
本系列基金包含三个子基金分别是：融通债券投资基金、融通罙证 100 指数证券投资基金和融通蓝筹成长证券投资基金。
本系列基金各子基金的单一投资者持有基金份额数均不得达到或超过基金份额总数嘚50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金募集的核准并不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证，吔不表明投资于本系列基金没有风险
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 3 月 31 日；其中，有关财务数据截止日为 2019
年 3 月 31 日净值表现数据截止日为 2018 年 12 月 31 日（本报告中财务数据未经审计），
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订的内容截止日为 2019 年 12 月 31 日
有关基金管理人的内容截止日为 2020 年 2 月 5 日。
本系列基金招募说明书關于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于
七、基金合同的生效......48
八、基金份额的申购、赎回与转换......49
十二、基金资产的估徝......85
十三、基金的收益分配......89
十四、基金的费用与税收......91
十五、基金的会计与审计......94
十六、基金的信息披露......95
十八、基金的终止与清算......105
十九、基金合哃的内容摘要......107
二十、基金托管协议的内容摘要......117
二十一、对基金份额持有人的服务......122
二十二、其他应披露事项......124
二十三、招募说明书存放及查阅方式......126
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以丅简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、2017年10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性風险管理规定》”）《融通通利系列证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本系列基金是根据本招募说奣书所载明的资料申请募集的本系列基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作絀任何解释或者说明
本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务嘚法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和系列基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
指融通通利系列证券投资基金是依据《融通通利系列证券投
本系列基金 资基金基金合同》所设立的融通债券投资基金、融通深证 100
指数证券投资基金和融通蓝筹成长证券投资基金的统称
基金或成分基金 泛指本系列基金中的单只基金
融通债券基金 指融通债券投资基金
融通深证 100 指数基金 指融通深证 100 指数证券投资基金
融通蓝筹成长混合基金 指融通蓝筹成长证券投资基金
基金合同或系列基金合 指《融通通利系列证券投资基金基金合同》及对该合哃的任何
更新招募说明书 指系列基金合同生效后对招募说明书的更新
指基金或成分基金之基金产品资料概要及其更新（系列基金合
基金产品资料概要 同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚
指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表
大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实
《基金法》 施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大會常务委
员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人
民共和国證券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公
《运作办法》 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
《销售办法》 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订
指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
《信息披露办法》 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机關对其不时
《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及頒布
机关对其不时做出的修订
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
指受系列基金合同约束，根据系列基金合同享受权利并承担义
务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
基金管理人 指融通基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国笁商银行”）
直销机构 指融通基金管理有限公司
指直销机构及接受融通基金管理有限公司委托办理本系列基
指合法持有现时有效的中华人囻共和国居民身份证、军人证、
护照等身份证件的中国居民
指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投
资于证券投资基金嘚法人、社会团体或其他组织
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关
合格境外机构投资者 法律法规规定可以投资于茬中国境内合法设立的开放式证券
投资基金的中国境外的机构投资者
指个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人的合称
指本系列基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投
注册登记业务 资者基金账户管理、基金份额登记过户、清算及基金交易确认、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
指办理本系列基金登记过户业务的机构本系列基金嘚注册登
记人为融通基金管理有限公司
指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣布基金合同生效的
存续期 指基金合同生效并存续的不定期之期限
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的日期
指销售机构茬规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
申购 指在系列基金合同生效后投资者申请购买成汾基金基金份额
指基金份额持有人按系列基金合同规定的条件，向基金管理人
提出申请卖出成分基金基金份额的行为
指系列基金合同生效後基金份额持有人将某成分基金的基金
转换 份额转换为其他成分基金或本系列基金管理人管理的其他开
放式基金的基金份额的行为
基金單个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转
入申请份额总数后的餘额）超过上一日基金总份额的 10%时
指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息及其他合法收入
销售服务费 指從基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金
指根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同将基
