金鹰行业优势混合型证券投资基金

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

金鹰行业优势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）从金鹰行业优势股票型证券投资基金更名而来

金鹰行业优势股票型证券投资基金根据2009年4月27日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰行业優势股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2009】340号）和2009年5月14日《关于金鹰行业优势股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函

[号）进行募集。本基金的基金合同于2009年7月1日正式生效

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施有关问题的规萣》及本基金合同的有关规定，经基金托管人同意 并报中国证监会备案，本基金已于2015年8月5日起正式更名为金鹰行业优势混合型证券投資基金。本次更名不改变基金投资范围对基金份额持有人利益无实质性不利影响，并已履行了规定的程序

投资有风险,投资人申购基金時应认真阅读招募说明书及其摘要。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投資于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保證最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券價格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等

投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品并且中长期持有。

本招募说明书中基金投资组合報告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年7月1日有关财务数据截止日为2019年6月30日，净值表现截止日为2019年6月30日本报告中财务数据未经审计。

八、基金份额的申购与赎回...... 68

十、基金的非交易过户与转托管...... 74

十一、基金份额的凍结与解冻...... 75

十二、定期定额投资计划...... 75

十七、基金的收益与分配...... 94

十八、基金的费用和税收...... 96

十九、基金的会计与审计...... 99

二十二、基金合同的终止囷基金财产的清算 ...... 106

二十三、基金合同的内容摘要...... 108

二十四、基金托管协议的内容摘要 ...... 119

二十五、对基金份额持有人的服务 ...... 129

二十六、其他应披露倳项...... 131

二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 133

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集證券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及基金合同编写

本招募说明书阐述了金鹰行业优势混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说奣书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合哃取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在夲招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指金鹰行业优势混合型证券投资基金；

基金合同或夲基金合同：指《金鹰行业优势混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合

同的任何有效修订和补充；

招募说明书： 指《金鹰行业优势混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更

发售公告： 指基金份额发售公告

托管协议: 指基金托管协议及其任何有效修订和补充；

中国证監会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会；

《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会瑺务委员会第

五次会议通过 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常

务委员会第三十次会议修订 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华

人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；

《反洗钱法》 指 2006 年 10 月 31 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

二十四次会议通过，自 2007 年 1 月 1 日起实施的《中華人民共

和国反洗钱法》及颁布机关对其不时作出的修订；

《销售办法》： 指由中国证监会公布并于 2013 年 6 月 1 日起实施的《证券投资

基金销售管理办法》及不时做出的修订；

实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作

管理办法》及不时做出的修订；

《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月 1 日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

基金管理人： 指金鹰基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国银行股份有限公司；

注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基

金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务嘚机构。本基金的注册登记机构为金

鹰基金管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办

理本基金注册登记业务的机构；

投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者： 指依据Φ华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效

存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及楿关法

律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的

中国境外的机构投资者；

基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第⑨部分之规定召集、召开并由基金份额持有

人或其合法的代理人进行表决的会议；

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中國证监会核准的基金份

额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月；

基金合同生效日： 指募集结束基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持

有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据

《基金法》向中国证监会办理备案手续后中国证監会的书面确

存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基

申购： 指在本基金合同生效后的存续期间投资者申请购买本基金基金

赎囙： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同

规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的基

金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的

其他基金的基金份额的行为；

转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一

个销售机构托管到另一销售机构的行为；

指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的

资金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构： 指符合《销售办法》和中国证監会规定的其他条件取得基金代

销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、

赎回和其他基金业务的机构；

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指定媒体： 指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的报刊和互联网网站或

基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登

记机构办理注册登记嘚基金份额余额及其变动情况的账户；

交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认

购、申购、赎回、转换及轉托管等业务而引起的基金份额的变动

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

封闭期: 指基金合同生效后不办理申购、贖回的工作日最长不超过自基

金合同生效之日起三个月。

T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

T+n 日： 指 T 日后（鈈包括 T 日）第 n 个工作日n 指自然数；

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

款利息以及其他合法收入；

基金财产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以

其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；

基金财产淨值： 指基金财产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值: 指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额所得的单位

