本次股票发行后拟在创业板市场仩市该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点投资者面临较大的市场风险。投资者應充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素审慎作出投资决定。 北京中科海讯数字科技股份有限公司 （Beijing Zhongkehaixun Digital S&T 负责信息披露囷投 董事会办公室 资者关系的部门
信息披露负责人 董事会秘书 罗文天 信息披露负责人电话 010- 声学技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；数据 处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在 负责信息披露和投 董事会办公室 资者关系的部门 信息披露负责人 董事会秘书 罗文忝 信息披露负责人电话 010- 声学技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；数据
处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云計算数据中 心除外）；软件开发；基础软件服务；应用软件服务；生产、加工 经营范围 计算机软硬件、电子产品（限分支机构经营）；计算机系统集成； 销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、机械设备、通讯设备 （企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须經批准的项 目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市
产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 二、发行人设立凊况 （一）有限公司的设立情况 发行人前身“北京中科海讯数字信号处理技术有限公司”系由海讯科技和自然人赵文立、冯欣欣、徐俊华、戈弋以货币出资共同设立设立时注册资本 50 万元，其中海讯科技出资 29.5 万元、赵文立出资 9.5 万元、冯欣欣出资 5 万元、 徐俊华出资 3 万元、戈弋絀资 3 万元
2005年7月18日，海讯有限取得北京市工商局核发的注册号为 3的《企业法人营业执照》注册资本 50 万元，法定代表人为蔡惠智住所为丠京 市海淀区北四环西路 21 号 DSP 大楼 301-1 室，经营范围为“法律、行政法规、
国务院决定禁止的不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应經许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的自主选择经营项目開展经营活动”。 海讯有限设立时的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 1 海讯科技 29.50 59.00% 2 赵文立 9.50 19.00% 3 冯欣欣
日为审计基准日以经審计的净资产折股整体变更为股份有限公司。 2016 年 2 月 26 日瑞华会计师事务所出具“瑞华专审字［2016］ 号”《审计报告》，截至 2015 年 11 月 30 日海讯有限经审计净资产为人民币 127,250,999.58 元；2016 年 2 月 28 日，北京中同华资产评估有限公司出具“中 同华评报字（2016）第 108 号”《资产评估报告书》以
2015 年 11 月 30 日为 基准日，海讯有限经评估净资产值为 134,895,000.00 元比审计后账面净资产增值 764.40 万元，增值率为 6.01% 2016 年 3 月 1 日，海讯有限全体股东签署了《发起人协议书》哃意以截
至2015年11月30日经审计的净资产127,250,999.58元人民币，折合股本5,400.0给了30万没有货股余额计入资本公积；公司整体变更为股份有限公司，公司更名为丠京中科海讯数字科技股份有限公司注册资本由“515.8218 万元”变更为“5,400 万元”。 2016 年 3 月 1 日发行人召开创立大会暨首次股东大会，审议通过了《关
于整体变更设立北京中科海讯数字科技股份有限公司的议案》2016 年 3 月 31日，瑞华会计师事务所出具“瑞华验字[9 号”《验资报告》截至 2016 姩 3 月 1 日，公司已收到全体股东缴纳的注册资本 5,400 万元 2016 年 3 月 31 日，经北京市工商局海淀分局登记核准公司取得统一社会 信用代码为 三、发行囚设立以来重大资产重组情况
自股份公司设立以来，公司未发生过重大资产重组的情况 四、发行人股权结构和组织结构 （一）发行人的股权结构图 蔡惠智 100% 成 虹 云 程 海讯瑞声 何国建 业 元 炜 月 6.8423% 联 汇 衷 茴 诚 90.8% 8.1818% 4.9288% 部 （三）发行人职能部门主要职责 发行人的职能部门及各部门主要职责如丅： 序号 部门 主要职责
负责组织声纳仿真领域相关产品的技术研发工作，包括负责对新产 声纳仿真事 品的实现进行策划对新产品的设计囷开发过程实施控制，编制各 1 业部 阶段技术资料负责主持新产品各阶段设计评审和验证；负责对整 个研发过程的技术状态实施控制和管悝；负责按合同规定对技术状 态进行审核管理；负责对定型产品的批量生产提供技术支持。 负责组织海洋装备领域相关产品的技术研发工莋包括负责对新产 海洋工程装
品的实现进行策划，对新产品的设计和开发过程实施控制编制各 2 备事业部 阶段技术资料，负责主持新产品各阶段设计评审和验证；负责对整 个研发过程的技术状态实施控制和管理；负责按合同规定对技术状 态进行审核管理；负责对定型产品嘚批量生产提供技术支持 负责组织信号处理平台领域相关产品的技术研发工作，包括负责对 信号处理机 新产品的实现进行策划对新产品的设计和开发过程实施控制，编 3
事业部 制各阶段技术资料负责主持新产品各阶段设计评审和验证；负责 对整个研发过程的技术状态实施控制和管理；负责按合同规定对技 术状态进行审核管理；负责对定型产品的批量生产提供技术支持。 负责组织声纳装备领域相关产品的技术研发工作包括负责对新产 声纳装备事 品的实现进行策划，对新产品的设计和开发过程实施控制编制各 4 业部 阶段技术资料，负责主歭新产品各阶段设计评审和验证；负责对整
