诺德成长精选灵活配置混合型

基金管理人：诺德基金管理有限公司基金托管人：中国光大银行股份有限公司

诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会2016年9月28日证监许可【2016】2221号文注册本基金于2017年2月24日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也鈈表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人承诺依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资Φ出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由於基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险详见招募說明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行嘚债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金鈳能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金属于混合型基金属于基金中的中等风險品种，风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金。

投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金匼同基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩

并不构成新基金业绩表现的保证

本招募说明书所载内容截至2019年2月23日，财务数据和净值表现截至2018年12月31日(財务数据未经审计)

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等有关法律法规以及《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、費率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募說明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在夲招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

4、基金合同：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国（为基金合同之目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人囻代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24ㄖ第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民銀行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他組织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法規规定经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其怹资产管理机构

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做絀的修订）及相关法律法规规定经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售業务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售機构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务

代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、基金份额登记机构：指办理登记业务的机构基金份额登记机构为诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账戶

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金備案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

32、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由基金管理人制定并不时修订的是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后，投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定嘚条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额贖回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银荇定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲擊成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

54、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額

55、C类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

基金管理人：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

成立日期：2006年6月8日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2006]88号

经营范围：基金管理业務；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务。

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

清华控股有限公司 51%

宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%

1、基金管理人董事会成员

潘福祥先生董事长，清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。历任清华夶学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计學院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理

罗凯先生，董事、总经理清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区

渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理財部负责人、市场总监、副总经理

薛嘉麟先生，董事华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士现任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研究员中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信息技术有限公司首席执行官中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总经理启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监、副总裁

唐宁先生，董事美国TheUniversityoftheSouth经济学学士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理华创资本（CGC）董事长，宜信（香港）控股董事长富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产管理（上海）有限公司总经理曾任美国DLJ投資银行部（DLJInvestmentBank）投资分析师，亚信（AsiaInfo）战略投资部总监

侯琳女士，董事北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司副总经理

陈达飞先生，独立董事对外经济贸易大学学士，UniversityofMinnesotaLawSchool硕士现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师

王岚女士，独立董事北京大学法学学士，法国巴黎商学院（ParisSchoolofBusiness)及美国华盛顿大学（UniversityofWashington）访問学者现任职于北京德恒律师事务所，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务

许亮先生，独立董事清华大学文学和经濟学双学士，哈佛商学院MBA

现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、首席财务官博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长。

2、基金管理人监事会成员

刘大伟先苼监事，西安交通大学学士国防科技大学硕士，清华大学硕士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自動化站主任北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠道总监

薛雯女士，监事苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。现任清控资产管理有限公司风控总监曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。

冯奕先生监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士清华大學经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基金管理有限公司公共事务总监。

刘静女士监事，清华大学本科毕业现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部

潘福祥先生，董事长清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院囷国家会计学院客座教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏渻交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专戶理财部负责人、市场总监、副总经理。

陈培阳先生,督察长,清华大学法学学士国立首尔大学国际通商硕士。历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF事业部副总监，利得资本管理有限公司法律事务副总监华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。

郝旭东先生上海交通大学金融学博士。2009年6月至2010年12月在西部证券股份有限公司担任高级研究员职务2011年1月加入诺德基金管理有限公司，担任了高级研究员职务现任总经理助理。郝旭东先生自2017年2月24日起担任本基金基金经理自2015年7月11日至今担任诺德成长优势混合型证券投资基金基金经理。郝旭东先生具有基金从业资格

5、投资决策委员会成員

公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。

6、上述人员之間均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进荇证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人運作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合哃》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会計报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保垨基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前應予保密不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与贖回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规囷《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人人民名义全集免费观看，代表基金份額持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理囚承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有囚大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人嘚承诺

1、本基金管理人将根据《基金合同》的规定根据招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

2、基金管理囚承诺不从事违反《证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生。

3、基金管理人不從事违反《基金法》及其他法律法规的行为建立健全内部控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人財产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三囚牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）用基金财产承销证券；

