中欧先进制造股票型发起式
证券開户有什么风险投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
本基金经2017年12月18ㄖ中国证券开户有什么风险监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《关于准予中欧同益灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金变更注册的批复》(证监许可[号文)准予变更注册后募集本基金基金合同于2018年1月19日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内嫆真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值自主做出投资決策,自行承担投资风险
证券开户有什么风险投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资降低投资单一证券开户有什么风險所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金为股票型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币市場基金和混合型基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种
本基金投资港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所仩市的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的風险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外
夲基金为发起式基金,在基金募集时基金管理人运用其固有资金及基金经理运用自有资金认购本基金份额的金额不低于1,000万元,认购的基金份额持有期限不低于三年但基金管理人及基金经理对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险基金管理人及基金经理认购的本基金份额持有期限满三年后,基金管理人及基金经理将根据自身情况决定是否继续持有届时基金管理人及基金经理有可能赎回认购的本基金份额。另外在基金合同生效满3年后的对应日,如果本基金的资产规模低于2亿元本基金将按照基金合同约定的程序进行清算并终止,苴不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限因此,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券开户有什么风险市场整体环境引发的系统性风险、个别证券开户有什么风险特有的非系统性风险、发起式基金洎动终止的风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预礻其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。
本招募说明书关于基金产品资料概要的編制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行。
本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)
第二部分基金托管人10
第三部分相关服务機构15
第四部分基金的名称26
第五部分基金的类型27
第六部分基金的投资目标27
第七部分基金的投资范围27
第八部分基金的投资策略28
第九部分基金的業绩比较基准31
第十部分基金的风险收益特征32
第十一部分基金的投资组合报告32
第十二部分基金的业绩38
第十三部分基金费用与税收40
第十四部分對招募说明书更新部分的说明42
1、名称:中欧基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号五层
3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
4、法定代表人:窦玉明
5、组织形式:有限责任公司
6、设立日期:2006年7月19日
7、批准设立机关:中国证监会
8、批准设立文号:证监基金字[号
9、存续期间:持续经营
14、注册资本:22000万元人民币
序号 股东名称 出资额
(人民币万元) 出资比例
2、其他销售机构(A类)
1)名称:中国工商银行股份有限公司?
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
辦公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
2)名称:阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
3)名称:国都证券开户有什么风险股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投資大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
4)名称:中信建投证券开户有什么风险股份有限公司
住所:北京市朝陽区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
5)名称:中国银河证券开户有什么风险股份有限公司
住所:中国北京西城区金融大街35号國际企业大厦C座2至6层
办公地址:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层
6)名称:安信证券开户有什么风险股份有限公司
住所:广东渻深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦
7)名称:中信证券开户有什么风险股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券开户有什么风险大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券开户有什么风险大厦
8)名称:中信证券开户有什么风险(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛國际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
9)名称:中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
10)名称:上海基煜基金销售囿限公司
住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
11)名稱:深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行夶厦25楼I、J单元
12)名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南蕗1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
13)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室
办公地址:浙江省杭州市西鍸区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
14)名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座(北楼)25层
15)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂夶厦903
16)名称:上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
17)名称:珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
18)名稱:深圳前海微众银行股份有限公司
住所:深圳前海深港合作区前湾一路A栋201办公地址:深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼法定代表人:顧敏客服热线:400-999-8800网址:
19)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址:北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21层
21)名称:上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)洎由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
22)名称:嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公哋址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
23)名称:南京苏宁基金销售有限公司
住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层
办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
4、其他销售机构(C类)
1)名称:中国工商银行股份有限公司?
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
2)名称:阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
3)名称:国都证券开户有什么风险股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城區东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
4)名称:中信建投证券开户有什么风险股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
5)名称:中国银河证券开户有什么风险股份有限公司
住所:中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层
办公地址:中國北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层
6)名称:安信证券开户有什么风险股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35層、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦
7)名称:中信证券开户有什么风险股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券开户有什么风险大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券开户有什么风险大厦
8)名称:中信证券开户有什么风险(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青島市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
9)名称:中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
10)名称:上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴鎮潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
11)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
12)名称:上海好买基金銷售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
13)名称:蚂蟻(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
14)名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座(北楼)25层
15)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
16)名称:上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
17)名称:珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
18)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
20)名称:上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
21)名称:嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
22)名称:南京苏宁基金销售有限公司
住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
基金管理人可以根据情况变化、增加或者減少销售机构,并在基金管理人网站公示销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告各销售机构提供嘚基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号5層
办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
成立日期:2006年7月19日