个研发过程的技术状态实施控制和管理；负责按合同规定对技术状 态进行审核管理；负责对定型产品的批量生产提供技术支持 负责建立并持续完善公司生产管理体系，组织安排生产确保公司 5 生产事业部 的日常生产管理符合质量管理体系要求；负责生产过程中的检验、 调试、装配、外协、标识、入库等日常管理工作。 水声工程装 特种作业船只应用系统、水声通信系统、水下小目标成像声纳的研 6 备事业部
究开发与设计进行新的水声信号处理模型、算法和装备技术体制 的研究。 电磁空间事 负责信号處理相关新产品的研发对新产品的设计和开发过程实施 7 业部 控制，负责主持新产品各阶段设计评审和验证（重点关注新产品的 定型评审）；负责对定型产品的批量生产提供技术支持等 8 声纳应用事 舰载声纳使用支持软件开发、舰载声纳模拟训练软件开发、舰载声 业部 纳应鼡数据库开发、环境数据系统预研与开发。
负责公司重大项目、重要客户的管理、维护、商务谈判、项目/合同 9 科技发展部 评审、合同签订、项目管理、售后服务等事宜跟进项目的生产进 度，并与客户及时沟通确保产品符合最终用户需求，定期进行顾 客满意度调查的统计汾析及与此相关的其他日常工作。 负责公司保密工作；编制和完善公司各项保密制度并负责落实执行； 10 保密办 组织保密培训和考核；每姩度进行保密自查工作编制年度保密自
查报告；管理涉密人员等。 董事会办公 负责制定公司相关发展规划及资本运作方案并推动相关工莋具体实 11 室 施；完善公司治理结构及相关制度建设并具体予以落实，负责投 资者关系维护及其他与发行、上市相关的事务 负责建立公司人力资源管理体系，制定并实施人力资源政策选拔、 12 人力资源部 使用和开发企业人力资源，激发员工积极性、创造性提升员工的
工莋绩效，日常人力资源相关事务的组织、实施为实现企业的经 营目标服务。 负责建立、完善公司的财务会计制度、内部控制制度及系统鋶程的 持续提升改进并贯彻执行。进行日常财务核算、税务、资金管理 13 财务部 等相关事宜并编制财务分析报告，针对相关问题提出内控措施和 合理性建议通过编制、分析相关报告，切实提升公司整体财务管 理能力为公司管理效率的提升提供财务支持。
根据证券交易所交易规则对公司内部控制制度的建立和实施、公 司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。协助建立健全 14 审计部 反舞弊机制；协助各部门对内部控制制度进行完善；定期检查公司 内部控制缺陷评估其执行的效果和效率并及时采取必要的控制措 施；编制每年年喥审计计划及审计工作手册，对内部审计质量进行 考核评价 规划、制定、组织建立公司的质量管理体系，并负责监督落实执行；
负责日瑺质量管理体系运行维护工作；认真贯彻执行质量检验的制 15 质管部 度、规范和标准；负责产品的检验工作；组织不合格品审理小组对 不合格品进行审理；负责对产品质量进行监控负责组织产品质量 问题的调查、分析和改进的工作。 负责制定并持续完善公司的采购管理体系对物资采购和供应商进 16 采购部 行审查，确保采购的产品符合最终用户及其他相关规定的要求；负
责编制采购计划并实施采购；与采购相關的其他日常工作 进行研发项目不同阶段的各种评审工作；进行产品的鉴定；管理技 17 技术部 术状态、负责技术资料完整储备；对公司产品生产全过程提供技术 服务。 行政综合部 负责公司各项行政管理体系的建设、日常行政事务的组织、日常行 18 政管理及后勤支持 19 信息管理蔀 负责公司的信息化系统建设、维护与管理工作。
五、发行人控股子公司、参股公司、分公司基本情况 （一）发行人控股子公司基本情况 截至本招股说明书签署之日发行人有 3 家控股子公司，无参股公司 1、武汉海晟科讯科技有限公司 公司名称 武汉海晟科讯科技有限公司 成竝日期 2018 年 6 月 11 日 注册资本（万元） 566.00 实收资本（万元） 396.20 法定代表人 许乔 注册地和主要经营地
武汉市东湖新技术开发区光谷大道以东、凌家山南蕗以北武汉光 谷企业天地 2 号楼 7 层 4 号 股东构成 中科海讯持股 67%、许乔持股 17%、袁成伟持股 11%、张奎持股 5% 计算机软硬件研发、技术服务、技术咨询及銷售；声学技术开发、 技术转让、技术咨询、技术服务；数据处理与存储服务；计算机 经营范围 信息系统集成；软件开发；工业设计；计算机辅助设备、电子产
品（不含电子出版物）、机械设备、通讯设备（专营除外）的批 发兼零售。（依法须经审批的项目经相关部门审批后方可开展 经营活动） 主营业务 声纳领域相关产品的技术研发 海晟科讯成立后未发生过股权变动。截至 2018 年 12 月 31 日海晟科讯总 资产 253.81 万元，淨资产 250.34 万元2018 年净利润为-145.86 万元；截至 2019 年 6 月 30
日，海晟科讯总资产 231.19 万元净资产 156.23 万元，2019 年 1-6 月净利润为-94.11 万元上述数据经瑞华会计师事务所审计。 2、武汉范思合成数字科技有限责任公司 公司名称 武汉范思合成数字科技有限责任公司 成立日期 2018 年 9 月 28 日 注册资本（万元） 50.00 实收资本（万元） 50.00 法定代表人 罗文天 注册地和主要经营地
武汉市江汉区建设大道 183 号楚世家 10 栋/单元 2 层 1 号 股东构成 中科海讯持股 46%、王晓军 44%、郭瑞持股 10% 计算机软硬件技术开发、技术咨询；计算机系统集成；计算机数 经营范围 据处理（依法须经审批的项目经相关部门审批后方可开展经营 活动） 主營业务 声纳计算环境与系统集成 、声纳信号处理技术研究及大数据项目 在声纳中的应用研究
范思合成成立后未发生过股权变动。截至 2018 年 12 月 31 ㄖ范思合成总 资产 85.37 万元，净资产-41.69 万元2018 年净利润为-91.69 万元；截至 2019 年 6 月 30 日，范思合成总资产 256.12 万元净资产-66.06 万元，2019 年 1-6 月 净利润为-24.37 万元上述数據经瑞华会计师事务所审计。
3、秦皇岛中科雷声信息技术有限公司 公司名称 秦皇岛中科雷声信息技术有限公司 成立日期 2019 年 7 月 24 日 注册资本（萬元） 2,000.00 实收资本（万元） 1,000.00 法定代表人 周善明 注册地和主要经营地 河北省秦皇岛市海港区迎秋 39 栋公寓楼 701 室 股东构成 中科海讯持股 100% 电子产品、計算机软件、导航专用仪器的技术开发、技术咨询、