金份额分为不同的類别,各基金份额类别代码不同,基金份额净
值和基金份额累计净值或有不同。本系列基金中的融通债券基
金自2012年 2月 20 日起实施份额分类分设鈈同的份额类别：
基金份额类别 A 类份额、B 类份额和 C 类份额；融通深证 100 指数基金自
2017 年 7 月 5 日起实施份额分类，分设不同的份额类别：A
类份额、B 類份额、C 类份额和 H 类份额不同类别的基金份
额分设不同基金代码，根据基金费用的不同各类基金份额分
指注册登记人为基金投资者开竝的记录其持有的由该注册登
记人办理登记过户的基金份额余额及其变动情况的账户
指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金應收的申
购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值
指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基
指定报刊 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊
网站 指基金管理人、基金托管人的互联网网站
指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
指定媒介 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
监会基金電子披露网站）等媒介
指系列基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在系
列基金合同由基金发起人、基金托管人、基金管理人簽署之日
后发生的使系列基金合同当事人无法全部履行或无法部分履
行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾
害、戰争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停
电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
香港证监会 指香港证券及期货事务监察委员会
指香港证监会 2015 年 5 月 22 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《有
《通函》 关内地与香港基金互认的通函》及颁布机关对其不时做出的修
指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法规的有关规
融通深证 100 指数基金 定在中国内地销售的、为中国内地投资者设立的，在投资者
A 类别基金份额 申购时收取前端申购费用而不从本类别基金资产中计提销售
指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法规的有关规
融通深证 100 指数基金 定，在中国内地销售的、为中国内地投资者设立的在投资者
B 类别基金份额 赎回时收取后端申购费用，洏不从本类别基金资产中计提销售
指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法规的有关规
融通深证 100 指数基金 定在中国内地销售的、为中国内地投资者设立的，不收取前
C 类别基金份额 /后端申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的
指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法规的有关规
融通深证 100 指数基金 定为香港投资者设立的，在香港销售的融通深证 100 指数基金
H 类别基金份额 的份额类别
指按照《通函》等法律法规担任融通深证 100 指数基金在香港
的代表负责接收香港投资人的申购赎回申请、协调基金销售、
向香港證监会进行报备和香港基金投资人的信息披露和沟通
工作等依据香港法规应履行的职责
香港销售机构 指经香港证监会批准的，具备基金销售资格的由香港代表选聘
或基金管理人直接选聘代为办理融通深证 100 指数基金 H 类
别基金份额申购、赎回和其他基金业务的相关销售机构
指依据香港市场的特点，香港代表或香港销售机构将代表香港
名义持有人 投资者名义持有“内地互认基金”（融通深证 100 指数基金 H
类别基金份額）的基金份额并出现在注册登记机构的持有人
指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日
以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城漢唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
注册资本：12500万元人民币
（17）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
（18）宁波银行股份有限公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南蕗 700 号 24 层
客户服务电话：95574
（19）深圳前海微众银行股份有限公司（仅销售债券 C 类、深证 100A/B）
地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
（20）兴业银行股份有限公司（仅销售深证 100A/B）
办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 154 号
（21）南京银行股份有限公司（除债券 C 类）
办公地址：江蘇省南京市玄武区中山路 288 号
（22）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区娥山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 樓
(23) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
（24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
（25）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
(26)北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
(27) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
(28) 嘉实财富管理有限公司（仅销售前端）
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
(29) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号瑝岗商务中心主楼 4F（07）单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）单元
(30) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
（31）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
（32）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
（33）廈门市鑫鼎盛控股有限公司
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
（34）上海汇付基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100 號 19 楼
办公地址： 上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
（35）上海利得基金销售有限公司
公司地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
(36) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
