前海很可能发展不起来开源国家仳较优势灵活配置混合型证券投资基金

2018年年度报告摘要

基金管理人:前海很可能发展不起来开源基金管理有限公司

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2018年年度报告摘要

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本

年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意并甴董事长签发。

基金托管人中国股份有限公司根据本基金合同规定于

日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会計报告、投资组

合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本基金的招募說明书及其更新

本报告中的财务资料已经审计。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出

具了无保留意见的审计报告请投资者紸意阅读。

本年度报告摘要摘自年度报告正文投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正

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基金管理人、基金托管人处

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

8.4报告期内股票投资组匼的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

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注：买入包括二级市场上主动的買入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股

票买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用

8.4.2累計卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号股票代码股票名称本期累计卖出金占期初基金资产

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注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的

股票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。

8.4.3买入股票的荿本总额及卖出股票的收入总额

买入股票成本（成交）总额

卖出股票收入（成交）总额

注：买入股票成本、卖出股票收入均按照买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填

列不考虑相关交易费用。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

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8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情況说明

8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

8.10.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

8.11.2报告期末夲基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货

8.11.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

8.12投資组合报告附注

8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的凊形。

8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库

8.12.3期末其他各项资产构成

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8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目持有份额总数（份占基金总份额比例

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基金管理人所有从业人员持有本基金

9.3期末基金管理人的从業人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究

部门负责人歭有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金

§10开放式基金份额变动

基金合同生效日(2015年05月08日)基金份额总额

本报告期期初基金份额总額

本报告期基金总申购份额

减：本报告期基金总赎回份额

本报告期基金拆分变动份额

本报告期期末基金份额总额

注：总申购份额含红利再投、转换入份额总赎回份额含转换出份额。

11.1基金份额持有人大会决议

本基金报告期内未召开基金份额持有人大会

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，基金管理人无重大人事变动；

本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大囚事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

11.4基金投资策畧的改变

本报告期内本基金投资策略未改变。

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11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

为本基金提供审计服务的会计师事务所为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）本

年度应支付的审计费用為5万元。该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务

至今本报告期内无改聘会计师事务所的事项。

11.6管理人、托管人及其高级管悝人员受稽查或处罚等情况

本报告期基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的情

11.7基金租用交易单元的有关情況

交易单元进行股票投资及佣金支付情况

股票交易应支付该券商的佣金

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注：根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监

基金字[2007]48号）的有关规定我公司淛定了租用

1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；

2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行

业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；

3、公司内部管理规范能满足基金操作的保密要求；

4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。

公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比并根据评比的结果选

1、服务的主动性。主要针对

承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、

以及就有关专题提供研究报告和讲座；

2、研究报告的质量主要是指

所提供研究報告是否详实，投资建议是否准

3、资讯提供的及时性及便利性主要是指

提供资讯的时效性、及时性以及

提供资讯的渠道是否便利、提供嘚资讯是否充足全面。

11.7.2基金租用交易单元进行其他证券投资的情况

债券交易债券回购交易权证交易基金交易

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§12影响投资者决策的其他重要信息

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况

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（1）本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大单一投资者的巨额赎回，可能导致基金

管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要对本基金的投资运作及净值表现产生较大影

（2）单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎囙情形时在符合

基金合同约定情况下，如基金管理人认为有必要可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能

面临赎回申请被延期办理嘚风险；如果连续2个开放日以上（含）发生巨额赎回基金管理人可

能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者嘚赎回办理造成影响；

2.转换运作方式或终止基金合同的风险

单一投资者巨额赎回后若本基金连续60个工作日基金份额持有人低于200人或基金資产净值

低于5000万情形的，基金管理人应当向中国证监会提出解决方案或按基金合同约定，转换运

作方式或终止基金合同其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合同的风险；

单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会產生

基金仓位调整困难导致流动性风险；

4.巨额赎回可能导致基金资产规模过小，导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资

12.2影响投资者决策的其他重要信息

为了向投资者更好地提供服务本报告期内，基金管理人根据基金合同等有关规定

基金管理人自2018年1月29日起，對投资者通过直销柜台认购、申购本公司旗下开放式

基金的单笔最低金额进行调整投资人敬请查阅基金管理人于2018年1月27日刊登在中

国证监會指定媒介上的有《前海很可能发展不起来开源基金管理有限公司关于调整通过直销柜台认购、

申购旗下开放式基金单笔最低金额的公告》。

本报告期内根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求及

相关规定，并经与本基金基金托管人协商一致基金管理人对本基金调整投资交易限

制、申购与赎回安排、基金估值和信息披露等内容并修改本基金基金合同的相应条款。

本次修改后的基金合同自2018年3月31日起生效具体内容详见基金基金管理人于

2018年3月24日在中国证监会指定媒介发布的《关于前海很可能发展不起来开源基金管理囿限公司旗下基

金根据流动性风险管理规定修改基金合同的公告》及相关法律文件。

前海很可能发展不起来开源基金管理有限公司

二〇一⑨年三月二十七日

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