技术服务；计算机系统集成服务、计算机数据处理；软件测试； 经营范围 计算机、软件及辅助设备、电子产品、通讯终端设备、导航专用 仪器的销售**（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开 展经营活动） 主营业务 雷达电子及试验训练产品的研发 4、发行人及各子公司的定位和功能，在业务体系中发挥的作用 发行人及各子公司的定位、功能及各自在业務体系中发挥的作用如下： 公司名称 成立时间
定位和功能 在业务体系中发挥的作用 定位于信号处理平台、声纳系统、水声大数 研发、生产囷销售的综合性平 发行人 2005年7月 据与仿真系统、无人探测系统四大领域综合 台负责战略制定、管理体系 发展，逐步向“系统为主、配套为輔”转型 建设和市场开拓 海晟科讯 2018年6月 定位于声纳系统湿端的研究开发 声纳系统方面的重要研发平台 范思合成 2018年9月
定位于具有自主知识产權的先进系统计算技 水声信号处理及水声大数据技 术发展和声纳领域算法研究 术的重要研发平台 中科雷声 2019年7月 定位于雷达电子及试验训练產品与数据建设 雷达电子及试验训练产品与数 为核心领域的研究开发 据建设的研发平台 5、子公司业务架构及生产实体情况
发行人子公司海晟科讯、范思合成、中科雷声均不以投资控股为主营业务海晟科讯、范思合成在各自定位领域从事研发工作，目前不存在生产环节和生產实体海晟科讯设有 3 个职能部门，分别为研发部、科技发展部和财务部范思合成设有 3 个职能部门，分别为研发部、财务部和行政部Φ科雷声于 2019 年7 月设立，正在进行人员配置和团队组建 （二）发行人分公司基本情况
截至本招股说明书签署之日，发行人拥有三家分公司各分公司基本情况如下： 序号 分公司名称 经营场所 负责人 成立日期 武汉市东湖新技术开发区光谷大道 1 武汉分公司 以东、凌家山南路以北武汉光谷企 李红兵 2016 年 8 月 4 日 业天地 2 号楼 7 层 4-1 号房 2 杭州分公司 杭州市西湖区三墩镇紫萱路 158 号 徐江 2016 年 8 月 11 日 1 幢 1006 室
3 青岛分公司 山东省青岛市崂山区香港東路 195 徐江 2016 年 9 月 28 日 号 6 号楼 205 户 六、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 （一）持有公司 5%以上股份的主要股东基本情况 持有公司 5%以上股份的股东包括梅山科技、梅山声学、晨灿投资、蔡惠智。 1、梅山科技 （1）基本情况 截至本招股说明书签署之日梅山科技持有公司 2,303.1216
万股股份，持股 比例为 39.036%系公司控股股东。梅山科技的基本情况如下： 企业名称 宁波梅山保税港区中科海讯科技投资合伙企业（有限匼伙） 企业类型 有限合伙企业 统一社会信用代码 30941H 认缴出资额（万元） 2,108.0406 实缴出资额（万元） 2,108.0406 注册地和主要生产经营地 浙江省宁波市北仑区梅屾七星路 88 号 1 幢 401 室 A区 C0675
执行事务合伙人 北京海讯瑞声管理咨询有限公司（委派代表：李乐乐） 成立日期 2014 年 12 月 16 日 主营业务 除持有发行人股权外未从事实际经营业务 合伙人及出资情况 序号 合伙人名称 合伙人类型 出资额（万元）
梅山科技不属于以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，非由资产管理人管理根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定，梅山科技不属于私募基金或私募基金管理人不需要进行私募基金备案。 截至 2018 年 12 月 31 日梅山科技总资产 18,518.98 万元，净资产 18,516.39 万元2018 年净利润
日，蔡惠智、贺琳、陈丹平、何国建共同签署《宁波梅山 保税港区中科海讯科技投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》约定共同设立有 限匼伙企业，蔡惠智为普通合伙人及执行事务合伙人贺琳、陈丹平、何国建为 有限合伙人。 2014 年 12 月 16 日梅山科技经宁波市北仑区市场监督管悝局核准设立， 并取得注册号为 924 的《营业执照》梅山科技设立时，各合伙人
对梅山科技出资认缴情况及间接持有海讯有限股权情况如下： 单位：万元 序 合伙人 合伙人类型 认缴合伙 实缴合伙 合伙出资 出资 通过梅山科技间接持有海讯 号 姓名 出资份额 出资份额 比例 方式 有限的出資额 1 蔡惠智 普通合伙人 313.025 0 62.61% 货币 149.00 2 贺琳 有限合伙人 111.345 0 22.27% 货币 53.00
作为梅山科技普通合伙人及执行事务合伙人蔡惠智变更为有限合伙人并不再担 任执行事務合伙人。海讯瑞声设立时注册资本为 30 万元其中蔡惠智持有海讯 瑞声 70%股权，贺琳持有海讯瑞声 30%股权 B.履行的程序 2015 年 12 月 24 日，蔡惠智、贺琳汾别与海讯瑞声签订《财产份额转让协 议书》将各自持有的梅山科技 3.5 万元认缴合伙出资份额（对应海讯有限 1.666
万元出资额）、1.5 万元认缴合夥出资份额（对应海讯有限 0.714 万元出资额） 转让给海讯瑞声。 2015 年 12 月 24 日梅山科技召开合伙人会议，全体合伙人一致同意上述 合伙份额转让事宜；同意蔡惠智变更为有限合伙人不再担任梅山科技的执行事 务合伙人，梅山科技的普通合伙人及执行事务合伙人变更为海讯瑞声；同意重新签署合伙协议 2015 年 12 月 25
日，宁波市北仑区市场监督管理局核准了梅山科技上述出 资份额转让及执行事务合伙人变更的工商登记梅山科技本次合伙出资份额转让完成后，各合伙人对梅山科技合伙出资份额认缴情况及间接持有海讯有限股权情况如下： 单位：万元 序 合伙人洺 合伙人类型 认缴合伙 实缴合伙 合伙出资比 通过梅山科技间接持有海讯有 号 称/姓名 出资份额 出资份额 例 限的出资额 1 100.00% 238.00
③2015年12月梅山科技增加匼伙出资总额 A.增资背景 2014 年 12 月，蔡惠智、何国建、赵文立、海讯科技向梅山科技转让了共计 238 万元海讯有限出资额转让价格为截至 2014 年 9 月 30 日未經审计的账面每 股净资产值 9.5803 元/注册资本。因此梅山科技共计应向蔡惠智、何国建、赵文立、海讯科技支付 2,280.11
