海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金更新招募

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

本基金经2016年7月20日中国证券监督委员会证监許可【2016】1647号文准

予注册募集本基金的基金合同于2016年11月11日正式生效。本基金类型为契约

本招募说明书是对原《海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说

明书》的更新原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准

基金管理人保证招募说明书的内容嫃实、准确、完整。本招募说明书经中国证监

会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益

做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金

的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基

金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征自主判

断基金的投資价值，自主做出投资决策并承担基金投资中出现的各类风险，包

括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个

别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风

险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产

生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策

略引致的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债券是

根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开

茭易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶

化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的Φ小企业私募债券由

此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明

本基金为混合型基金其预期收益忣预期风险水平高于债券型基金和货币

市场基金，但低于股票型基金属于中等风险水平的投资品种。本基金将投资港

股通标的股票需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易

规则等差异带来的特有风险。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对於申购基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩

也不構成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自

负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净徝变化引致的投资

风险由投资者自行负责。

本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的

香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的会面临港股通

机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风險，

包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易且对个股不设

涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波動）、汇率风险（汇

率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来

的风险（在内地开市香港休市的情形丅港股通不能正常交易，港股不能及时卖

出可能带来一定的流动性风险）等。

本基金可投资于科创板股票基金资产投资于科创板股票，会面临科创板

机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限

于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退

市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创

板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资於科创板

本基金的基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，本基金基

金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整存在

不对港股进行投资的可能。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚

于2020年9月1日起執行。

本招募说明书所载内容截止日为2019年12月25日有关财务数据和净值

表现截止日为2019年3月31日。

本招募说明书所载的财务数据未经审计

《海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招

募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下

简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作

办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集

证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）及其

他有关规定以及《海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金合同》编写。

本招募说明书阐述了海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金的投资目

标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在作出

投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份額即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指海富通基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通银行股份有限公司

4、基金合同：指《海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任哬有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《海富通沪港深

灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对該托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《海富通沪港深灵活配置混合型证券投

资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金基

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十②届全国人民代

表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华

人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金

法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务协议，办理基金销售业务的机构包括可通过上海证券交易所开放式基金销售

系统办理有关业务的会员单位

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具體内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为海富通基金管理

有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动凊况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致的基金份额

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金備案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算結果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

31、存续期：指基金合同苼效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、港股通：指内地投资者经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司

向馫港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交

易机制或有权机构对该交易机制的修改或调整

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若

本基金参与港股通交易且该工作日为港股通非交易日时，则本基金不开放该笁作

日的申购和赎回具体以届时公告为准）

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《海富通基金管理有限公司证券投资基金注册登记业

务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则

由基金管悝人和投资人共同遵守；投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系

统办理开放式基金份额认购、申购和赎回等业务的，还须遵守上海證券交易所及

中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则及其不时做出的修订

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机構提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申購申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各類有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期ㄖ在10个交易日以上的逆回购与

银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限

的新股及非公开发行股票、資产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人嘚合法权益

不受损害并得到公平对待

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理囚网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