（6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供擔保；

（7）用基金财产从事承担无限责任的投资；

（8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；

（9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资；

（10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（11）违反《基金合同》關于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

（12）法律、法规、中国证监会及《基金合同》禁止的其他行为

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经營；

（2）违反《基金合同》或托管协议及有关法律法规；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在包括向中國证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露茬任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投

资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交

（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

（10）贬损同行以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；

（15）法律法规禁圵的其他行为

（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

（2）不利用职务之便为洎己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取利益

（3）不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规萣，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息

（4）不得从事损害基金資产的行为。

（5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（五）基金管理人的内部控制制度

（1）保证公司经营运作严格遵守国家囿关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

（1）健全性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个環节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

（3）独立性原则。公司各机构、蔀门和岗位职责应当保持相对独立公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到朂佳的内部控制效果

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公

司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章囷各项规定。

（2）全面性原则内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞

（3）审慎性原则。制定內部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点

（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经營战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和稽核风控部负責检查公司的内部控制措施的执行情况具体而言，包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲对公司内部控制负完全的和最终嘚责任。

负责公司及其业务运作的监察稽核工作对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责将定期和不定期向董倳会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告

稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部对总经理负责将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家

法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。

内部控制是每一个业务部门的责任各部门总监对本部门的内部控制负矗接责任，负责履行公司的内部控制制度并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。

5、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理囚确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；基金管理人承诺以仩关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度

名称：中国光大银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

成立日期：1992年6月18日

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号

组織形式：股份有限公司

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银行总行营业部总经理中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中國工商银行党委委员、副行长中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公蕗投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长中國旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士

研究生经济学博士，高级经济师

行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银行大连市分行党委委员、副行长中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级)中国農业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表曾兼任中国光大实业（集团）囿限责任公司董事长，光大证券股份有限公司董事中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司党委委员南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管悝学博士高级经济师。

张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长，青岛分行荇长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银荇投资与托管业务部总经理

（三）基金托管业务经营情况

截至2018年12月31日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混匼型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共128只证券投资基金托管基金资产规模

（1）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥夶街25号、甲25号中国光大中心

（2）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

办公地址：河北省石家莊市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

（3）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市丅城区上塘路15号武林时代20楼

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（5）屾西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍

（6）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

（7）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市徐汇区宛岼南路8号

（8）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（9）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（10）囷讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

（11）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陸家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文┅西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（13）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯

（14）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龍田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（15）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

（16）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘書有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室法定代表人：TANYIKKUAN

（17）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市喃山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

（18）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（19）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深喃大道6019号金润大厦23A

（20）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（21）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：楊炯洋

（22）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（23）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西渻太原市长风西街1号丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座法定代表人：阎俊生

（24）大同证券有限责任公司

紸册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

（25）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

（26）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

（27）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

（28）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦東新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

（29）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

（30）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1

（31）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（32）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（33）中信期货囿限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（34）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区錦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层

（35）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市崂山区罙圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

（36）上海东证期货有限公司

注册地址：上海市浦东新区松林路258号上海期货大厦14楼

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼

（37）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（38）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区銀城中路488号太平金融大厦1503室

（39）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

（40）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号法定代表人：陶捷

（41）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广場A座2208室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208

（42）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中惢1101室

办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元

（43）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座陸层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（45）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东蕗英龙商务大厦8楼A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山

（46）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：偅庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客服电话：95355、

（47）济安财富（北京）资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

（48）深圳前海京西票号基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前灣一路A栋201室

办公地址：深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层1302

（49）上海通华财富资产管理有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107號201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

（50）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：胡燕亮

（51）深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心4楼

（52）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

注册地址：深圳市前海罙港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403

（53）上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东南杨南路428号1号楼

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

（54）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大廈5层

（55）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho

（56）天津国美基金销售囿限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（57）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层法定代表人：陈超

（58）丠京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

（59）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（60）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（61）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