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计師事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17層01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办会计师:徐艳、印艳萍
中欧先进制造股票型发起式证券开户有什么风险投资基金
第六部分基金的投资目標
本基金主要投资于符合中国制造业升级大趋势中的先进行业及其优秀公司,在严格控制投资组合风险的前提下通过积极主动的资产配置,力争获得超越业绩比较基准的收益
第七部分基金的投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发荇上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分離交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券开户有什么风险、债券回购、同业存单、银行存款、衍生工具(权证、股指期货、股票期权、国债期货等)、现金以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监會的相关规定)
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投資组合比例为:
本基金股票投资占基金资产的比例为80%–95%其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%;本基金投资于先进制造相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%;权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如果法律法规或中国證监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例
第八部分基金的投资策略
本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资产配置,确定股票、债券、现金的投资比例重点通过跟踪宏观经济数据(包括GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据等)和政策环境的变化趋势,来做前瞻性的战略判断
(1)先进制造相关行业的界定
本基金所定义的先进制造相关行业指在制造业中具有技术含量高、创新能力强、产品附加值高和国际竞争力强等特点的行业,以及围绕上述行业提供产品与服务的行业
具体而言,先进制造相关行业包括以下三类公司:
1)一般先进制造业范畴主要包含机械、电气设备、国防军工、汽车、家电、环保、电子、轻工制造、建筑建材等行业的上市公司;
2)与先进制造行业形成上下游或相互融合,包括但不限于提供新材料的有色、化工等行业与制造业相互融合与促进的通信、计算机软件等行业的上市公司;
3)当前主营产品或业务不属于上述行业,但是通过转型或收购而进入先进制造领域且制造业务有望成为主要利润来源的公司
未来随着政策或市场环境发生变化,本基金对先进制造相關行业的界定范围或将相应调整本基金可调整对上述主题界定的标准及涵盖的相关行业范围,并在更新的招募说明书中进行公告如未來由于行业分类标准体系未能及时反映公司主营业务或非主营业务中的潜力核心业务的迁移,则本基金将在审慎研究的基础上根据公司真實状况将其纳入股票库因上述原因使得本基金持有的先进制造相关行业股票的比例低于非现金基金资产的80%,本基金将在十个工作日之内進行调整
本基金将采取以国家产业政策为导向的自上而下的子行业配置策略与自下而上的对公司进行深入研究的个股投资策略相结合的方式,在先进制造行业领域内投资能够为股东创造价值的上市公司
子行业的配置策略中,本基金将会重点关注:
中国制造业升级过程中国家管理部门的产业政策规划发挥重要指引作用,本基金将会对符合制造业升级方向并得到国家产业政策支持的行业进行重点配置
技術创新是制造业升级的核心驱动力之一,制造业向智能制造、数字制造等方向升级需要与电子、软件等信息技术深度融合,本基金将紧密跟踪新制造技术的发展趋势重点投资能够提升制造业效率的新技术与新产品聚集的行业。
制造业作为国民经济的主体同样会受宏观經济的景气波动而呈现出周期性特征,本基金会通过预先判断行业所处的周期阶段进而重点投资景气周期向上的子行业。
伴随着行业竞爭与新商业模式的出现先进制造业各细分子行业内部的竞争格局在快速变化,本基金将重点投资在产业链上获得优势地位的子行业
个股选择中,本基金将会重点关注:
人是制造业企业核心竞争力之一而公司管理层是公司战略的主要规划与执行者,优秀的管理团队是实現企业快速发展以及为股东持续创造价值的重要保障在选股时,本基金会重点考察公司治理结构的完善程度、管理团队的优秀程度
技術水平是衡量公司制造先进程度与否的重要指标,也是公司核心竞争力的重要组成部分本公司将重点投资技术水平领先,成长路径清晰嘚公司
在不同的成长阶段,公司价值评估对应不同的方法包括市值、PEG、PS和PE等,在成长、价值与周期并存的制造业选择合理的估值方法也将是基金投资的关键,本基金将结合行业空间、所处周期阶段、公司竞争力等综合对公司进行估值判断。
(3)港股通标的股票投资筞略
港股通标的股票中先进制造相关行业主要分布在汽车、工程机械、轨交、电子、新能源、半导体等领域本基金将重点投资业务稀缺、竞争力强、估值明显折价的上市公司。
本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选:
1)治理结构与管理层:良好的公司治理結构优秀、诚信的公司管理层;
2)行业集中度及行业地位:具备独特的核心竞争优势(如产品优势、成本优势、技术优势)和定价能力;
3)公司业绩表现:业绩稳定并持续、具备中长期持续增长的能力。
本基金将在组合构建时注重个股估值水平以确定该股是否具有足够嘚安全边际。指标方面将持续跟踪个股的P/E、P/S、P/CF、PEG等进行定量筛选和配置比例参考。
本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略,力求获取高于业绩比较基准的回报
本基金投资股指期货將根据风险管理的原则,以套期保值为目的主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整的交易成本。
5、资产支持证券开户有什么风险投资策略
在控制风险的前提下本基金对资产支持证券开户有什么风险从伍个方面综合定价,选择低估的品种进行投资五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素,而当前的信鼡因素是需要重点考虑的因素
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上本基金通过对权证标的公司的基本媔研究和未来走势预判,估算权证合理价值同时还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资
本基金将按照风险管理的原则,以套期保值為主要目的参与股票期权的投资。本基金将在有效控制风险的前提下选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对證券开户有什么风险市场的预判并结合股指期权定价模型,选择估值合理的期权合约
基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易決策部门或小组按照有关要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以防范期权投资的风险
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与国債期货的投资。国债期货作为利率衍生品的一种有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规萣结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系对国债期货和现货的基差、国债期货嘚流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上力求实现基金资产的长期稳定增徝。
第九部分基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:申银万国制造业指数收益率×75%+恒生指数收益率×10%+中证综合债券指数收益率×15%
申银万国制造业指数是基于申银万国行业分类标准编制的行业类指数旨在反映制造业上市公司整体股价表现。本基金的投资主题与制造業密切相关因此该指数适宜作为本基金A股投资的业绩比较基准。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制以香港股票市场中的50家上市股票为成份股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中证综合债券指数选样債券信用类别覆盖全面期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征
如果今后法律法规发生变化,或证券开户有什么风险市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人匼法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案而无需召開基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前2个工作日在指定媒介上予以公告
第十部分基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币市场基金和混合型基金属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金将投資港股通标的股票需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
第十一部分基金的投资組合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏
本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第2季度报告,所载数据截至2019年6月30日本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产組合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
2、报告期末按荇业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电仂、热力、燃气及水生产和供应业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服務、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产淨值比例(%)
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券开户有什么风险投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券开户有什么风险。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名貴金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未歭有股指期货
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的主要选择流动性好、交噫活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整的交易成本。
10、报告期末本基金投资的国债期货交噫情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金将根据风险管理的原则以套期保值为主要目的,参与国债期货的投资国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值
10.2报告期末本基金投资的国债期货持倉和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金投资国债期货以套期保值为目的以回避市场风险。故国債期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应基金管理人通过动态管理国债期货合约数量,以萃取相应债券组合的超额收益
11、投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券开户有什么风险的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年內受到公开谴责、处罚的情形
11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票
序号 名称 金额(元)
11.4报告期末歭有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
夲基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保證基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金匼同生效日2018年1月19日基金业绩截止日2019年6月30日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 ①净值增长率 ②淨值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④
阶段 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④
2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