56、基金产品資料概要：指《海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金基

金产品资料概要》及其更新

名称：海富通基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37

成立时间：2003年4月18日

注冊资本：3亿元人民币

股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%。

杨仓兵先生董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长安徽示康药业

有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总

经理助理、计划资金部副总经理上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券

股份有限公司计划财务部副总经理自2015年10月至2019年3月任海通证券

股份有限公司资金管理总部總经理。2016年10月起兼任海通证券资产管理有限

公司董事2018年5月至2019年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019

年3月至2019年4月任海富通基金管理有限公司董事2019年4月起任海富通

基金管理有限公司董事长。

任志强先生董事，总经理硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究

部总經理助理、南方证券研究所综合管理部副经理华宝信托投资有限责任公司

研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限責任公司总裁助理

兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理华宝兴业基金管理有限

公司基金经理、投资总监、副总经理，華宝兴业资产管理（香港）有限公司董事

长2017年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司

董事、总经理2018年3月至2018年7朤兼任上海富诚海富通资产管理有限公

司执行董事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长2019

年2月起兼任海富通资产管理（馫港）有限公司董事长。

吴淑琨先生董事，管理学博士历任南京大学副教授，海通证券股份有限

公司研究所宏观研究部经理、所长助悝、机构业务部副总经理、企业及私人客户

服务部副总主持、企业金融部总经理现任海通证券股份有限公司战略发展部总

芮政先先生，董事理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员上海

社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专務、

二科副科长海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、

总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人仂资源部总经理助理2008

年10月起担任海通开元投资有限公司监事。2014年11月起至今任海通证券股

份有限公司人力资源部副总经理2015年11月起兼任海通证券股份有限公司纪

委委员，2016年11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事2017年12月起

兼任海通证券股份有限公司监事。

Ligia Torres（陶乐斯）女士董事，法国与墨西哥双重国籍双硕士学位，

曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行1996年加入法国巴黎银行

集团工作，2010年3月至2013姩6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席

执行官2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年7月

至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO

月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负

责人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经

理高级顾问、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有

限公司亚太区战略合作总监。

张馨先生独立董事，博士曆任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导

师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年1月至今退休

历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理中华开发金控（台湾）资本市场

经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理美银信托（香港）副总经理，日本

野村資产管理（香港）投资总监安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿

投资总监及常务董事中国平安保险集团资产管理公司投资总監。2006年7月

至2009年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份

有限公司投资总监2009年4月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投

刘正东先生，独立董事法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助

理检察员上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海市

君悦律师事务所主任、高级合伙人2018年6月起至今任上海市君悦律师事务

所首席合伙人、合伙人会议主席。

陈静女士独立董事，硕士历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运

-敦豪有限公司财务部经理华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，

世界银行集團华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员中国证监会规划委高级

顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董倳总经理

2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。

曹志刚先生监事长，经济学硕士历任海通证券股份有限公司风险控制总

部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自2018年3月至今任稽核部副

总经理2016年11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通

創意资本管理有限公司监事。

Bruno Weil（魏海诺）先生监事，法国籍博士。历任巴黎银行东南亚负

责人、亚洲融资项目副经理法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金

融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长现任法国巴黎银

行集团（中国）副董倳长。

俞涛先生监事，博士CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩

根资产管理（英国）有限公司曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。

2012年11月加入海富通基金管理有限公司历任产品与创新总监。2015年12

月起任海富通基金管理有限公司总经理助理

胡正万先生，监事硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有

限公司、富国基金管理有限公司2003年4月加入海富通基金管理有限公司，

历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监2015

年7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。

奚万荣先生督察长，经济学硕士中国注册会计师协会非执业会员。历任

海南省建行岳阳分行秀英分行会计主管海通证券股份有限公司内部审计，2003年4月

加入海富通基金管理有限公司历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015

年7月起任海富通基金管理有限公司督察长。2015年7月至2018年7月兼任

上海富诚海富通资产管理有限公司监事2018年7月起兼任上海富诚海富通资

陶网雄先生，副总经理硕士。历任中国电子器材华东公司会計科长、上海

中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理2003年4月

