广发集瑞债券型证券投资基金更噺的招募

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

本基金于 2016 年 6 月 21 日经中国证监会证监许可[ 号文准予注冊

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认嫃阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等環境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风險，本基金的特定风险等等

本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体的债券投资风险。

本基金为债券型基金属证券投资基金中的中低风险品种，风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。本基金需承擔债券市场的系统性风险以及因个别债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大

本基金基金份额分为 A、C 类，A 類基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额不收取认

（申）购费但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回费率。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本基金本次更新的招募说明书对基金经理相关信息进行更新基金经悝相关信息更新截

止日为 2019 年 10 月 18 日。除非另有说明本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2019

31 日（财务数据未经审计）。

第七部分 基金份额嘚申购、赎回与转换...... 23

第十一部分 基金资产的估值 ...... 49

第十二部分 基金的收益与分配 ...... 54

第十三部分 基金费用与税收 ...... 56

第十四部分 基金的会计与审计 ...... 59

第┿五部分 基金的信息披露 ...... 60

第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 71

第十八部分 基金合同的内容摘要 ...... 73

第十九部分 基金托管协议的內容摘要...... 87

第二十部分 对基金份额持有人的服务...... 102

第二十一部分 其他应披露事项 ...... 104

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式...... 105

《广发集瑞债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、以及《广发集瑞债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

广发集瑞债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其怹人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国證券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，並按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合哃

在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语具有以下含义：

1、招募说明书或本招募说明书：指《广发集瑞债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

2、基金或本基金：指广发集瑞债券型证券投资基金

3、基金管理人：指广发基金管理有限公司

4、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

5、基金合同：指《广发集瑞债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发集瑞债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金份額发售公告：指《广发集瑞债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表夶会常务委员会第三十次会议

通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

10、《销售办法》：指中国證监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基

金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 姩 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资

基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券

投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监會 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指Φ国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、贖回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规萣的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、玳理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为广发基金管悝有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管悝人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定時间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份額的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时囿效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售機构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类囿价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净徝：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份額净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日茬 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资產支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市橫琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

4、法定代表人：孙树明

客服电话：（免長途费）或 020-

（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。2、其他销售机构

本基金发售期间若新增銷售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金并及時公告。

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

三、 律师事务所和经办律师

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融Φ心29层、10层负责人：王晓华

四、 会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区東长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：赵雅、马婧

第六部分基金合同的生效

本基金合同已于2016年11月18日生效自该日起，本基金管理人正式开始管理本基金

二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有囚数量不满 200 人或者基金资

产净值低于 5000 万元的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现上述情形的，基金管理人应当向Φ国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法規另有规定时，从其规定

第七部分基金份额的申购、赎回与转换

一、 申购与赎回的场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体嘚销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者應当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

2、销售机构：经本公司委托具囿销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。

二、 申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体辦理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的規定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将視情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申購、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回價格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

三、 申购与赎回的数额限制

1、通过本基金销售机构申购本基金的每个基金账户首次最低申购金额为 1 元人民币（含

申购费）；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。

2、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回份额和最低持有份额以各销售机构的规定为准

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告

4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒介公告并报中国证监会备案

四、 申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当ㄖ的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告

五、 申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办悝时间内提出申购或赎回

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购申请成立，

注册登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎回生效投资人贖回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认鉯登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不生效则申购款项退还给投资人。

在法律法规允許的范围内基金管理人或登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予鉯公告。

六、 申购费率、赎回费率

（1）本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用C 类基金份额不收取申购费用，但从

本类别基金资产中计提销售服务费

申购本基金 A 类基金份额的所有投资者，本基金申购费率最高不高于 .cn

第二十一部分 其他应披露事项

关于广发集瑞债券型证券投资基金分红公告

关于广发集瑞债券型证券投资基金调整大额申购限额的公

关于调整旗下基金首次申购、追加申购及定期定额投资最

关于廣发集瑞债券型证券投资基金恢复申购业务的公告

关于广发集瑞债券型证券投资基金恢复申购业务的公告

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所投资人可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间內取得上述文件的复制件或复印件。

第二十三部分 备查文件

（一）中国证监会批准广发集瑞债券型证券投资基金募集的文件（二）《广发集瑞债券型证券投资基金基金合同》

（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（四）《广发集瑞债券型证券投资基金托管协議》

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理囚在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金岼台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客服95021市场有风险，投资需谨慎