策略收益混合型证券投资基金更噺招募说明书(2019年第二号)
证券投资基金更新招募说明书
（2019 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
策略收益混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
策略收益混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
策略收益混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国泰策略
收益灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来自2018 年11 月26 日至2018
年12 月25 日国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份
额持有人大会，会议审议通过了《关于修改国泰策略收益灵活配置混合型证券投
资基金基金合同相关事项的议案》内容包括國泰策略收益灵活配置混合型证券
投资基金修改投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、
基金费率、修订基金合哃并更名为“
策略收益混合型证券投资基金”等
事项。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效自2018 年12
月27 日起，由《国泰筞略收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订而
策略收益混合型证券投资基金基金合同》生效原《国泰策略收
益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。
国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会证
监许可[ 号文准予变更注冊为本基金基金管理人保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对国泰
策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更为本基金的变更注册，并不表明其对
本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资囚根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会等环境
因素的變化对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别行业或个别证券特有
的非系统性风险，流动性风险基金管理人在基金管理运作过程Φ产生的运作管
理风险，本基金的特定风险以及其他风险等
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基金高于债券型
基金和货币市场基金，属于中等预期风险和预期收益的产品本基金将投资港股
通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规
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则等差异带来的特有风险
本基金可根据投资策略需要戓市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科
本基金投資科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风險、系统
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。
本基金资产投资于港股时会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险
（港股市场实行T+0 回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现
出比A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造
成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市嘚
情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）
等。具体风险请参见本招募说明书“风险揭示”章节嘚相关内容
本基金可投资私募债，私募债由于发行人自身特点存在
一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小且只能通过两大交噫所特定渠道
进行转让交易，存在流动性风险本基金可投资资产支持证券，存在信用风险、
利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律風险等
本基金采用量化投资策略，存在源数据错误或数据处理错误等数据风险此
外，定量方法的缺陷在一定程度上也会影响本基金的表现市场环境的变化可能
导致遵循量化模型构建的投资组合在一定程度上无法达到预期的投资效果。
投资有风险投资人申购本基金时應认真阅读基金合同、本招募说明书、基
金产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则在投资人作出投资决策后，基金运營状况与基金净值变化导致的投资风险
由投资人自行负担。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于夲基金一定盈利也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、
《托管协议》的修订更新了相关章节并更新了基金管理人章节的相关内容，上
述内容更新截止日为2019 年11 月15 日本招募说明书所载其他内容截止日为
2019 年6 朤27 日，投资组合报告为2019 年1 季度报告净值表现截止日为2018
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有
关法律法规的规定以及《
策略收益混合型证券投资基金基金合同》（以
下簡称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由国泰策略收益灵活
配置混合型证券投资基金变更注册而来本基金管理人没有委托或授权任何其他
人提供未在夲招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金匼同
是规定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件如本招募说明书内容与
基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
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本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
策略收益混合型证券投资基金；本基金由“国
泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金”变更注册而来，国泰策略收益灵活配
置混合型证券投资基金由“国泰目标收益保本混合型证券投资基金”变更而来
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国
策略收益混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
收益混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《
策略收益混合型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十屆全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议通过，并自2013 年6 月1 日起实施嘚《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1
日实施的《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
11、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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12、《流动性风险管理規定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年
10 月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修訂
13、港股通：指内地投资者委托内地
经由上海证券交易所和深圳
证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买賣规定范
围内的香港联合交易所上市的股票
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/或
16、基金合同当倳人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资
20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外機构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额
办理基金份额的申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理
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25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体
内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易
26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登記机构为国
泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务
27、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、記录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该銷售机
构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金的基金份额变
29、基金合同生效日：指《
策略收益混合型证券投资基金基金合同》
生效日，原《国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一日失
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期：指《国泰目标收益保本混合型证券投资基金基金合同》生效之
策略收益混合型证券投资基金基金合同》终止日之间的不定期
32、基金变更：指包括国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金修改投资
目标、投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、基金费率、修订基
策略收益混合型证券投资基金”等一系列事项的统称
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
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37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书規
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
購日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、買
卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价徝、银行存款本息、
基金应收款项及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的過程
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51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
鉯合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇夶额申购赎回时通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的铨国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观事
55、基金产品资料概要：指《
策略收益混合型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等
内容将不晚于2020 年9 月1 日起执行）
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验區浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
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中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2019 年11 月15 ㄖ，本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2 只子基金分别為国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
稳健回报证券投资基金、
蓝筹价值混合型证券投资基金、
价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、
创新成长混合型证券投资基金、国泰