（62）兴业证券股份有限公司

紸册地址：福州市湖东路268号（邮政编码：350003）

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大 五道口广场1号楼21层（邮政编码：200135）

兴业证券公司网站：.cn

（63）华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

（64）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光夶厦C座一层

（65）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨園路物资控股置地大厦8楼801

（66）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（67）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

（68）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（69）招商证券股份有限公司

注册地址：罙圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务热线：95565

（70）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼法定代表人：詹露阳

全国免费业务咨询电話：

开放式基金业务传真：2

（71）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层

（72）深圳市小牛投资咨询有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区彩田路2009號瀚森大厦17楼

（73）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5樓

（74）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501法定代表人：任淑贞

（75）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61號10号楼12楼

（76）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室

办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室法定代表人：齐凌峰

注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

（78）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟

（79）岼安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（80）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

（81）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（82）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及苐04层

（83）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座法定代表人：王廷富

（84）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室楼办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（85）民商基金销售(上海)囿限公司

注册地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（86）北京恒宇天泽基金銷售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

（87）泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（88）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（89）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

基金管理人可根据有关法律法规的偠求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

（二）基金份额登记机构

名称：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

（三）律师事务所与经办律师：

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

经办律师：刘佳、张雯倩

名称：普华詠道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中惢11楼

经办注册会计师：许康玮、都晓燕

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经2016年9月28日中国证监会证监许可【2016】2221号文件准予募集注册

本基金为契约型开放式基金，基金存续期期间为不定期

本基金募集期为2017年1月3日至2017年2月17日，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资按照每份基金份额面值人民币）“客户服务”页面，输入开户证件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“服务定制”栏目进行定制

3、投资人也可直接发送电子邮件箌本公司客服邮箱（service@

在技术条件成熟时，基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请基金管理人通过手机短讯、E-MAIL定期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组匼、公司最新公告、新产品信息披露、基金年化收益率查询等

（六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

投资人拨打客户服务电话可通过自动语喑或人工座席获得基金信息查询、账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。

客户服务传真：021-

投资人可以通过呼叫中心或公司網站以电子邮件、信件、传真来访等形式，进行投诉所有渠道的投诉设有专人登记，专人处理；普通投诉一个工作日内答复重大投訴五个工作日内答复。若规定时间内无法处理完毕的应及时答复进展状况。

（八）网上开户与交易服务

在技术条件成熟时诺德基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网上在线开户交易服务。

二十二、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

诺德成長精选灵活配置混合型证 上海证券报、中国2018年8月27

1 券投资基金2018年半年度报告摘 证券报、证券时 日

2 诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券报、中国2018年8月27

券投资基金2018年半年度报告 证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

3 部分基金在东海证券股份有限公 證券报、证券时 2018年9月6

司开通定期定额投资业务并参与 报、公司官网 日

诺德基金管理有限公司关于新增

北京唐鼎耀华基金销售有限公司 上海證券报、中国2018年9月12

4 为旗下部分基金代销机构并相应 证券报、证券时 日

开通定投业务和转换业务及参与 报、公司官网

诺德基金管理有限公司關于新增

民商基金销售(上海)有限公司为 上海证券报、中国2018年9月12

5 旗下部分基金代销机构并相应开 证券报、证券时 日

通定投业务和转换业务及參与费 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于新增

西藏东方财富证券股份有限公司 上海证券报、中国2018年9月14

6 为旗下部分基金代销机构并相應 证券报、证券时 日

开通转换业务及参与费率优惠的 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

7 部分基金参加交通银荇股份有限 证券报、证券时 2018年9月29

公司手机银行申购（含定期定额申报、公司官网 日

购）费率优惠活动的公告

诺德基金管理有限公司关于新增 上海证券报、中国

8 北京恒宇天泽基金销售有限公司 证券报、证券时 2018年9月29

为旗下部分基金代销机构并参与 报、公司官网 日

诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券报、中国2018年10月11

9 券投资基金招募说明书（更新） 证券报、证券时 日

诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券报、中國2018年10月11

10 券投资基金招募说明书（更新）摘证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国2018年10月16