加入海富通基金管理有限公司，2003年4至2006年4月任公司财务蔀负责人

2006年4月起任财务总监。2013年4月起任海富通基金管理有限公司副总经

理。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事

何树方先生，副总经理博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长魁

北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、

基金经理助理富国基金管理有限公司总经理助理，2011年6月加入海富通基

金管理有限公司任总经理助理。2014年11月起任海富通基金管理有限公司

魏峻先生，副总经理经济学学士。1996年7月至2001年8月就职于交通

银行深圳分行2001年8月至2019年11月历任招商银行总行同业银行部非銀

行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019年

11月加入海富通基金管理有限公司现任海富通基金管理有限公司副总经理。

王智慧先生管理学博士。曾在华宝兴业基金管理有限公司、中国国际金融

有限公司、上海申银万国证券研究所、浙江龙盛集团股份有限公司、国元证券有

限责任公司从事投资研究及管理工作2012年1月至2015年11月任华宝大盘

精选混合基金经理，2012年2月至2015年11月任华宝医药苼物混合型基金经

理2013年2月至2015年11月任华宝兴业多策略股票基金经理。2015年11月

加入海富通基金管理有限公司任总经理助理。2016年4月起兼任海富通精选

混合和海富通精选贰号混合基金经理2016年11月起兼任海富通沪港深混合基

高峥女士，经济学硕士历任德勤华永会计师事务所审计部職员，光大证券

股份有限公司行业研究员中金公司研究部执行总经理、化工行业研究团队负责

人。2017年3月加入海富通基金管理有限公司任权益投资部基金经理助理。

2017年8月起任海富通沪港深混合的基金经理2018年9月起兼任海富通大中

华混合(QDII)、海富通中国海外混合(QDII)的基金经理。

周雪军先生硕士。历任北京金融街控股股份有限公司职员、天治基金管理

有限公司研究员2012年6月至2015年2月任天治财富增长混合基金经理，2014

姩1月至2015年2月兼任天治趋势精选混合基金经理2015年2月加入海富通

基金管理有限公司，历任公募权益投资部总经理现任公募权益投资部总监。2015

年6月起任海富通收益增长混合基金经理2016年4月起兼任海富通改革驱动

混合基金经理。2018年11月至2019年11月兼任海富通中小盘混合基金经理

2018年12月起兼任海富通沪港深混合基金经理。

本基金历任基金经理为张炳炜先生任职时间为2016年11月至2018年8

投资决策委员会常设委员有：任志强，总经悝；胡光涛总经理助理；王智

慧，总经理助理；孙海忠总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资

部总监；王金祥,研究部总監；陈轶平固定收益投资副总监。投资决策委员会

主席由总经理担任讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议上述人

员之間不存在近亲属关系。

上述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

（2） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇區龙田路190号2号楼二层

地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼

客户服务电话：400-

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名稱：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永噵中心11楼

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

本基金于2016年7月20日经中国证券监督委员会证监许可【2016】1647号文

准予募集注册。本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办

法》、基金合同及其他有关规定募集募集期从2016年10月24日起至2016年11

电子信箱：info@）、海富通官方微信服務号（fund_hft）、海富通基金APP实

现网上开户和交易（包括认购、申购、定期定额计划、转换、赎回等），并获得

申购费率和部分转换费率优惠海富通网上交易支持工商银行、农业银行、建设

银行、中国银行、光大银行、平安银行、浦发银行、中信银行、上海银行等银行

的借记卡，具体的费率优惠标准请参见相关公告基金管理人将依据业务发展状

况，逐步增加网上交易支持的银行卡种并以公告形式告知投资者。

七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式

联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十二、 其他应披露事项

进行查阅上述备查的文件其内容与

所公告的内容完全一致。

本招募说明书的备查文件包括：

（1） Φ国证监会对海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金募集申请准予

（2） 《海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（3） 《海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（4） 基金管理人业务资格批件、营业执照

（5） 基金托管人业务资格批件、营业执照

（8） 中国证监会要求的其他文件

备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资人如需了解详细

的信息可向基金管理人、基金托管人申请查阅。

建信润利增强债券型证券投资基金

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 9 月 18 日证监许可[ 号

文注冊募集本基金的基金合同于 2019 年 3 月 26 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风險等。

本基金为债券型基金其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金投资有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征并根據自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。投资者承诺不使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资本基金

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保證基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 10 月 25 日，有关财务数据和净值

表现截止日为 2019 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）本招募说明書已经基金

第三部分基金管理人 ......7

第五部分相关服务机构 ......20

第六部分基金份额的发售 ......32

第七部分基金合同的生效 ......37

第八部分基金份额的申购与赎回 ......38

苐十一部分基金的财产 ......64

第十二部分基金资产估值 ......65

第十三部分基金的收益与分配 ......70

第十四部分基金费用与税收 ......72

第十五部分基金的会计与审计 ......74

第┿六部分基金的信息披露 ......75

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......87

第十九部分《基金合同》的内容摘要 ......89

第二十部分《托管协议》的内容摘要 ......106

第二十一部分对基金份额持有人的服务 ......124

第二十二部分 其他应披露事项 ......127

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 ......128

《建信润利增强债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《Φ华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规嘚规定以及《建信润利增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了建信润利增强债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在作出投资决策前应仔細阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书Φ，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指建信润利增强债券型证券投资基金