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投資基金转型而来）、国泰双
优势混合型证券投资基金、国泰中
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰
经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰
金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
优选混合型证券投资基金、国泰
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混匼型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由國泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
100 交易型开放式指数證券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰
券投资基金、国泰聚信价值优勢灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
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（由国泰咹康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、
行业指数分级证券投资基金、国泰深證
数分级证券投资基金、国泰国证
行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投資基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、
收益型基金优选证券投资基金、
股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、
外延增长灵活配置混合型证券投资基
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证
资基金转型而来国泰国证
汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰
交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金（LOF）、
货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混匼型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
证券投资基金（LOF）（由
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天
回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金（LOF）、
灵活配置混匼型证券投资
基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、
多策略灵活配置混合型证券投资基金、
券投资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、
收益定期开放债券型证券投资基金、
势精选灵活配置混合型证券投资基金、
价值定期开放灵活配置混合型证
策略收益混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
成长优选混合型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指數证券投资
纯债债券型证券投资基金、
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、
证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
价值灵活配置混合型证券投資基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来）、
优选灵活配置混合型证券投资基
型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
优选股票型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
定期开放债券型发起式证券投资基金（由
纯债债券型证券投资基金、
彡个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰
指数增强型证券投资基金（由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证
指数证券投资基金联接基金、国泰中证
交易型开放式指数证券投资基
金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰
增强型证券投资基金（由國泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算
机主题交易型开放式指數证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有
期混合型基金中基金（FOF）、
策略收益灵活配置混合型证券投资基金
保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、
定期开放债券型发起式证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰
惠融纯债债券型证券投资基金、国泰
通信设备交易型开放式指数证券投
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
策略收益混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第②号）
信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
年定期开放债券型证券投资基金、
混合型证券投资基金另外，本基金
管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前
受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月19 日本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格。2008 年2 月14 日本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3 月24 日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年
金、专户理财囷QDII 等管理业务资格。
陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月
总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副總经
理（主持工作）。1992 年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年3 月至2015 年10 月在国
泰基金管理有限公司工作其中1998 年3 月至1999 年10 月任总经理，1999 年
责任公司任纪委书记2015 年3 月至2016 年8 月，在
任监事长2016 年8 月至11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司
任公司党委书记，2017 年3 月起任公司董事长、法定玳表人
方志斌，董事硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月任职宝钢国际经
营财务部。2008 年7 月至2010 年2 月任职金茂集团财务总部。2010 年3 月至
今在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理战略发展部业务经理、处长。2014 年4 月至2015 年11 月任建投华
科投资囿限责任公司董事。2014 年2 月至2017 年11 月任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017 年12 月起任公司董事
张瑞兵，董事博士研究生。2006 年7 月起在中国建銀投资有限责任公司
工作先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投
资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理战略发展部业务经理、组负
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责人，战略发展部处长现任战略發展部总经理助理。2014 年5 月起任公司董
游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
部助理经理；1994 年至1996 年任中国保險（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任Φ意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事
丁琪，董事硕士，高级政工师1994 年7 月至1995 年8 月，在西北电力
集团物資总公司任财务科职员1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事2000 年6 月至2005 年8 月，在国电西北公司财务部
任成本电价处干倳、资金运营处副处长2005 年8 月至2012 年10 月，在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记
2012 年10 月至2014 年11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记2014 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员2019 姩4 月起任公司董事。
周向勇董事，硕士研究生23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年
总行工作先后任办公室科员、个人
策略收益混合型证券投資基金更新招募说明书（2019 年第二号）
2004 年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人2011 年1 月加叺国泰基金管理有限公司，任总
经理助理2012 年11 月至2016 年7 月任公司副总经理，2016 年7 月起任公司
王军独立董事，博士研究生教授。1986 年起在对外經济贸易大学法律
系、法学院执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长，兼任全国法律专业学位研究苼教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、Φ国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职2013 年起兼任
矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事，2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010 年6
瑺瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980 年起在工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记；2004 年起任
山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014 年任北京银泉大厦董事长2014
年10 月起任公司独立董事。
黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济師。1975 年7 月至1991 年6 月
江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历
任副处长、处长。1991 年6 月至1993 年9 月任中国
纽约代表处首席玳表。1994
总行工作历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010 年4 月至2012 年3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理2013 年8 月至2016 年1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事2017 年3 月起任公司独立董事。
吴群独立董事，博士研究生高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作历任讲師、副研究员、副主任、主任。
策略收益混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师1999 年1 月至2003 年6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监管理咨询部总监。2003 姩6 月至2005 年11 月在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理2014 年9 月至2016 年7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年8 月至2018 年1 月任Φ国上
市公司协会军工委员会顾问2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012
姩3 月至2016 年7 月，担任中国电子
集团有限公司总经济师2003 年
集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事
2017 年10 月起任公司独立董事。
梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994 年8 月至2006 年6
