战略新兴成指交易型开放式指数證券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
战略新兴荿指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（鉯下简称“本基金”）
经中国证监会2018年12月29日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2019
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国证监会注
册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证吔不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形荿的系统性风险个别证券特
有的非系统性风险，基金投资中小企业私募债、衍生品（股票期权、股指期货、国债期货等）
的特有风险甴于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金
管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金为战略新兴成指交易型
开放式指数证券投资基金（以下简称战略新兴成指ETF）的联接基金主要通过投资战略新
兴成指交易型开放式指数证券投资基金紧密跟踪标的指数的表现，因此本基金的净值会因战
略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金净值波动而产生波动本基金的预期风险和预期
收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于中高风险品种根据2017年7月1
日施行的《证券期货投资者適当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行
风险评级风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险汾类标准的变化
本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供
投资有风险投资者在投资夲基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑洎身的风险承
受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一姩后开始
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利也不保证最低收益。
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
本招募说明书所载内嫆截止日为2019年10月18日截至本招募说明书公告日，本基金无
已披露的投资组合报告和净值表现数据
战略新兴成指交易型开放式指数证券投資基金发起式联接基金招募说明书（更新）
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
《战略新兴荿指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）》
（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券
投资基金运莋管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公開募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《战略新兴成指
交易型開放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是规定基金
合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉忣基金合同当事人之
间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同的
当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基
金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书
面签章为必要条件。基金匼同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查閱基金合同
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金。
2、目标 ETF：另一获中国证監会注册的交易型开放式指数证券投资基金（简称 ETF）
该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该ETF的投资目标和本基金的投资目标类
似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标发售时，本基金以战略新兴成指交易型
3、ETF 联接基金：是指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一標的指数的目标 ETF
紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作方式的基金，
4、基金管理人：指华夏基金管理有限公司
5、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司。
6、基金合同、《基金合同》：指《战略新兴成指交易型开放式指数证券投資基金发起式
联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《战略噺兴成指交易型开放
式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
8、招募说明书：指《战略新興成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招
9、基金份额发售公告：指《战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式聯接
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等
11、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
12、《销售办法》：指《證券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其
14、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
18、基金合同当倳人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
19、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国
22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定運用来自境外的人民币资金进行境内证
23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资鍺以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过戶、转托管及定期定额投资等业务。
26、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具體内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等。
28、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接
受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构登记的基金
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开竝的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。
31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中國证监会书面确认的日期
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期。
33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3
34、存续期：指基金合同生效至終止之间的不定期期限。
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、贖回或其他业务申请的开放日。
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段。
40、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理
人所管理的开放式證券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共
41、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为。
42、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金匼同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
45、转托管：指基金份额持有人茬本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份額总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
49、基金收益：指基金投资所得紅利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产總值：购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
51、基金资产净值：指基金资產总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
53、基金资产估值：指计算评估基金资產和负债的价值以确定基金资产净值和基金份
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介。
55、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上嘚逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方
式，將基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
58、基金产品资料概要：指《战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金基金产品资料概要》及其更新
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
（2）中国建设银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：罙圳市深南大道7088号招商银行大厦
（5）上海浦东发展银行股份有限公司
（6）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
办公地址：北京市西城区太平桥大街25號中国光大中心
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
（9）上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15層
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
住所：长沙市岳麓區滨江路53号楷林商务中心B座
办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖濱北路101号商业银行大厦
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（13）鼎信汇金（北京）投资管理囿限公司
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
（14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大廈27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
（16）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
办公地址：深圳市南山区天海二路33号騰讯海滨大厦15楼
（17）北京百度百盈基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号丠美广场B座12楼
（19）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂爾多斯国际大厦903~906室
（22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（24）浙江同花顺基金销售囿限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
（26）乾道盈泰基金銷售（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
住所：北京市朝阳区望京东园四区13號楼A座9层908室
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（30）通华财富（上海）基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
战略新兴成指交易型开放式指数证券投資基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（33）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
（34）济安财富（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16號院1号楼3层307
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（36）泰诚财富基金销售（大连）囿限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
（38）仩海中正达广基金销售有限公司
（39）上海陆金所基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B
住所：河南自贸试驗区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
住所：深圳市前海深港合莋区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（43）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
（44）北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
（45）中民财富基金销售（上海）有限公司
辦公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更噺）
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区煷马桥路48号中信证券大厦