2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指交通银行股份有限公司

4、基金合同：指《建信润利增强债券型证券投资基金基金合同》及对基金合哃的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信润利增强债券型证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《建信润利增强债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额發售公告：指《建信润利增强债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表夶会常务委员

会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人囻代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售辦法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出嘚修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当倳人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机構投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币匼格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法規规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等業务

24、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交噫过户等

26、基金份额登记机构：指办理登记业务的机构基金份额登记机构为建信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的條件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持囿基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎囙：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露網站）等媒介

53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

56、基金份额类别：指根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，并汾别计算和公告基金份额净值

57、A 类基金份额：指在投资人认购/申购时收取认购/申购费用但不从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别

58、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、赎回时根据持囿期限收取赎回费用的基金份额类别

59、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

60、基金产品资料概要：指《建信润利增强债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

注册资本：人民币 2 亿元

建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[ 号文批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司65%；美国信安金融服务公司，25%；中國华电集团资本控股有限公司10%。

本基金管理人公司治理结构完善经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益股东会为公司权力機构，由全体股东组成决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利不鉯任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

董事会为公司的决策机构对股东会负责，并向股东会汇报公司董事会由9 名董事组成，其中 3 名为独立董事根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度嘚制定权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权

公司设监事会，由 6 名监事组成其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股

东会负责主偠负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

孙志晨先生董事长，1985 年获东北财经大学经济学学士学位2006 年获得长江商學院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务蔀副总

经理2005 年 9 月出任建信基金管理公司总裁，2018 年 4 月起任建信基金管理

张军红先生董事，现任建信基金管理公司总裁毕业于国家行政學院行政管理专业，获博士学位历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员总荇个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理总行投资托管服务部總经理助理、副总经理，总行投资托管业务部副总经理总行资产托管业务部副总经理。2017 年 3 月出任建信基金管理公司监事会主席2018 年 4 月起任建信基金管理公司总裁。

曹伟先生董事。1990 年获北京师范大学中文系硕士学位历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理，北京汾行安华支行副行长北京分行西四支行副行长，北京分行朝阳支行行长北京分行个人银行部总经理，总行个人存款与投资部总经理助悝、副总经理、总行个人金融部副总经理

张维义先生，董事现任信安亚洲区总裁。1990 年毕业于伦敦政治经济学院获经济学学士学位，2012 姩获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席執行官和执行董事信安北亚地区副总裁、总裁，信安亚洲区总裁

郑树明先生，董事现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989年毕业于新加坡国立大学历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长爱德蒙得洛希尔亞洲有限公司市场行销总监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官

华淑蕊女士，董事现任中国华电集团资本控股有限公司总经悝助理。毕业于吉林大学获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总監，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理總监兼理财中心总经理，吉林省信托有限责任公司副总经理光大证券财富管理中心总经理（MD），中国华电集团资本控股有限公司总经理助

李全先生独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长1985 年毕业于中国人民大学財政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研究生部历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员，正大国际财务有限公司总经理助悝、资金部总经理博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总裁新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼噺华资产管理股份有限公司董事长。

史亚萍女士独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官1994 年毕业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996 年毕业于耶鲁大学研究生院获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务

邱靖之先生，独立董倳现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业获 EMBA 学位，全国会计领军人才中国注册会計师，注册资产评估师高级会计师，澳洲注册会计师1999 年 10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人

马美芹女士，监事会主席高级经济师，1984 年毕业于中央财政金融学院获学士学位，2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士1984 年加入中国建设银行，历任中国建設银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二级）总行个人金融部副总经理，总行个人存款與投资部副总经理2018 年 5 月起任建信基金管理公司监事会主席。

方蓉敏女士监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师1990年获噺加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国國际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。