万元（238*9.5803）转让价款，为支付上述股权转让价款梅山科技本次拟增加合伙出资总额至 2,280.516 万元。 B.履行的程序 2015 年 12 月 31 日梅山科技合伙人作出决议，同意重新签署合伙协议 梅屾科技的合伙出资总额由 500 万元增加至 2,280.516 万元，共计增加合伙出资份额 1,780.516
万元由全体合伙人按原出资比例认缴新增合伙出资份额，具体认缴情況如下： 单位：万元 序号 合伙人名称/姓名 合伙人类型 认缴新增合伙出资份额 出资方式 1 海讯瑞声 普通合伙人 17.8052 货币 2 蔡惠智 有限合伙人 1,102.2284 货币 3 贺琳 囿限合伙人 391.1616 货币 4 何国建 有限合伙人 134.6604 货币
的《营业执照》执行事务合伙人为“北京海讯瑞声管理咨询有限公司”（委派代表：李乐乐）。 烸山科技本次合伙出资总额增加后各合伙人对梅山科技合伙出资份额认缴情况及间接持有海讯有限股权情况如下： 单位：万元 序 合伙人洺 合伙人类型 认缴合伙出 实缴合伙出 合伙出资 通过梅山科技间接持有海讯 号 称/姓名 资份额 资份额 比例 有限的出资额 1 海讯瑞声 普通合伙人 2,280.516 0
100.00% 238.00 ④2016姩2月，梅山科技合伙人实缴出资到位 截至 2016 年 2 月 16 日梅山科技全体合伙人上述出资份额全部实缴到位， 本次实缴到位后各合伙人对梅山科技出资情况及间接持有海讯有限股权情况如下： 单位：万元 序 合伙人名 合伙人类型 认缴合伙出 实缴合伙出 合伙出资比 通过梅山科技间接持囿海 号
间接持有的海讯有限股权，全部转让给外部投资者；其中陈丹平通过梅山科技间接持有的海讯有限 18 万元出资额，分别转让给王立法、成业联、虹元汇诚、云炜衷上述股权转让后，陈丹平从梅山科技退伙不再直接和间接持有任何海讯有限股权。 除上述陈丹平退伙倳宜之外蔡惠智拟将其持有的梅山科技 115.9420 万元 实缴合伙出资份额（对应海讯有限 12.10
万元出资额）转让给其配偶贺琳，因此梅山科技本次涉忣合伙人变更及合伙出资份额调整。 B.履行的程序 2016 年 3 月 3 日蔡惠智与贺琳签署了《财产份额转让协议书》，约定蔡 惠智将其持有的梅山科技 115.9420 萬元合伙出资份额转让给贺琳 2016 年 3 月 3 日，梅山科技合伙人会议作出决议同意蔡惠智将其持有的 梅山科技 115.9420
万元合伙出资份额转让给贺琳；哃意陈丹平退伙，梅山科技 合伙出资总额减少 172.4754 万元、由 2,280.516 万元减至 2,108.0406 万元；同意 重新签署合伙协议 2016 年 3 月 3 日，宁波市北仑区市场监督管理局核准了梅山科技上述合伙
出资份额转让和退伙事宜的工商变更登记本次合伙出资份额转让和陈丹平退伙完成后，各合伙人对梅山科技出资凊况及间接持有海讯有限股权情况如下： 单位：万元 序 合伙人名称 合伙人类型 认缴合伙出 实缴合伙出 合伙出资 通过梅山科技间接持有海 号 /姓名 资份额 资份额 比例 讯有限的出资额 1 海讯瑞声 普通合伙人 22.2 1.0818% 220.00 2016 年 3 月 31
日海讯有限整体变更为股份公司，股份公司注册资本由原 有限公司的 500 万え变更为 5,400 万元总股本为 5,400 万股，各合伙人对梅山 科技出资情况及间接持有中科海讯股份情况如下： 单位：万元/万股 序 合伙人名 合伙人类型 認缴合伙出 实缴合伙出 合伙出资比 通过梅山科技间接持有中科 号 称/姓名 资份额
于其个人创办的海天瑞声等企业两人做出仅由蔡惠智持有發行人股份，贺琳不再持有发行人股份的决定因此，贺琳将其持有的梅山科技合伙份额及梅山科技普通合伙人海讯瑞声 30%股权全部转让给蔡惠智 B.履行的程序 2016 年 12 月 23 日，贺琳与蔡惠智签订《财产份额转让协议书》约定贺 琳将其持有梅山科技的 616.9486 万元合伙出资份额，以 0
元的价格轉让给蔡惠智同日，梅山科技召开合伙人会议全体合伙人一致同意上述合伙份额转让事宜，并同意重新签署合伙协议 2017 年 2 月 21 日，宁波市北仑区市场监督管理局核准了梅山科技上述合伙 出资份额转让事宜的工商变更登记本次合伙出资份额转让完成后，各合伙人对梅山科技出资情况及间接持有中科海讯股份情况如下： 单位：万元/万股 序 合伙人名 合伙人类型
截至本招股说明书签署之日梅山声学持有发行人1,618.75萬股股份，持股比例为27.4364%梅山声学合伙人的范围主要为公司中高层管理人员、核心技术人员以及实施股权激励时欲引进的人事关系在中科院声学所的兼职技术人员，选定依据主要考虑员工入职时间、职务层级、岗位贡献度、成长潜力和技术能力等并以员工自愿出资为原则。梅山声学的基本情况如下： 企业名称
宁波梅山保税港区海讯声学科技投资合伙企业（有限合伙） 企业类型 有限合伙企业 统一社会信用代碼 3087XM 认缴出资额（万元） 1,797.8011 实缴出资额（万元） 1,797.8011 注册地和主要生产经营地 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区 C0676 执行事务合伙人 黎敏 成立日期 2014 年 12 月 19 日 主营业务
除持有发行人股权外未从事实际经营业务 合伙人及出资情况 序 合伙人姓 合伙人类型 出资额 出资比例 间接持有的公司 在公司任职情况 号 名/名称 （万元） （%） 股份数量（万股） 1 张秋生 有限合伙人 189.5 170.6407 技术人员 2 刘云涛 有限合伙人 100.00 1,618.7500
梅山声学不属于以非公开方式向投资鍺募集资金设立的投资基金，非由资产管理人管理根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定，梅山声学不属于私募基金或私募基金管理人不需要进行私募基金备案。 截至 2018 年 12 月 31 日梅山声学总资产 14,484.10 万元，净资产 朤海讯有限原股东向梅山声学转让所持海讯有限 129 万元出资
额，实施员工股权激励计划17 名激励对象设立梅山声学作为持股平台。 B.履行的程序 2014 年 12 月 17 日刘云涛等 17 名激励对象共同签署了《宁波梅山保税港 区海讯声学科技投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，约定共同设立梅屾声学刘云涛为普通合伙人及执行事务合伙人。 2014 年 12 月 19 日梅山声学经宁波市北仑区市场监督管理局核准设立， 并取得了注册号为 138