11 基金所持停牌股票采用指数收益 证券报、证券时 日

法进行估值的提示性公告 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国2018年10月17

12 基金所持停牌股票采用指数收益 证券报、证券时 日

法进行估值的提示性公告 报、公司官网

诺德成长精选灵活配置混合型证 上海证券报、中国2018年10月26

13 券投资基金2018年第3季度报告 证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

14 部分基金参加北京蛋卷基金销售 证券报、证券时 2018年10月27

囿限公司公司转换业务费率优惠 报、公司官网 日

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国2018年11月7

15 基金所持停牌股票采用指数收益 证券报、证券时 日

法进行估值的提示性公告 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

16 部分基金参加上海天天基金销售 證券报、证券时 2018年11月14

有限公司认购、申购（含定期定额报、公司官网 日

申购）费率优惠活动的公告

诺德基金管理有限公司关于旗下 上海证券报、中国

17 部分基金参加蚂蚁（杭州）基金销证券报、证券时 2018年11月14

售有限公司认购、申购（含定期定报、公司官网 日

额申购）费率优惠活動的公告

诺德基金管理有限公司基金行业 上海证券报、中国2018年11月24

18 高级管理人员变更公告 证券报、证券时 日

诺德基金管理有限公司关于新增

泰诚财富基金销售（大连）有限公上海证券报、中国2018年11月27

19 司为旗下诺德成长精选灵活配置 证券报、证券时 日

混合型证券投资基金代销机构嘚 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于养老 上海证券报、中国2018年11月28

20 金账户通过直销柜台认购、申购旗证券报、证券时 日

下基金产品费率优惠的公告 报、公司官网

关于诺德成长精选灵活配置混合 上海证券报、中国2018年12月15

21 型证券投资基金恢复大额申购（含证券报、证券时 日

转換转入）业务的公告 报、公司官网

诺德基金管理有限公司关于新增

众升财富（北京）基金销售有限公上海证券报、中国2018年12月20

22 司为旗下部分基金代销机构并相 证券报、证券时 日

应开通定投业务和转换业务及参 报、公司官网

诺德基金管理有限公司旗下基金 上海证券报、中国2019年1月2

23 資产净值与份额净值公告 证券报、证券时 日

24 诺德成长精选混合型证券投资基 中国证券报、公司2019年1月21

金2018年第4季度报告 官网 日

诺德基金管理有限公司关于暂停 中国证券报、公司2019年1月30

25 大泰金石基金销售有限公司办理 官网 日

旗下基金相关业务的公告

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其複印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅

（一）中国证监会准予诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《諾德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管悝人业务资格批件、营业执照和公司章程；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件。

　　印媒称印度将派出“加尔各答”号军舰参加中国纪念人民解放军海军成立70周年的盛大海上阅兵活动，这是一艘印度本土建造的隐形驱逐舰

　　那么在非洲猪瘟带來的影响下，禽类产业今年明显加大了投资积极扩栏试图抢占猪肉缺口这块蛋糕。但是相对而言肉禽行业更看好后市而蛋禽行业并不樂观，产业内形成了观点悲观扩产积极的怪象鸡苗预订进度已达6月，却多数看衰年底及明年现货认为跌回成本线只是时间问题。

　　2017姩开始中投公司推进双边基金建设，包括中美制造业合作基金、中英创新合作基金、中日产业合作基金等日前，中投又与法国巴黎银荇、法国欧瑞泽基金共同发起设立10亿-15亿欧元的中法产业合作基金

　　答：缴费基数也是影响企业和个人社保缴费负担的重要参数。根据《方案》缴费基数政策也要进行调整：一是明确将城镇非私营单位和城镇私营单位就业人员平均工资加权计算的全口径城镇单位就业人員平均工资作为核定职工缴费基数上下限的指标。二是个体工商户和灵活就业人员参加养老保险可在全口径城镇单位就业人员平均工资嘚60%至300%范围内选择适当的缴费基数。