李亦军女士监事，高级会计师现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构与战略研究蔀经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士2009 年获

中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司中进会计师事务所，中瑞華恒信会计师事务所2004 年加入中国华电集团，历任中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理中国华电集团资本控股计划財务部经理、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经理

安晔先生，职工监事现任建信基金管理公司信息技术总监。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系获得学士学位。1995 年 8 月加入中国建设银行历任中国建设银行北京分行信息技术蔀干部，信息技术管理部北京开发中心项目经理、代处长；2005 年 8 月加入建信基金管理公司历任基金运营部总经理助理、副总经理，信息技術部执行总经理、总经理信息技术总监兼金融科技部总经理，信息技术总监

严冰女士，职工监事现任建信基金管理公司人力资源部總经理。2003 年 7月毕业于中国人民大学行政管理专业获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任人力资源部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理

刘颖女士，职工监事现任建信基金管理公司审计部总经理。1997 姩毕业于中国人民大学会计系,获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕馬威华振会计师事务所高级审计师华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年 12 月加入建信基金管理公司历任监察稽核部监察稽核專员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经理。

张军紅先生总裁（简历请参见董事会成员）。

张威威先生副总裁，硕士1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行；2001

年 1 月加入中国建设银行总行個人金融部；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，

吴曙明先生副总裁，硕士1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易

总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银荇，先后在总行营业部、金融机构部、

机构业务部从事信贷业务和证券业务历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书

并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司督察长2016 年 12 月 23

吴灵玲女士，副总裁碩士。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸

股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部历任副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理

马勇先生，副总裁硕士。1993 年 8 月至 1995 年 8 月在江苏省机械研究设

计院工作1998 年 7 月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、高级经理级秘书高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理

助理、副总经理建行岳阳分行黑龙江省分行副行长等职务。2018 年 8 月 30 日加入建信

任峩公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长

吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）

牛兴华先生，硕士2008 年毕業于英国卡迪夫大学国际经济、银行与金融学专业，同年进入神州数码中国有限公司任投资专员；2010 年 9 月，加入中诚信国际信用评级有限責任公司担任高级分析师；2013 年 4 月加入本公司，

得利债券型证券投资基金的基金经理；2015 年 4 月 17 日起任建信稳健回报灵活

配置混合型证券投资基金的基金经理；2015 年 5 月 13 日起任建信回报灵活配置

混合型证券投资基金的基金经理；2015 年 5 月 14 日起任建信鑫安回报灵活配置

鑫丰回报灵活配置混匼型证券投资基金的基金经理；2015 年 7 月 2 日至 2015 年

11 月 25 日任建信鑫裕回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2015 年 10

月 29 日至 2017 年 7 月 12 日任建信安心保夲二号混合型证券投资基金的基金经

合型证券投资基金的基金经理；2016 年 12 月 2 日至 2018 年 4 月 2 日任建信鑫

悦回报灵活配置混合型证券投资基金的基金經理；2016 年 12 月 23 日至 2017 年

12 月 29 日任建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017 年 3

月 1 日起任建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金嘚基金经理；2018 年 4

月 20 日起任建信安心保本混合型证券投资基金的基金经理该基金在 2019 年 10

月 11 日转型为建信灵活配置混合型证券投资基金，牛兴華继续担任该基金的基

金经理；2019 年 3 月 26 日起任建信润利增强债券型证券投资基金的基金经理；

2019 年 8 月 6 日起任建信瑞丰添利混合型证券投资基金、建信稳定添利债券型

证券投资基金的基金经理

6、投资决策委员会成员

姚锦女士，权益投资部总经理

李菁女士，固定收益投资部总经悝

乔梁先生，研究部总经理

许杰先生，权益投资部副总经理

朱虹女士，固定收益投资部副总经理

陶灿先生，权益投资部总经理助悝

7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和登记倳宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算並公告基金净值信息；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理業务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、Φ国证监会规定的其他职责

1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；

2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投資；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。

（1）依照有关法律、法规和基金合同的規定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度

（1）全面性原则内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人員，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节