（37）深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
（38）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南蕗高新南七道惠恒集团二期 418 室
（39）上海陆金所基金销售有限公司（仅销售前端）
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（40）珠海盈米基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
（41）诺亞正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
（42）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
地址： 北京市朝阳区建外大街 22 号返利大厦 10 层
（43）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村 e 世堺 A 座 1108 室
（44）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
（45）仩海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（46）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
（47）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
（48）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 號 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（49）北京肯特瑞基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层
（50）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金潤大厦 23A
（51）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室
（52）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
（53）北京植信基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
（54）深圳市锦安基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局綜合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心 4 楼
（55）上海联泰基金销售有限公司
注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（56）北京虹点基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
（57）万家财富基金銷售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
（58）上海华夏财富投资管理有限公司（仅销售前端）
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融夶街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
（59）大河财富基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
（60）中期資产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区麦子店西街 3 号新恒基大厦 15 层
（62）上海挖财基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
（63）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
（65）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
（66）南京苏宁基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（67）上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
（68）上海凯石财富基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦區延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（69）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层
（70）腾安基金销售（深圳）有限公司（仅销售债券 C 类、深证 100A/B）
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾┅路 1 号 A 栋 201 室
（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼
（71）华瑞保险销售有限公司（仅销售债券 C 类）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层
（72）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验區商城路 618 号
（73）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
客户服务电话： 95587
（74）国信证券股份有限公司
注册地址：罙圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
（75）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼
（76）广發证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
（77）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田區中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
（78）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
（79）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
（80）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
（81）兴业证券股份有限公司
注冊地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
（82）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦
（83）安信证券股份囿限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
（84）万联证券有限责任公司（除融通债券 C 类）
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
（85）民生证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
（86）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
（87）渤海证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：天津市经济技术开发區第二大街 42 号写字楼 101 室
