基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
订立本基金合同的目的、依据和原则
订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
订立本基金合同的依据是《中华人囻共和国合同法》
、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金运作管理办法》
、《证券投资基金销售管
、《证券投资基金信息披露管理办法》
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法權
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和夲基金合同的当事
人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
证券投资基金由基金管理人
依照《基金法》、基金匼同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会
中国证监会对本基金募集的
，并不表明其对本基金的
做出实质性判断或保证也鈈表明投资于本基金没有风险。
守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运作若
基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届時有效的法律法规的规定为准
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
基金合同或本基金合同：指
证券投資基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之
证券投资基金托管协议》
忣对该托管协议的任何有
券投资基金基金份额发售公告》
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
日经第十届全国人民代表大会常务委员会
日第十一届全国人民代表大会常务委员会
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
证券投资基金法》及颁布机关对其不时莋出的修订
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》：指中国证监会
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定
机关对其不时做出的修订
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在Φ华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
、人民币合格境外机構投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法
规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
、投資人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金發售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
证券交易所交易系统办理基金
、会员单位：指具有基金销售业务资格并经
证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司认可的
证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎
回嘚场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场
证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开
放式基金交易系统办理基金份额认购、申购
、赎回和上市交易的场所。通过该等
场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
登记业务：指基金登记、存管、
清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
登记机构：指办理登记业务的机构。
基金管理股份有限公司委託代为办理登记业务的机构本
中国证券登记结算有限责任公司
指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司
證券交易所人民币普通股票账户（即
股账户）或证券投资基金账户
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
辦理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起
额变动及结余情况的账户
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件
金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
基金合同终止日：指基金合同規定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日圵的期间最长
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售機构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
、封闭运作期：本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期内
赎回葑闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金
、对日：指某一特定日期在后续日历天数中的对应日期
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
基金管理股份有限公司、
上海证券交易所和Φ国证
券登记有限责任公司的相关业务规则
是规范基金管理人所管理的开放式证券投
资基金登记方面的业务规则，由基
金管理人和投资囚共同遵守
认购：指在基金募集期内投资人
根据基金合同和招募说明书的规定
申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申
赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换：指基金份额持囿人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管悝的其他基金基金份额的行为
通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的
、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司
系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
、场外份额：登记在登记结算系统下的基金份额
、场内份额：登记在证券登记系统下的基金份额
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间
、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转托管的行为
定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请约定每期
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
基金申购申请的┅种投资方式
巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺
超过上一开放日基金总份额的
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的價值总和
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金
基金资产估值：指計算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理價格予以变现的资产包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、
限的新股及非公开发行股票、
資产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基
金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场沖击成本
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法
权益不受损害并得到公平对待
：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的报刊、互联网网站
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
第三部分 基金的基本情况
本基金合同生效后的前三年为葑闭运作期在封闭运作期内，本基金不办理
封闭运作期内基金上市交易后投资者可将在其持有的场外基金份额通过办
理跨系统转托管業务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后本基金转为上市
，并接受场外、场内申购赎回
在严格控制风险和保持资产流动性的基础仩，本基金通过灵活的资产配置
在股票、固定收益证券和现金等大类资产中充分挖掘
和利用潜在的投资机会，力
求实现基金资产的持续穩健
本基金的最低募集份额总额为
、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币
本基金认购费率按招募说明书的规定执行
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月，具体发售时间见基金份额发售
本基金将以场外和场内两种方式进行发售
各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的
额缴款认购的方式基金投资者在募集期内可多次认购，
认购一旦被注册登记机构确认就不再接受撤销申请。
认购申请的受理并不代表该申请一定
构確实接收到认购申请认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资鍺
和人民币合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人
本基金的认购费率由基金管理人决定并茬招募说明书中列示
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式
的处理方式在招募说明书中列礻
基金份额认购金额的限制
投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额進行限制具
体限制请参看招募说明书
基金管理人可以对募集期间的单个投
资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书
、募集期限届满若单一投资者申请认购基金份额比例达到或超过
基金管理人有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请，以确保單一投资者持有基
本基金自基金份额发售之日起
个月内在基金募集份额总额不少于
亿元人民币且基金认购人数不少于
管理人依据法律法規及招募说明书可以决定停止基金发售，并在
自收到验资报告之日起
日内，向中国证监会办理基金备案
基金募集达到基金备案条件的洎基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基
金管理人在收箌中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行為结束
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足
条件基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承擔因募集行为而产生的债务
、在基金募集期限届满后
日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
、如基金募集失败基金管理人、基金託管人及
基金管理人、基金托管人和
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
基金管理人应当在定期报告中予以披露；
个工作日出现上述情形的，
基金管理人应当向Φ国证监会
运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份
另有规定时，从其规定
第六部分 基金份额的上市交易
证券交噫所规定的上市条件的情
，基金管理人可以根据有关规定申请本基金在上海证券交易所上市交易。
本基金上市交易后登记在
中的基金份额可通过办理跨系统转
一、上市交易的证券交易所
，基金管理人可以根据有关规定在符合基金上市交易
在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前
证券交易所的上市交易需遵守
证券交易所证券投资基金上市规则》等
上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中
证券交易所的有关规定办理
、相关法律法规、中国证监会及
证券交噫所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改且此项修改无须召
开基金份额持有人大会。若