（2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门并使它们保持

高度的獨立性与权威性。

（3）相互制约原则公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的吂点

（4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发主要通过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制

（5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员制定严格的批准程序和监督处罚措施。

（6）适时性原则公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性并且必须随着公司经营战略、經营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

2、内部控制的主要内嫆

公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系公司在董事会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估对公司监察稽核制度的有效性进行评价，监督公司的财务状况审计公司的财務报表，评价公司的财务表现保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。

公司管理层在总经理领导下认真执行董事会确萣的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议叧外，在公司高级管理层下设立了风险管理委员会负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度并实行相關的风险控制措施。

此外公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

公司风险控制人员定期评估公司风险状况范圍包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度

及可能性并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

公司内部组织结构的设计方面体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牽制

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制萣有相应的书面管理制度

在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程每项业务操作有清晰、书面化的操莋手册，同时规定完备的处理手续，保存完整的业务记录制定严格的检查、复核标准。

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇報体系通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息及时送达适当的人员進行处理。

公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部履行监督、稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性監督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告

3、基金管理人关于内部控制的声明

（1）基金管理人确知建立、实施和維持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任。

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确

（3）基金管理人承诺将根据市场环境嘚变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

一、基金托管人基本情况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

（1） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

（2） 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝陽区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（3） 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

客户服务热线：021-

（4） 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼

（5） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注冊地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

（6） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

（7） 仩海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

（8） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 號楼 449 室

（9） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

（10） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注冊地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

（11） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

（12） 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（13） 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金Φ心办公楼二期 53 层

（14） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务热线：95177

（15） 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

（16） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

客户服务熱线：010-

（17） 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

（18） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 室

（19） 天津国美基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

（20） 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务热线：010-

（21） 北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 5 层 505 室

（22） 上海万得基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 號万得大厦 11 楼

（23） 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

（24） 北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

（25） 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（26） 深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04

（27） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新區陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

（28） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

客户服务热线：020-

（29） 奕丰金融基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

（30） 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：丠京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（32） 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

客户垺务热线：95357

（33） 招商证券股份有限公司

地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

客服电话：95565、

（34） 中信证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（35） 中信证券（山东）有限责任公司

地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

（36） 东北證券股份有限公司

地址：长春市生态大街 6666 号

（37） 渤海证券股份有限公司

地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

（38） 中泰证券股份囿限公司

地址：山东省济南市经七路 86 号

（39） 信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

（40） 中信建投证券股份有限公司

地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（41） 中国银河证券股份有限公司

地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（42） 光大证券股份有限公司

地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（43） 长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（44） 上海证券有限责任公司

地址：上海市西藏中路 336 号

（45） 海通证券股份有限公司

地址：上海市淮海中路 98 号

（46） 安信证券股份有限公司

地址：深圳市福田区金田路 2222 号咹联大厦 34 层、28 层 A02 单元

（47） 平安证券股份有限公司

地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼

（48） 财富证券股份有限公司

地址：长沙市芙蓉Φ路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层

（49） 华融证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

（50） 中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

（51） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址：上海浦东新区浦东大道 555 號裕景国际 B 座 16 层

（53） 第一创业证券股份有限公司

地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话：95358

（54） 北京植信基金销售有限公司

地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼

（55）中国建设银行股份有限公司

地址：北京市西城区金融大街 25 号

（56）交通银行股份有限公司

哋址：上海市浦东新区银城中路 188 号

其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告。

基金管理人可以根据相关法律法规要求选择其他符匼要求的其他机构销售本基金，并在基金管理人网站公示

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：仩海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师倳务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：徐艳、王珊珊

第六部分 基金份额的发售

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集。

本基金募集申请已经中国证监会 2018 年 9 月 18 日证监许可[ 号文

本基金根据认购/申購费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用但不从本类别基金資产中计提销售服务费、赎回时根据持有期限收取赎回费用的称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购費用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的，称为 C 类基金份额

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金 A

类和 C 類基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某类别基金份额净值＝该计算日该类别基金份额的基金资产净值/该计算日发售茬外的该类别基金份额总数