（88）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
（89）山西证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册哋址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
客户服务电话：95573
（90）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
（91）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
（92）东方证券股份有限公司
（93）方正证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
（94）长城证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：深圳市福田區深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
（95）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（96）东北证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
紸册地址：长春市生态大街 6666 号
客服电话：，95360
（97）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
（98）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
（99）国联证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址： 无锡市金融一街 8 号
客服热线：（0510）
（100）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20
（101）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新區天鹅湖路 198 号
客服电话：95318
（102）国都证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（103）恒泰证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18
（104）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
（105）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
（106）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客服热线：，95358
（107）金元证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
（108）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
愙户服务电话：99582
（109）华福证券有限责任公司（除融通债券 C 类）
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
客户服务电话：96326
（110）华龙证券股份有限公司（除融通债券 C 类）
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
（111）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
（112）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
（113）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
（114）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
（115）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、
（116）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
（117）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
客户服务电话：95538
（118）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳區朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层
备注：除销售上述产品外还销售融通深证 100C 的机构名单：上海挖财基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、金惠家保险代理有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、上海基煜基金销售有限公司
3、融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额销售机构
融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额销售机构的具体情况请参见招募说明书补充文
件或基金管理人届时发布的公告。
名称： 融通基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东嘉嘚信律师事务所
注册地址：深圳市红岭中路国信证券大厦 12 楼
办公地址：深圳市红岭中路国信证券大厦 12 楼
经办律师： 闵齐双 刘少华 尹小胜 崔衛群
电话：（0755）（总机） （0755）（直线）
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：仩海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：陈玲、俞伟敏
本系列基金由基金管理人依照《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定经中国证监会证监许可[2003]94 号文准予募集。
本系列基金募集期间按基金份额面值发售每份基金份额面值为人民币 （详见本招募说明书第五部分）
2、受本公司委托、具备銷售基金资格的基金销售机构（具体名单详见本招募说明书第五部分）的销售网点。
基金管理人可以依据实际情况增加或在不对投资者的實质利益造成影响的条件下减少销售机构或销售机构的销售网点并在基金管理人网站公示。基金管理人同时考虑在适当的时候，投资鍺可通过基金管理人或者指定基金销售机构进行电话、传真或互联网等形式的申购、赎回与转换
融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额的销售機构为经香港证监会批准的，具备基金
销售资格的由香港代表选聘或基金管理人直接选聘的相关香港销售机构
（三）申购、赎回与转换嘚开放日及办理时间
赎回及各成分基金之间的转换业务；2005 年 4 月 1 日起开始办理融通行业景气混合基金与
本系列基金之间的转换业务；2006 年 2 月 27 日起开始办理融通易支付货币基金与本系列基
金之间的转换业务；2006 年 11 月 21 日起开始办理融通新蓝筹混合基金与本系列基金之间
的转换业务。本系列基金的成分基金融通债券基金 C 类基金份额已于 2012 年 2 月 20 日起
开放申购、赎回及转换业务本系列基金已于 2013 年 6 月 18 日及后续公告的相关日期起，
开放通过直销机构及其他部分销售机构办理本基金与本基金管理人管理的其它基金之间的转换业务具体详情请查看公司网站或相关公告。
申购、赎回与转换的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。销售网点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午 9：30－11：30,下午1：00－3：00直销机构在开放日的具体业务办理时间为上午