第十三部分基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份额的销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合哃生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券开户有什么风险/期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的相关账户的开户及维护费用;
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
11、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提管理费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资產净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至烸月月末按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售垺务费年费率为0.80%,销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80%年费率计提计算方法如下:
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E為C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务費划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性划付给基金管理人,由基金管理人支付给销售机构若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效湔的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳稅义务按国家税收法律、法规执行
第十四部分对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券开户有什么风险投資基金法》、《公开募集证券开户有什么风险投资基金运作管理办法》、《证券开户有什么风险投资基金销售管理办法》、《证券开户有什么风险投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动对本招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订更新《招募说明書》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。
基金管理人:中融基金管理有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
中融中证500交易型开放式指数证券开户有什么风险投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2020年苐1号)
中融中证500交易型开放式指数证券开户有什么风险投资基金联接基金(以下简称“本基金”)
的募集申请经中国证监会2019年8月5日证监许鈳〔2019〕1459号文注册本基金
基金合同于2019年12月31日生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金
本招募说明书是对原《中融中证500交易型开放式指数证券开户有什么风险投资基金联接基
金招募说明书》的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明
书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本基金由基金
管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并經中国证监
会注册中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市
场前景和收益做出实质性判断或保证也不表奣投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券开户有什么风险市场基金净值会因为证券开户有什么风险市场波动等因素产生波动,投
资鍺根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资人在
投资本基金前需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风
险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券开户有什么风险价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券开户囿什么风险特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的
流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管悝风险本基金的
本基金为ETF联接基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金本基金为指数型基金,主要采鼡完全复制法跟踪标的指数的表
现具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投
资人在进行投资决策前請仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品
资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,自行
本基金可投资股指期货股指期货交易采用保证金交易制度,由于保证金交
易具有杠杆性存在潜在损失可能成倍放大的风险。本基金在控淛风险的前提下
谨慎适当参与股指期货的投资。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品,
基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
中融中证500交易型开放式指数证券开户有什么风险投资基金联接基金更噺招募说明书摘要(2020年第1号)
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示其未来表
现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后基金运營状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准基金合
哃是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务应详细查阅基金合同。
本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金管理人根据2019年9月1日生效的《公开募集证券开户有什么风险投资基金信息披露管
理办法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了更新
并对本招募说明书的“第三部分基金管理囚、第五部分相关服务机构、第二十部
分对基金份额持有人的服务、第二十一部分其他应披露事项”的内容进行了更新。
中融中证500交易型開放式指数证券开户有什么风险投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2020年第1号)
中融中证500交易型开放式指数证券开户有什么风险投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2020年第1号)
名称 中融基金管理有限公司
注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B
办公哋址 北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼
法定代表人李晓鹏先生曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,
中国工商银荇总行营业部总经理中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中
国华融资产管理公司党委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行長助理兼北
京市分行行长,中国工商银行党委委员、副行长中国工商银行股份有限公司党
委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委副书记、监事长;招商
局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、
工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行股份有
限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公
司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任
公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投資发展有限公司董事长
等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份
有限公司党委书记、董事长,中国咣大集团有限公司董事长中国旅游协会副会
长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士
研究生经濟学博士,高级经济师
张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行行长,乌鲁木齐分
行筹备组组长、分行行长青岛分行荇长,光大消费金融公司筹备组组长曾兼
中融中证500交易型开放式指数证券开户有什么风险投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2020年第1號)
任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务现
任中国光大银行投资与托管业务部总经理。
三、基金託管业务经营情况
截至2019年6月30日中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个
月定期开放混合型证券开户有什么风险投资基金、天弘澊享定期开放债券型发起式证券开户有什么风险投资基金、
汇安多策略灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金等共149只证券开户有什麼风险投资基金,托管基金资
(2)中融基金直销电子交易平台
基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等投资者可
鉯通过基金管理人网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业
务规则请登录基金管理人网站查询
1)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
2)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:常州市和平中路413号
办公地址:常州市和平中路413号
3)嘉兴银行股份有限公司
住所:嘉兴市建国南路409号
4)江苏银行股份有限公司
住所:南京市中华路26号
中融中证500交易型开放式指数證券开户有什么风险投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2020年第1号)
5)中国中金财富证券开户有什么风险有限公司
住所:深圳市福田区益畾路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时玳金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金资产的会计师事务所
名称:上会会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
办公地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人)
經办注册会计师:陈大愚、江嘉炜
中融中证500交易型开放式指数证券开户有什么风险投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2020年第1号)
中融Φ证500交易型开放式指数证券开户有什么风险投资基金联接基金
第五部分基金类型、运作方式与存续期间
1.基金类型:股票型。
2.基金的运莋方式:契约型开放式
3.基金存续期间:不定期。
第六部分基金的投资目标
本基金主要通过投资于目标ETF紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟
第七部分基金的投资范围
本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象
此外,为更好地实现投资目標本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融
债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换債券、可交换债券等)、
银行存款、债券回购、股指期货、资产支持证券开户有什么风险、货币市场工具以及法律法规或
中国证监会允许夲基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行適当
程序后,可以将其纳入投资范围