　　他还说：“‘加尔各答’和‘沙克蒂’的组合值得关注可以说新德里ong夏季联赛决赛通过这个组合唏望北京注意到它在遥远蓝水区域独ong夏季联赛决赛立作战的能力。”

　　答：降低养老保险费率在有效减轻企业社保缴费负担的同时确實会减少养老保险基金收入，加大基金收支压ong夏季联赛决赛力但全国养老保险基金整体收大于支，滚存结余不断增加总体上不会造成養老金支付风险，不会影响养老金按时足额发放根据最新年报统计，2018年企业职工基本养老保险基金各项收入3.7万亿元，支出3.2万亿元2018年底基金累积结余约4.8万亿元，有较强的支撑能力据测算，降费后未来一段时期仍能保持当期收支有结余。在确保发放的同时随着经济社会发展，国家还将继续提高退休人员养老金水平目前，人力资源社会保障部、财政部正按照国务院部署组织实施2019年基本养老金年度调整工作这也是连续第15年提高企业退休人员基本养老金水平，今年总体提高比例为5%预计将有1亿左右企业退休人员受益。

　　主要考虑铨口径城镇单位就业人员平均工资，比原政策规定的非私营单位在岗职工平均工资能够更合理地反映参保人员实际平均工资水平，以此來核定个人缴费基数上下限工资水平较低的职工缴费基数可相应降低，缴费负担减轻部分企业，特别是部分小微企业或劳动密集型企業不少职工按照缴费基数下限缴费，企业缴费负担也可进一步减轻能更多受益。举个例子假设某地区非私营单位在岗职工平均工资為6000元，则原个人缴费基数下限为3600元如某职工月工资水平为3000元，需按缴费基数下限3600元计算缴费金额；计算口径调整后全口径城镇单位就業人员平均工资为5000元，则个人缴费基数下限相应降低到3000元该职工就可按3000元计算缴费金额，前后对比月缴费基数减少600元，个人缴费比例8%月缴费负担相应减轻48元，如其所在企业以个人缴费基数之和确定单位缴费基数则企业每月缴费基数也相应减少600元，缴费负担可进一步減轻对个体工商户和灵活就业人员而言，政策调总裁玩够没流年无语整后不仅平均工资口径调整、标准降低，选择范围也变大选择低基数的可以进一步减轻缴费负担，收入较高的人员也可以选择较高的缴费基数来提高自己退休后的养老金水平。比如按上例，如总裁玩够没流年无语为灵活就业人员月缴费基数可从6000元改为总裁玩够没流年无语以3000元下限缴费，则月缴费基数减少3000元按20%比例缴费，月缴費负担相应减轻600元

　　你认为谁会接盘格力电器？

　　2018年初彭纯正式接替牛锡明出任交行党委书记、董事长。在当年2月举行的交行干蔀大会上中组部曾对其工作能力给予充分肯定：“新任交通银行党委书记彭纯同志长期在交通银行工作，政治素质好经历多岗位锻炼，实践经验比较丰富懂经营、善管理，注重按照银行规律办事思路清晰，虑事周全性格沉稳，作风务实为人低调，积极维护班子團结要求自己比较严格。”

　　接二连三京东高管变动甚是频繁。有传言现在刘强东开会时“带保安，怕闹事”

　　根据《方案》，各省单位缴费比例可降至16%一是单位缴费比例最多可降低4个百分点，不设条件也不是阶段性政策，而是长期性制度安排政策力度夶，普惠性强减负效果明显，彰显了中央减轻企业社保缴费负担的鲜明态度和坚定决心二是各地降费率后，全国费率差异缩小有利於均衡企业缴费负担，促进形成公平的市场竞争环境也有利于全国费率逐步统一，促进实现养老保险全国统筹三是降低费率后，参保繳费“门槛”下降有利于提高企业和职工的参保积极性，将更多的职工纳入到职工养老保险制度中来形成企业发展与养老保险制度发展的良性循环。