证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增
加本基金上市交易方面的新功能本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相
第七部分 基金份额的申购与赎回
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期内本基金不开放
赎回封闭运作期届满后，本基金
）”并接受场外、场内
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
本基金场外申购和赎回场所为基
金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点
金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明
场内将通过上海证券交易所内具
有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认
。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。
构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内夲基金不办理
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日忣开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
申购、赎回开始日及业务办理时间
在封闭运作期屆满后本基金自转为上市开放式基金（
内开始办理场内与场外份额的申购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中
原则即申购、贖回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定嘚时间以内撤销；
原则，即按照投资人认购、申购的先后次序
、投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立
的開放式基金账户通过场内申购、赎回应
使用中国证券登记结算有限责任公司
证券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）；
申購、赎回等业务，按照
证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司的相关业务规则执行若相关法律法规、中国证监会、
券交易所或中國证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规
、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
投资人申购基金份额時，必须全额交付申购款项投资人交付
登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；本基金登记机构確认赎回时，赎
回款项在发生巨额赎回时，款项的支付
办法参照本基金合同有关条款处理
基金管理人应以交易时间结束前受理
申购和贖回申请的当天作为申购
，在正常情况下本基金登记机构在
日提交的有效申请，投资人
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的確认情况
请的受理并不代表申请一定
，而仅代表销售机构确实接收到申请申购、
构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者应忣时查
等各项义务，致使其相关权益受损的基金管理
人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果
，则申购款项退還给投资人
五、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定請参见招募说明书
基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具
体规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定单個投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
、对于场内申购、赎回及持有场
中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的从其最新规定办理。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金額上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人基于投资運作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控
具体规定请参见相关公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述規定申购金额
份额的数量限制。基金管理人必须
在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
上公告并报中国证监会备案
六、申购和赎囙的价格、费用及其用途
本基金份额净值的计算，保留到小数点后
入由此产生的收益或损失由基金财产承担。
日的基金份额净值在当天收市后
按照基金合同的约定进行
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购
的有效份额为净申购金额除以当日的基金份
额净值，有效份额单位为份
购份额保留至整数位不足
份额对应的申购资金返还至投资人资金账户；
证券交易所另有规定的，从其最新规定场外申购份额
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，
赎回金额单位为元本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列
示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用，赎回金额单位为え上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
申购费用由投资人承担不列入基金财產。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产，
用于支付登记费和其他必要的手续费
其中对持续持有期少于
的赎回费并全额计入基金财产
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
书中列示基金管理人可以在
基金合同约萣的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
基金管理人可以在鈈违反法律法规规定及基金合同约定
有人利益无实质性不利影响
的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对基金
投资者定期和不定期哋开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部
门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费
、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守
登记结算有限责任公司的有关业务规则若相
关法律法规、中国证监会、
券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规
定，基金合同相应予以修改并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额
当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运作
、发生基金合哃规定的暂停基金资产估值情况时
当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存茬重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当暂停
交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
接受某筆或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过
基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，
损害现有基金份额持有人利益的情形
基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术
导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系統无法正常运行。
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
且基金管理人决定暂停接
时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒
购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给
暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
暂停赎囙或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性时经与基金托管人协商確
交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
发生继续接受赎回申请将损害现囿基金份额持有人利益的情形时，基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基
金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付
单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支
对于场内赎回申请按照
证券交易所忣中国证券登记结算有限责任公司
项所述情形，按基金合同的相关条款处理在
暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务嘚办理并公告
巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
超过前一开放日的基金总份额的
当基金出现巨额赎回时，
场内赎回申请按照上海證券交易所和登记机构的有
关业务规则办理；对于场外赎回申请
基金管理人可以根据基金当时的资产组合
状况决定全额赎回或部分延期贖回。
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难
或认为因支付投资人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值
造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比唎不低于上一开放日基金总份额
的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单
个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能
赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
回的将洎动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一開放日赎回申请
一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此
类推直到全部赎回为止。如投资人在提茭赎回申请时未作明确选择投资人未
能赎回部分作自动延期赎回
）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开
嘚，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过该比例以
上的赎回申请实施延期办理（基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未
获办理部分予以撤销）对该单个基金份额持有人未超过上一开放日基金总份额
的赎回申请与其他账户赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回
总份额的比例确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除
投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外延迟至下一个开
价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的
赎回不享有赎回优先权并以此类推，直到全部赎回为止
发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
個工作日，并应当在指定媒介上进行公告
赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在
个交易ㄖ内通知基金份额持有人说明有关处理方
或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日應立即向中国证监会
备案并在规定期限内在指定
日，基金管理人应于重新开放日在指定