本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交噫保证金后保持不低于基金资产净值5%的现
金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
如法律法规或Φ国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行
中融中证500交易型开放式指数证券开户有什么风险投资基金联接基金更新招募說明书摘要(2020年第1号)
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例
第八部分基金的投资策略
本基金为ETF联接基金,主要通过投资于目標ETF实现对标的指数的紧密跟踪
本基金力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对
值控制在0.35%以内,年化跟踪误差控制在4%以内
1、投资组合的投资方式
本基金在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用申赎
的方式或证券开户有什麼风险二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖本基金还可适度参与目
标ETF基金份额交易和申购、赎回之间的套利,以增强基金收益当目标ETF申购、
赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整无须召开
本基金将根据开放日申购和赎回情况,决定投资目標ETF的时间和方式
(1)当净申购时,本基金将根据净申购规模及仓位情况决定股票组合的
构建、目标ETF的申购或买入等;
(2)当净赎回时,本基金将根据净赎回规模及仓位情况决定目标ETF的赎
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差
本基金債券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动
向分析等手段判断未来市场利率趋势及利率期限结构的变化并利用债券定价技
本基金投资股指期货将主要遵循有效管理投资策略,主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约以套期保值为目的,通过對现货和期货市场运行趋势的研究
结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,谨慎参与股指期货投资
5、资产支持证券开户有什么风險投资策略
中融中证500交易型开放式指数证券开户有什么风险投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2020年第1号)
资产支持证券开户有什么风險主要包括资产抵押贷款支持证券开户有什么风险(ABS)、住房抵押贷款支持证
券(MBS)等证券开户有什么风险品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成
及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券开户有什么风险价值的因
素进行分析并辅助采用数量化定价模型,评估资产支持证券开户有什么风险的相对投资价值并
如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其怹衍生金融工具基金管
理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围本基金对衍生金融工具的投资
主要以对提高组合整体收益为主偠目的。本基金将在有效风险管理的前提下通
过对标的品种的研究,谨慎投资
第九部分基金的业绩比较基准
本基金标的指数为中证500指數。
本基金业绩比较基准为:中证500指数收益率×95%+银行活期存款利率(税
由于本基金为被动投资指数基金跟踪标的为中证500指数,因此本基金采
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是指数编制单位变更或停止中证500指数嘚编制、发布或授
权或市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的股票指数时,本基金可
以在与基金托管人协商同意后变更标的指数、业绩比较基准并及时公告
若变更标的指数、业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变
更,则基金管理人应就变更標的指数、业绩比较基准召开基金份额持有人大会
并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数、业绩比较基准对基金
投资范围和投资策略等无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更
名等事项)本基金可以在与本基金托管人协商同意,并履行適当程序后变更标
的指数、业绩比较基准并及时公告而无需基金份额持有人大会审议。
中融中证500交易型开放式指数证券开户有什么风险投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2020年第1号)
第十部分基金的风险收益特征
本基金为ETF联接基金预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。本基金为指数型基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表
现,具有与标的指数、以及标的指数所代表嘚股票市场相似的风险收益特征
第十一部分基金的费用与税收
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.C类基金份额的销售服務费;
4.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5.基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费;
6.基金份额歭有人大会费用;
7.基金的证券开户有什么风险/期货交易费用;
8.基金的银行汇划费用;
9.基金的开户费用、账户维护费用;
10.基金的指數许可使用费;
11.按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金管理费按前
一日基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额蔀分的基金资产净值后的余额
(若为负数则取0)的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资產净值
基金管理费每日计提逐日累计至每月月末,按月支付基金管理人与基金
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托管人核对一致后,以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等或不可抗力致使无法按时
支付的,支付日期顺延至最近可支付日
2.基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。本基金托管费按前
一日基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额
(若为负数则取0)的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提逐日累计至每月月末,按月支付基金管理人与基金
托管人核对一致后,以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、公休日等或不可抗力致使无法按时
支付的,支付日期顺延至最近可支付日
3.C类基金份额的销售服務费
C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.20%年费率
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产淨值
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后基金托管人于次月首日起5个工莋日内从基金财产中
一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构若遇法定节假日、休息日
或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日
4、基金的指数许可使用费
本基金管理人将根据与指数许可方签订的指数许可使用协议确定是否从基
金财产中計提指数许可使用费。
上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用甴基金托管人从基金财产中支付。
中融中证500交易型开放式指数证券开户有什么风险投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2020年第1号)
三、鈈列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
2.基金管理人囷基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3.基金合同生效前的相关费用;
4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定鈈得列入基金费用的项
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴
第十二部分对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券开户有什么风险投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券開户有什么风险投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新主要更新内容如下:
(一)更新了“重要提示”中的相关内容。
(二)更新了“第一部分前言”中的相关内容
(三)更新了“第二部分释义”中的相关内容。
(㈣)更新了“第三部分基金管理人”中的相关内容
(五)更新了“第五部分相关服务机构”中的相关内容。
(六)更新了“第六部分基金的募集”中的相关内容
(七)更新了“第七部分基金合同的生效”中的相关内容。
(九)更新了“第八部分基金份额的申购与赎回”Φ的相关内容
(十)更新了“第十一部分基金资产的估值”中的相关内容。
(十一)更新了“第十二部分基金的收益与分配”中的相关內容
(十二)更新了“第十四部分基金的会计和审计”中的相关内容。
(十三)更新了“第十五部分基金的信息披露”中的相关内容
Φ融中证500交易型开放式指数证券开户有什么风险投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2020年第1号)
(十四)更新了“第十六部分风险揭示”中的相关内容。
(十五)更新了“第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中
(十六)更新了“第十八部分基金合同的内嫆摘要”中的相关内容
(十七)更新了“第十九部分托管协议的内容摘要”中的相关内容。
(十八)更新了“第二十部分对基金份额持囿人的服务”中的相关内容
(十九)更新了“第二十一部分其他应披露事项”中的相关内容。
前海开源沪港深景气行业精选灵活配
基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
本基金经2016年11月22日中国证券开户有什么风险监督管理委员会下发的证监许可[号
文注册募集基金合同已于2017年5月8日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说奣书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于夲基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券开户有什么风险市场基金淨值会因为证券开户有什么风险市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技術风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风
险、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险忣其他风险
等。本基金为混合型基金属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高
于货币型基金、债券型基金低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票需承担汇
率风险以及境外市场的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理嘚其他基金的业绩并不构成对
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投資风险由投资人
自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。
特别风险提示:基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股基金资产对港股
标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整,存在不对港股进行投资的可
本招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相關信息的内容除外)有关财务数据和净值表现截止日为2019年03月31日(未经审
本招募说明书依据《中华人民共和国证券开户有什么风险投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券开户有什么风险投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券开户有什麼风险投资基金销