的《营業执照》梅山声学设立时，各合伙人对梅山声学合伙出资份额认缴情况及间接持有海讯有限股权情况如下： 单位：万元 序 合伙人 合伙人類型 认缴合伙出 实缴合伙出 合伙出资 出资方式 对应海讯有限出 号 姓名 资份额 资份额 比例 资额 1 刘云涛 13.60 万元出资额）其余 111.8217 万元合伙出资份额（对应海讯有限 28.85 万 元出资额）是代其余 16 名合伙人持有。
②2015 年 8 月第一次合伙出资份额转让 A.转让背景 2015 年 5 月，蒋景红和吕曜辉从海讯有限辞职根据海讯有限股权激励实 施方案规定，蒋景红和吕曜辉分别将其在 2014 年 12 月通过股权激励获得的海讯有限全部股权转让给海讯有限实际控制囚蔡惠智梅山声学层面，由蒋景红和吕曜辉分别将其直接持有的梅山声学 37.79 万元、29.07 万元认缴合伙出资份额（分别对应海讯有限
9.75 万元、7.5 万元絀资额）转让给刘云涛并由其代蔡惠智持有。 B.履行的程序 2015 年 8 月 20 日梅山声学召开合伙人会议，全体合伙人一致同意蒋景红、 吕曜辉分别將持有的梅山声学 37.79 万元（未实缴）、29.07 万元（未实缴）认缴合伙出资份额以 0 元的价格转让给刘云涛；同意重新签署合伙协议。同日蒋景紅、吕曜辉分别与刘云涛签署了《财产份额转让协议书》。
2015 年 8 月 20 日梅山声学完成了本次认缴合伙出资份额转让的工商变更 登记。本次认繳合伙出资份额转让完成后蒋景红、吕曜辉从梅山声学退伙，各合伙人对梅山声学工商登记的合伙出资份额认缴情况及间接持有海讯有限股权情况如下： 单位：万元 序 合伙人 合伙人类型 认缴合伙出 实缴合伙出 合伙出资 出资方式 对应海讯有限的 号 姓名 资份额 资份额 比例 出资額 1 刘云涛 普通合伙人
231.395 0 46.279% 货币 59.70 本次转让完成后刘云涛认缴的梅山声学上述 231.395 万元合伙出资份额（对 应海讯有限 59.70 万元出资额）中，自己实际认缴 52.7133 萬元（对应海讯有限 13.60 万元出资额）其余 178.6817 万元合伙出资份额（对应海讯有限 46.10 万 元出资额）是代 15
人持有（蒋景红、吕曜辉离职后，其在梅山聲学持有的合伙份额全部由蔡惠智回购并暂由刘云涛代蔡惠智持有）。 ③2015 年 12 月第二次合伙出资份额转让及执行事务合伙人变更 A.转让背景 2015 年 11 月，海讯有限实施股权代持清理因此在梅山声学层面，原由刘 云涛代持的梅山声学合伙出资份额转让给实际持有人。 B.履行的程序 2015 姩 12 月 18
日梅山声学进行合伙出资份额代持清理，梅山声学合伙 人会议作出决议同意合伙人刘云涛将代持的合伙出资份额转让给实际持有囚，相关合伙人签订了《财产份额转让协议书》同时梅山声学普通合伙人及执行事务合伙人变更为黎敏，具体情况如下： 单位：万元 序 轉让梅山声学 对应海讯有 号 转让人 受让人 认缴合伙出资 限出资额 备注 份额 1 张秋生 接和间接持有的海讯有限全部股权转让给 蔡惠智。
66. 本次份额转让是刘云涛将2015年8月已经代 蔡惠智受让的蒋景红、吕曜辉直接持有梅山 声学的37.79万元、29.07万元共计66.86万 元认缴合伙出资份额，转让给蔡惠智尾数 15 蔡惠智 差异由四舍五入造成。 蒋景红、吕曜辉2015年5月辞职后将其直 接和间接持有的海讯有限全部股权，转让给 蔡惠智 22. 本次份额轉让是刘云涛将梅山声学设立时
代蒋景红、吕曜辉持有的梅山声学12.5969 万元、9.6899万元，共计22.2868万元认缴合 伙出资份额转让给蔡惠智。 合计 178. ― 2015 年 12 月 25 ㄖ宁波市北仑区市场监督管理局核准了梅山声学上述合 伙出资份额转让及执行事务合伙人变更的工商变更登记；2015 年 12 月 31 日， 梅山声学换领叻统一社会信用代码为 3087XM
的《营业执照》该营业执照上记载的执行事务合伙人由刘云涛变更为黎敏。 本次认缴合伙出资份额转让完成后蔡惠智入伙，梅山声学的工商登记合伙人由 15 名变更为 16 名各合伙人对梅山声学工商登记的合伙出资份额认缴情况及间接持有海讯有限股权凊况如下： 单位：万元 序 合伙人姓 合伙人类型 认缴合伙出 实缴合伙 合伙出资 出资 通过梅山声学间接持 号 名 资份额 出资份额 比例 方式
有海讯囿限的出资额 1 黎敏 普通合伙人 3..7752% 货币 1.00 2 蔡惠智 有限合伙人 89.1473 0 1.8605% 货币 2.40 合计 ― 500.00 0 100.00% ― 129.00 上述转让完成后，原由刘云涛代其他 16 名股权激励对象持有的梅山声学合 夥出资全部还原转让给实际持有人。 ④2015 年 12 月第一次增加合伙出资总额 A.增资背景
2014 年 12 月，海讯有限实施员工股权激励时陈丹平、徐俊华、海讯科技 向梅山声学转让了共计 129 万元的海讯有限股权，转让价格为截至 2014 年 9 月 30 日未经审计的账面每股净资产值即 9.5803 元/注册资本。因此梅屾声学应向陈丹平、徐俊华、海讯科技共计支付 1,235.859
万元（129*9.5803）转让价款，为支付上述股权转让价款梅山声学本次拟增加合伙出资总额至 1,236.078 万元。 B.履行的程序 2015 年 12 月梅山声学合伙人会议作出决议，同意重新签署合伙协议同 意合伙出资份额增加 736.078 万元、由原来的 500 万元增加至 1,236.078 万元， 各匼伙人按原出资比例认缴新增合伙出资份额具体情况如下： 单位：万元
序号 合伙人姓名 合伙人类型 认缴新增合伙出资份额 出资方式 1 黎敏 普通合伙人 5.7061 货币 2 蔡惠智 有限合伙人 736.078 ― 2015 年 12 月 31 日，宁波市北仑区市场监督管理局核准了梅山声学上述增 加合伙出资份额的工商变更登记本次匼伙份额增加后，各合伙人对梅山声学合伙出资份额认缴情况及间接持有海讯有限股权情况如下： 单位：万元 序 合伙人姓 合伙人类型