辽宁分行国际业务部、人力資源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、
工作任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年7 月至2007 姩3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作2007 年4 月至2008 年2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008 年3 月至2012 年8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年12 月起任公司监事会主席
刘锡忠，监事研究生。1989 年2 月至1995 姩5 月中国人民银行总行稽
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核监察局主任科员。1995 年6 月至2005 年6 月在华北电力集团財务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、風险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任现任风险管理部主任。2017 年3 月起任公司监事
邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于忝同证券2001 年9 月加盟国泰基金
管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理2008 年4 月至2018 年3 月任
价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 姩5 月至2018 年3 月
优势混合型证券投资基金（原
优势股票型证券投资基金）的
基金经理2013 年9 月至2015 年3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）
基金经理，2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金
中基金（FOF）的基金经理2019 年4 月起任投资总监（FOF）。2015 年8 月起
吴洪涛监事，夶学本科曾任职于股份有限公司。2003 年7 月至
2008 年1 月任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰
基金管理有限公司历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部
副总监，现任运营管理部总监2019 年5 月起任公司职工监事。
宋凯监事，大学本科2008 年9 月臸2012 年10 月，任毕马威华振会计师
事务所上海分所助理经理2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计
部总监助理、纪检监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3
陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。
李辉大学本科，19 年金融从业经历1997 年7 月至2000 年4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司
月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人2015 年8 月至2017 年2 月任公
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司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理
封雪梅，硕士研究生21 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 姩4 月任职
北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管
理有限公司任高级产品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司，曆任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1
月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限公司任总经理助理；2018 年7
月加入国泰基金管理囿限公司，担任公司副总经理
李永梅，博士研究生学历硕士学位，20 年金融从业经历1999 年7 月至
2014 年2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年2 月至2014 年12 月就职于中
国证监会上海专员办任副处长；2015 年1 月至2015 年2 朤就职于上海申乐实
业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年2 月至2016 年3 月就职于嘉合基金
管理有限公司2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3 月加入国泰基金管理有
限公司，担任公司督察长2019 年3 月起转任公司副总经理。
刘国华博士研究生，25 年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资公
司、万家基金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担
任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官2019 年3 月起擔任公
倪蓥，硕士研究生18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理；2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术蔀总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信
高崇南博士研究生，9 年证券基金从业经历2010 年1 月至2012 年10
朤在中投证券衍生品部任高级经理，2012 年10 月至2015 年3 月在
券权益投资部任高级投资经理2015 年3 月至2018 年6 月在光大永明资管权益
投资部任执行总经理，2018 姩6 月加入国泰基金管理有限公司拟任基金经理。
2018 年9 月至2018 年12 月任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金的基
策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略
策略收益混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来）的基金经理
夲基金自成立之日起至2019 年3 月13 日由艾小军、高崇楠共同担任基金经
理，自2019 年3 月14 日由高崇楠担任基金经理
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议公司投资决策委员会主要职责是根据囿关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相
关投资部门提出的重夶投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资總监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管悝的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
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5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人
依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他職责
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺
建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华囚民共和国证券法》行
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施防止下列行为发苼：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中國证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职責；
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（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
關规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或鍺明示、暗示他人从事
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（9）贬损同行以抬高自己；
（10）以不正當手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制
度采取囿效措施，防止违反基金合同行为的发生
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规萣本着谨慎的原则为基金份额持有
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人
4、不以任何形式为其他组織或个人进行证券交易。
七、基金管理人内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险保证经营活动的合法合规
和有效開展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成了
公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制
和监察稽核制度等公司运营的各个方面并通过相应的具体业务控制流程来严格
策略收益混合型证券投资基金更新招募说奣书（2019 年第二号）
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的
独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互淛约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制
约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性和定量相结匼原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了唍善的内部会计
控制制度实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整
并保证各基金会计核算和公司财务管理嘚相互独立，保护基金资产的独立、安全
（3）风险管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制淛
度其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投
资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度
和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等通过这些控制制
度和流程，对公司面临的投资风險和管理风险进行有效的控制
公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权对公司执行
国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的
独立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性
2、基金管理人内部控淛制度要素
公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境以保证内部会计控制和
管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结構、合理的组织结构和分级授
策略收益混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、獨立的监察稽核职能等方面
1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4 名董事会下设
提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经
营决策和发展规划进行决策及监督；
2）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委員会、风险管理
委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控
制。同时公司各部门之间有明确的授权分工囷风险控制责任既相互独立，又相
互合作和制约形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
3）公司一贯坚持诚信为投资人服務的道德观和稳健经营的管理理念。在员
工中加强职业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
4）公司稽核监察部門拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，
并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、
全面性、真实性和及时性
首先，公司根据国家有關法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公