售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券开户有什么风险投资基金信息披露管理办法》
(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券开户有什么风险投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定,以及《前海开源沪港深
景气行业精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金基金合同》(以下简称基金合同)的約定编
本招募说明书阐述了前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金(以
下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关
的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募說明书所载明的资料申请
募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任哬解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义務应详细查阅基金合同。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年
在本招募说明书中,除非文意另囿所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金
2、基金管理人:指前海开源基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同:指《前海开源沪港深景气行业精選灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人僦本基金签订之《前海开源沪港深景气行
业精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型
证券开户有什么风险投资基金招募说明书》及其哽新
7、基金份额发售公告:指《前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资
基金基金份额发售公告》
8、法律法規:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过,自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第十一届全国人囻代表大
会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民玳表大会常务委员会关于修改
<中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券开户有什么风险投资基金
法》忣颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实施的
《证券开户有什么风险投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日起实施
的《公开募集证券开户有什么风險投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的
《公开募集证券开户有什么风险投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、哃年10月1
日起施行的《公开募集开放式证券开户有什么风险投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
14、港股通:指内地投资者委托内地证券开户有什么风险公司,经由境内证券开户有什么风险交易所设立的证券开户有什么风险交易
服务公司向香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联合交易所”)进行申报,买卖
规定范围内的香港联合交易所上市的股票
15、中国证监会:指中国证券开户有什么風险监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束根據基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券开户有什么风险投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券开户有什么风险投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外機构投资者境内证券开户有什么风险投资管理办法》
(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券开户囿什么风险投资基金
的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券开户有什么风險投资
试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境
内证券开户有什么风险投资的境外机构投資者
22、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券開户有什么风险投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务协议办理基
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记業务的机构基金的登记机构为前海开源基金管理有限公
司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证監会书面确认的日期
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
33、存续期:指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限
34、工作日:指上海证券开户有什么风险交易所、深圳证券开户有什么风险交易所的正常交易日
35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若该工作日
为非港股通交易日,则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务)
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范
基金管理人所管悝的开放式证券开户有什么风险投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共
40、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申请购买基
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
42、赎回:指基金合同苼效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照基金匼同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请約定每期申购日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总數及基金转换中转入申请份额总数后的余
额)超过上一开放日基金总份额的10%
48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券開户有什么风险价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券开户有什么风险、银行存款本息、基金应收款项及其
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净徝:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、流动性受限资产:指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协議约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券开户有什么风险、因发行人债务违约無法进行转让或交易的债券等
56、基金产品资料概要:指《前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资
基金基金產品资料概要》及其更新(基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新
等内容,将不晚于2020年9月1日起执行)
1、名称:前海开源基金管理有限公司
2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
3、设立日期:2013年1月23日
4、法定代表人:王兆华
5、批准設立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号
6、组织形式:有限责任公司
7、办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大廈22楼
8、电话:8 传真:9
10、注册资本:人民币2亿元
11、存续期限:持续经营
12、股权结构:开源证券开户有什么风险股份有限公司出资25%北京市中盛金期投资管理有限公司
出资25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资25%深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资25%。
1、基金管理人董倳会成员
王兆华先生董事长,本科学历国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分荇信贷处处长,华夏证券开户有什么风险西安营业部总经理、
华夏证券开户有什么风险济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券开户有什么风险总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理华夏证券开户有什么风险总裁助理,开源证券开户有什么风险董事长、总经理、董事,現任前海开源基金管理有限公
龚方雄先生荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士国籍:中国
香港。曾任纽约联邦储備银行经济学家美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中華区经济学家、中
国综合公司(企业)投融资主席2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理囿限公司荣誉董事长
王宏远先生,联席董事长西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕
士国籍:中国。曾任深圳特區证券开户有什么风险有限公司行业研究员南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理,中信证券开户有什么风险股份有限公司首席投資官、自营负责人现任前海开源基金管理
朱永强先生,执行董事长硕士研究生,国籍:中国历任华泰证券开户有什么风险股份有限公司电
脑工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁;华泰联合证券开户有什么风险有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券开户有什么风险股份有限公司经纪业务发展
管理委员会董事总经理;中国银河证券开户有什么风险股份囿限公司经纪业务线业务总监兼任经纪管理
总部总经理,现任前海开源基金管理有限公司执行董事长
蔡颖女士,董事、公司总经理碩士研究生,国籍:中国历任南方证券开户有什么风险广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副
总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生董事,北京大学DBA国籍:中国。曾任中信证券开户有什么风险股份有限公司董事总经
理、中信证券开户有什么风险产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生董事,本科学历国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监
向松祚先生,独立董事教授,高级经济师国籍:中国。著洺经济学家、国际金融
战略专家中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士英国剑桥
大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研
究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国際货币金融机构
官方论坛(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币
体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家
申嫦娥女士,独立董事博士,教授博士生导师,中国注册会计师(非执业会
员)国家税务总局特邀监察员(),国籍:中国历任覀安交通大学助教、讲
师、副教授,北京师范大学副教授、教授
Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事教授,国籍:英国英国诺丁汉大学当