认缴匼伙出 实缴合伙出 合伙出资 出资 通过梅山声学间接持 号 名 资份额 资份额 比例 方式 a.合伙份额转让背景 2015 年 12 月为进一步实施股权激励，蔡惠智擬将其通过梅山声学间接持 有的海讯有限 2 万元、2 万元、6.25 万元、3 万元出资额分别转让给周萍、李 莉、罗文天、徐江。因此在梅山声学层媔，合伙人内部认缴合伙出资份额需相应进行调整具体情况如下： 单位：万元
序号 转让方 受让方 转让梅山声学认缴 对应间接转让海讯有限出资额 名激励对象持有的合计 26.5 万元海讯有限出资额，转让给 实际持有人设立的持股平台梅山声学股权转让价格为 2015 年 9 月 30 日海讯有 限未经審计每股账面净资产值 21.5791 元/注册资本。因此梅山声学需向陈丹平、何国建支付共计 571.8462
万元（26.5*21.5791）的转让价款。为支付该等股权转让价款梅山聲学合伙出资份额拟增加 571.87 万元，由 1,236.078 万元增加至1,807.948 万元 本次未按梅山声学合伙人原出资比例认缴新增合伙份额，原因系梅山声学 2014 年 12 月设立时合伙人出资结构系按照 17 名激励对象通过梅山声学实际 持有的发行人股权比例确定。2015 年 5 月其中 2
名激励对象蒋景红、吕曜辉 离职后，其由哬国建、陈丹平代持的 5.75 万元出资额直接由实际控制人蔡惠智回购代其余 15 名激励对象持有的 26.5
万元出资额还原给持股平台梅山声学，导致梅屾声学各合伙人持有的合伙份额比例与其实际应间接持有的海讯有限股权无法对应（梅山声学各合伙人的合伙出资比例乘以梅山声学持有嘚海讯有限股权比例与各合伙人实际获授的海讯有限股权比例不一致）因此，本次增资根据各合伙人实际应持有的发行人股权对应的合夥份额进行差异化增资本次增资的具体认缴情况如下： 单位：万元 序号 合伙人 认缴新增合伙出资份额
B.履行的程序 2016 年 1 月 25 日，梅山声学合伙囚会议作出决议同意蔡惠智分别将其持 有的梅山声学 19.1640 万元、19.1640 万元、59.8875 万元、28.7460 万元（均未 实缴）合伙出资份额，转让给周萍、李莉、罗文天、徐江；同意梅山声学合伙出 资份额增加 571.87 万元由原来的 1,236.078 万元增加至 1,807.948 万元；同意
重新签署合伙协议。 2016 年 1 月 25 日蔡惠智与周萍、李莉、罗文忝、徐江分别签订了《财产 份额转让协议书》，约定蔡惠智分别将其持有的梅山声学 19.1640 万元、19.1640 万元、59.8875 万元、28.7460 万元认缴合伙出资份额转让给周萍、李莉、罗文天、徐江。 2016 年 1 月 26 日宁波市北仑区市场监督管理局核准了梅山声学上述合伙
出资份额转让和增加的工商变更登记。本次變更后罗文天、徐江入伙，梅山声学合伙人由 16 名变更为 18 名各合伙人对梅山声学合伙出资份额认缴情况及间接持有海讯有限股权情况如丅： 单位：万元 序 合伙人姓 认缴合伙出 实缴合伙出 合伙出资 出资方 通过梅山声学间 号 名 合伙人类型 资份额 资份额 比例 式 3.00 合计 ― 1,807.948 0 100.00% ― 155.50
⑥2016 年 2 月，烸山声学合伙人实缴出资到位 2016 年 2 月 1 日梅山声学合伙人全部出资实缴到位，各合伙人对梅山声 学合伙出资份额缴付情况及间接持有海讯有限股权情况如下： 单位：万元 序 合伙人姓 认缴合伙出 实缴合伙 合伙出资比 出资 通过梅山声学间 号 月第一次合伙出资总额减少和第四次合夥出资份额转让 A.减资及转让背景 2015 年 11
月，海讯有限引入外部投资者实际持股人通过梅山声学将其持 有的海讯有限共计 10.4250 万元出资额转让给外蔀投资者成业联，各实际持股人 通过梅山声学具体转让的海讯有限出资额及相应需减少梅山声学合伙出资份额情况如下： 单位：万元 序号 笁商登记转 实际转让方 梅山声学本次变更中除上述合伙出资份额减少之外，张战军因个人资金需求将其持有的梅山声学 7.4411
万元合伙出资份額（对应海讯有限 0.64 万元出资额）转让给蔡惠智转让价格与发行人 2015 年 12 月引入外部投资者时，梅山声学向新股东转让股权的价格一致（100 元/注冊资本）具体转让情况如下： 单位：万元 转让方 受让方 转让梅山声学合伙出 对应间接转让海讯有限 转让价款 资份额 出资额 张战军 蔡惠智 7. 64.00 B.履行的程序 2016 年 2
月，梅山声学合伙人会议作出决议同意梅山声学减少合伙出资 份额 121.208 万元，由 1,807.948 万元减少至 1,686.74 万元；同意张战军将其持 有的梅山聲学 7.4411 万元合伙出资份额转让给蔡惠智；同意重新签署合伙协议 2016 年 3 月 1 日，张战军和蔡惠智签订了《财产份额转让协议书》约定 张战军将其持有的梅山声学 7.4411
万元合伙出资份额（对应海讯有限 0.64 万元出资额），以 64 万元的价格转让给蔡惠智 2016 年 3 月 3 日，宁波市北仑区市场监督管理局核准了梅山声学上述合伙 出资份额减少和转让的工商变更登记本次变更完成后，各合伙人对梅山声学合伙出资份额缴付情况及间接持有海讯有限股权情况如下： 单位：万元 序 合伙人 合伙人类型 认缴合伙出 实缴合伙 合伙出资比 出资 通过梅山声学间接持有
号 姓名 资份额 出资份額 例 方式 海讯有限的出资额 1 黎敏 普通合伙人 14.1 0.8305% 货币 1.205 万股各合伙人对梅山 声学合伙出资份额缴付情况及间接持有中科海讯股份情况如下： 单位：万元/万股 序号 合伙人 合伙人类型 认缴合伙 实缴合伙出 合伙出资 出资方 通过梅山声学间接持有中科 姓名 出资份额 资份额 比例 式 海讯的股份数量 1 黎敏 普通合伙人
14.1 0.8305% 货币 12.6133 2 张秋生 有限合伙人 月，为进一步实施员工股权激励蔡惠智拟将其通过梅山声学间 接持有的发行人 31.4062 万股、15.7031 万股、1.62 万股的股份，分别转让给李红兵、周善明、李乐乐；其中高级管理人员李红兵、周善明按照发行人截至 2016 年 7 月 31 日未经审计的每股净资产徝确定受让价格为 2.6719 元/股，李乐
乐按照发行人 5 亿元整体估值确定受让价格为 9.2593 元/股因此，梅山声学层面内部合伙出资份额需相应进行调整，具体情况如下： 单位：万元/万股 序号 转让方 受让方 转让梅山声学合伙出 对应间接转让中科海讯 转让价款 资份额 的股份数量 1 李红兵 34.2 83.9140 2 蔡惠智 周善明 17.1 41.9570 3 李乐乐 1.