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最菦
个开放日的基金份额净值
、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周
开放申购或赎回时，基金管理人应提前
个工作日在至少一家指定
偅新开放申购或赎回的公告并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一
、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间基金管理人應每两周至少重
复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时基金管理人应提前
个工作日在至少一家指定
连续刊登基金重噺开放申购或赎回的公告，并在
重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费相关规则由基金管理人届時根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监會认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐贈和司法强制执行
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必須
是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有囚将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易過户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的轉托管
分为系统内转托管和跨系统转托管
系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不
同销售机构（网点）之間或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行
本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限责任公司的相
关规定辦理。处于募集期内的基金份额不能办理系统内转托管基金销售机构可
以按照相关规定，向基金份额持有人收取转托管费
跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证
券登记系统之间进行转托管的行为。
基金份额跨系统转托管的具体业务按照Φ国证券登记结算有限公司
的相关规定办理处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。基金销售机
构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投資计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
被冻结部汾产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则
第八部分 基金合同当事人及权利义务
广东省珠海市横琴新区宝华路
批准设立机关及批准设立
中國证券监督管理委员会证监基金字
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
）洎《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会囷其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构，對基金销售机构的相关行为进行监督和处
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定嘚费用；
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义務包括
金，办理基金份额的发售和登记事宜；
）自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
）配备足够的具有专业資格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人倳管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
管理分别记账，进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值
确萣基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
）编制季度、半年度和年度基金报告；
）严格按照《基金法》、《基金合同
》及其他有关规定，履行信息披露及
）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金匼同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份額持有
）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人夶
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业
务活动的会计账册、报表、记录和其他相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时应当承担赔偿责
任，其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行洎己的义务基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
）当基金管理囚将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或实施其
）基金在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加計银行同期
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务。
名称：中国股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
批准设立机关和批准设立攵号：中国银监会银监复
基金托管业务批准文号：中国证监会证监
基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金托管人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
）依《基金合同》约定获得基金托管費以及法律法规规定或监管部门批
）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）根据相关市场规则為基金开设证券
资金账户等投资所需账户，
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安
）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人員负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
产为洎己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户
金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
）复核、审查基金管悝人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
半年度和年喥基金报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
）建立并保存基金份额持囿人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和《基金匼同》的规定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
）面临解散、依法被撤銷或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承擔赔偿责任其赔偿
责任不因其退任而免除；
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损
失时应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的决
）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
、根据《基金法》、《运
作辦法》及其他有关规定基金份额持有人的权利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
申请赎回其持有的基金份额；
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理囚、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依
）法律法规及中国证监会规定的和《基金
合同》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
）认真阅读并遵守《基金合同》
）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，
）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份額范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
）不从事任何有损基金及其他《基金合
同》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第九部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
本基金的基金份额持有人大会
除法律法规或中国证监会另有规定外，
当出现或需要决定丅列事由之一
应当召开基金份额持有人大会：
基金管理人、基金托管人的报酬标准
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范圍或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基
金份额计算下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证监会规萣的其他应当召开基金份额
在不违反有关法律法规和《基金合同》约定并对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，
以下情况鈳由基金管理人和基金托管人协商后修
改不需召开基金份额持有人大会：
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
法律法规和《基金合哃》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
、证券交易所或登记机构的相关业务规则
而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
明确约定无需召开基金份额歭有人大会的情况
基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会
许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托
）基金推出新业务或服务
，调整基金份额类别设置
）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持囿人大会的以
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
、基金管理人未按规定召集或不能
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
，并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理
人基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人玳表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告知提出提议嘚基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
并告知基金管理人，基金管理人应当配合
）的基金份額持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
日报中国证监会备案。基金
份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内嫆、通知方式
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应
叧行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管囚到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。（公司结合实际
情况及法规要求可补充会议召开的其他方式或表决形式。）
、现场开会由基金份额持有囚本人出
席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项偅新召集基金份额持有人大会重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视為有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在