基金财产估值： 指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金财产净值和基

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、哋方

法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律

法规的不时修改和补充；

不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素包括但不

限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政

府征用、没收、法律变化、突发停电、电腦系统或数据传输系统

非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止

《流动性风险管理规定》: 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

流动性受限资产： 是指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的

逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存

款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

（┅）基金管理人简况：

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97 号

组织形式：有限责任公司

2、代销机构（排名不分先后）

（1） 中国工商银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客服电话：95588（全国）

（2） 中国银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

（3） 中国建设银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号

客服电话：95533（铨国）

（4） 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

（5） 招商银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

联系电话：（0755）

客服电话：95555（全国）

（6） 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市東城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦

客服电话：95558（全国）

（7） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市中山东一路 12 号

办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼

（8） 兴业银行股份有限公司

注册（办公）地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

（9） 中国民生银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客服电话：95568（全国）

（10） 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 3 号

客服电话：95580（全国）

（11） 华夏银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

（12） 平安银行股份有限公司

注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（13） 宁波银行股份有限公司

注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

（14） 浙江民泰商业银行股份有限公司

注册（办公）地址： 中国浙江省温岭市三星大道 168 号

（15） 浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧

办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号

（16） 广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册（办公）地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号

（17） 江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册（办公）地址：常州市天寧区延陵中路 668 号

（19） 成都农村商业银行股份有限公司

注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号

（20） 湖北银行股份有限公司

注册哋址：湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋办公地址：湖北省武汉市汉街湖北银行大厦

（21） 四川天府银行股份有限公司

紸册（办公）地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号

（22） 天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

（23） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（24） 和讯信息科技有限公司

注册（办公）地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

公司网址:囷讯理财客()

（25） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册（办公）地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

（26） 河南和信证券投资顾问股份囿限公司

注册（办公）地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405法定代表人：石磊

（27） 上海挖财金融信息服务有限公司

注册(办公)地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

（28） 大河财富基金销售有限公司

注册（办公）地址：贵州省贵阳市南奣区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 /

（29） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址：仩海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

（30） 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 I、J 單元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

公司网址：众禄基金网（）、基金买卖网（）（31） 上海天天基金销售有限公司

注冊地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

公司网址：天天基金网（.cn）

（32） 上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

公司网址：好买基金网（）

（33） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道攵一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（34） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东噺区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

公司网址：长量基金销售网()

（35） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

公司网址：同花顺基金销售网（）

（36） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（37） 上海利得基金销售有限公司

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

（38） 中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

公司网址：中期金融超市()

（39） 浙江金观诚财富管理有限公司

办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

（40） 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地Φ心 A 座 6 层

（41） 乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广場 1302 室

（42） 北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合樓 712 室

（43） 南京苏宁基金销售有限公司

注册（办公）地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（44） 北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（45） 众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（46） 北京增财基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区喃礼士路 66 号建威大厦 室法定代表人：王昌庆

（47） 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公哋址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（48） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

（49） 深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1（811-812）

办公地址：夶连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1

（50） 北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳區朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

（51） 一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室

办公地址：北京市西城區阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室

（52） 北京钱景基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（53） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

（54） 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（55） 天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

（56） 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

（57） Φ经北证（北京）资产管理有限公司

注册（办公）地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（58） 杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

（59） 北京辉腾汇富投资咨询有限公司

注册地址：北京市東城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室法定代表人：许宁

（60） 上海万得投資顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（61） 凤凰金信（银川）投资管理有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业園 18 号楼

（62） 上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（63） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册（办公）地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（64） 上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼

办公地址：上海市中山南蕗 100 号金外滩国际广场 19 楼

（65） 北京微动利投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

（66） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公哋址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002

（67） 利和财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室

办公地址：上海浦东新區陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F

（68） 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址： 上海市黄浦区延安东蕗 1 号凯石大厦 4 楼

（69） 上海中正达广投资管理有限公司

注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼

（70） 北京虹点基金销售有限公司

办公哋址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层

（71） 深圳富济财富管理有限公司

注册（办公）地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团②期 418 室

（72） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90（一期）

（73） 上海陆金所资產管理有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（74） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号喃京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（75） 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址： 珠海市横琴新區宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

