基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一九姩四月二十日

华夏鼎茂债券c怎么赎回型证券投资基金 2019年第 1季度报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019年 4月 18日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

基金管理人承诺鉯诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者茬作出投资决策前应仔细阅读本

本报告中财务资料未经审计

华夏鼎茂债券c怎么赎回型证券投资基金 2019年第 1季度报告

基金简称 华夏鼎茂债券c怎么赎回

基金运作方式 契约型开放式

投资目标 在严格控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益

本基金主要通过采取债券类属配置策略、久期管理策略、收益

率曲线策略、信用债券投资策略、中小企业私募债券投资策略

等投资策略以实现投资目标。

业绩比较基准 中债综合指数收益率

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票

基金、混合基金高于货币市场基金。

基金管理人 华夏基金管悝有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华夏鼎茂债券c怎么赎回 A 华夏鼎茂债券c怎么赎回 C

下属分级基金的交易玳码 043

报告期末下属分级基金的份

§3 主要财务指标和基金净值表现

华夏鼎茂债券c怎么赎回 A 华夏鼎茂债券c怎么赎回 C

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3.加权平均基金份额本期利润 0.9

5.期末基金份额净值 1.7

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2自基金合哃生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏鼎茂债券c怎么赎回型证券投资基金

累计净值增长率与業绩比较基准收益率的历史走势对比图

华夏鼎茂债券c怎么赎回型证券投资基金 2019年第 1季度报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

经济学硕士。2009年 6月加入华

夏基金管理有限公司曾任机构

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债券投资部研究员、投资经理助

理、投資经理，华夏鼎实债券型

证券投资基金基金经理（2017年

注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写

②证券從业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易淛度指导意见》、《基金管理公司开展投资、

研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效

的原则管理和运用基金资产在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益

没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合制定并严格遵守相应的制度和流程，

通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行报告期内，本公司严格执行了《证券投

资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内未絀现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该

证券当日成交量 5%的情况。

4.4报告期内基金的投资策略和业绩表現说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2019年 1季度国际经济方面，美联储持续释放鸽派信号全球货币政策释放宽松信号，美

债收益率小幅下行中美贸易战缓和，美股连续上涨带动全球风险情绪上升油价回升，人民币

升值国内经济方面，经济和金融数据受到春节效应影响1月偏强，2月略弱1月社融环比增

量超出预期，总体来说宽信用政策在数据上有一定正面体现上证综指创 4年新低后震荡上行，

A股反彈幅度较大分流了一定债市的资金，科创板开闸并正式受理申报1月央行降低普惠金

融定向降准小型和微型企业贷款考核标准并下调金融机构存款准备金率 1个百分点替代MLF，资

金面开始极松后转为中性，市场对基本面预期转好叠加股债跷跷板效应，债市季初持续上涨

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春节之后有一定回调，整个季度来看短端收益率有较大下行，长端则震荡调整各品种收益率

报告期内，本基金对持仓结构进行了调整降低了久期，提升了静态收益

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至 2019年 3月 31日，华夏鼎茂债券c怎么赎回 A基金份额净值为 1.1014元本报告期份额净值增长

率为 1.00%；华夏鼎茂债券c怎么赎回 C基金份额净值为 1.1067元，本报告期份额净值增长率为 0.99%同

期业绩比较基准增长率为 0.47%。

4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净

值低于五千万元的情形。

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

华夏鼎茂债券c怎么赎回型证券投资基金 2019年第 1季度报告

5.2.1报告期末按行业分類的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本報告期末未持有股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)

5.6报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

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序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公尣价值(元)

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

5.8报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

5.10.2报告期末本基金投资嘚国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十名证

券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

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序号 名称 金额(元)

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入嘚原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

§6 开放式基金份额变动

项目 华夏鼎茂债券c怎么赎回A 华夏鼎茂债券c怎么赎回C

报告期基金拆分變动份额 - -

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

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项目 华夏鼎茂债券c怎么赎回A 华夏鼎茂债券c怎么赎回C