续公布相关提示性公告；
）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集囚则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书
面表决意见的，不影响表决效力；
）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有囚所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内就原定審议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接絀具书面意见或授权他人代表
）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份額的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》囷会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
）会议通知公布前报中国证监会备案
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大倳项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开會的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大會决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
）选举产生一名基金份额持有人作为该
佽基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议嘚效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前
日公布提案在所通知的表決
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大會决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
）通过方为有效；除下列第
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或
除基金合同另有约定外
轉换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》
以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进荇投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表決视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当計入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管囚召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人Φ选举三名基金份额
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清點并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
）计票过程应由公证机關予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方
式为：由大会召集人授权的两名監督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公證基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人應当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自
基金份额持有人大会决议自生效之日起
果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人夶会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份額持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管
規则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报
监管机关并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和調整，无需召开基金份
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
基金管理人职责終止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合計持有
）基金份额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
会选任基金管理人的决议
且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案
、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在
更换基金管理人的基金份额
、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手續临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核
、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法規规定聘请会计师
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案
、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
、提名：新任基金托管人由基金管理人或甴单独或合计持有
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议
且該决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案
、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在
更换基金托管人的基金份额
、交接：基金託管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临時
基金托管人应当及时接收
。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件囷程序。
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金
管人的基金份额持有人大会决议
彡、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
第十一部分 基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
订立托管协议嘚目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职責，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
第十二部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他苻合条件的机构
管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确基金管理囚
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有人的合法权益
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、建立和管理投资者基金账户；
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有囚名册等；
、在法律法规允许的范围内，对登记
业务的办理时间进行调整并依照有
关规定于开始实施前在指定
法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
妥善保存登记数据，并对基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义務，因违反该
投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
、接受基金管理人的监督
（基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
第十三部分 基金的投资
封闭运作期内基金的投资详见本章节第一蔀分至第
满后，本基金转为“广发
基金的投资详见本章节第
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上本基金通过灵活的资产配置，
在股票、固定收益证券和现金等大
类资产中充分挖掘和利用潜在的投资机会力
求实现基金资产的持续稳健
本基金的投资范围包括国内依法發行上市的股票（含中小板、创业板、科创
板及其他在境内上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融
债、次级债、企业债、短期融资券、中期票据、
、可转换债券（含可分离
）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单
及法律法规或中国证监会尣许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范圍并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
在封闭运作期内，基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为
的比例不低于非現金基金资产的
法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的基金管理人在履行适
当程序后，可以做出相应调整
本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面积极把握市场发
经济周期不同阶段各类资产市场表现
变化情况，对股票、债券
和现金等大类资产投資比例进行战略配置和调整
挂钩的股票仓位控制策略，根据
的变化和对未来市场判断灵活控制股票仓
本月股票资产占基金资产的比例限制
本基金将科学把握建仓节奏，遵守投资策略适时控制仓位，力求通过仓位
控制进一步降低基金资产收益的波动性
可以在二级市场買卖股票，也可以参与科创板的新
的投资机会通过自下而上
的深度挖掘，精选个股
上海证券交易所科创板企业上
）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一
代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬
领域主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋
工程装备及相关技术服务等；
）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进
化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服
领域主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储
）节能环保领域，主要包括高效节能
产品及设备、先进环保技术装备、
先进环保产品、资源循环利用、
电池及相关技术服务等；
领域主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器
）符合科创板定位的其他领域。
本基金将积极关注、深入分析并论证
股票的投资机会通过綜合分
析行业景气度、行业成长性、行业竞争格局、公司竞争优势及其持续性、公司治
理状况、公司业务持续性、公司盈利、现金流或营業收入的稳定性、公司研发收
入占比等多方面因素，并结合市场未来走势等判
本基金剩余封闭运作期应长于战略配售
在战略配售股票锁定期结束后本基金将根据对证券内在投资价值和成长性
的判断，结合市场环境分析选择适当的时机卖出
采用组合管理、分散投资的策略
甴定量和定性两部分组成。
定量分析方面本基金关注拟投资对象的成长性、
值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选
低价股票避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长
性投资可分享高成长收益的机会
本基金通过成长能力分析评估仩市公司未来的
盈利增长速度，主要参考的指标包括
增长率和主营业务收入增长率等
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，
初期利润可能不稳定本基金将参考更多的
本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包
本基金在定量汾析选取出的股票基础上通过进一步定性分析，
性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选
持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面
的深入研究评