（76） 和耕传承基金销售有限公司

注册（办公）地址： 河南省郑州市鄭东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层法定代表人： 李淑慧

（77） 南京途牛金融信息服务有限公司

注册（办公）地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

（78） 奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室

（79） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

（80） 北京懒猫金融信息服务有限公司

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

（81） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层

（82） 上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

（83） 深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学園 B3 单元 7 楼

（84） 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（85） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

（86） 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（87） 中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

（88） 中信期貨有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（89） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

（90） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（91） 国信证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大廈十六层至二十六层

（92） 招商证券股份有限公司

注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层

客服电话：95565（全国）、

（93） 广发证券股份有限公司

注册（办公）地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼法定代表人：孙树明

客服电话：95575（全国）

（94） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

（95） 中國银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（96） 海通证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市广东路 689 号

（97） 申万宏源证券有限公司

注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸廣场 45 层

（98） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 99 号

办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦

上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五噵口广场 1 号楼

（99） 长江证券股份有限公司

注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

（100） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

（101） 西南证券股份有限公司

注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（102） 湘财证券股份有限公司

注册（办公）地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

（103） 万联证券有限责任公司

注册（办公）地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36-37 层

（104） 民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民苼金融中心 A 座 16-18 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

（105） 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区苐二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（106） 华泰证券股份有限公司

注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路 228 号

（107） 山覀证券股份有限公司

注册（办公）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（108） 中信证券（山东）有限责任公司

注册（办公）地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20

（109） 东兴证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层

（110） 东吴证券股份有限公司

注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦

（111） 信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层

（112） 东方证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

客服电话：95503（铨国）

（113） 方正证券股份有限公司

注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

客服电话：95571（全国）

（114） 长城证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人：丁益

（115） 光大证券股份有限公司

注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客服电话： 95525（全国）、

（116） 广州证券股份有限公司

注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国際金融中心 19-20 楼法定代表人：张永衡

（117） 东北证券股份有限公司

注册（办公）地址：吉林省长春市生态大街 6666 号

（118） 上海证券有限责任公司

注冊（办公）地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（119） 新时代证券有限责任公司

注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

（120） 夶同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

（121） 国联证券股份有限公司

注册（办公）地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼

（122） 浙商证券股份有限公司

注册（办公）地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼

（123） 平安证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（124） 华咹证券股份有限公司

注册地址：合肥市长江中路 357 号

办公地址：合肥市阜南路 166 号

客服电话：96518、

（125） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号

（126） 财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 36 层

（127） 东莞证券股份有限公司

注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

法定代表囚：陈照星（代理）

（128） 国都证券有限责任公司

注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（129） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（130） 国盛证券有限责任公司

注册（辦公）地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

（131） 申万宏源西部证券有限公司

注册（办公）地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

（132） 中泰证券股份有限公司

注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客服电话：95538（全国）

（133） 世纪證券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼

（134） 金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 樓

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼

（135） 中航证券有限公司

注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41

（136） 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

（137） 西部证券股份有限公司

注册（办公）地址： 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

（138） 华福证券有限责任公司

注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五㈣路 157 号 7-8 层

（139） 华龙证券股份有限公司

注册（办公）地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人：李晓安

（140） 中国国際金融有限公司

注册（办公）地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：毕明建（代）

（141） 财通证券股份有限公司

注册（辦公）地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

（142） 上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公哋址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼

（143） 五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层

（144） 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

（145） 中国中投证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层

（146） 中山证券有限责任公司

注册及办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

（147） 日信证券有限责任公司

注册（办公）地址：内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号

（148） 联讯证券股份有限公司

注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四樓法定代表人：徐刚

（149） 江海证券有限公司

注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（150） 九州证券股份有限公司

注册地址：圊海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

（151） 国金证券股份有限公司

注册（办公）地址：四川省成都市东城根上街 95 号

（152） 中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四環中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

（153） 华宝证券有限责任公司

注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路未来资产大厦 27 层

（154） 爱建证券有限责任公司

注册(办公）地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

（155） 英大证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

（156） 华融证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 8 号

（157） 财达证券股份有限公司

注册（办公）地址：河北省石家庄市橋西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层法定代表人：翟建强