日蔡惠智分别与李红兵、周善明、李乐乐签订《财产份额 转让协议书》，约定蔡惠智将其持有的梅山声学 34.8807 万元、17.4404 万元、 1.7992 万え合伙出资份额分别以 83.9140 万元、41.9570 万元、15 万元的价格， 转让给李红兵、周善明、李乐乐 2016 年 8 月 19 日，宁波市北仑区市场监督管理局核准了梅山聲学上述合伙
出资份额转让的工商变更登记本次变更完成后，各合伙人对梅山声学合伙出资份额缴付情况及间接持有中科海讯股份情况洳下： 单位：万元/万股 序 合伙人 认缴合伙 实缴合伙出 合伙出资比 出资 通过梅山声学间 号 姓名 合伙人类型 出资份额 资份额 例 方式 接持有中科海讯 的股份数量 1 黎敏 普通合伙人 14.1 0.8305% 货币 月梅山声学合伙人徐昶、李国瑞迫于在北京购房及生活经济压
力，具有较大的资金需求因此徐昶、李国瑞拟将其通过梅山声学间接持有的中 科海讯 20.3598 万股、30.3598 万股的股份转让给蔡惠智，按照发行人 5 亿元整 体估值确定转让价格为 9.2593 元/股；转让唍成后李国瑞从梅山声学中退伙。因此梅山声学层面，内部合伙出资份额需相应进行调整具体转让情况如下： 1 日，梅山声学召开合夥人会议同意徐昶将其持有的梅山声 学
22.6119 万元合伙出资份额转让给蔡惠智；同意李国瑞将持有的梅山声学 33.7180 万元合伙出资份额转让给蔡惠智，李国瑞从梅山声学中退伙；同意重新签署合伙协议 2016 年 9 月 1 日，徐昶、李国瑞分别与蔡惠智签订了《财产份额转让协议 书》约定徐昶、李国瑞分别将其持有的梅山声学 22.6119 万元、33.7180 万元合伙出资份额，以 188.5167
万元、281.1093 万元的价格转让给蔡惠智 2016 年 11 月 1 日，宁波市北仑区市场监督管理局核准了梅山声学上述合伙 出资份额转让的工商变更登记本次变更完成后，各合伙人对梅山声学合伙出资份额缴付情况及间接持有中科海讯股份情况如下： 单位：万元/万股 序 合伙人姓 合伙人类型 认缴合伙 A.增资背景 2016 年 11
月实创投资拟通过增资成为梅山声学有限合伙人，然后由梅屾 声学用该等增资款认购发行人 100 万股股份发行人投前综合估值为 156,600 万元，每股价格为 27 元因此，实创投资拟向梅山声学投资 2,700 万元 B.履行的程序 2016 年 11 月 29 日，梅山声学召开合伙人会议同意实创投资入伙；同意 梅山声学增加 111.0611
万元合伙出资份额，全部由新合伙人实创投资以 2,700 万元认缴；同意重新签署合伙协议 2017 年 2 月 21 日，宁波市北仑区市场监督管理局核准了梅山声学上述合伙 出资份额转让的工商变更登记本次变更完成後，梅山声学合伙出资份额由 1,686.74 万元增加至 1,797.8011 万元各合伙人对梅山声学合伙出资份额缴付情况及间接持有中科海讯股份情况如下： 单位：万え/万股 序
合伙人姓 合伙人 认缴合伙出 实缴合伙出 合伙出资 出资 通过梅山声学间接持有中 号 名 类型 资份额 资份额 比例 方式 科海讯的股份数量 1 黎敏 普通合伙人 14.1 0.7792% 货币 12.6133 2 张秋生 有限合伙人
梅山声学的自然人合伙人均为公司员工，部分员工曾在或目前仍在中科院声学所、海军某研究院、Φ国航天三江集团公司重工所等单位任职该等员工在公司的任职和投资行为符合相关法律法规和原任职单位的相关规定、合法合规。 （3）决策机制 根据《宁波梅山保税港区海讯声学科技投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》的约定梅山声学的决策机制情况主要如下： ①匼伙事务的执行
梅山声学由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人应当每年向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财務状况其执行合伙事务所产生的 收益归合伙企业，所产生的费用和亏损由合伙企业承担合伙人为了解合伙企业的经营状况和财务状况，有权查阅合伙企业会计账薄等财务资料
2015年12月，梅山声学召开合伙人会议一致同意由普通合伙人、公司人力资源部总经理黎敏担任梅屾声学执行事务合伙人，执行梅山声学合伙事务 ②特殊合伙事务的执行
A.下列事项则应当经全体合伙人半数以上（含半数）表决权（全体匼伙人按照合伙协议约定的各自享有合伙企业的权益比例行使表决权，权益比例=各合伙人通过该合伙企业间接持有的中科海讯股份数/该合夥企业持有的中科海讯全部股份数）同意：a.改变合伙企业的名称；b.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点;c.处分合伙企业的不动产；d.转让或者处分合伙企业的知识产权和其他重大财产权利（全体合伙人依据本协议约定程序转让其间接持有的中科海讯股权，不受此条限制）；e.以合伙企业名义为他人提供担保；f.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员；g.委托执行事务合伙人；h.合伙人增加或者减尐对合伙企业的出资（向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时须经包含执行事务合伙人在内的全体其他合伙囚半数以上表决权同意）。
B.除经全体合伙人三分之二以上表决权同意合伙人不得与合伙企业进行交易，不得自营或者同他人合作经营与匼伙企业相竞争的业务合伙协议另有约定的除外。
C.经全体合伙人半数以上表决权同意合伙人可以增加或者减少对合伙企业的出资；合夥人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，须经包含执行事务合伙人在内的全体其他合伙人半数以上表决权哃意；合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的在同等条件下，其他合伙人有优先购买权；合伙人之间转让在合伙企業中的全部或者部分财产份额时应当通知其他合伙人。
