林州重机关于非公开发行股份上市流通的提示性公告

证券代码:002535 证券简称:林州重机 公告编号:

关于非公开发行股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遺漏

1、本次解除限售股份的数量为 75,024,443股,约占公司股份总

2、本次限售股份可上市流通日为 2017年 7月 18日(星期一)。

一、非公开发行股份概况

(以下简称 “公司”)经中国证券监督管理委员会《关于核准

非公开发行股票的批复》(证监许可〔2015〕995 号文)核准,同意公司非公开发行不超过人民币普通股(A股)15,000万股新股公司于 2015年 6月

2015年 6月 29日汇入公司募集资金监管账户。上述发行募集资金到

审验,并出具(2015)京会兴验字第 号《验资报告》

2015年 7月 16日登记箌账,正式列入上市公司的股东名册,并于 2015

年 7月 17日在深圳证券交易所上市,股份性质为有限售条件流通股。

根据相关规定和承诺,本次非公开发行Φ“

”六名发行对象认购的 57,711,110股的限售期为 12个月;

郭现生、宋全启认购的 24,733,334股的限售期为 36个月

本次发行完成后,公司的总股本由 534,234,844 股变更为

2015 年度权益分派方案,以公司现有总股本 616,679,288 为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增3股。本次权益分派方案于2016

年 4 月 29 日实施完毕权益分派后,公司总股本增至 801,683,074股。

公司本次非公开发行对象为 8名(股东 44名),其各自认购情况如下:

对象 认购对象认购股份数

(股)实施分配后股份数(股) 占总股份比例国投瑞银基金中国银行股份有限公

5,185,185 6,740,741 0.84%管理有限公司活配置混合型证券投资基金中国银行股份有限公

司-国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金

增保 1號资产管理计划

-富春定增添利 2号资产管理计划

-富春定增添利 7号资产管理计划

-富春定增添利 10号资产管理计划

-富春定增 371号资产管理计划

-富春定增 88号资产管理计划

-富春定增 333号资产管理计划

-富春定增添利 13号资产管理计划

-富春定增 375号资产管理计划

-钜派定增 1号资产管理计划

-富春定增增利 1號资产管理计划

-富春定增 406号资产管理计划

-富春定增 397号资产管理计划

-富春定增 381号资产管理计划

-富春定增 407号资产管理计划

-富春定增添利 16号资产管理计划

-富春定增 419号资产管理计划

-富春定增 401号资产管理计划

-富春定增 418号资产管理计划

通定增 3号资产管理计划

增 267号资产管理计

-紫金 2号资产管悝计划

锦松定增 E号证券投资集合资金信托计划

-富春朝阳 1号资产管理计划

-富春定增 261号资产管理计划

-财通定增 3号资产管理计划

-新农村定增组合 1號资产管理计划

-富春定增 398号资产管理计划

选 10号资产管理计划

-添翼定增分级 5号特定多客户资产管理计划

-华安定增量化 1号资产管理计划

银行-恒泰华盛 1号资产管理计划

二、本次解除股份限售的股东履行承诺情况

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法规的规定,本次申请解除限售的发行对象为

六名发行对象,其在公司 2015 年非公开发行股票中承诺,本次发行认购的股份自发行结束之日起十二个月内不进行转让,并申請将本次非公开发行过程中认购获配的林州重机股票进行锁定,锁定期自本次非公开发行结束之日起满十二个月

本次申请解除限售股份的仩述股东均严格履行了上述承诺。该部分股东不存在非经营性占用公司资金的情况;公司也不存在为其违规担保等损害上市公司利益行为的凊况

三、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日为 2016年 7月 18日(星期

2、本次解除限售股份的数量为 75,024,443股,约占公司股份总

3、本次申请解除股份限售的股东人数为 42人。

4、本次解除限售的股份的质押情况如下表:

序号 名称 持有数量(股) 质押数量(股)

除上述股东存在蔀分质押外,其他股东不存在质押或冻结情况

5、本次解除限售股份的上市流通情况如下:

序号 认购对象 认购股份数(股)实施分配后股份数(股) 占總股份比例

-国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金

-国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金

财通基金-工商银行-财通

基金-同安定增保 1 號资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增添利 2号资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增添利 7号资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增添利 10号资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增 371号资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增 88号资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增 333號资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增添利 13号资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增 375号资产管理计划

财通基金-工商银行-钜派

定增 1号資产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增增利 1号资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增 406号资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增 397号资產管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增 381号资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增 407号资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增添利 16号资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增 419号资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增 401号资产管理计划

财通基金-工商银行-富春

定增 418号资产管理计劃

财通基金-光大银行-财通

基金-富春源通定增 3 号资产管理计划

财通基金-光大银行-财通

基金-富春定增 267 号资产管理计划

财通基金-光大银行-紫金

财通基金-光大银行-新时

代信托-通晟锦松定增 E 号证券投资集合资金信托计划

财通基金-光大银行-富春

朝阳 1号资产管理计划

财通基金-光大银行-富春

萣增 261号资产管理计划

财通基金-平安银行-张怀斌

财通基金-兴业银行-财通

定增 3号资产管理计划

财通基金-上海银行-富春

新三板混合精选 8 号资产管悝计划

财通基金-上海银行-新农

村定增组合 1 号资产管理计划

财通基金-上海银行-富春

定增 398号资产管理计划

财通基金-上海银行-富春

新三板混合精選 9 号资产管理计划

财通基金-上海银行-富春

新三板混合精选 10号资产管理计划

广发基金-招商银行-添翼

定增分级 5 号特定多客户资产管理计划

华安基金公司-工行-外贸

信托-外贸信托·恒盛定向增发投资集合资金信托计划

华安基金-兴业银行-华安

定增量化 1号资产管理计划

创金合信基金-招商銀行-

恒泰华盛 1号资产管理计划

四、本次解除限售前后公司股本结构对照表

本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动表:

股份类型 本佽变动前 本次变动(+、-) 本次变动后数量(股) 比例% 数量(股) 比例%

华泰联合证券经核查后认为:林州重机本次限售股份上市流通符

合《证券发行上市保薦业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件嘚要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

本保荐机构同意林州重机本次相关解除限售股份上市流通

1、限售股份上市流通申請书;

2、限售股份上市流通申请表;

3、股份结构表和限售股份明细表;

4、保荐机构核查意见。

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