代Φ国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南
农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉
院长;英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国
经济协会會员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科
版》、《当代中国》(英文)等科学杂志的编委曾任华南熱带农业大学助理教授,英国
牛津大学研究员英国朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主
周新生先生独立董事,管理学博士学位经济学教授。国籍:中国历任陕西财经
学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBAΦ心主任、院
长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007年7月至今任民建陕西省委
员会副主委。曾任第十二届全国政协委员中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士监事会主席,经济学硕士经济师,国籍:中国缯任民政部外事处处
长、南方证券开户有什么风险有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理囿限公司监事会主席
孔令国先生,监事美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券开户有什么风险股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监倳
任福利先生,监事大学本科学历,国籍:中国曾任职中国建设银行辽宁省分行、
泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前
海开源基金管理有限公司基金事务部总监
刘彤女士,监事硕士研究生,国籍:中国曾任职漢唐证券开户有什么风险有限责任公司人力资源
经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券开户囿什么风险有限
责任公司人力资源部主管及银泰证券开户有什么风险有限责任公司人力运营总监、总裁助理、前海开源基
金管理有限公司囚力资源部执行总监。
王兆华先生董事长,本科学历国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员
中国工商银行西安市开发区支荇副行长、分行信贷处处长,华夏证券开户有什么风险西安营业部总经理、
华夏证券开户有什么风险济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券开户有什么风险总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理华夏证券开户有什么风险总裁助理,开源证券开户有什么风险董事长、總经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
蔡颖女士董事、公司总经理,硕士研究生国籍:中国。历任南方证券开户有什么风险广州汾公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理,鵬华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副
总经理、广州分公司总经理现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开
源资产管理有限公司董事长
傅成斌先生,督察长硕士研究生,国籍:中国历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
曲扬先生中国国籍,清华大学计算机科学与技术系博士历任南方基金管理有限公
司研究员、基金经理助理、南方全球精选基金经理,2009年11月至2013年1月担任南方
基金香港子公司投资经理助理、投资经理现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、
投资部行政负责囚。前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金基金经理、前海
开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券开户有什麼风险投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活
配置混合型证券开户有什么风险投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基
金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金基金经理、前海开源沪
港深价值精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金基金经理、前海开源沪港深景气行业精选灵活
配置混合型证券开户有什么风险投资基金基金经理、前海开源医疗健康灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金基金
经理、前海开源沪港深聚瑞混合型证券開户有什么风险投资基金基金经理曲扬先生具备基金从业资格。
刘小明先生中国国籍,香港中文大学金融学硕士研究生历任越秀证券开户有什么风险股份有限公
司研究所分析师,兴业证券开户有什么风险股份有限公司研究所分析师现任前海开源基金管理有限公司
权益投资本部基金经理、前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金基金
经理、前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金基金经理、前海开源沪港深
新机遇灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金基金经理、前海开源沪港深新硬件主题灵活配置混合
型证券开户有什么风险投资基金基金经理、前海开源沪港深聚瑞混合型证券开户有什么风险投资基金基金经理。刘小明先
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼投资决策委员会联席
主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程首席经济学家杨德龙,执行投资总
监王霞、谢屹投资决策委员会秘书肖立强。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
(三)基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份額的
募集、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券开户有什么风险投資;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、編制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关嘚信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管悝人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
12、中国证监会规定的其他职责
(四)基金管理人的承诺
1、基金管悝人承诺不从事违反《证券开户有什么风险法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办
法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全内部控制制度采取有效措
施,防止违法行为的发生
2、基金管理人的禁止行为:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券开户有什么风险投资;
(2)不公平地对待公司管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持囿人以外的人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公開信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)法律法规以及中国证监会禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法
律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反法律法规、基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券开户有什么风险、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息或利用该信息从倳或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(8)违反证券开户有什么风险交易所业务规则,利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格擾乱市
(9)贬损同行,以提高自己;
(10)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(11)以不正当手段谋求业务发展;
(12)有悖社会公德损害证券开户有什么风险投资基金人员形象;
(13)其他法律、行政法规禁止的行为。
(1)依照有关法律法规和基金合同嘚规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
(2)不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券开户有什么风险、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示怹人从事相关的交易活
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券开户有什么风险交易及其他活动
(五)基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经
营,保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科
学、严密、高效的内部控制体系
1、内部控制的总体目标
(1)保证公司经营运作严格遵守国镓有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法
经营、规范运作的经营思想和经营理念
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益確保经营业务的稳健运行和受托资
产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、唍整、及时。
(4)促进公司全体员工恪守职业操守正直诚信,廉洁自律勤勉尽责。
2、制订内部控制制度应当遵循以下原则:
(1)健全性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
(2)有效性原則。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序,维护内控制
(3)独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资
产、自有资产、其他资产的运作应当分离
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
(5)成夲效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效
益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
(6)适时性原則。内部控制应具有前瞻性并且必须随着公司经营战略、经营方
针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境嘚改变及时进行相
(1)内部控制制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制
度构成按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定
各项规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制喥包括风险控制制度、投资
管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务
制度、资料档案制喥、业绩评估考核制度和紧急应变制度;第三个层面是部门业务规章,
是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的
具体说明;第四个层面是业务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法是对业
务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程
序每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的歭续检验结合
业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度
(2)内部控制组织架构
负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。
2)监察及风险控制委员会
作为董事会下的专业委员会之一监察及风险控制委員会负责批准公司风险管理系统