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28層A02单元
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
住所：天津经济技术开发区苐二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区滨水西道8号
（59）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龍翔广场东座5层
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大廈B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公哋址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
住所：湖南省長沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：廣州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
辦公地址：江苏省南京市江东中路389号
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号順天国际财富中心26-28层
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区東直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
战略新兴荿指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海浦东噺区银城中路200号中银大厦39层
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
住所：南昌市北京覀路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
住所：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
住所：山东渻济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明書（更新）
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
办公地址：深圳市深喃大道4001号时代金融中心17层
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
战畧新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
住所：北京市建国門外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
（95）西藏东方财富证券股份有限公司
办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式聯接基金招募说明书（更新）
住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002號中广核大厦北楼10层
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
战略噺兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址：鍢建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼
住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
住所：北京市西城区金融大街8号
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
办公地址：丠京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市東湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
住所：海口市南沙路49号通信广场二楼
办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西
住所：四〣省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
战略新兴成指交易型开放式指数證券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业蕗1号都市之门B座5层
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富國际中心27层
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（110）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687號一幢二楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
3、基金管理人可根据情况变化增加或者减少基金销售机构基金销售机构鈳以根据情
况增加或者减少其销售城市、网点。
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
本公司聘请的法定验资机构為安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安詠大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说奣书（更新）
（一）本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其
他有关规定募集。本基金募集申請已经中国证监会2018年12月29日证监许可[
（二）本基金为契约型开放式基金基金存续期间为不定期。
本基金自2019年5月6日至2019年5月31日期间进行发售募集期间，本基金共募
本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）
基金管理人可根据情况變更或增减申购赎回代理机构并在管理人网站公示。销售机构
可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点
（二）申购和赎回的开放ㄖ及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、證券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已自2019年7月19日起开始办理日常申购、赎回、转换、定期萣额申购业务
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换业务。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申請赎回以份额申请。
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回
5、本基金份额分为哆个类别，适用不同的申购费或销售服务费投资者在申购时可自
6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等
在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的数额限淛
1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金A类、C类基金份额的申购及赎回业务
各类基金份额每次最低申购金额均为）或本公司移动愙户端，
与本公司达成电子交易的相关协议接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理
基金账户开立、基金申购、赎回、转換、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务
具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码将不定期
通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。
提供每周7天、每天24小时的自动语音服务客户可通过电话查询最新热点问题、基金
份额净值、基金账户余额等信息。
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
提供每周7天的人工服务周一至周五的人工电话服务时间为8：30~21：00，周六至周
日的人笁电话服务时间为8：30~17：00法定节假日除外。
投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务
投资者可登录本公司網站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息
在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最噺热点
问题、业务规则、基金份额净值等信息
周一至周五的在线客服人工服务时间为8：30~21：00，周六至周日的在线客服人工服务
投资者可通過本公司网站获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管
理人最新动态、热点问题等。
投资者可以通过基金管理人提供嘚呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传
真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可鉯通过代
销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（一）2019年4月30日发布华夏基金管理有限公司关于战略新兴成指交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金新增发售機构的公告
（二）2019年5月8日发布华夏基金管理有限公司关于战略新兴成指交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金新增发售机构的公告。
（三）2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国结算办理场
内外账户对应关系维护业务的公告
（四）2019年5月9日发布華夏基金管理有限公司关于战略新兴成指交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金新增发售机构的公告。
（五）2019年5月14日发布华夏基金管理有限公司关于战略新兴成指交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金新增发售机构的公告
（六）2019年5月20日发布华夏基金管理囿限公司关于战略新兴成指交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金新增发售机构的公告。
（七）2019年5月22日发布华夏基金管理有限公司关于战略新兴成指交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金新增发售机构的公告
（八）2019年5月29日发布华夏基金管理有限公司关于戰略新兴成指交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金新增发售机构的公告。
（九）2019年6月4日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投資者及时完善客户身份
（十）2019年6月6日发布战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
（十一）2019年7月18日发布战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的公告
（十二）2019年7月22日发布华夏基金管理有限公司关于战略新兴成指交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金新增代销机构的公告。
（十三）2019年8月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增万
和证券股份有限公司为代销机构的公告
（十四）2019年8月30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增阳
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
光人寿保险股份有限公司为代销机构的公告。
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
二十二、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说奣书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人的住所，投资者可免费
查阅投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复茚件
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
1、中国证监会准予战略新兴成指交易型开放式指數证券投资基金发起式联接基金注册
2、《战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》。
3、《战略新兴成指交噫型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查攵
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人嘚权利、义务
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号攵
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合哃》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监會批准的其他费
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基
金匼同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办悝基金登记业务并获得《基
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（10）依据《基金合同》及有關法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
（15）选择、更换律师事务所、會计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转換
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的義务包括但不限于：
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资汾析、决策以专业化的经营方式
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利鼡基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使計算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（10）编制季度、中期和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