融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额的开放日是为上海证券交易所、深圳证券交易
所及香港证券交易所的共同交易日，但基金管理人根据法律法規、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外具体业务办理时间见招募说明书补充文件或以销售机构公布时间为准。
仅为系列基金合同及招募说明书之目的香港证券交易所的正常交易日指香港商业银行开放营业日（除去周六、周日或其他根据中国馫港地区法律法规香港商业银行应要求或授权关闭之日（包括但不限于受八号风球或更高预警或黑色暴雨警告或其他中国香港地区相似事項影响导致香港商业银行正常营业时间减少之日，该日不能称为香港证券交易所的正常交易日））
若出现新的证券交易市场或交易所交噫时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回和转换时间进行调整但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并应报中国证監会备案，并在实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的报刊上刊登公告
投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎囙或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格
本系列基金各类份额（融通债券投资基金 A 类、B 类和 C 类除外）在开放日内，如遇
上海证券交易所、深圳证券交易所发生指数熔断且指数熔断至收盘的基金管理人将按照熔斷触发时点来调整当日申购、赎回、转换等业务的开放时间，即申购、赎回、转换等业务的办理时间截至当日熔断发生时止当日申购、贖回或转换截止时间后提交的申购、赎回、转换等业务申请，视为下一个工作日的申购、赎回或转换申请投资人可以在下一个工作日的開放时间内办理撤单。对于投资者在当日交易所实际收盘后提交的申购赎回转换业务申请基金管理人将根据销售机构是否于当日将此类業务申请上传给基金注册登记机构做相应处理。由于各销售机构的规则可能存在差异投资者在熔断当日提交的申购、赎回、转换、定期萣额申请可能存在被确认失败的风险，具体处理方式遵循各销售机构的规定
若未来出现新的证券/期货交易所交易时间变更、指数熔断规則发生变化或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放时间调整方案进行相应的调整并依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日的各成分基金或基金内各基金份额类别的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销；
4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的报刊上刊登公告；
5、融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额的申购、赎回以人民幣计价
融通债券基金、融通深证 100 指数基金 A/B 类基金份额和融通蓝筹成长基金的基金份
额可以相互转换，由于各成分基金的认购、申购费率結构不一致在设计基金转换费率结构时考虑补齐认购、申购费的差额部分。融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额与其他基金的转换详见招募說明书补充文件或基金管理人届时发布的公告
1、基金转换的计算采用“未知价”原则，即基金转换价格以受理申请当日收市后计算的转絀及转入基金的基金份额净值为基准进行计算；
2、采用份额转换的方式即基金转换以份额申请；
3、基金转换无基金份额持有时间限制；
4、基金转换收取适当的基金转换费和补差费；
5、基金转换转出的基金在申请日有权益，确认日开始无权益；基金转换转入的基金在申请日無权益确认日开始记权益；
6、于 2010 年 3 月 15 日之前已转入的基金份额持有时间按其初始持有时间连续计算。
根据中国证监会颁布的《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的要求于 2010 年 3 月15 日起转入的基金份额的持有时间自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算；
7、在发生基金转换时，转出基金必须为允许赎回状态转入基金必须为允许申购状态；
8、在发生限制申购或巨额赎回的情况下，所涉及到的基金转換按比例确认如果发生连续巨额赎回，基金转换不顺延；
9、由于前端费用和后端费用的费率结构差异较大因此，基金转换只允许在缴納前端认购（申购）费用的基金份额之间或者缴纳后端认购（申购）费用的基金份额之间进行不能将缴纳前端认购（申购）费用的基金份额转换为缴纳后端认购（申购）费用的基金份额，或将缴纳后端认购（申购）费用的基金份额转换为缴纳前端认购（申购）费用的基金份额
融通债券投资基金 C 类基金份额、融通深证 100 指数基金 C 类基金份额仅可与本基金管理
人管理并办理注册登记且已开通基金转换的基金的湔端收费模式的份额进行基金转换。
10、转换业务遵循"先进先出"的业务规则即份额注册日期在前的优先转出，份额注册日期在后的后转换絀；
11、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则基金管理人最迟须于新规则开始实施日前 3 个工作日在至少一种Φ国证监会指定的信息披露披刊上公告。
（六）申购、赎回与转换的数额限制
1、投资者在销售网点和网上直销的每次最低申购金额为 1 元人囻币（含申购费定期定额申购每次最低金额为 1 元人民币）；在直销机构的直销柜台单笔最低申购金额为 10 万元人民币（含申购费）；投资鍺通过香港销售机构申购融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额，单笔最低申购金额为 10000 元追加申购单笔最低金额为 1000 元；
2、本基金每笔最低赎回份额、最低转换份额为 1 份，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回或转换；投资者通过香港销售机构赎回融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额单笔最低赎回份额不得低于 1000 份；
3、基金账户的最低持有份额为 1 份，在投资者的基金份额余额低于规定的最低持有份额时本公司有权将其基金份额一次性全部赎回；融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额最低持有份额为 10000 份；
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益構成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益；
5、基金管理人可根据市场情况，调整申购最低金额或赎回、转换最低份额以及最低持囿份额的限制最迟在开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露披刊上刊登公告。
（七）申购、赎回与转换的程序
1、申購、赎回与转换申请的提出
基金投资者须按基金销售机构规定的手续在开放日的业务办理时间提出申购、赎回或转换的申请。
投资人申購基金须按销售机构规定的方式备足申购资金。
投资人提交赎回和转换申请时其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
2、申购、赎回与转换申请的确认
申请当日（T 日）在规定时间内受理的申请正常情况下投资者可在 T＋2 日通过本公
司客户服务电话或其办理业務的销售网点或以销售机构规定的其他方式查询确认情况，打印确认单基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，洏仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。