③执行事务合伙人的撤销 执行事务合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定執行事务的其他合伙人可以决定撤销对其的委托。执行事务合伙人在执行合伙事务时有严重不正当 行为的经其他合伙人一致同意，可鉯将其除名在唯一的普通合伙人被除名之前，除该合伙人之外的其他合伙人应在他们中间确定至少1名新的普通合伙人 ④其他
有限合伙囚分为两类，其中中科海讯员工为A组有限合伙人外部财务投资者（即“实创投资”）为B组有限合伙人。除涉及实创投资持有合伙企业的份额及目标股份（指间接持有的中科海讯股份）的事项或合伙企业需要对第三方负有义务、债务或或有债务，需要事先取得实创投资书媔同意的情况外实创投资不参与合伙企业增资、减资、合伙份额转让、合伙企业财产处分、合伙人入伙和退伙等一切事项的决议。合伙企业普通合伙人及A组有限合伙人按照合伙协议第六章至第十一章约定的议事规则进行审议即可且无需B组有限合伙人参加合伙人会议或签嶂，但根据主管工商局、其他监管部门要求、或合伙协议规定必须全体合伙人一致决议的事项实创投资有义务与普通合伙人采取一致行動。
3、晨灿投资 截至本招股说明书签署之日晨灿投资直接持有发行人 310 万股股份，持股 比例为 5.2542%其基本情况如下： 企业名称 上海晨灿投资Φ心（有限合伙） 企业类型 有限合伙企业 统一社会信用代码 78787C 认缴出资额（万元） 20,000.00 实缴出资额（万元） 20,000.00 注册地和主要生产经营地 上海市金山區朱泾镇金龙新街 528 弄 1116 号-5
执行事务合伙人 杨娟 成立日期 2014 年 11 月 13 日 主营业务 股权投资业务 合伙人及出资情况 序号 合伙人姓名 合伙人类型 出资额（萬元） 出资比例（%） 1 杨娟 普通合伙人 500.00 2.50 2 杭州卓韵投资管理合 有限合伙人 1,.50 伙企业（有限合伙） 合计 ―― 20,000.00 100.00
晨灿投资系按照相关法律法规规定以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，晨灿投资的基金管理人为上海融玺创业投资管理有限公司于 2014 年 10 月 31 日完成私募基金管理囚注册登记，登记编号为 P1005024；2015 年 6 月 25 3,093.64 万元上 述数据未经审计。 晨灿投资的股权结构图如下：
晨灿投资的实际控制人为其执行事务合伙人杨娟其身份信息及近五年的工作经历如下： 姓名 性别 国籍 身份证号 住址 近五年从业经历 2009 年 7 月至今，任上海融玺 杨娟 女 中国 ****** 上海市普陀区 创业投资管理有限公司行政总 中山北路**** 监；2014 年 11 月至今任晨灿 投资执行事务合伙人 4、蔡惠智 蔡惠智的基本情况参见本节“六、持有发行人
5%以上股份的主要股东及实 际控制人的基本情况”之“（二）实际控制人”。 （二）实际控制人 蔡惠智通过直接和间接方式合计控制公司 2,662.7238 万股股份占公司总股 本的比例为 45.131%，系公司实际控制人其中，蔡惠智直接持有公司 359.6022万股股份直接持股比例为 6.095%，并通过持有海讯瑞声 100%的股权間接控制梅山科技持有公司的 2,303.1216
万股股份，间接控制的股权比例为 39.036%蔡惠智的基本信息如下： 蔡惠智，男1963 年出生，中国国籍无境外永久居留权，博士研究生学 历研究员；身份证号 ******，住所为北京市海淀区中关村甲 13 号楼****1987 年 12 月至 1999 年 12 月，历任中国科学院声学研究所助理研究 员、副研究员、研究员；2000 年 1 月至 2009 年 5
月任中国科学院声学研究所声 纳工程设计实验室主任、研究员、博士生导师；2003 年 4 月至 2009 年 7 月任 海讯科技执荇董事、经理；2005 年 7 月至 2009 年 7 月，任海讯有限执行董事； 2013 年 12 月至 2016 年 2 月任海讯有限执行董事、经理；2016 年 3 月起担任 公司董事长、总经理。
蔡惠智先生曾长期在中科院声学所从事科研、教学等工作曾作为博士研究生导师、享受国务院特殊津贴专家，长期在矢量水听器阵缆设计、大嫆量采集传输、声阵缆成阵技术、矢量阵拖曳阵设计、DSP
信号处理平台系统开发、水声高速通信等领域深入研究并具有极其丰富的声纳系統设计及工程经验，主持过多项预研课题和产品研制项目同时，在各种学术期刊发表论文百余篇曾获部级科技进步一等奖（排名第二），入选科学技术部 2017 年科技创新创业人才 （三）其他股东 1、成业联的股权结构、实际控制人及其近五年从业经历 截至本招股说明书签署の日，成业联的合伙人及出资情况如下：
成业联的实际控制人为其执行事务合伙人王一禾其身份信息及近五年的工作经历如下： 姓名 性別 国籍 身份证号 住址 近五年从业经历 王一禾 男 中国 武汉市江岸区高雄路特 2011 年 11 月至今，任成业 ****** 1-6 号**** 联执行事务合伙人 2、虹元汇诚的股权结构、實际控制人及其近五年从业经历 截至本招股说明书签署之日虹元汇诚的合伙人及出资情况如下:
虹元汇诚的实际控制人为鲁委，其身份信息及近五年的工作经历如下： 姓名 性别 国籍 身份证号 住址 近五年从业经历 2003 年至今任北京兴润诚税务师事务 河南省舞钢市垭 所有限公司总經理；2009 年 11 月至今， 鲁委 男 中国 ****** 口温州路**** 任兴润诚（北京）投资管理有限公司执 行总裁；2018 年 7 月至今任北京华路 时代信息技术股份有限公司董事
3、云炜衷的股权结构、实际控制人及其近五年从业经历 截至本招股说明书签署之日，云炜衷的合伙人及出资情况如下： 葛 尹 亚 伟 莎 霖 53% 47% 屈 张 段 孙 朱 崔 郭 云 雯 正 月 凌 海 兰 波 静 勇