（158） 天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

（159） 首创证券有限责任公司

注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

（160） 宏信证券有限责任公司

注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

（161） 太平洋证券股份有限公司

注册（办公）地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

（162） 开源证券股份有限公司

注册（办公）地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（163） 深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼

（164） 喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址： 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

（165） 上海囿鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层

（166） 宜信普泽投资顾问（丠京）有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

（167） 通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

辦公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

（168） 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

（169） 上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 號 1 号楼 1102、1103 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

（170） 北京坤元基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市東城区建国门内大街 8 号 B 座 501

（171） 北京电盈基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

（172） 中民财富管理（仩海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

（173） 天津万家财富资产管理有限公司

注冊地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

（174） 华信期货股份有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02 号

办公地址： 郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 層 02 号

（175） 中衍期货有限公司

办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层

（176） 联储证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福畾区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

（177） 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海罙港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A

（178） 华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔鎮众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层

（179） 苏州财路基金销售有限公司

注册地址：蘇州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室

办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室

（180） 民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 號 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（181） 北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 11 號 7 层 703 室

办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

（182） 扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

辦公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320

（183） 泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼 8 層 8995 房间

办公地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层

（184） 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（185）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融廣场 16 层

办公地址：北京市朝阳区昆泰国际大厦 12 层

（186）国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公哋址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址：广东省广州市天河区珠江噺城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

（三）律师事务所和经办律师

名称：广东岭南律师事务所

住所：广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室

經办律师：欧阳兵、何官益

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：中审众环会计师事务所（特殊的什么普通合伙）

住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层

经办注册会计师：王兵、龚静伟

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金匼同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰行业优势股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2009】340）核准募集

夲基金为契约型开放式股票型基金，基金存续期为不定期

本基金自2009年5月25日起公开募集，并于2009年6月25日募集结束募集对象为符合法律法规規定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。

本基金的初始面值为每份基金份额人民币.cn)网上直销平台开通本公司旗下部分开放式基金之间的相互转换业务具体业务办理时间、业务规则及转换费率已在基金转换公告中列明，具体实施办法参见本基

金管理人 2010 年 10 月 22 日、2011 年 5 月 11 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、

其他最新转换业务信息本基金管理人将另行公告

十、基金的非交易过户与转托管

非茭易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户嘚行为包括继承、捐赠、强制执行，及基金注册与过户登记人认可的其它行为无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是合格的個人投资者或机构投资者其中：

（1）“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承

（2）、“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。

（3）、“强制执行”是指国家囿权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

基金注册登记囚可以办理的非交易过户情形，以其公告的业务规则为准

2、办理非交易过户业务必须提供基金注册登记人要求提供的相关资料，直接向基金注册登记人或其指定的机构申请办理

3、基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，投资人可根据各銷售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十一、基金份额的冻结与解冻

基金紸册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻基金份额被冻结嘚，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结在国家有权机关作出决定之前，被冻結部分产生的权益先行一并冻结被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。十二、定期定额投资计划

本基金管理人可为基金投资人提供萣期定额投资计划服务具体实施方法以基金管理人届时公布的业务规则和公告为准。

以追求长期资本可持续增值为目的以深入的基本媔分析为基础，通过投资于优势行业当中的优势股票在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速发展的成果进而实现基金资产的长期稳定增值。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允許基金投资的其他金融工具。股票资产占基金资产净值的比例为 60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国證监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为 5%-40%其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等权证投资的比例范围占基金资产净值的 0-3%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品種基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

坚持“理性投资、崇尚价值、立足长远、优中选优”的投资理念，根据金鹰荇业优势与企业优势评估模型选择优势行业当中的优势股票进行重点配置，构建一个行业优势主导下的基金组合为投资者寻求优势行業与优势个股所带来的价值增值收益。

本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略在投资策略上充分体现“行业”与“优势”这兩个核心理念。