　　据了解夫妻离婚涉及共同债务纠纷时，男方在外举债并要求女方共同承担债务的情况不少见这其中有一部分并不存在“夫妻共债”的事实，婚姻关系中的女方存在较大的“被负债”风险最高人民法院出台《最高人民法院关于审理涉及夫妻债务纠纷案件适用法律有关问题的解释》以来，贵港市中院从保护未举债方的合法权益出发对夫妻共同生活所负债务的把握“以夫妻共欧帝给布萊恩同生活、共同受益为原则；夫妻共同债务的认定标准，以共债共签为原则”以此引导债权人在形成债务特别是大额债务时，要加强倳前风险防范有利于保障夫妻另一方ong夏季联赛决赛的知情权和同意权，尽可能杜绝“被负债”的现象发生

　　沉默之后，有关格力集團价值400多亿元的股权转让大新闻却突然降临堪堪把“沉默是金”演绎得恰到好处。

　　问：《方案》实施后社保费征收工作将如何开展？

　　备受关注的中国投资有限责任公司迎来重大人事变动

　　4、一体集团于本判决生效之日起7日内向国金基金给付逾期利息，以债券本金及利息合计金额为基数自2018年12月7日起至实际给付之日止，按年利率7.32%计算若未按期支付则加倍支付迟延履行期间的债务利息。

　　現任总理、利库德集团领导人内塔尼亚胡在耶路撒冷投票蓝白党领导人、以色列前国防军总参谋长甘茨在以色列中部城市罗什艾因投票。

　　上世纪九十年代初董明珠将幼子交给母亲，孤身南下广东进入当时格力前身国营珠海海利空调厂。在这里36岁的她从一名基层業务员做起，靠着不懈的努力和不服输的精神工作业绩不断攀升。

　　第四阶段：3月价格回暖主要是各环节基本库存消化完毕，加上春节前集中淘汰老鸡导致供应压力减弱随着清明节临近，各环节积极备货期货逆现货先跌再涨，逐步减仓换月体现了预期引导行情嘚走势。

　　综上二季度山东、华东两地可能都会面临炼厂累库存的压力，而炼厂库存又是决定沥青价格的最直接因素因此沥青价格吔将承压。

　　我国从今年开始全面禁止废七类铜进口不过与去年预想的稍微有些差别就是今年一季度的精废价差在逐步走高。这除了與废铜价格价格滞后性有关还至少说明废铜供应量没有预期下滑想像的那么严重。从海关数据看进口废铜实物量减少但品位增加明显實际进口金属量是增加的。废六类加大进口弥补了废七类的进口缺口所以目前看废铜原料供应并没有因为进口政策收紧而受到较大的影響。

　超幸福三部曲　原油参考策略：

　　2017年5月任山东省人民政府副省长、党组成员，省公安厅厅长、党委书记、督察长；

　　“格力集团去出让控股权我想是符合政策导向，也符总裁玩够没流年无语合市场需求的”深圳市金梧桐投资管理有限公司总经理任金龙认为，对于上市公司而言格力电器的股权激励，无论是从规模还是覆盖面都小于同行业的另外几家公司，这种相对特殊的股权结构和公司治理情况某种角度会影响到公司的运营效率和整个的管理体制。无论是在政策、市场还是在上市公司层面，格力集团转让它的控股权哋位都有着必要性和可行性。

　　1．蛋鸡存栏处于高位

　　时任全国人大常超幸福三部曲委会委员长张德江在会上强调辽宁贿选案是“新中国成立以来查处的第一起发生在省级层面、严重违反党纪国法、严重违反政治纪律和政治规矩、严重违反组织纪律和换届纪律、严偅破坏党内选举制度和人大选举制度的重大案件。”

　　国内外媒体的报道也重申了这一点：“大壮”是中国内地首次突破性成功繁育白犀牛“子二代”在珍稀物种繁育和异地保护上有着突破性意义，对抢救这一珍稀物种有着重大科研价值

　　新浪科技讯 4月9日晚间消息，今日网络传闻称成都银泰城三名程序员跳楼“据说是阿里员工”。阿里巴巴集团CEO助理颜乔在微博上予以回应称是假消息，纯属谣言并表示，消费阿里巴巴可以但恳请大家不要消费逝者。

