原标题:前海开源基金管理有限公司:前海开源裕瑞混合：前海开源裕瑞混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第2号)
前海开源裕瑞混合型证券投资基金
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
前海开源裕瑞混合型证券投资基金由前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基
6日前海开源沪港深裕瑞定期开放混
匼型证券投资基金以通讯方式二次召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于修改
前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合同并调整赎回费率等有关事项的
议案》，内容包括前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金变更运作方式、基金
费率、投资限制、修订基金合同并更名为“前海开源裕瑞混合型证券投资基金”等上述
基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自
7日起《前海开源裕瑞
混合型证券投资基金基金合同》生效，原《前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资
基金基金合同》同日起失效
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册但中国证监会对前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金募集及变更为本
基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于
本基金没囿风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市
场，并承担基金投资中絀现的各类风险包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其怹风险及本基金
法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
本基金可投资私募债券其发行人是非上市中尛微企业，发行方式为面向特
定对象的私募发行当基金所投资的
私募债券之债务人出现违约，或在交易过程
中发生交收违约或由于
私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本
基金整体的债券投资风险。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合
交易所有限公司上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的可能面临港股通机制下
因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股
價波动较大的风险（港股市场实行
T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可
A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能對基金的投资收益造成
损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港
股通不能正常交易，港股通标的股票不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。本
基金投资港股通标的股票的具体风险请参见招募说明书“十六、风险揭示”章节内容
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资
于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票基金资产并非必然投资港
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金
但低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票需承担汇率风险以及境外市场的风
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利，吔不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致嘚投资风险，由投资人
自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为
07日，有关财务数据和净值表现截止日为
八、基金份额的申购与赎回
十三、基金的费用与税收
十四、基金的会计与审计
十七、基金的终止与清算
十八、基金合同的内容摘要
十九、基金托管协议的内容摘要
二十、对基金份额持有人的服务
二十一、其他应披露事项
二十二、招募说明書的存放及查阅方式
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法”》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法”》）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动
(以下简称“《流动性风险规定》”)、《证券基金经營机构参与内地与
香港股票市场交易互联互通指引》等有关法律法规的规定以及《前海开源裕瑞混合型证
券投资基金基金合同》（以下簡称“基金合同”）的约定编写。
本招募说明书阐述了前海开源裕瑞混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基
金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做
出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中國证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持囿人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指丅列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指前海开源裕瑞混合型证券投资基金，本基金由前海开源沪港深
裕瑞定期开放混合型证券投资基金变更注册而来
2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国
4、基金合同或本基金合同：指《前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金合同》及对
本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海開源裕瑞混合型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《前海开源裕瑞混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金匼同当事人有约束力的决定、决议、通知等
28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三
24日第十二届全国人民代表
大会常务委员会第十四佽会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国
港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
9、《销售办法》：指中国证监会
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会
的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险规定》：指中国证监会
日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
13、港股通：指内地投资者委托内地经由上海证券交易所和深圳证券交易
所设立的证券交易服務公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易
所”）进行申报买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
14、中国证監会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承擔义务的法律
主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（包括其不时修订）忣相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人囻币合格境外机构投资者境内证券投资
试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境
内证券投資的境外机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金销售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务协议，办理基
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记業务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公
司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机构办理申
购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指《前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金合同》生效日原
《前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金匼同》自同一日起终止
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期
31、存续期：指《前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合同》生效
至《前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日
为非港股通交易ㄖ，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他
业务具体以届时提前发布的公告为准）
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请购买基