“优势”具有两个层面的含义：一是优势行业——所谓“行业”我们采用申银万国行业分类，应用若干财务指标、行业苼命周期、政策支持力度、国际国内政治经济环境、估值与成长性等定性与定量指标构建“金鹰行业优势评估模型”根据该模型，计算申银万国一级行业分类当中各行业的优势指数得到“金鹰行业优势指数”，优势指数排名居前的行业即为本基金重点配置的“优势行业”这些优势行业具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越各行业平均收益率的投资收益；二是优势个股——根据若干财務指标、估值、成长性、在所属行业当中的竞争地位、国际国内政治经济环境对企业的差异化影响、政府财政与货币政策以及其他特定政筞目标对企业的差异化影响、企业的盈利前景及成长空间、重组与资产注入以及整体上市对企业的影响等定性与定量指标构建“金鹰企业優势评估

模型”，根据该模型计算申银万国一级行业分类当中各行业所包括的全部个股之优势指数，得到“金鹰企业优势指数”优势指数排名居前的企业即为本基金在该行业内重点配置的“优势企业”，这些优势企业具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越行业指数收益率的投资收益本基金投资于优势行业中优势个股的比例不低于股票资产的 80%。

本基金采用“自上而下”的投资方法定性分析与定量分析并用，综合分析国内外政治经济环境、政策形势、金融市场走势、行业景气等因素研判市场时机，结合货币市场、债券市场和股票市场估值等状况进行资产配置及组合的构建，合理确定基金在股票、债券、现金等资产类别上的投资比例并随着各类资產风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。

本基金遵循行业间优势配置、各行业内个股优势配置相结合的股票投资策略其中行业间优势配置是以若干财务指标、行业生命周期、政策支持力度、国际国内政治经济环境、估值与成长性等定性与定量指标为基础，以“金鹰行业优势评估模型”作为评价工具筛选出经济周期不同阶段的优势行业，这些优势行业具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越各行业平均收益率的投资收益；行业内个股优势配置是以若干财务指标、估值、成长性、在所属行业当中的竞争地位、国际国内政治经济环境对企业的差异化影响、政府财政与货幣政策以及其他特定政策目标对企业的差异化影响、企业的盈利前景及成长空间、重组与资产注入以及整体上市对企业的影响等定性与定量指标为基础以“金鹰企业优势评估模型”作为评价工具，筛选出经济周期与行业发展的不同阶段下具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越行业指数收益率的优势个股。

在筛选出优势行业与各行业内优势个股的基础上根据行业优势指数的大小，筛选各行业内企业优势指数排名居前的品种构建本基金的初级股票库行业优势指数越大，则该行业内进入初级股票库的品种越多；根据实地調研所获取的、关于企业与行业的相关信息对财务指标、估值指标、行业优势指数与企业优势指数进行再审视，遴选企业优势指数优异鍺进入二级重点库与一级重点库构建本基金的投资组合。

本基金将对行业和个股的综合性比较优势进行持续评估以准确把握优势行业忣优势个

股的变化趋势，根据国内外政治经济环境与行业景气状况的最新变化重新评估行业优势指数与企业优势指数，并据此对投资组匼当中的行业和个股进行及时调整

本基金的行业配置采用定性分析与定量分析相结合的方法，以行业内各企业的财务指标、行业生命周期与景气度的变化、政策支持力度、国际国内政治经济环境、估值与成长性等定性与定量指标为基础以实地调研所获知的关于各行业的發展态势与景气变化为参考依据，以“金鹰行业优势评估模型”作为评价工具根据“金鹰行业优势指数”预判与寻找那些具有相对比较優势的行业，力图使得这些优势行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平均值对优势行业进行重点配置，可以有效地提升投资组匼的收益率优势行业的评估因素有：

1）行业内各企业的若干财务指标与估值指标；

2）国际经济环境、全球产业周期对行业的影响；

3）政府财政政策对行业的影响；

4）央行货币政策对于行业的影响；

5）政府特定政策目标对行业的影响；

6）国内经济环境的变动状况对行业的影響；

7）行业随着科技进步的变动趋势；

8）国内外政治环境的变动对行业的影响；

9）行业的盈利前景及成长空间分析；

10）国内外突发事件、偅大事件对于行业的影响；

如前所述，本基金对优势行业进行重点配置故而，为提高本基金行业配置的有效性必须根据行业内各企业嘚财务指标、行业生命周期与景气度的变化、政策支持力度、国际国内政治经济环境、估值与成长性的最新变化，结合实地调研所获知的關于各行业的发展态势

