全额和净额风险控制的思想是什么

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1、A股采用的是(D)

A、RTGS结算B逐笔全額结算C双边净额结算D多边净额结算

2、要求结算机构作为共同对手方介入卖买双方的合同关系,成为所有结算参与人唯一的

A、RTGS结算B逐笔全額结算C双边净额结算D多边净额结算

3、“DVP”这个概念是从以下(C)角度阐述结算模式

A清算方式B交收周期C资券交收方式D是否担保

4、股票质押式回购采用的是(B)的清算方式

B、逐笔全额C双边净额D多边净额

5、按照确定的规则计算证券和资金的应收应付数额,确立债权债务关系的行為称(A)

A、清算B交收C结算D代收代付

1、证券公司作为代理机构代理客户进行非担保交收时可能面临的风险包括(ABD)

A未来根据与客户的协议約定进行交收,导致客户投诉

B因系统前端控制失效或资金划付不及时等原因资金交收占用其他经纪业务客户资金,导致客户资金账户透支

C因对手方违约交收失败直接造成证券公司内部流动性风险

D未能根据与客户的协议约定进行交收,引发法律纠纷

2、相比较担保交收非擔保交收有如下特点(ABD)

A交收对手不同B交收结果时限不确定C结算参与人的交收对手为共同对手方D不进行部分交收

3、结算模式的要素包括(铨选)

A、清算方式B是否担保C资券交收方式D交收周期

4、非担保交收业务可能采取的结算方式有(BC)

A、RTGS结算B逐笔全额结算C双边净额结算D多边净額结算

5、应对非担保交收风险,证券公司内部应从以下(全选)方面进行相关的防范控制

A制度流程B信息系统C人工操作D应急处置

1、重视协議制定,针对交收违约可能对证券公司产生的流动性、价差风险以及其他连锁反

应在交易协议内指定针对性的交收违约追责条款,有助於保证证券公司在开展非担保交收业务式权益不受损失√

2、股票质押式回购业务采用的是担保交收的结算模式。×

3、证券公司作为交易參与者进行非担保交收品种交易时应明确可能存在的交收失败风险,

尽可能避免将此类业务对应的待交收资券列为紧迫性高的用途防范交收失败导致其他方面的流动性风险。√

4、中国结算作为结算组织者、不作为共同对手方按规则规定或结算双方约定的方式组织

开展嘚交收为担保交收。×

5、A股采用货币银对付的资券交收方式×

氯气小量泄漏的隔离距离是多少() A、50m。 B、60m C、70m。 D、80m 下列不属于商业银行操作风险管理体系基本要素的是:() 董事会的监督控制;。 高级管理层的职责; 操作风險管理政策、方法和程序;。 制定适当的奖惩制度。 下列不属于商业银行操作风险管理政策主要内容的是:() 操作风险的定义; 适當的操作风险管理组织架构、权限和责任;。 员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训; 操作风险报告程序,其中包括報告的责任、路径、频率以及对各部门的其他具体要求。 商业银行应针对潜在损失不断增大的风险建立早期的操作风险()机制,以便及时采取措施控制、降低风险降低损失事件的发生频率及损失程度。 数据采集 量化。 评估 预警。 商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任在制定本部门业务流程和相关业务政策时,应充分考虑操作风险管理和内部控制的要求保证()参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性 高级管理层。 董事会 内审部门。 各级操作风险管理人员 当涉及损失金额可能超过商业银行资本净额()的操作风险事件发生时,商业银行应及时向银监会或其派出机构报告

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