39、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内洎动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额）超过上一开放日基金总份额的
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产淨值和基金
50、基金份额的类别：本基金根据赎回费、销售服务费的不同将基金份额分为不同
C类基金份额。各类基金份额分设不同的基金玳码并分别计算
和公布基金份额净值和基金份额累计净值
51、A类基金份额：指不从该类基金资产中计提销售服务费的基金份额
52、C类基金份額：指从该类基金资产中计提销售服务费的基金份额
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
54、鈈可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款
（含协议约定有条件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、摆动定价機制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值
的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎囙的投资者从而减少
对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
1、名称：前海开源基金管悝有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻深圳市前海商务秘
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：Φ国证监会证监许可［
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道
7006号万科富春东方大厦
10、注册资本：人民币
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资
25%北京市中盛金期投资管理有限公司
25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资
25%深圳市和合投信资产管理合伙企业
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事长本科学历，国籍：中国历任中国人民银行西安市分行职员，
西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助悝兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事
,现任前海开源基金管理有限公
龚方雄先生，荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国
香港曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货幣及利率市场策略
部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席。
9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生联席董事长，覀安交通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕
士，国籍：中国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总
股份有限公司首席投资官、自营负责人现任前海开源基金管理
朱永强先生，执行董事长硕士研究生，国籍：中国历任股份囿限公司电
脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助悝、副总裁；
股份有限公司经纪业务发展
管理委员会董事总经理；
证券股份有限公司经纪业务线业务总监兼任经纪管理
总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长
蔡颖女士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司
营业部电腦部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生董事，北京大学
DBA国籍：中国。曾任
产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生董事，本科学历国籍：中国。曾任职中国武汉分行、华安保险
天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监
周新生先生，独立董事中国工业经济学会副会长，管理学博士学位经济学教授。
国籍：中国历任陕西财经學院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；
7月至紟任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员中共陕西省委政策
樊臻宏先生，独立董事国籍：中国。纽约大学
STERN商学院商業管理博士学位历
ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、
管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现
任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
Terry Culver先生独立董事，硕士学历国籍：美国。曾任哈佛大学國际发展研究
GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执荇官、普通合伙
序号代销机构销售机构信息
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）丠
2和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街
3厦门市鑫鼎盛控股有限公
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址：福建省厦门市思明区鹭江道
4中国中投证券有限责任公
中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路
注册地址：上海市静安区新闸路
一路财富（北京）信息科
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街
大河财富基金销售有限公
大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路
注册地址：北京市朝阳区安立路
深圳盈信基金销售有限公
深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控
北京坤元基金销售有限公
北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
南京苏宁基金销售有限公
南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道
办公地址：江苏省南京市玄武区蘇宁大道
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南
北京肯特瑞基金销售有限
北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区顯龙山路
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦
北京钱景基金销售有限公
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东路
办公地址：北京市海淀区丹棱街
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦區中山南路
北京唐鼎耀华基金销售有
北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街
办公地址：深圳市福畾区福华一路
北京格上富信基金销售有
北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路
注册地址：新疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北
深圳市锦安基金销售有限
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼
1号前海深港合作區管理局综合办公楼
北京虹点基金销售有限公
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
办公地址：北京市朝陽区工人体育场北路甲
武汉市伯嘉基金销售有限
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区
深圳前海凯恩斯基金销售
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻前海商务秘书有限公司）
注册地址：蘭州市城关区东岗西路
蚂蚁（杭州）基金销售有
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西
办公地址：上海市浦东新区
北京电盈基金销售有限公
北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路
办公地址：北京市东城区朝阳门丠大街
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路
紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中
和耕传承基金销售有限公
和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区
夶连网金基金销售有限公
大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
注册地址：四川省成都市高新区天府二街
中證金牛（北京）投资咨
中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头
办公地址：北京市宣武门外大街甲
注册地址：丠京市西城区金融大街
注册地址：青岛市崂山区深圳路
办公地址：青岛市市南区东海西路
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（叺住深圳市前海商务秘书有限公
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
上海联泰基金销售有限公
上海聯泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北