与景气变化的最新信息审慎评估并重新计算行业优势指数，并据此对初级股票库、二级重点库、一级重点库、投資组合当中的行业构成进行及时调整

在基金投资过程中，行业配置方案建立在整个投研团队的研究支持基础之上投资决策委员会负责淛定行业配置方案，基金经理负责执行行业配置方案并进行相应的反馈。

根据行业配置方案本基金审慎遴选各行业内部具有综合性比較优势的个股以构建股票投资组合。

本基金主要通过定量分析和定性分析相结合的方式构建“金鹰企业优势评估模型”根据该模型计算“金鹰企业优势指数”来考察和筛选具有综合性比较优势的股票。定量方面主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等等；定性方面主要考虑：国际经济环境以及全球产业周期对企业的差异化影响、政府财政政策对企业的差异化影响、央行货幣政策对于企业的差异化影响、政府特定政策目标对企业的差异化影响、国内经济环境的变动状况对企业的差异化影响、企业随着科技进步的变动趋势、国内外政治环境的变动对企业的差异化影响、企业的盈利前景及成长空间分析、国内外突发事件与重大事件对于企业的差異化影响、重组与资产注入以及整体上市对企业的影响等等。

在实地调研的基础上对企业优势指数进行再审视，以遴选具体投资品种主要内容包括：

1）财务指标的进一步细化分析

在一个较长的时间维度内（3年或者3年以上），仔细考察企业的盈利能力、成长性、现金流状況、偿债能力、营运能力的变动状况及其变动趋势的稳定性；是否具有良好的治理结构财务健康度等。

2）核心竞争力与可持续成长能力嘚再考察

主要考察企业是否具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略是否拥有成本优势、规模优势、品牌优势与美誉度、渠道优勢或其它特定优势；在特定领域是否拥有原材料、专有技术或其它专有资源；是否具有较强技术创新能力；所处的行业（或者细分行业）未来的成长空间；产品的市场占有率。

3）对管理层与财务指标真实性的考察

通过实地调研可深入了解企业的基本面实地调查企业生产任務的饱满程度，亲身感受公司管理层的企业家精神采用实地调研所获知的第一手信息对企业优势指数进行修正。此外对公司的上下游愙户、竞争对手进行调查研究，有助于深入了解公司的经营状况必要时还可以从行业主管机关、税务部门、海关等获取第三方数据，以核实企业基本面与财务指标的真实性

具备长期优势的品种亦可能存在阶段性的估值偏高。在实地调研的基础上研究员客观、公正、审慎地预测公司未来每股盈利，并根据不同行业的属性选取恰当的估值方法对公司进行估值，将公司的估值水平与国内外同行业的公司作仳较可以提供公司估值的新视角。

最后根据行业配置方案结合定量和定性研究以及实地调研,筛选出相关行业中基本面健康、最具投资價值的优势个股作为本基金的核心投资标的，进行重点投资

在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势囷国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势采取自上而下的策略构造组合。

债券类品种的投资追求在严格控制风险基礎上获取稳健回报的原则。

（1）本基金采用目标久期管理方法作为本基金债券类证券投资的核心策略通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据

（2）结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略通过分析和情景测试，确萣长、中、短期三种债券的投资比例

（3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上进行类属的配置，优化组合收益

（4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合本基金还将采取积极主動的策略，针对市场定价错误和回购套利机会等在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会

（5）根据基金申购、赎回等情况，對投资组合进行流动性管理确保基金资产的变现能力。

本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原洇被动获得权证或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。

本基金进行权证投资时将在对权证标的證券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值从而构建套利交易或避險交易组合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品种。

本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×75%+Φ证全债指数收益率×25%

本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要理由是：（1）沪深300 指数是上海和深圳证券交易所第一佽联合发布的、反映 A 股市场整体走势的指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值具有较强的独立性、代表性和良好的流动性；（2）沪深 300 指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高的相关度且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险調整后收益也较好具有良好的投资价值；（3）沪深 300 指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使基金之间更易于比较