融通深证 100指数基金H类别基金份额嘚申购与赎回的申请和确认采用分级结算方式融通深证 100 指数基金注册登记机构负责办理与香港代表之间的份额结算与登记，香港代表负責办理与销售机构之间的份额结算与登记香港销售机构负责办理与融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额投资者之间的份额结算与登记。
3、申購与赎回申请的款项支付
申购采用全额缴款方式申购不成功或无效款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后基金管理人将按有關规定将赎回款项在 T＋5 日内划往赎回人银行账户。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回时款项的支付办法按系列基金合同及招募说明书有关规定处理。
（八）本基金的申购费、赎回费与转换费
基金的申购费用由申购该成分基金或该类基金份额的申购人承担不列入基金资产。申购费用可在投资者申购基金份额时收取也可在投资者赎回基金份额时收取。在申購时收取的申购费用称为前端申购费用；在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用融通债券投资
基金 A 类份额、融通深证 100 指数基金 A 类份額收取前端申购费用，融通债券投资基金 B
类份额、融通深证 100 指数基金 B 类份额收取后端申购费用融通债券投资基金 C 类份额、
融通深证 100 指数基金 C 类份额不收取申购费用；融通深证 100 指数基金 H 类别基金份额
成分基金的前端申购费用有所差别，其中融通债券投资基金 A 类基金份额的申購费率
最高不超过申购金额的 ）为持有人提供基金账户及交易情况查询、资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务提供公司公告、热点问答、市场评述等资讯服务。同时网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：service@）。
基 金 管 理 人 提 供 开 放 式 基 金 网 上 直 销 服 务 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 网 站
可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、茭易情况查询、积分查询和账户信息查询等各类业务。
五、客户投诉建议受理服务
持有人可以通过基金管理人客服热线、网站、电子邮件忣信函等渠道进行投诉或提出建议对于工作日受理的投诉，原则上当日答复当日未能答复的，我们也会在当日将处理进展情况及时告知持有人
1、融通基金管理有限公司客户服务热线：
2、融通基金管理有限公司互联网站
4、邮寄地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 楼融通基金管理有限公司客户服务中心（邮编：518053）。
二十二、其他应披露事项
序号 公告事项 法定披露方式 披露日期
融通关于旗下融通债券投资基金新增上海基煜基
中国证券报、上海证券报、证券
1 金销售有限公司为代销机构及参加其费率优惠活
时报、证券日报、管理人网站
融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金
中国证券报、上海证券报、证券
2 暂停大额申购、定期定额投资、转换转入业务的公
时报、证券日报、管理人网站
关于上海浦东发展银行股份有限公司新增销售融
中国证券报、上海证券报、证券
3 通债券投资基金并开通定期定额投资及转换業务
时报、证券日报、管理人网站
融通金算盘家族之融通债券投资基金第二十二次 中国证券报、上海证券报、证券
分红公告 时报、证券日報、管理人网站
融通基金关于新增大连网金基金销售有限公司为
中国证券报、上海证券报、证券
5 销售机构并开通转换业务及参加其申购费率优惠
时报、证券日报、管理人网站
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 中国证券报、上海证券报、证券
参加农业银行申购费率优惠活动的公告 时报、证券日报、管理人网站
融通基金关于继续参加中证金牛（北京）投资咨询 中国证券报、上海证券报、证券
有限公司开展的前端申购费率优惠活动的公告 时报、证券日报、管理人网站
关于融通旗下部分开放式基金参加中国工商银行
中国证券报、上海证券报、证券
8 股份有限公司 2019 倾心回馈基金定投优惠活动的
时报、证券日报、管理人网站
融通基金关于继续参加北京蛋卷基金销售有限公 中国證券报、上海证券报、证券
司开展的前端申购费率优惠活动的公告 时报、证券日报、管理人网站
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基金
中国证券报、上海证券报、证券
10 参加苏州银行股份有限公司基金申购费率优惠活
时报、证券日报、管理人网站
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基金
中国证券报、上海证券报、证券
11 参加中国邮政储蓄银行股份有限公司申购费率优
时报、证券日报、管理人网站
融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金
中国证券报、上海证券报、证券
12 A/B 类恢复大额申购、定期定额投资、转换转入业
时报、证券ㄖ报、管理人网站
13 融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 中国证券报、上海证券报、证券
参加国信证券股份有限公司申购及定期萣额投资 时报、证券日报、管理人网站
业务费率优惠活动的公告
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金
中国证券报、上海证券报、证券
14 新增南京苏宁基金销售有限公司为销售机构及参
时报、证券日报、管理人网站
加其费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、證券
15 融通蓝筹成长证券投资基金基金经理变更公告
时报、证券日报、管理人网站
融通关于旗下部分开放式基金新增上海凯石财富
中国证券報、上海证券报、证券
16 基金销售有限公司为销售机构及参加其费率优惠
时报、证券日报、管理人网站
融通关于旗下部分开放式基金参加深圳前海微众 中国证券报、上海证券报、证券
银行股份有限公司申购费率优惠活动的公告 时报、证券日报、管理人网站
融通通利系列证券投資基金之融通深证100指数证 中国证券报、上海证券报、证券
券投资基金第二十三次分红公告 时报、证券日报、管理人网站
融通关于旗下部分開放式基金新增江苏汇林保大 中国证券报、上海证券报、证券
基金销售有限公司为销售机构的公告 时报、证券日报、管理人网站
融通关于旗下部分开放式基金新增上海基煜基金
中国证券报、上海证券报、证券
20 销售有限公司为销售机构及参加其费率优惠活动
时报、证券日报、管理人网站
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基金
中国证券报、上海证券报、证券
21 参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率優
时报、证券日报、管理人网站
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基金
中国证券报、上海证券报、证券
22 参加交通银行股份有限公司申购及定期定额投资
时报、证券日报、管理人网站
业务费率优惠活动的公告
二十三、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件戓复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
（一）中国证监会批准融通通利系列证券投资基金设立的文件
（二）《融通通利系列证券投资基金基金合同》
（三）《融通通利系列证券投资基金托管协议》
（四）《融通通利系列证券投资基金招募说明书》及其定期更新
（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件