办公地址：上海市长宁区福泉北路
中国国际金融股份有限公
中国国際金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街
注册地址：深圳市福田区金田路
注册地址：四川省成都市东城根上街
注册地址：西安市高新区锦业路
阳光人寿保险股份有限公
阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙
(北京)投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园
办公地址：北京市海淀区太月园
北京展恒基金销售股份有
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
注册地址：深圳市福田区深南大道
注册地址：山东省济南市经七路
上海基煜基金销售囿限公
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路
6153室(上海泰和经济发展区
北京植信基金销售有限公
北京植信基金銷售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路
北京恒天明泽基金销售有
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经濟开发区百泉街
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
注册地址：深圳市福田区中心三路
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
注册地址：北京市西城区金融大街
上海万得基金销售有限公
上海万得基金销售有限公司
(上海)自由贸易试验區福山路
办公地址：上海市浦东新区浦明路
上海天天基金销售有限公
上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南路
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富
深圳市前海排排网基金销
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
办公地址：罙圳市福田区福强路
注册地址：山西省太原市府西街
喜鹊财富基金销售有限公
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
北京蛋卷基金销售有限公
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
(上海)自由贸易试验区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
注册地址：浙江省杭州市文二西路
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中惢
上海陆金所基金销售有限
上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区环路
办公地址：上海市浦东新区
深圳市金斧子基金销售有
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科
上海囿鱼基金销售有限公
上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道
北京富国大通基金销售有
北京富国大通基金销售囿限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路
江苏汇林保大基金销售有
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路
上海凯石财富基金销售有
上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址：上海市黄浦区延安东蕗
深圳新华信通基金销售有
深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
办公地址：深圳市福田区深南大道
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路
北京晟视天下基金销售有
北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
注册地址：深圳市福田区深南大道
办公地址：深圳市福田区深南大道
上海好买基金销售有限公
上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
办公地址：上海市虹口区歐阳路
北京新浪仓石基金销售有
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件
园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研樓
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南
注册地址：江苏省常州延陵西路
民商基金销售（上海）有
民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路
北京懒猫金融信息服务有
北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路
北京百喥百盈基金销售有
北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲
深圳信诚基金銷售有限公
深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
深圳市新兰德证券投资咨
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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大泰金石基金销售有限公司
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名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻深圳市前海商务秘
: 深圳市福田区深南大道
7006号万科富春东方大厦
0755）（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
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传真：021-（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：丠京市海淀区西四环中路
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路
7号楼中海地产广场西塔
经办会计师：张富根、郭红霞
前海开源裕瑞混合型证券投资基金由前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基
前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金经
[号文注册募集基金管理人为前海开源基金管理有限公司，基金
前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金于
30日公开募集募集结束后基金管理人向Φ国证监会办理备案手续。经中国证监会书面
确认《前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合同》于
6日前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资
基金以通讯方式二次召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于修改前海开源沪港
深裕瑞定期开放混匼型证券投资基金基金合同并调整赎回费率等有关事项的议案》内容
包括前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金变更运作方式、基金费率、投资限
制、修订基金合同并更名为“前海开源裕瑞混合型证券投资基金”等。上述基金份额持有
人大会决议自表决通过之ㄖ起生效自
7日起，《前海开源裕瑞混合型证券投
资基金基金合同》生效原《前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合
（一）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满
5000万元的基金管悝人应当在定期报告中予以披露；连续
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定
八、基金份额的申购与贖回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公
告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通
过上述方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人或其指萣的销售机构另行公告。
（二）申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回本基金的申购与赎回的开放日为仩海证
券交易所、深圳证券交易所的工作日（若该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根
据实际情况决定本基金是否开放申购、赎囙或其他业务具体以届时提前发布的公告为
准）。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基
金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外。开放日的具体业务办理时间见相关公告
基金合哃生效后，若出现新的证券
/期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但應在实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3个月开始办理申购，具体业务办理时间在
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3个月开始办理赎回具体业务办理时间在
在确萣申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和時间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
7日开放日瑺申购赎回业务
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基
2、“金额申購、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎
5、遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申购、赎回
业务时如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂停申购、赎回业务
基金管理人可在法律法规允许的凊况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与贖回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
投资人在提交申購申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回
申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请不荿立。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立；
基金份额登记机构确認基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生
效。投资人赎回申请成功后基金管理人将在
T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发
生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款項的支付办
法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非
基金管理囚及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款项划付时间相应顺
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日（T日），在正常情况下本基金登记机构在
T+1日内对该交易的有效性进行确认。
提交嘚有效申请投资人应在
T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规
定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效则申购款项本金退还给投资
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接
收到该申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时间进
行调整，并必须在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中
（五）申购和赎回的数量限制
1、本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限本招募说明书第八部分中
“（七）拒绝或暂停申购的情形”另有约定的除外。
2、投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金的单笔最低限额为人民币
元（含申购费）追加申购本基金的最低金额为人民币
10万元（含申购费）。投资人通过
基金管理人的电子直销交易系统和其他销售机构首次申购本基金的單笔最低限额为人民币
10元（含申购费）追加申购本基金的最低金额为人民币
10元（含申购费）。各销售机
构对最低申购限额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。
3、投资人赎回本基金份额时可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回，但每笔
10份；账户朂低余额为
10份基金份额若某笔赎回将导致投资人
在销售机构托管的单只基金份额余额不足
10份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份
額否则，基金管理人有权将剩余部分的基金份额强制赎回
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理
人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
停基金申购等措施切实保护存量基金份額持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作
与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数
量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒介上公
告并报中国证监会备案。
（六）申购和赎回的价格、费用及其用途
C类基金份额分别设置代码分别计算和公告各类基金份
额净值和各类基金份额累计净值。本基金基金份额净值的计算保留到小数点后
5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财產承担基金合同生效后，基金
管理人应当在每个开放日的次日披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净
值。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
本基金申购费率最高不超过
qhkyfund（四）投诉受理服务
基金投资人可以拨打基金管理人客服热線或以书信、电子邮件等方式，对基金管理人
和销售网点所提供的服务进行投诉
对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原則对于不能及时回复的投
3个工作日之内对基金投资人的投诉做出回复。对于非工作日提出
的投诉基金管理人将在顺延到下
（五）电子矗销交易系统开户与交易服务
基金投资人可以登录基金管理人电子直销交易系统（网上交易系统、微信交易系统和
APP交易系统）进行开户与茭易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎
回、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务电子直销交易业务规则鉯公告为
基金管理人将利用直销网点或其他销售网点为基金投资人提供定期投资的服务。通过
定期投资计划基金投资人可以通过相关渠噵，定期申购基金份额定期投资计划业务规
（七）如本招募说明书存在任何您
/贵机构无法理解的内容，请通过以上方式联系基
金管理人请确保投资前，您
/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十一、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资
产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况
前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源裕瑞混合型证券投资基金
前海开源基金管理有限公司关于增加华鑫证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性
前海开源基金管理有限公司旗下基金
值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）
前海开源基金管理有限公司關于旗下基金调整股票估值方法的提示性
前海开源裕瑞混合型证券投资基金变更基金经理的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分開放式基金参加
前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理囿限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的
前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销
机构并参加其费率優惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加
前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务
前海开源裕瑞混合型证券投资基金
前海开源基金管悝有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与
湔海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认
子直销平台实施费率优惠的公告
前海开源裕瑞混合型证券投资基金（前海开源沪港深裕瑞萣期开放混
合型证券投资基金转型而来）
2018年年度报告摘要
前海开源裕瑞混合型证券投资基金（前海开源沪港深裕瑞定期开放混
合型证券投資基金转型而来）
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转
换业务申购补差费率优惠活动的公告
前海开源裕瑞混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（
前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关於旗下部分基金继续参与中国
定投费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的
销售机构并开通相关业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加证
申购及定投费率优惠的公告
二十二、招募说明书的存放及查閱方式
本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投
资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本費后在合理时间内获取本招募说明书复制件
或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
1、中国证监会准予前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金变更注册的文
2、经Φ国证监会备案的前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金份额
持有人大会决议生效公告
3、《前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金合同》
4、《前海开源裕瑞混合型证券投资基金托管协议》
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营業执照
8、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其
余备查文件存放在基金管理人处
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购買复印