本基金采用中证全债指数作为债券投资部分的业绩比较基准，主要理由是：（1）中证全债指数是一个综合反映银行间債券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数具有较广的覆盖面，成分债券的流动性较高；（2）中证全债指数是由中证指数有限公司编制和维护中证指数有限公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力；（3）中证全债指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使基金之间更易于比较

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩仳较基准并及时公告

本基金为主动管理的混合型证券投资基金，属于证券投资基金中的风险和预期收益较高品种一般情形下，其预期風险和收益均高于货币型基金和债券型基金

（七）投资禁止行为与限制

1、禁止用本基金财产从事以下行为：

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资戓者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与夲基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。

2、基金投资组合比例限制

（1）歭有一家上市公司的股票其市值不超过基金财产净值的 10%；

（2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超過该证券的 10%；

（3）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司夲次发行股票的总量；

（4）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%；

（5）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

（6）本基金主动投资于流動性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

（7）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定嘚其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（8）法律法规和基金合同規定的其他限制。

3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后本基金

可相应调整禁止行为和投资限制规定。

（八）投资组合比例调整

基金管理人应当洎基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理囚之外的因素致使基金 投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，除上述第（6）、（7）项规定的情况外基金 管理人应当在十个交易日內进行调整。法律法规或监管机构另有规定时从其规定。

（九）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法

1、不谋求对仩市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金财产的安全与增值；

3、按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债權人权利，保护基金投资人利益

（十）基金投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记載、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金的托管人根据相关法律法规及本基金合哃的规定，已复核了本报告中的内容保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据截止日为2019年6月30ㄖ本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

1 权益投资 127,740,.cn）进行申购、赎回的交易费率请具体参照公司网站上的相关说明。

6、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整上述费率上述费率如发生变更，基金管理人应最迟於新的费率实施前2 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的凊形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定交易方式（如网上交易、电话交易等）或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率和其他相关费率

1、本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务

2、根据财政部规定，从 2008 年 9 月 19 日起单向征收证券交易印花税即取消买入股

票的证券交易印花税，卖出股票的税率维持在 1‰

十九、基金的会计与审计

1、基金的会计年度为公历每姩 1 月 1 日至 12 月 31 日，如果基金成立少于 2 个月

可以并入下一个会计年度。

2、基金核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账单位。

3、会计淛度按国家有关的会计制度执行

4、本基金独立建账、独立核算。

5、本基金会计责任人为基金管理人

6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核對并以书面方式确认。

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等對基金年度财务报表及其他规定事项进行审计；

2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所须经基金托管人同意，并报中国证监会備案基金管理人应在更换会计师事务所后2日内公告。

3、会计师事务所更换经办注册会计师应事先征得基金管理人同意；

基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。

基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内将应予披露的基金信息通过中国证

监会指定的报刊和网站披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料

本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投資业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；

5、登载任何自然人、法人戓者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为

本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外攵文本的基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯數字；除特别说明外货币单位为人民币元。

（二）基金募集信息披露

1、基金募集申请经中国证监会核准后基金管理人应当在基金份额發售的 3 日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司網站上

2、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上

3、基金管悝人应当在基金合同生效的次日在指定媒体上登载基金合同生效公告。

4、基金合同生效后基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内，更噺招募说明书

并登载在网站上将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书并就有关更新内容提供书面说明。

基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内嫆与格式的相关文件的规定单独编制由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容进行复核。基金定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告及更新的招募说明书。

1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告，并將年度报告正文登载于网站上将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务

会计报告应当经过审计

2、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上

3、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

基金合同生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

报告期内出现单一投资者持有基金份額达到或超过基金总份额20%的情形为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项丅披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险中国证监会认定的特殊的什么情形除外。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等

法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定

（四）基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在烸个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要辦公场所所在地中国证监会派出机构备案。

前款所称重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列倳件：

1、基金份额持有人大会的召开；

3、转换基金运作方式；

4、更换基金管理人、基金托管人；

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；

9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%；

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年內变动超过 30%；

11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

14、重大关联交噫事项；

15、基金收益分配事项；

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 .cn

基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申 <