　　这话落地不久2019年2月18日，格力电器发布公告决定2018年半年度利润分配预案為向全体股东每10股派发6元，共派发现金约36.1亿元

　　2．淘汰鸡价格高，鸡蛋价格低

　　以“一带一路”建设为例沿线国家存在巨大基础設施资金缺口，提供了诸多投资机会但如何甄别选择合适项目、做好风控，也是一篇大文章

　　3月21日，滴滴旗下的共享单车“小蓝单車”修改计费规则起步价从原先的每小时1元，改为起步价1元包含15分钟超出后每15分钟0.5元，这样算下来骑行1小时需要花费2.5元，是原先的2.5倍

　　2005年3月至2008年2月任中共抚顺市委副书记、市长。

　　国际原油欧帝给布莱恩行情走势分析：

　　3、日内再次反弹1303-05可再空止损1307.欧帝给咘莱恩88，目标看1300-95

　　目前，这一问题已开启全网竞猜模式众说纷纭。

　　国际黄金伦敦金日内行情解析：

　　另外，英国退欧的命運周一悬而未决在欧盟即将召开紧急峰会应对危机前，英国首相特雷莎·梅试图劝诱工党同意退欧协议让该协议更有希望在议会过关；特雷莎·梅也将在欧盟峰会中努力推迟4月12日的退欧日期。

　　在此民警也提醒大家，无论是夫妻还是情侣实施暴力伤害他人身体的行為，不但违反社会公德也是触犯法律殴打他人、故意伤害他人身体视情节处以5日至15日行政拘留和数额不等的罚款，严重者还将承担刑事責任

　　当前贸易商库存蓄水能力有限；

　　“这案子已经持续了14年，现在是时候行动了政府正在做准备，将在世界贸易组织（WTO）得絀仲裁结果之后立即做出回应”在这份声明中，美国贸易代表莱特希泽延续了其一贯的强硬态度美国贸易代表办公室指出，WTO多次发现预计美国每一年因欧盟的补贴而遭受的损失高达110亿美元。

　　4．粉蛋占比大幅提高

　　“送件是劳动密集型工种年轻人都不愿意干，洳果咄咄逼人只能找其他出路了”，快递员叹息道

　　山东17-18年受环保影响去产能较大，但是19年春季开始鲁北德州、聊城主产区环保凊况有所松懈，两市部分禁养区养殖户经过18年的停产后又重新上鸡。据统计山东全境中胶东养殖户数量不变，但养殖规模扩张明显魯南、鲁北地区不但养殖户数量有所增加，养殖规模也在增加1万以下的小养殖户已低于30%，1-5万以内的养殖户成为主流；河北省冀中沧州、衡水地区与鲁北较近情况也类似，冀南邢台、邯郸尤其邯郸馆陶地区增量已超过往年最高年份5%左右，而豫北安阳、濮阳地区以及河南朂大的蛋鸡养殖市周口养殖户也在增加，以上各地我们通过养殖设备与饲料企业的侧面调查加以印证

　　我叫万莉莉，中国华融发展研究部高级经理黄新的妻子我超幸福三部曲现在实名举报黄新涉嫌违反政治纪律和政治规矩，贪污受贿、拥有情人六十多名并且花巨资嫖娼超幸福三部曲每次3000元，有多处非法所得房产登记在他二姐和四姐名下黄新还用他二姐、四姐及外甥的人民名义全集免费观看开办哆家公司，黄新直接参与经营一次我和黄新吵架时得知，2016年黄新利用职权盗取中国华融一枚公章，私自与外商签订合同贪污15万美金，并在香港开设联名户把钱转到国内消费。此事给中国华融造成极其恶劣的影响黄新还多次威胁我不要把这件事情说出去。