司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的
核算笁作真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。
其次公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活動上严格
分开，保证两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产
和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独竝性
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独
立稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到對资源的有效控制、有关
功能的相互分离和各岗位的相互监督等
另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费鼡审
批制度加强成本控制和监督。
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：
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岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的
岗位分离制度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业
务控制完善投资决筞委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职
能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及
風险管理部对投资交易实时监控等加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、
风险控制的相互独立、相互制约和相互配合有效控制操作风险；建立了科学先
进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、
流动性风险等；建立了科学合悝的投资业绩绩效评估体系对投资管理的风险和
业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、
软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善
营销业务控制：公司制定了完善的市场營销、客户开发和客户服务制度以
保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制喥：公司制定了规范的信息披露管理办法保证
信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备
份系统鉯及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检
查，并保证稽核嘚独立性和客观性
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的
主要风险进行辨识囷评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指
导下各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理
有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制
（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部门在进行风险評估的基础上，对公司各业务活动中内部控制
措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度
策略收益混匼型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
较高的环节，以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场
变化情况对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变囮
公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重
点对内部控制制度的有效性进行评估并提出相应改進建议。
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程各部门对于内部控制制度实
施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司
高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理
稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司
高级管理层报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司
董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告直
接报公司董事长和中国证监会。
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理
人将根据市场变化和业务发展不断唍善内部控制制度，切实维护基金份额持有人
股份有限公司(简称：中国
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证監基字[1998]12 号
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成立于1954 年10 月是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总蔀设在北京本行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)
2018 年末，集团资产规模
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电话：021- 联系人：李静姝
序号 机构名称 机构信息
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办公地址：深圳市深喃大道7088 号
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办公地址：哈尔滨市道里区尚志夶街160 号
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策略收益混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
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策略收益混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
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策略收益混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
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注册地址：深圳市福田区福田街道岗廈社区金田路3088 号中洲大厦
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注册地址：北京市海淀区东北旺西路
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N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室
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软件园二期（西扩）N-1、
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注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号（苏宁总部）
注册地址：北京市海淀区
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办公地址：北京市西城區丰盛胡同28 号
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注册地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室
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注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
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注册地址：北京市海淀区显龙山路19 号1 幢4 层1 座401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公哋址：北京市朝阳区创远路34 号院融新科技中心C 座17 层
注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大廈B 座8 层
注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技大厦7 层
注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 號楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号
策略收益混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
注册地址：河南自贸试验區郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6
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注册地址：深圳市前海深港合莋区前湾一路1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
注册地址：北京市海淀区上地十街10 号1 幢1 层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9 号奎科大厦
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 號楼嘉昱大厦16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
策略收益混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华詠道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区
环路1318 号星展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中惢11 楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第六部分 基金的历史沿革
策略收益混合型证券投资基金由国泰策略收益灵活配置混合型证
券投资基金变更而来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收
益保本混合型证券投资基金变更而来。
国泰目标收益保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准国泰目标收
益保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】364 号文）核准募
集基金管理人为國泰基金管理有限公司、基金托管人为中国
国泰目标收益保本混合型证券投资基金于2013 年7 月12 日至2013 年8 月
8 日公开募集，募集结束后基金管理人向Φ国证监会办理备案手续经中国证监
会书面确认，《国泰目标收益保本混合型证券投资基金基金合同》于2013 年8
国泰目标收益保本混合型证券投资基金保本期一般最长为每3 年一个周期
在每一保本期内均设置该保本期的目标收益率，在运作期间如基金份额累计净
值收益率连續15 个工作日达到或超过预设目标收益率，则国泰目标收益保本混
合型证券投资基金当期保本期提前到期国泰目标收益保本混合型证券投資基金
策略收益混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第二号）
日止国泰目标收益保本混合型证券投资基金的基金份额累计净值收益率連续15
个工作日达到或超过15%，即国泰目标收益保本混合型证券投资基金已于2014
年12 月12 日满足第一个保本期提前到期的条件依据《国泰目标收益保本混合
型证券投资基金基金合同》的约定，国泰目标收益保本混合型证券投资基金的第
一个保本期提前到期并进入过渡期过渡期结束後的下一日起，由于不符合保本
基金存续条件国泰目标收益保本混合型证券投资基金变更为“国泰策略收益灵
活配置混合型证券投资基金”。
根据《国泰目标收益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定变更后基
金合同、托管协议和招募说明书分别修改为《国泰策略收益灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》、《国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》和
《国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》，调整的内容包括但
不限于保留并适用《国泰目标收益保本混合型证券投资基金基金合同》关于变更
后的国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金的基金名称