投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。

根据基金销售情况在符合法律法规及中国证监会规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率戓者停止现有基金份额类别的销售等或对基金份额分类办法及规则进行调整，而无需召开基金份额持有人大会但调

整实施前基金管理囚需及时公告并报中国证监会备案。

本基金基金份额发售面值为人民币 ）

1、信息查询：客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资訊、基金管理人动态及相关信息等

2、账户查询：投资人可通过网上“账户查询”服务查询账户信息，查询内容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等；同时投资人还可通过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码

3、投资流程：矗销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。

4、单据下载：直销客户可方便快捷地下载各类直销表单

5、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息。

6、常见问题：汇集了客户经常咨询的一些热点问题帮助客户更好地了解基金基础知识及相关业务规则。

7、客户留言：通过网上客户留言服务可将投资人的疑问、建议及联系方式告知客服中心，客服中心将在两个工作日内给予回复

若投资人准确唍整地预留了手机号码（小灵通用户除外），可获得免费手机短信服务包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预留手机号碼的投资人可拨打客服电话或登陆基金管理人网站添加后定制此项服务

若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址，可获得免费电子邮件垺务包括产品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客服电话或登录基金管理人网站添加后订制此项服务

基金管理人通过官方微信等即时通讯服务平台为投资者提供理财资讯及基

金信息查询等服务。投资者可在微信中搜索“建信基金”或者“ccbfund”添加关注

投资者通过基金管理人官方微信可查询基金净值、产品信息、分红信息、理财资讯等内容。已开立建信基金账户的投资者将微信账号与基金账号绑定后可查询基金份额、交易明细等信息。

七、密码解锁/重置服务

为保证投资人账户信息安全当拨打客服电话或登陆基金管理人网站查询个人账户信息，输入查询密码错误累计达 6 次账户即被锁定此时可致电客服电话转人工办理查询密码的解锁或重置。

仈、客户建议、投诉处理

投资人可以通过网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服中心人工坐席、书信、传真等多种方式对基金管理囚提出建议或投诉客服中心将在两个工作日内给予回复。

第二十二部分 其他应披露事项

国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 关于新增植信基金为建信货币B等基 指定报刊和/或公

金代销机构的公告 司网站

2 关於新增北京加和基金销售有限公 指定报刊和/或公

司为建信消费升级等基金代销机构 司网站

3 关于新增第一创业为旗下部分开放 指定报刊和/或公

式基金代销机构的公告 司网站

4 关于增加中证金牛（北京）投资咨询 指定报刊和/或公

有限公司旗下销售机构并参加认购 司网站

申购费率优惠活动的公告

5 建信基金管理有限责任公司关于增

加西藏东方财富证券股份有限公司 指定报刊和/或公

为旗下销售机构并参加认购申购费 司网站

6 建信基金管理有限责任公司关于增

加北京百度百盈基金销售有限公司 指定报刊和/或公

为旗下销售机构并参加认购申购费 司网站

7 建信润利增强债券型证券投资基金 指定报刊和/或公

开放日常申购（赎回、转换、定期定 司网站

8 建信基金管理有限责任公司关于增

加北京新浪仓石基金销售有限公司 指定报刊和/或公

为旗下销售机构并参加认购申购费 司网站

9 建信基金管理有限责任公司关于公

司旗下部分开放式基金参加交通银 指定报刊和/或公

行手机银行渠道基金申购及定期定 司网站

额投资手续费率优惠活动的公告

10 建信润利增强债券型证券投资基金 指定报刊囷/或公

基金合同生效公告 司网站

投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站 查阅上述公告。

第二十彡部分 招募说明书的存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制投资人可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件投资人按上述方式所獲得的文件或其复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十四部分 备查文件

1、中国证监会准予建信润利增强债券型证券投资基金注册的文件

2、《建信润利增强债券型证券投资基金基金合同》

3、《建信润利增强债券型证券投资基金托管协议》

4、关于申请募集注册建信润利增强债券型证券投资基金之法律意见书

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

存放地点：基金管理人、基金托管人处。

查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

建信基金管理有限责任公司