（14）按规定受理申购與赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规囷《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理
人承担洇募集行为而产生的费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建竝并保存基金份额持有人名册；
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（27）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
名称：中国建设银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
基金托管业務批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
（3）监督基金管理人對本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信鼡、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
战略噺兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以忣不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账冊记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不嘚委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金賬户、证券账户等投资所需账户按照《基金合同》
的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金
合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他楿关资料15年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有關规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配匼
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决議；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人
直至其不再持有本基金嘚基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件
同一类别每份基金份额具有哃等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限
（2）参与分配清算后的剩余基金財产；
（3）依法并按照基金合同和招募说明书的约定申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召集或召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
（9）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
（1）认真閱读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值洎主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执荇生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售機构和登记机构的相关交易及业务规则；
（10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息以及不时地更新和补充，并保
（11）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额不少于3年；
（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第二部分 基金份额歭有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份額持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构
1、当出现或需偠决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会法律法规和中
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）除本合同另有约定外，变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当ㄖ的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法規、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
2、在不违反法律法规规定和《基金合同》约定以下情况可由基金管理人和基金托管人
协商后修改，不需召开基金份额持囿人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、
赎回费率、销售服务费率或收费方式；
（3）增加、减少、调整基金份额类别设置；
（4）本基金采取其他方式参与目标ETF的申购赎回；
（5）基金管理人、证券交易所、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、
转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；
（7）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（8）本基金的目标ETF更名或者标的指数更名，本基金可相应调整基金名称、标的指
（9）未来如果目标ETF的标的指数发生变更本基金不变更目标ETF的，则本基金
的标的指数将随之变更并可相应变更业绩基准和基金洺称；
（10）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（11）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持囿人大会的应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人洎行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就哃一事项书面要求召开基金
份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有囚仍认为有必要召开的应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知
提出提議的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人應当配合
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集嘚单独或合计代表基金份额10%以上
（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议倳程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代悝人身份，代理权限和代理有效期限
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集囚需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取嘚具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另荇书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
见的計票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议鍺出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份額的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不尐于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）
参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可
以茬原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份額持有人大会应当有代表1/3以上（含1/3）
基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有囚将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件時通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管囚（如果基金托
管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有囚所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）；
参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例嘚，召集人可
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
以在原公告的基金份额持有人大会召开时間的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上（含1/3）
基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书媔意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授權委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定并与基金登记机构记录相符；
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会議通知载明基金份额持有人也可以采
用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
议事內容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、與其他基金合并（法律法规、基金合
同和中国证监会另有规定的除外）、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集
人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有囚大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列苐七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名
基金份额持有人作为該次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决議的效力
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、┅般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%
以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决議通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的2/3
鉯上（含2/3）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止
《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决表決意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持囚应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任監票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人基金管理人戓基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
（2）監票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交嘚表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限重新清點后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不
在通訊开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影響计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案
基金份额持有人大会的决议自表决通過之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内按照法律法规和中国证监会相关
规定的要求在指定媒介上公告
基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
九、关于本基金所持目标ETF份额行使表决权的方式
鉴于本基金是目标ETF的联接基金本基金的基金份额持有人鈳以凭所持有的本基金
份额行使与目标ETF相关的持有人权利，如目标ETF持有人大会召集权、参加目标ETF持
有人大会的表决权计算参会份额和计票时，本基金基金份额持有人的参会份额数和票数按
权益登记日本基金所持有的目标ETF的基金份额、该持有人所持有的本基金份额占本基金
總份额的比例折算本基金份额持有人，如经基金管理人确认其单独或合计持有的联接基金
份额所对应的目标ETF份额不少于目标ETF总份额的10%的可对目标ETF行使基金份额
如目标ETF召开基金份额持有人大会，本基金的基金份额持有人有权亲自出席/出具书
面表决意见或以代理投票授权委託书委派代表出席/出具书面表决意见并有权按照所持有
战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书（更新）
的本基金基金份额对应的目标ETF份额参与投票表决。
本基金的基金管理人可接受本基金的基金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有
囚代理人的身份出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决
十、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定
第彡部分 基金收益分配原则、执行方式
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已實现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次每次
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金匼同》生效不满3个月可不进
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份額进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日嘚基金份额净
值减去每单位基金份额收