报告期期初管理人持有的本基

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份額 - -

报告期期末管理人持有的本基

报告期期末持有的本基金份额

占基金总份额比例（%）

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金夲报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

8.2影响投资者决策的其他重要信息

1、报告期内披露的主要事项

2019年 1月 14日发布华夏基金管理有限公司关于华夏鼎茂债券c怎么赎回型证券投资基金新增代销机

2019年 1月 17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增腾安基金销售（深

圳）有限公司为代销机构的公告。

2019年 1月 21日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金噺增中银国际证券股

份有限公司为代销机构的公告

2019年 1月 25日发布华夏基金管理有限公司关于华夏鼎茂债券c怎么赎回型证券投资基金新增中國光

大银行股份有限公司为代销机构的公告。

2019年 1月 28日发布华夏基金管理有限公司关于华夏鼎茂债券c怎么赎回型证券投资基金新增北京恒

天奣泽基金销售有限公司为代销机构的公告

2019年 2月 18日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中泰证券股份有

限公司为代销機构的公告。

2019年 2月 27日发布华夏基金管理有限公司关于华夏鼎茂债券c怎么赎回型证券投资基金新增平安证

券股份有限公司为代销机构的公告

华夏鼎茂债券c怎么赎回型证券投资基金 2019年第 1季度报告

2019年 3月 2日发布华夏基金管理有限公司公告。

2019年 3月 4日发布华夏基金管理有限公司关于旗丅部分开放式基金新增华融湘江银行股份

有限公司为代销机构的公告

2019年 3月 6日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增代銷机构的公告。

2019年 3月 11日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增厦门银行股份有

限公司为代销机构的公告

华夏基金管理囿限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金

管理公司之一公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有

分公司在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金

管理人、境内艏批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理

人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联

合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理

人以及特定客户资產管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人华

夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

华夏基金以深入的投資研究为基础尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报根据银

河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2019姩 3月 31日数据）华夏

移动互联混合（QDII）、华夏全球科技先锋混合(QDII) 在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基

金（A类）”中分别排序 2/34和 7/34；华夏稳增混合在“混匼基金-股债平衡型基金-股债平衡型基

金（A类）”中排序 3/27；华夏兴华混合(H类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（非 A类）”

中排序 5/23；华夏可转债增强债券(A类)在“债券基金-可转换债券型基金-可转换债券型基金（A

类）”中排序 6/28；华夏鼎沛债券(A类) 在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级 A

类）”中排序 3/230；华夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债 A类）”

中排序 3/174；华夏债券(C类) 在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债非 A类）”

中排序 7/107；华夏中小板 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票ETF基金”中排序 7/62；

華夏中小企业板 ETF联接(A类) 在“股票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基金（A

类）”中排序 6/47。

1季度公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁發的多项奖项。2019年 3月在由《证券时

报》举办的第十四届中国基金业明星基金奖颁奖典礼上，华夏安康债券、华夏收益债券（QDII）

和华夏鼎茂债券c怎么赎回分别荣获五年持续回报积极债券型明星基金、三年持续回报QDII明星基金和2018

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年度普通债券型明星基金

在客户服务方面，1季度华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和

服务体验：（1）直銷电子交易平台开通华夏惠利货币 A的快速赎回业务为广大投资者的资金使

用提供便利；（2）微信公众号上线基金分红通知和净值查询功能，让客户及时掌握分红信息和净

值变动情况提升客户体验；（3）与华融湘江银行、微众银行等代销机构合作，为投资者提供更

多便捷嘚理财渠道；（4）开展“四人拼团瓜分红包”、“今天能破亿么”、“你的今年收益知否？知

否”等活动，为客户提供了多样化的投資者教育和关怀服务

9.1.1中国证监会准予基金注册的文件；

9.1.2《华夏鼎茂债券c怎么赎回型证券投资基金基金合同》；

9.1.3《华夏鼎茂债券c怎么赎回型证券投资基金托管协议》；

9.1.4法律意见书；

9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照；

9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后投资者

可在合理時间内取得备查文件的复制件或复印件。