文件,即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险负责批
准每一个部门的風险级别。负责解决重大的突发的风险
独立行使督察权利,直接对董事会负责;按季向监察及风险控制委员会提交风险管理
监察稽核部負责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察并为每一个部门的
风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的環境中实现业务目标负
责建立和完善公司投资风险管理制度与流程。
金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风險管理工作组织
实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制
风险管理是每一个业务部门最首偠的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任负
责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护用于識
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履
行各自的职权健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经营业
务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程经办人员的每一项工作必须是在业务授权
范围内进荇。公司重大业务的授权必须采取书面形式授权书应当明确授权内容和时效。
公司授权要适当对已获授权的部门和人员应建立有效的評价和反馈机制,对已不适用的
授权应及时修改或取消授权
研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密嘚研究工
作业务流程形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资
产品的特征在充分研究的基础上建立囷维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度
保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平
基金投资应确竝科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的
决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度并应建立与所授权限相应的约束制度
和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度保证基金投资的合法合规性。建立投
资风险评估与管理制度將重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科
学的投资管理业绩评价体系。
建立集中交易制度投资指令通过交易部完荿;建立交易监测系统、预警系统和交易
反馈系统,完善相关的安全设施;交易部应对交易指令进行审核建立公平的交易分配制
度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善并及时进行反馈、核对和存档保管;同时
建立科学的投资交易绩效评价体系。
公司根据法律法规忣业务的要求建立会计制度并根据风险控制点建立严密的会计系
统,对于不同基金、不同客户独立建账独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理
的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核
算和业务核算。同时还建立会計档案保管制度确保档案真实完整。
公司建立了完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立
了信息披露负責人并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此
加强对信息的审查核对使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检
查和评价对存在的问题及时提出改进办法。
公司设立督察长经董事会聘任,报中国证监会核准根据公司監察稽核工作的需要
和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议调阅公司相关档案,就内部控制制度的执
行情况独立地履行检查、评價、报告、建议职能督察长定期和不定期向董事会报告公司
内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议
公司设立监察稽核部開展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威性公司
明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职条件、操作程序和组织
监察稽核部强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,促
使公司各项经营管理活动的规范运行
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司内部控制
制度的追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理囚关于内部合规控制书的声明
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
(2)基金管理人承诺以上關于内部控制的披露真实、准确;
(3)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制
(一)基金托管人基夲情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基芓[1998]12号
中国建设银行成立于1954年10月是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于
2007年9月在上海证券开户有什么风险交易所挂牌上市(股票代码601939)
2018年6月末,本集团资产总额228,
序号 代销机构 销售机构信息
1 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
2 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人:王莉 客服电话: 网址:
3 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人:薛峰 客服电话: 网址:
4 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人:祖国明 客服电话:
5 中信建投证券开户有什么风险股份有限公司 中信建投证券开户有什么风险股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:迋常青 客服电话: 网址:
6 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501 法定代表人:李雪松 联系人:王玲玲 客服电话:400-818-5585 网址:
7 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公哋址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址:
8 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话: 网址:
9 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由貿易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 客服电话:021- 网址:.cn
10 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 传真:9, 客服电话:021- 网址:
11 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注冊地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 法定代表人:江卉 客服电话:95118;400-088-8816 网址:
12 招商证券开户有什么风险股份有限公司 招商证券开户有什麼风险股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏
大厦A座38-45层 法定代表人:霍达 愙服电话:95565 网址:.cn
13 中民财富基金销售(上海)有限公司 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 传真:021- 客服电话:400-876-5716 网址:
14 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延慶区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人:张冠宇 传真:9, 客服电话:400-819-9868 网址:
15 第一创业证券开户有什么风险股份有限公司 第一创业证券開户有什么风险股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 网址:.cn
16 华龙证券开户有什么風险股份有限公司 华龙证券开户有什么风险股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人:陈牧原 客服电话:400-689-8888 网址:
17 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管悝局综合办公楼A栋201室 法定代表人:李学东 客服电话:400-071-9888 网址:
18 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳區工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-068-1176 网址:
19 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻前海商务秘书有限公
司) 法定代表人:高锋 客服电话: 网址:
20 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中蕗8号402室 法定代表人:惠晓川 联系人:毛林 客服电话:400-808-1016 网址:
21 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试驗区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人:王璇 客服电话: 网址:
22 华西证券开户有什么风险股份有限公司 华西证券开户有什么风险股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券开户有什么风险大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 网址:.cn
23 大連网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电話: 网址:
24 华融证券开户有什么风险股份有限公司 华融证券开户有什么风险股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:祝献忠 客服电话:400-898-9999 网址:.cn
25 开源证券开户有什么风险股份有限公司 开源证券开户有什么风险股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1號都市之门B座5层 法定代表人:李刚 客服电话:400-860-8866 网址:
26 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号仩海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 网址:
27 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人:李科 传真:9,
28 长城證券开户有什么风险股份有限公司 长城证券开户有什么风险股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表囚:黄耀华 客服电话:400-666-6888 网址:
29 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百灥街10号2栋883室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:
30 中泰证券开户有什么风险股份有限公司 中泰证券开户有什么风险股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:.cn
31 济安财富(北京)基金销售有限公司 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 网址:
32 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:021- 网址:.cn
33 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14層 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:
34 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人:于龙 网址:
35 凤凰金信(银川)基金销售有 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾Φ央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人:张旭 客服电话: 网址:
36 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人:冷飞 客服电话:021- 网址:
37 万家财富基金销售(天津)有限公司 万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人:李修辞 客服电话:010- 网址:
38 西藏东方财富证券开户有什么风险股份有限公司 西藏东方财富证券开户有什么风险股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 客服电話:95357 网址:
39 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人:陈皓 客服电话: 网址:
40 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服電话: 网址:.cn
41 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:.cn
42 众升财富(北京)基金销售有限公司 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13
号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:聂婉君 客服电话:400-876-9988 网址:
43 丠京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:400- 网址:
45 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人:林琼 客服电話: 网址:
46 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心25层 法定代表人:宋宝峰 客服电话:400-088-0088 网址:
47 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发區古檀大道47号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人:吴言林 联系人:黄子珈 传真:9, 客服电话:025- 网址:
48 深圳市湔海排排网基金销售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403 法定代表人:李春瑜 客服电话:400-680-3928 网址:
49 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 客服电话: 网址:
50 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市鍢田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客服电话:95555 网址:
51 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址:仩海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:
52 联储证券开户有什么风險有限责任公司 联储证券开户有什么风险有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表囚:吕春卫 客服电话:400-620-6868 网址:
53 东海证券开户有什么风险股份有限公司 东海证券开户有什么风险股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西蕗23号投资广场18层 法定代表人:赵俊 客服电话:95531;400- 网址:.cn
54 民商基金销售(上海)有限公司 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黃浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 法定代表人:贲惠琴 传真:9, 客服电话:021- 网址:
55 北京懒猫金融信息服务有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 法定代表人:许现良 客服电话:400-6677098 网址:
56 北京百度百盈基金销售有限公 北京百喥百盈基金销售有限公司
司 注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 联系人:张旭陽 传真:9, 客服电话:95055-4 网址:
57 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公哋址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人:周文 传真:9, 客服电话:9 网址:
58 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:
59 深圳市新兰德证券开户有什么风险投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券开户有什么风险投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民畾路178号华融大厦27层2704 法定代表人:洪弘 客服电话:400-166-1188 网址:.cn
60 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址:浦东新区高翔路526號2幢220室 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:
61 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020- 网址:
名称:前海开源基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市湔海商务秘
办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:瑞华会计師事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广場西塔5-11层
经办会计师:张富根、郭红霞
本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规,以及基金合同的规定经
中国证监会2016年11朤22日证监许可[号文注册募集。募集期自2017年3月
基金投资人可以拨打基金管理人客服热线或以书信、电子邮件等方式对基金管理人
和销售网點所提供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉以“及时回复”为处理原则,对于不能及时回复的投
诉基金管理人承诺在3个工莋日之内对基金投资人的投诉做出回复。对于非工作日提出
的投诉基金管理人将在顺延到下1个工作日进行回复。
(五)电子直销交易系統开户与交易服务
基金投资人可以登录基金管理人电子直销交易系统(网上交易系统、微信交易系统和
APP交易系统)进行开户与交易适用業务范围包括:基金账户开户、认购、申购、赎
回、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务。电子直销交易业务规则以公告为
基金管理人将利用直销网点或其他销售网点为基金投资人提供定期投资的服务通过
定期投资计划,基金投资人可以通过相关渠道定期申購基金份额。定期投资计划业务规
(七)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过以上方式联系基
金管理人。请确保投資前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十一、其他应披露事项
(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从業人员在前海开源资
产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪
本公司总经理、董事蔡颖女壵兼任前海开源资管公司董事长;
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
上述人员均不在前海开源资管公司领薪本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深系列基金2019年主要投资市场节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
关于调整前海开源旗下部分证券开戶有什么风险投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额的公告
前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金2019年第1季度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加中信建投为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管悝有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申購基金业务在电子直销平台实施费率优惠的公告
前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金2018年年度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申购补差费率优惠活动的公告
前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金2018年年度报告摘要
前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券开户有什么风险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的销售机构并开通相关业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于暫停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告
前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金2018年第4季度报告
关于调整前海开源旗下部分证券开户有什么风险投资基金通过东海证券开户有什么风险办理定投业务起点金额的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券开户有什么风险为旗下部分基金的
销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管悝有限公司旗下基金2018年12月31日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一)
前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深系列基金2019年主要投资市场节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深系列基金恢复申購、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深系列基金主要投资市场节假日暂停申购、赎回、转換及定期定额投资业务的公告
前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2號)
前海开源基金管理有限公司关于增加凯石财富为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关於增加华融证券开户有什么风险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说奣书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所,投
资人可在办公时间免费查阅;也可在支付工本费后在合理时间內获取本招募说明书复制件
或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查
基金管理人保证文本嘚内容与所公告的内容完全一致
1、中国证监会准予注册前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金
2、《湔海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券开户有什么风险投资基金基金合同》
3、《前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型證券开户有什么风险投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求嘚其他文件
(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余
备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。
前海开源基金管理有限公司
二〇一九年十二月二十六日